李雅君

（北京師范大學(xué)法學(xué)院 北京 100875）

近年來，中美兩國間的競爭愈發(fā)頻繁，美國在對華打壓策略的目標(biāo)設(shè)定上，有從宏觀抽象的“中國經(jīng)濟體量、軍事實力和國際聲譽等”向微觀具象的“中國重點企業(yè)和機構(gòu)”轉(zhuǎn)向的趨勢。三大權(quán)力機構(gòu)濫用“長臂管轄權(quán)”打壓中方企業(yè)，“美國制裁中興事件”及“孟晚舟事件”便是最好的例證。同時，表明美國法律的域外管轄權(quán)已從民事領(lǐng)域、行政領(lǐng)域擴展至刑事領(lǐng)域，其欲實現(xiàn)在法律運行的全方面、各環(huán)節(jié)均實施域外管轄的野心顯而易見，這無疑是一種法律上的霸權(quán)主義。為保障我國國家安全和國際經(jīng)濟交流合作的順利開展，積極探索阻止美國“長臂管轄”的對策變得尤為重要。

1 何為美國的“長臂管轄”？

1.1 概念及性質(zhì)

“長臂管轄權(quán)”是法院對不在法院地居住、但與法院具有某種聯(lián)系的被告所享有的管轄權(quán)。由于美國“長臂管轄權(quán)”的行使必須依據(jù)“長臂法規(guī)”（Long-arm Statute）的授權(quán)，所以被形象地稱為“長臂管轄權(quán)”。

美國“長臂管轄權(quán)”在產(chǎn)生之初并非用以干涉他國的司法管轄權(quán)，僅為國內(nèi)各州法院對非本州涉訴者（且為民事訴訟）行使管轄權(quán)的依據(jù)。后因其特殊政體加之根本法的授權(quán)，各州依規(guī)定享有相對獨立的主權(quán)，開始在涉及他國的跨國案件中適用美國的國內(nèi)法和相關(guān)措施，并愈發(fā)擴大此種適用，置損害他國司法主權(quán)于不顧，將利己主義發(fā)揮到極致。

由此，“長臂管轄權(quán)”在性質(zhì)上逐漸由中性轉(zhuǎn)變?yōu)橘H義概念，實質(zhì)是美國國內(nèi)法的不當(dāng)域外適用。并且，這種不當(dāng)適用在領(lǐng)域和范圍上也不斷擴大，橫涉民事、行政乃至刑事三大訴訟案件，其司法管轄實踐經(jīng)驗的性質(zhì)被完全架空，淪為美國進行大國競爭、地緣政治博弈等的手段和工具。

1.2 適用標(biāo)準及條件

(1)適用標(biāo)準?！伴L臂管轄”的適用標(biāo)準方面，美國法院判決所采納標(biāo)準幾經(jīng)變更。然而萬變不離其宗，不論是“效果準則”“行為準則”“混合準則”還是“交易標(biāo)準”，都可以看出美國法院作出判決的潛在恒定標(biāo)準是國家利益，而并非滿足國際的司法需求。美國司法判例對美國證券法“長臂管轄權(quán)”態(tài)度的變化，是取決于何時國家或集團利益最大化。

(2)適用條件。一是基本條件：是否存在“最低限度聯(lián)系”，該聯(lián)系關(guān)注被告與受理法院所在轄區(qū)的關(guān)聯(lián)程度，由此原告須證明其“訴訟請求源自或者和被告與轄區(qū)的聯(lián)系相關(guān)，而且被告有意利用在轄區(qū)經(jīng)商的便利，因此能夠預(yù)見會被轄區(qū)法院管轄?！钡捎谶@個需要行為發(fā)生在法院地，管轄范圍太小，后來加入了“效果原則”。二是正當(dāng)程序條件：在符合基本條件后，還需滿足憲法第五條和第十四條修正案中保護人們“不經(jīng)正當(dāng)程序，不得被剝奪生命、自由或者財產(chǎn)”的正當(dāng)程序原則。三是合理性審查：如果法院認定前兩項條件均已滿足，那么除非“存在令人信服的其他因素，導(dǎo)致管轄不合理”，則“長臂管轄”不成立。需要考慮的“其他因素”包括“（a）行使管轄對被告造成的負擔(dān)。（b）該州在審理案件中的利益。（c）原告獲取方便有效救濟的利益?！?/p>

