文/徐勇 郭忠華

（徐勇系華中師范大學(xué)資深教授、人文社會(huì)科學(xué)高等研究院研究員、教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授，郭忠華系南京大學(xué)政府管理學(xué)院教授；摘自《天津社會(huì)科學(xué)》2022年第1期）

郭忠華：概念是學(xué)術(shù)研究的出發(fā)點(diǎn)，沒(méi)有概念，便無(wú)法形成知識(shí)，無(wú)法進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。請(qǐng)問(wèn)，概念在田野政治學(xué)的研究中有何重要性？

徐勇：做田野政治學(xué)，需要了解田野事實(shí)，但對(duì)事實(shí)不能一個(gè)個(gè)地闡述，不能一直“講故事”，而是需要用概念進(jìn)行闡釋和概括。政治學(xué)作為一門(mén)學(xué)科是以一個(gè)個(gè)概念為基礎(chǔ)構(gòu)成的。從基本概念出發(fā)，將概念按照其內(nèi)在邏輯聯(lián)結(jié)起來(lái)才能形成完整的知識(shí)體系。只有先存在概念，才會(huì)有知識(shí)體系，才會(huì)有學(xué)科，概念是學(xué)科的基石。概念對(duì)學(xué)科的重要性是這樣，對(duì)田野政治學(xué)的研究更是如此。

郭忠華：人們常將詞匯、概念、話(huà)語(yǔ)等混為一談，請(qǐng)問(wèn)應(yīng)如何區(qū)分它們？

徐勇：話(huà)語(yǔ)是指說(shuō)什么、怎么說(shuō)。學(xué)術(shù)表達(dá)的核心是學(xué)術(shù)概念，所以概念是話(huà)語(yǔ)的精華。話(huà)語(yǔ)體系最核心的要素就是概念。但對(duì)于概念的理解不能過(guò)于狹隘。有些概念表現(xiàn)為一個(gè)名詞，比如民族、國(guó)家。但概念也可以是短句，因?yàn)閮扇齻€(gè)字通常很難精辟地概括一個(gè)事實(shí)，所以短句也應(yīng)該被納入概念范疇，如“逃避統(tǒng)治的藝術(shù)”。

郭忠華：為什么我國(guó)存在著悠久的政治歷史和豐富的政治經(jīng)驗(yàn)，卻沒(méi)有提煉出類(lèi)似于西方的政治概念體系，并建立起中國(guó)政治學(xué)學(xué)科？

徐勇：學(xué)科必須建立在基本概念的基礎(chǔ)上，過(guò)去中國(guó)政治中的大量事實(shí)沒(méi)有被概念化，造成不能進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)和重復(fù)性傳遞的結(jié)果。以孔子為代表的傳統(tǒng)儒家的為政之道沒(méi)有被準(zhǔn)確地提煉為概念，缺乏明確的內(nèi)涵和外延，從而不斷有人進(jìn)行闡述。這種情況無(wú)法使相關(guān)知識(shí)發(fā)展成學(xué)科，所以說(shuō)概念建構(gòu)是學(xué)科的起點(diǎn)。在建構(gòu)概念時(shí)，西方有自己的內(nèi)在普適性，是從它自身的經(jīng)驗(yàn)中提煉出經(jīng)驗(yàn)性概念和普遍性概念。但近代中國(guó)知識(shí)分子在引進(jìn)西方概念時(shí)沒(méi)有加以區(qū)分，而是把它們?nèi)恳M(jìn)了，這的確會(huì)造成西方政治概念在中國(guó)語(yǔ)境中的“適用性”問(wèn)題。

郭忠華：不少西方學(xué)者站在規(guī)范性概念的角度來(lái)看待中國(guó)，使中國(guó)成為西方的對(duì)立面，成為專(zhuān)制、極權(quán)、停滯、奴役的代名詞，請(qǐng)問(wèn)導(dǎo)致這種價(jià)值偏見(jiàn)的根源是什么？

徐勇：概念是認(rèn)識(shí)事實(shí)的橋梁，要認(rèn)識(shí)一件事情，比如要認(rèn)識(shí)東方社會(huì)，我們不能一個(gè)個(gè)地描述現(xiàn)實(shí)的東方社會(huì)，而是需要去概括東方所有社會(huì)的本質(zhì)特征。話(huà)語(yǔ)主體在認(rèn)識(shí)客觀事物時(shí)所站的位置不同，認(rèn)知就會(huì)有很大區(qū)別。

