吳麗麗

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160）

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新，同時，知識產(chǎn)權(quán)也是國際競爭力的核心要素，我國一直致力于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是黨的十八大以來，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展、激發(fā)社會創(chuàng)新活力被擺在更加突出的位置。

《中華人民共和國專利法》第三十九條規(guī)定：“發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定……”其中，創(chuàng)造性審查是判斷發(fā)明專利申請是否能被授予發(fā)明專利權(quán)所必需的實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容。而“三步法”是我國及歐洲多國普遍采用的創(chuàng)造性評價方法，《專利審查指南》（以下簡稱《指南》）第二部分第四章第3.2.1.1 節(jié)給出的判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見的方法，通?？砂凑找韵? 個步驟進(jìn)行：①確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；②確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題；③判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見?？梢?，“三步法”以最接近現(xiàn)有技術(shù)為起點(diǎn)，從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度出發(fā)客觀衡量發(fā)明專利申請的技術(shù)貢獻(xiàn)，具有操作性和合理性，對發(fā)明專利申請的實(shí)質(zhì)審查過程起到了切實(shí)的支撐和保障作用。

本文以具體案例為例，并結(jié)合對現(xiàn)行創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)的辯證思考，進(jìn)一步闡明創(chuàng)造性評判中“三步法”合理應(yīng)用的重要性，以期為審查實(shí)踐提供參考。

1 實(shí)際案例介紹

本案涉及一種用于冰箱電路連接的接線盒。電冰箱中有很多的電路，有除霜用的強(qiáng)電和溫度控制的弱電等。這些電路布置于電冰箱殼體與內(nèi)壁之間的夾層之中，并且包括用于電路連接的接線端子的接線盒。為了保溫的需要，夾層中填充熱絕緣材料，熱絕緣材料通常是易燃的聚氨酯發(fā)泡材料。因此，國際電工委員會（IEC）有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，接線端子與發(fā)泡后的聚氨酯之間的距離不小于3 mm?，F(xiàn)有技術(shù)中，將接線端子固定于接線盒的孔中，然后通過膠帶密封接線盒。盡管該接線盒周邊設(shè)置有凸臺，用來保證接線端子與膠帶之間的距離，進(jìn)而保證接線端子與聚氨酯發(fā)泡材料之間的距離，但是在接線盒的面積很大的情況下，膠帶因受熱等原因可能發(fā)生變形，從而難以保證接線端子與聚氨酯發(fā)泡材料之間的距離達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

因此，為了保證電冰箱接線盒中的接線端子與聚氨酯發(fā)泡材料之間的距離符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)要求，本案提供一種用于電冰箱電路連接的接線盒（圖1），包括底板、矩形平板，且具有用于通過導(dǎo)線和固定接線端子的安裝孔；圍框，從所述底板的元件側(cè)向遠(yuǎn)離所述底板的方向等距離地突出出來，密閉圍繞所述每一個安裝孔；蓋板，密閉覆蓋所述圍框的開口，其中所述圍框的高度設(shè)計為使所述蓋板的外表面距所述接線端子的距離符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)定值。

圖1 本案中用于冰箱電路連接的接線盒

可見，本案技術(shù)領(lǐng)域涉及電路連接的接線盒。技術(shù)問題在于接線端子通過膠帶密封接線盒，膠帶受熱變形后，則難以保證接線盒內(nèi)端子與聚氨酯發(fā)泡材料之間的距離，無法滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。基于上述問題，本案的關(guān)鍵技術(shù)手段是通過設(shè)置蓋板密閉覆蓋接線盒圍框的開口，并且圍框高度設(shè)計為使蓋板的外表面距接線端子的距離符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)定值。

基于上述理解，容易檢索到對比文件1（CN204190 540U），其公開一種接線盒（圖2），其接線螺栓7 的頂端與蓋板5 的最小電氣間隙大于等于10 mm。另外，對比文件2（CN1849043A）公開了一種用于電冰箱的線束固定裝置，線束固定裝置是一種接線盒。