1.3 濫用之危害

如前文所述，“長臂管轄權(quán)”一經(jīng)濫用，就是對他國司法管轄主權(quán)的踐踏，是對國際經(jīng)濟與法律秩序的嚴重破壞，更會招致美國主導(dǎo)全球司法裁判、影響全球治理乃至阻礙構(gòu)建“人類命運共同體”之嫌，并且對我國穩(wěn)度新發(fā)展階段、推進“一帶一路”倡議建設(shè)等都會產(chǎn)生重大的不良影響。

2 美國何以濫用“長臂管轄”？

一項權(quán)力的濫用往往是多方力量共同“縱使”的結(jié)果，要想阻止美國“長臂管轄”的濫用，“知其然”是遠遠不夠的，還要做到“知其所以然”。以下本文將嘗試以主體為劃分標(biāo)準，從三個方面探究此“所以然”。

2.1 美國

(1)國家實力?！鞍詸?quán)國之所以是霸權(quán)國，究其根本是強大的國力，并且這種優(yōu)勢有自我強化的潛能，即‘強者更強’?！睂Υ耍P者深以為然，美國在經(jīng)濟、軍事、外交、科技和金融等領(lǐng)域?qū)嵙Φ娜嫣岣吆惋@著優(yōu)勢乃是全世界有目共睹的。

(2)行政力量?！伴L臂管轄”之所以能夠?qū)崿F(xiàn)，美國政府的當(dāng)權(quán)者，特別是行政部門的官員發(fā)揮了至關(guān)重要的作用：官僚集團的無節(jié)制擴張，是古往今來一切國家政治健康發(fā)展的重大隱患。

(3)立法力量?！伴L臂管轄”在出口管制、經(jīng)濟制裁、反跨國商業(yè)賄賂、意識形態(tài)斗爭等領(lǐng)域的行使有賴于相關(guān)法律法規(guī)的支持。因此，美國積極制定和運用各個領(lǐng)域的“長臂法律”，如《出口管制法》《反海外腐敗法》《赫爾姆斯-伯頓法》《香港人權(quán)與民主法案》《維吾爾人權(quán)政策法案》等。

(4)司法力量。如前文所述，當(dāng)“長臂管轄”逐漸發(fā)展成為美國霸權(quán)主義的法律手段時，其性質(zhì)由中性轉(zhuǎn)為貶義、利己主義的根本標(biāo)準凸顯、無限擴大解釋“最低限度聯(lián)系”的適用條件等已使“長臂管轄”變得“面目全非”。例如，美國泛化國家安全概念，濫用安全利益管轄和實質(zhì)利益關(guān)系管轄，未對實質(zhì)利益予以明確規(guī)定或限制其解釋范疇，只要達到“最低限度標(biāo)準”就可適用美國國內(nèi)法，使得“最低限度標(biāo)準”成為無所不包的兜底條款。

2.2 中國

(1)國家層面。第一，國家實力有待進一步提高。當(dāng)前，中美關(guān)系呈波動發(fā)展態(tài)勢，我國受到美國“長臂管轄權(quán)”的影響愈發(fā)頻繁。一方面，是我國綜合國力不斷提高的“副作用”。另一方面，是鞭策我國繼續(xù)發(fā)展政治、經(jīng)濟、軍事、文化等各方面實力的“強力繩”。第二，法律安全意識欠缺?？傮w國家安全觀的提出，彰顯了我國保證國家安全，進而維護世界和平與發(fā)展的堅定決心。然而，其所明確的16種安全當(dāng)中并未包括法律安全，顯然不利于表明我國捍衛(wèi)法律主權(quán)與權(quán)威的堅決態(tài)度。第三，立法供給不足。一方面，雖然我國商務(wù)部制定有專門的阻斷法案——《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（以下簡稱《辦法》），但該法案目前存在較大的修改和完善的空間。另一方面，除了該專門法案外，我國在立法中也有設(shè)置阻斷性質(zhì)的專門條款，如《國際刑事司法協(xié)助法》第4條第3款等，但問題在于，這些條款中往往未能明確規(guī)定違反其的法律責(zé)任或后果。第四，司法活力不強。除了立法供給不足外，即使按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，我國法院對行使域外管轄權(quán)也顯得過于謹慎，顯然不利于發(fā)揮司法機制保護我國根本利益、抑制美國濫用“長臂管轄權(quán)”、形成公平合理的國際法規(guī)則等功能。