但西方的表述也有其歷史根源，因?yàn)橄噍^于東方社會(huì)，西方在早期文明中走得更前。恩格斯論述的三次大分工理論針對(duì)的主要是西方社會(huì)，因?yàn)橹挥泄畔ＥD出現(xiàn)了第三次社會(huì)大分工——個(gè)體從團(tuán)體中分離出來(lái)，形成了商人群體；第三次社會(huì)大分工導(dǎo)致傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)共同體瓦解，個(gè)人而非家庭成為社會(huì)的基本單位，進(jìn)而出現(xiàn)契約。古代中國(guó)在進(jìn)入文明時(shí)代時(shí)就經(jīng)歷到第二次社會(huì)大分工，個(gè)體因而一直被包含在家族共同體中。只有到第三次社會(huì)分工后，個(gè)人才是自由的、獨(dú)立的。所以，當(dāng)西方站在自身的角度來(lái)看待其他社會(huì)時(shí)，便會(huì)使用“專(zhuān)制”等意識(shí)形態(tài)標(biāo)尺，“自由”成了西方社會(huì)的核心思想，他們使用“停滯的帝國(guó)”“東方專(zhuān)制主義”等概念來(lái)概括東方。從這一點(diǎn)而言，西方是以自己的文明發(fā)展階段為參照來(lái)概念化東方的。

郭忠華：如果說(shuō)西方學(xué)者提出“東方專(zhuān)制主義”以“西方自由主義”作為討論前提，那么“東方自由主義”以什么作為衡量標(biāo)準(zhǔn)？

徐勇：概念具有相對(duì)性。“東方專(zhuān)制主義”是相對(duì)于西方自由主義而言的，“東方自由主義”則是通過(guò)田野調(diào)查得出的結(jié)論。這里的“自由”主要指“生活狀態(tài)”（交完皇糧，自由自在）。傳統(tǒng)中國(guó)盡管有地主，但沒(méi)有農(nóng)奴，更不是農(nóng)奴社會(huì)。地主指“土地”的主人，而不是“人”的主人。從政治自由角度而言，在傳統(tǒng)中國(guó)的民眾有反抗的自由（伐無(wú)道，誅暴秦），但它不是一項(xiàng)政治權(quán)利，法律沒(méi)有賦予人們這方面的權(quán)利?！皷|方自由主義”更多是一種“生活狀態(tài)”。所以“東方專(zhuān)制主義”只能概括部分事實(shí)，但不能概括所有事實(shí)。如果我們接受了這一概念，那就意味著接受這一概念意指的全部事實(shí)，認(rèn)為東方社會(huì)就是“專(zhuān)制主義”的，而看不到“東方自由主義”的一面?！皷|方自由主義”旨在使人們認(rèn)識(shí)到，東方社會(huì)也不完全是專(zhuān)制的。

郭忠華：中國(guó)歷史上具有豐富的政治經(jīng)驗(yàn)和政治智慧，但沒(méi)有把它們概念化，進(jìn)而形成一套完備的知識(shí)體系，導(dǎo)致中國(guó)現(xiàn)代政治學(xué)必須建立在引入西方政治概念體系的基礎(chǔ)上。請(qǐng)問(wèn)先賢們沒(méi)有把中國(guó)豐富的政治經(jīng)驗(yàn)概念化的原因是什么？

徐勇：這是一個(gè)思維方式的問(wèn)題。傳統(tǒng)中國(guó)是一種農(nóng)業(yè)社會(huì)思維，是一種經(jīng)驗(yàn)性思維，源于師徒傳承制，所以沒(méi)有形成抽象的知識(shí)體系，農(nóng)業(yè)思維是一種“看得見(jiàn)，摸得著”的思維，沒(méi)有把事物精確化、體系化和抽象化的壓力。但西方海洋思維不一樣，因?yàn)樗鎸?duì)的現(xiàn)實(shí)是變幻莫測(cè)的，需要去提煉、去總結(jié)，要將經(jīng)驗(yàn)知識(shí)抽象出來(lái)。