圖2 對比文件1 中隔爆型電機(jī)的加熱用接線盒

在第一次評述意見中，引用了對比文件1 和對比文件2。其中，對比文件1 公開了一種接線盒，其中包括安裝座1，且具有用于通過導(dǎo)線和固定接線螺栓7的安裝孔；殼體3，從安裝座的元件側(cè)向遠(yuǎn)離安裝座的方向等距離地突出出來以密閉地圍繞安裝孔的每一個；蓋板5，密閉地覆蓋殼體的開口，使得螺栓的頂端與蓋板的最小電氣間隙大于等于10 mm。即相當(dāng)于公開了殼體的高度設(shè)計為使蓋板的外表面距所述接線端子的距離，符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)定值。按照“三步法”中的第2 步，比較本案與對比文件1 發(fā)現(xiàn)2 者的主要區(qū)別在于：接線盒用于電冰箱。那么其實(shí)際解決的技術(shù)問題不言而喻，而對比文件2 又公開了一種用于電冰箱的線束固定裝置。線束固定裝置是一種接線盒，具有內(nèi)襯和外襯及位于內(nèi)襯和外襯之間的泡沫絕緣材料，其中，接線盒由外殼和罩組成，即對比文件2 給出了在電冰箱設(shè)置接線盒的技術(shù)啟示。因此，得出將對比文件1 中公開的接線盒用于冰箱中得到本案的技術(shù)方案是顯而易見的結(jié)論。

上述評述如果依次來看，首先，對比文件1 和本案同樣是接線盒，2 者的領(lǐng)域相同，并且對比文件1 公開了接線螺栓的頂端與蓋板的最小電氣間隙大于等于10 mm，即對比文件1 也公開了安全距離。其次，對比文件2 公開了本案與對比文件1 的區(qū)別技術(shù)特征“接線盒用于電冰箱”，2 者要解決的技術(shù)問題也相同，如此來看似乎并無不妥。但從整體上考慮，同樣是接線盒，本案的接線盒用于冰箱的弱電環(huán)境中，由于IEC 等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對冰箱中接線端子與發(fā)泡后的聚氨酯材料之間的距離有相關(guān)的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)中用膠帶封閉接線盒難以保證距離，可見，要解決的技術(shù)問題也是因其用于冰箱中而相應(yīng)產(chǎn)生的，即本案中要解決的技術(shù)問題和應(yīng)用領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)。而對比文件1 中的接線盒是用于隔爆型電機(jī)的加熱裝置中，在該應(yīng)用環(huán)境中并不會存在本案要解決的技術(shù)問題，對比文件1 本身沒有公開或暗示其接線盒能夠用作電冰箱的電路連接，電冰箱領(lǐng)域中也不存在將隔爆型電機(jī)的加熱用接線盒用作電冰箱的電路連接使用的接線盒的現(xiàn)有技術(shù)。同時，盡管對比文件2 公開了“接線盒用于電冰箱”，而對比文件1 的應(yīng)用環(huán)境決定了其接線盒的整體結(jié)構(gòu)，對比文件1的技術(shù)方案不存在需要從強(qiáng)電環(huán)境改進(jìn)用于弱電環(huán)境的必要。

可見，機(jī)械地運(yùn)用“三步法”，僅以特征比對為前提推斷出實(shí)際解決的技術(shù)問題，會導(dǎo)致使用創(chuàng)造性判斷的“三步法”時，容易割裂發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的整體性[1]，容易導(dǎo)致在創(chuàng)造性結(jié)論判斷上的偏差。然而對于整體把握，在具體操作時，又應(yīng)從發(fā)明本身和現(xiàn)有技術(shù)的哪些因素出發(fā)來考量？下文將從《指南》中關(guān)于創(chuàng)造性的規(guī)定談起。