(2)私人層面。如前文所述，美國濫用“長臂管轄”對我國重點領(lǐng)域企業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成很大的阻礙，具體表現(xiàn)為：開出巨額罰單、逼迫依照美國法建立合規(guī)監(jiān)管體制、追究高管刑事責(zé)任等形式。然而，對此我國涉外企業(yè)在事前預(yù)防意識和事后應(yīng)對能力上均明顯不足。

2.3 國際

(1)新時代國際競爭日益激烈。當(dāng)今世界經(jīng)濟全球化、信息化迅猛發(fā)展的新世紀、新時代，跨國商務(wù)活動和人員交流愈發(fā)頻繁，司法話語權(quán)和管轄權(quán)的爭奪成為國際競爭，尤其是大國間競爭日趨激烈的突出表現(xiàn)形式。

(2)國際司法合作的不當(dāng)適用。國際司法協(xié)助與合作為加快推動全球化進程提供了強有力的法治武器。但在此過程中也被一些國家鉆了空子，借此擴大自身司法管轄范疇，美國便是其中之典例，不當(dāng)?shù)財U張適用“長臂管轄”是美國濫用國際司法合作的結(jié)果。

(3)國際法規(guī)則的原則性較強。國際法充分尊重國家主權(quán)，“任何國家均享有采用其認為最優(yōu)化、最合適的原則性規(guī)定的自由”，且國際法并未明令禁止除域外執(zhí)行管轄外一國所實施的域外立法及司法管轄權(quán)。而如此不加限制的自由規(guī)定原則，難免為美國任意擴大國內(nèi)法的域外適用范圍提供了“可乘之機”。

3 我國如何阻止美國濫用“長臂管轄”？

要反制美國“長臂管轄權(quán)”的任意、惡意適用，促使其合法、善意為之，我國作為主力軍，應(yīng)以增強綜合國力為根基，明確法律安全為必須維護的國家安全觀念，從國家和私人當(dāng)事人兩方入手，形成政府和企業(yè)齊心協(xié)力，立法、行政和司法一體合力，最終有效應(yīng)對美國的長臂管轄。

3.1 根本所在：增強國家實力

無實力則無法坦然自立于世界民族之林和競爭之場。包括我國在內(nèi)的廣大國家，如果急于為一些暫時的成就沾沾自喜、自傲自大，而輕視美國的實力，那么不論是反制“長臂管轄”還是其他方面的競爭，都終將“驕兵必敗”。