但我們正在發(fā)生改變。田野政治學(xué)就是從生活出發(fā)，不是帶著概念去硬套田野現(xiàn)象，而是主張去發(fā)現(xiàn)、去總結(jié)。我們過(guò)去的做法是擺事實(shí)，沒(méi)有形成相應(yīng)的概念。但中央編譯局的榮敬本先生用“壓力型體制”來(lái)概括在田野調(diào)查中了解的事實(shí)?！皦毫π腕w制”概念起到了一種革命性的作用——將農(nóng)村調(diào)查得知的事實(shí)用幾個(gè)字概括了出來(lái)。這一概念后來(lái)被反復(fù)使用、被傳承，這就是概念的力量，其他人不需要再去調(diào)查，通過(guò)這個(gè)概念就知道了這一事實(shí)。于是我也得到啟示，有了一些概念表達(dá)。例如“社會(huì)化小農(nóng)”，過(guò)去的農(nóng)民在自己的小地方自給自足，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以后，農(nóng)民發(fā)生了很多變化，于是“社會(huì)化小農(nóng)”這個(gè)概念就被提了出來(lái)，體現(xiàn)在農(nóng)民生產(chǎn)社會(huì)化、生活社會(huì)化、交往社會(huì)化等方面。

郭忠華：您還提出了“農(nóng)民理性”概念，也引起了不少爭(zhēng)議。“農(nóng)民理性”概念又得益于何種啟發(fā)？“農(nóng)民理性”是一種什么樣的理性？

徐勇：我曾經(jīng)跟蹤調(diào)查深圳農(nóng)民工很長(zhǎng)時(shí)間。農(nóng)民工在工廠中的工作時(shí)間很長(zhǎng)，幾乎天天加班，但他們并沒(méi)有組織起來(lái)進(jìn)行抗?fàn)?。我認(rèn)為這要從農(nóng)民工自身的情況進(jìn)行分析，因?yàn)檗r(nóng)民工是“農(nóng)民”出身，具有自己的內(nèi)驅(qū)力。對(duì)于他們而言，一是務(wù)工比務(wù)農(nóng)賺錢(qián)，二是加班可以賺更多的錢(qián)，三是只有賺了錢(qián)才可能養(yǎng)家糊口。這是他們的行動(dòng)邏輯，這種邏輯不是許多人認(rèn)定的“權(quán)利”邏輯。于是我提出了“農(nóng)民理性”概念，認(rèn)為這是農(nóng)民自身理性的體現(xiàn)。

郭忠華：田野政治學(xué)團(tuán)隊(duì)已提出了“農(nóng)民理性”“社會(huì)化小農(nóng)”“祖賦人權(quán)”等大量概念。在提出這些概念時(shí)是否事先已有某種思維框架？這些概念之間是否存在著內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)？

徐勇：不存在何種事先設(shè)定的思維框架。學(xué)術(shù)研究通常是先提出特定的假設(shè)，再?lài)@這一假設(shè)展開(kāi)論證。但我們?cè)谧鎏镆罢窝芯繒r(shí)并不存在諸如此類(lèi)的思維模式。我們是從事實(shí)出發(fā)，從發(fā)現(xiàn)一個(gè)事實(shí)到發(fā)現(xiàn)另一個(gè)事實(shí)，對(duì)每一種事實(shí)都嘗試進(jìn)行概括。

概念具有相對(duì)性，也具有唯一性。它只能對(duì)某類(lèi)事實(shí)進(jìn)行概括，只能窮盡一部分事實(shí)，而不能窮盡所有事實(shí)，因此還需要其他概念輔助。比如，為什么當(dāng)年第一代農(nóng)民工希望加班，現(xiàn)在的農(nóng)民工卻不愿加班？因?yàn)榈谝淮r(nóng)民工有家，有很多孩子要養(yǎng)活。他們的行動(dòng)邏輯是從個(gè)人到家?，F(xiàn)在農(nóng)民工選擇的是個(gè)人，選擇的是舒適環(huán)境，“家”的觀念已經(jīng)非常淡薄。所以，在當(dāng)年的農(nóng)民工那里，“家”是一個(gè)指導(dǎo)其行動(dòng)的單位，但對(duì)于現(xiàn)在的農(nóng)民工就不一樣了。

郭忠華：我發(fā)現(xiàn)田野政治學(xué)概念具有明顯的“對(duì)性”，如“東方專(zhuān)制主義”與“東方自由主義”，“天賦人權(quán)”與“祖賦人權(quán)”，“村社制”與“家戶(hù)制”等。請(qǐng)問(wèn)您在提出這些概念時(shí)是否想表明西方概念的不足？

徐勇：這是無(wú)意識(shí)的結(jié)果。概念生產(chǎn)具有其自身的特點(diǎn)，它來(lái)源于事實(shí)，但學(xué)者們?cè)趶氖绿镆罢{(diào)查時(shí)，必須有自身的學(xué)術(shù)思考，田野研究不能是完全價(jià)值中立的。所謂價(jià)值中立就是理解你，但不評(píng)價(jià)你。我們的使命就是通過(guò)田野調(diào)查來(lái)發(fā)現(xiàn)與原來(lái)觀念不一樣的事實(shí)。一旦發(fā)現(xiàn)了這種事實(shí)，就要把它概括出來(lái)，做田野研究需要有畫(huà)面感、現(xiàn)場(chǎng)感，它們都是具有沖擊性的，可以激活你腦海中自由自在的知識(shí)。概念建構(gòu)的重要特征之一是突出事物的某一方面而忽略它的其他方面。比如，個(gè)體化概念的建構(gòu)。血統(tǒng)對(duì)于現(xiàn)代民族國(guó)家來(lái)說(shuō)其實(shí)也很重要，但為什么西方學(xué)者不從血統(tǒng)角度解釋民族國(guó)家呢？其實(shí)這是被有意遮蔽的一個(gè)問(wèn)題，西方在建構(gòu)現(xiàn)代民族國(guó)家時(shí)有意將這部分歷史虛無(wú)掉了，因?yàn)槲鞣揭⒌氖且粋€(gè)以個(gè)體化為基礎(chǔ)的社會(huì)，于是集中了個(gè)體化的解釋資源，以個(gè)體化的解釋方式來(lái)瓦解家庭和血緣關(guān)系。

郭忠華：關(guān)于概念建構(gòu)模式問(wèn)題，您認(rèn)為在建構(gòu)概念過(guò)程中有哪些需要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的環(huán)節(jié)？

徐勇：第一是“概念源”。我們經(jīng)常講“源頭活水”，如果秉持已有的觀念進(jìn)行調(diào)查，那就發(fā)現(xiàn)不了事實(shí)。就像挖礦一樣，只有挖到礦以后才能進(jìn)行提煉，也就是基于觀察到的田野事實(shí)再進(jìn)行概念提煉。

第二是“概念延展”。這一步已不受制于概念源了，而是進(jìn)入知識(shí)生產(chǎn)階段，在加工時(shí)可以不斷發(fā)現(xiàn)新元素和添加新元素。但新的元素不一定是田野調(diào)查得來(lái)的，也可能是從別處借用來(lái)的。比如“關(guān)系疊加”概念的提出，既有來(lái)源于農(nóng)村社會(huì)生活中的因素，也有源于自身知識(shí)生產(chǎn)和繼承前人研究成果的因素。

現(xiàn)在，“家戶(hù)制”概念受到一些質(zhì)疑。但任何概念都必須具備可爭(zhēng)鳴性，如果概念不能引起爭(zhēng)鳴，也就是沒(méi)人關(guān)注，概念就可能不成立、不可重復(fù)和不可延續(xù)。任何概念的提出必定會(huì)受到?jīng)_擊和質(zhì)疑，學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴是非常重要的。如果你提出的概念能夠引起別人注意，那說(shuō)明你的概念具有一定的合理性和獨(dú)特性，或者概念還存在不完善之處。通過(guò)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，可以深化認(rèn)識(shí)，這就進(jìn)入知識(shí)體系的內(nèi)在加工階段，而不再是最初的“挖礦”環(huán)節(jié)了。

比如，我們后來(lái)使用了“長(zhǎng)周期”概念，是因?yàn)椤凹覒?hù)制”可以用來(lái)解釋中國(guó)農(nóng)村，卻不能用來(lái)解釋整個(gè)中國(guó)社會(huì)。如果要解釋中國(guó)，就要提出一種新的歷史觀，必須使用“歷史”的方法。一些學(xué)者否定“家戶(hù)制”，就是因?yàn)樗麄冇矛F(xiàn)代的理念去觀察歷史，從這種角度出發(fā)，那歷史肯定都是過(guò)時(shí)的。我們的確需要有一種新的歷史觀，出于這一思考，我提出了“長(zhǎng)周期”概念，“家戶(hù)制”概念放在長(zhǎng)周期里面就變得有解釋力了。王朝更替的一個(gè)重要原因就是家戶(hù)制遭到破壞，沒(méi)有了家戶(hù)也就沒(méi)有了稅源，王朝也就難以為繼。每一個(gè)王朝建立后所做的第一件事就是重建家戶(hù)。如果不放在一個(gè)政治的長(zhǎng)周期里面去看，家戶(hù)制就沒(méi)有普遍性了。

郭忠華：在學(xué)術(shù)研究中，存在這樣一種現(xiàn)象：概念提出的多，留存的少。很多概念幾乎可以用曇花一現(xiàn)來(lái)描述。概念的生命力取決于概念質(zhì)量，請(qǐng)問(wèn)如何提高概念的質(zhì)量？