3.2 意識基礎(chǔ)：加固法律安全觀

如前文所述，為保護我國法律安全免受美國濫用“長臂管轄”之威脅及侵害，將法律安全納入總體國家安全和系統(tǒng)國家安全中必要且急迫。

3.3 具體路徑：須國家和企業(yè)共同努力

(1)國家層面。第一，完善立法。首先，完善已制定的專門性阻斷法，即前述《辦法》，一方面，對阻斷所能涵蓋的領(lǐng)域進行必要的擴大，而不局限于原有的經(jīng)濟范疇。另一方面，對具體的實施細則應(yīng)盡快加以完善，以便解決現(xiàn)實中可能出現(xiàn)的復(fù)雜問題。其次，適當(dāng)擴大本國法的域外適用效力，通過立法或修法的方式主動出擊，對美國“長臂管轄”形成強而有力的牽制。最后，明確規(guī)定違反我國法律有關(guān)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，盡快完善如《國際刑事司法協(xié)助法》第4條第3款等立法的法律責(zé)任條款，免遭美國法院利用，淪為制裁我國當(dāng)事人的工具。第二，積極司法。如前文所述，我國法院存在對行使域外管轄權(quán)過于謹慎的問題。對此，在完善立法的同時，我國在具體個案中應(yīng)加強對等原則和相關(guān)措施的合理、有效運用，積極抵制美國濫用“長臂管轄”的行為，從而達到保護性防御與對抗性反制相結(jié)合的效果。第三，重視指導(dǎo)。我國應(yīng)加強對重點領(lǐng)域企業(yè)產(chǎn)業(yè)乃至個人在發(fā)展過程中全方面、各環(huán)節(jié)的引領(lǐng)和保護，通過建立和完善相應(yīng)的調(diào)控機制及系統(tǒng)性的應(yīng)對管理措施，引導(dǎo)并幫助其增強風(fēng)險防范意識、能力和執(zhí)行力，維護自身的各項權(quán)益。第四，尊重國際法權(quán)威，推動構(gòu)建新型國際規(guī)范體系。大國之所以為大國，歸根結(jié)底是要以整個國際社會為依托和支撐。因此，任何國家想在國際社會中做成任何一件事，都須以充分尊重國際法權(quán)威、尊重他國領(lǐng)土和主權(quán)、促進國際社會和諧穩(wěn)定發(fā)展為基本出發(fā)點和落腳點。同時，要想從根本上阻遏各種形式的霸權(quán)主義，須動員世界各國齊心協(xié)力共建新型國際行為規(guī)范體系，扭轉(zhuǎn)現(xiàn)下國際貿(mào)易和金融體系過度依賴美元、美國任意擴張“霸權(quán)長臂”的不公平、不合理的局面。

(2)私人層面。首先，做好事前預(yù)防：增強防控意識，自覺合規(guī)經(jīng)營。一方面，隨著國際經(jīng)濟交流與合作的逐步深入，企業(yè)和個人在“走出去”時更應(yīng)注重自身風(fēng)險防范意識的提高，在國家的指導(dǎo)下，充分了解“長臂管轄”體系內(nèi)容、國際沖突法的規(guī)定及美國制定的出口管制“實體名單”等黑名單，在與敏感區(qū)域保持安全距離的情況下，劃清經(jīng)營范圍、明確經(jīng)營界限。此外，還需要結(jié)合自身經(jīng)營特點和需要，部署相應(yīng)的風(fēng)險防控措施，做到“知己知彼”。另一方面，“好企業(yè)一定是合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)”，我國涉外企業(yè)要想實現(xiàn)快速且健康安全地發(fā)展，企業(yè)合規(guī)文化必不可少。有效合規(guī)不僅能最大限度地降低企業(yè)違法犯罪的潛在風(fēng)險，還能在企業(yè)發(fā)生違規(guī)時，成為減輕甚至豁免其刑事責(zé)任的事由。其次，積極事后應(yīng)對：學(xué)習(xí)利用相關(guān)法律，增強應(yīng)訴能力。一方面，我國企業(yè)和個人在開展涉外經(jīng)營活動時，應(yīng)自覺遵守相關(guān)國際法和經(jīng)營地國等相關(guān)國家的法律法規(guī)。為有效阻止美國濫用“長臂管轄”，應(yīng)當(dāng)了解并熟悉其慣用的“長臂法律”，如《海外反腐敗法》等。即使不幸受訴“長臂管轄”案件，也切忌自亂陣腳，應(yīng)在厘清案件事實和爭議焦點的基礎(chǔ)上，充分研習(xí)相關(guān)的法律知識和司法判例，積極維護自身合法權(quán)益，同時勿忘總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，以備不時之需。另一方面，我國企業(yè)和個人需要充分了解國際司法協(xié)助規(guī)則，利用現(xiàn)行國際司法管轄權(quán)規(guī)則及我國自有的阻斷“長臂管轄”的相關(guān)專門法案，如《選擇法院協(xié)議公約》《國際刑事司法協(xié)助法》等，增強應(yīng)訴能力，合理規(guī)避美國“長臂管轄”對自身正當(dāng)權(quán)益造成的不良后果。最后，唯有將事前預(yù)防與事后應(yīng)對兩個方面措施充分完善并落實到位，才能真正構(gòu)建私人有效阻止“長臂管轄”之濫用的通力自助體系，為自身發(fā)展保駕護航。