徐勇：有三個(gè)方面非常重要。第一，概念自覺(jué)。沒(méi)有概念自覺(jué)，即使發(fā)現(xiàn)了大量的事實(shí)也不能進(jìn)一步提煉出概念。概念自覺(jué)背后反映的是學(xué)者的自主性和主體性。不要指望簡(jiǎn)單地提出一個(gè)概念，別人便會(huì)記住和接受它。概念承載的是知識(shí)，如果你被動(dòng)地接受了某種知識(shí)，你就被它客體化了。怎樣從知識(shí)的客體轉(zhuǎn)變成知識(shí)的主體？這需要有一種自主性。概念自覺(jué)是知識(shí)自主性的體現(xiàn)。

第二，概念發(fā)現(xiàn)。有了概念自覺(jué)，還要能進(jìn)行概念發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)哪些東西是需要進(jìn)行概念化的。這帶有一定的偶然性，也體現(xiàn)了研究者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，需要非常豐厚的知識(shí)積累。

第三，概念反思。概念發(fā)現(xiàn)以后，還要思考原有的知識(shí)能不能概括這一事實(shí)？如果原有的概念能夠解答我們看到的事實(shí)，那么再提出一個(gè)概念，這就叫無(wú)效概念，是重復(fù)生產(chǎn)。為什么要做文獻(xiàn)梳理？因?yàn)?，文獻(xiàn)梳理就是反思前人講過(guò)了沒(méi)有，如果講了再講，就是無(wú)用勞動(dòng)、無(wú)效勞動(dòng)。具體到概念上，也是如此。

郭忠華：如果把前面的兩個(gè)問(wèn)題合并在一起，其中似乎隱含著一條完整的概念建構(gòu)鏈條或者說(shuō)概念建構(gòu)的主要步驟。您能否對(duì)概念建構(gòu)的主要步驟再簡(jiǎn)要概括一下？

徐勇：的確如此！概念建構(gòu)的步驟主要包括五步。第一步，發(fā)現(xiàn)“概念源”，并思考我們當(dāng)下所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)過(guò)去有沒(méi)有概念加以概括，如果沒(méi)有，就要嘗試對(duì)它進(jìn)行概念化。第二步，概念反思。如果發(fā)現(xiàn)已存在相關(guān)的概念，那么就要思考原有的概念是不是準(zhǔn)確，能不能概括我們所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。第三步，概念建構(gòu)。如果原來(lái)的概念解釋不了發(fā)現(xiàn)的事實(shí)或者完全不存在相關(guān)概念，我們就要思考將建構(gòu)一個(gè)什么樣的概念以更好地概念化這一事實(shí)。第四步，概念學(xué)理化。不是說(shuō)提出一個(gè)概念就可以了，還必須大量論證。學(xué)理化就是既要知其然，也要知其所以然，要講清楚它的機(jī)理、機(jī)制，也就是要挖掘事實(shí)背后的原因。第五步，概念延展。當(dāng)概念建構(gòu)出來(lái)以后，還要對(duì)它進(jìn)行不斷加工，不斷發(fā)現(xiàn)新的元素和添加新的元素，并通過(guò)各種渠道將概念普及開(kāi)來(lái)。

郭忠華：不少學(xué)者強(qiáng)調(diào)“中國(guó)特色”，認(rèn)為基于中國(guó)情境的概念才適用于中國(guó)，忽略了概念普遍性的一面。能否就概念的普遍性與特殊性問(wèn)題談?wù)勀目捶ǎ?/p>

徐勇：特殊性與普遍性問(wèn)題的討論非常重要。概念提出以后還需要進(jìn)一步擴(kuò)展，如果只能解釋一個(gè)問(wèn)題，那是不夠的。概念的主要特點(diǎn)在于其具有普遍性，從特殊性入手，但目標(biāo)是要?dú)w納出普遍性。比如，“祖賦人權(quán)”概念最終還得回到“權(quán)利觀”，因?yàn)椤皺?quán)利”是一個(gè)普遍性概念，中西都有。我對(duì)所謂的“本土化”有自己的看法，我認(rèn)為根本不存在所謂的概念本土化的問(wèn)題，任何概念都必須具有普遍性，都必須讓別人能理解、能聽(tīng)得懂。同理，我們不能只講中國(guó)政治學(xué)，政治學(xué)就是政治學(xué)，無(wú)論中西。概念也一樣，不存在所謂西方的或者中國(guó)的概念。