2 創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)的思辨

《指南》中“三步法”意在通過具體化的要求，將思維撥回到申請日之前，采用“問題—解決”的方法，重構(gòu)創(chuàng)造產(chǎn)生的過程，達(dá)成審查判斷標(biāo)準(zhǔn)的一致性。但是，這一具體化要求在實(shí)際操作中容易被機(jī)械化地運(yùn)用，使得創(chuàng)造性判斷過程和創(chuàng)造產(chǎn)生的過程形成了典型的常規(guī)性思維和創(chuàng)造性思維的對立統(tǒng)一[2]，容易造成“事后諸葛亮”的問題，也容易導(dǎo)致最終的判斷結(jié)果背離了方法的本意。

《指南》歷經(jīng)多次修改，其中，關(guān)于創(chuàng)造性的審查，2001 版《指南》首次明確引入“三步法”來判斷是否顯而易見。從此，“三步法”正式走進(jìn)我國的創(chuàng)造性審查實(shí)踐中。在2006 版《指南》修訂時，針對如何避免判斷過程中“事后。諸葛亮”的問題，增加了“有動機(jī)”一詞，意在強(qiáng)調(diào)，應(yīng)關(guān)注申請日前的本領(lǐng)域技術(shù)人員是否“會”采用，而并非關(guān)注是否“能”采用。盡管這是對不被允許的采用申請中相關(guān)知識進(jìn)行事后分析方法的思辨，但是這一原則性的表述，并沒有被具體化。同時，在之后的審查實(shí)踐中，難免因?yàn)閷?yán)格適用“三步法”的追求而伴生教條刻板，輕視了對構(gòu)思的整體把握。2019 版《指南》修改進(jìn)一步完善“三步法”，明確了區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果是“在要求保護(hù)的發(fā)明中”所能達(dá)到的技術(shù)效果，并增加了“對于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮”，意在強(qiáng)調(diào)在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題時，應(yīng)根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的整個方案中所能達(dá)到的技術(shù)效果，并且整體考慮在功能上彼此支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征。從而盡可能客觀衡量發(fā)明技術(shù)貢獻(xiàn)的大小，使得最終授予的專利權(quán)能夠與發(fā)明人對現(xiàn)有技術(shù)的真正貢獻(xiàn)相匹配[3]。

那么回歸到前文的問題，對于整體把握，在具體操作時應(yīng)如何考量？筆者認(rèn)為，在確認(rèn)解決的技術(shù)問題時，要圍繞技術(shù)方案、技術(shù)效果綜合考慮技術(shù)問題，割裂地考慮區(qū)別特征，概括得出的技術(shù)問題，其本質(zhì)上是并未真正考慮結(jié)合啟示；另外，技術(shù)領(lǐng)域往往是技術(shù)問題產(chǎn)生的出發(fā)點(diǎn)，二者是關(guān)聯(lián)的存在。經(jīng)過上文中從實(shí)踐到理論，厘清了整體把握這個合理運(yùn)用“三步法”的理論邏輯，那么再回歸到實(shí)踐中，觀察案例的視角又會有什么變化？

3 實(shí)際案例解析

在具體了解本案中技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)問題間關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)上，有助于全面理解技術(shù)方案，明確本案領(lǐng)域涉及的技術(shù)領(lǐng)域是電冰箱，特別是用于電冰箱的電路連接的接線盒，技術(shù)問題在于現(xiàn)有冰箱電路中，接線端子通過膠帶密封接線盒，膠帶受熱變形后，則難以保證接線盒內(nèi)端子與聚氨酯發(fā)泡材料之間的距離，無法滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。通過整體考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題并結(jié)合采用的技術(shù)手段，重新檢索得到對比文件3（CN1548887A）、對比文件4（US5248196A）等專利文件。

在第二次評述意見中，分別引用了對比文件3、對比文件4。其中，對比文件3 公開了一種電冰箱的接線端固定裝置（圖3），包括：密封部112，其中有矩形平板，且本體103 插入到密封部的孔中，本體的前端部與各部件電連接的導(dǎo)線接線端進(jìn)行連接，本體的后端部與電冰箱控制部件或電源進(jìn)線電連接的導(dǎo)線106 的接線端進(jìn)行連接（即公開了接線盒用于電冰箱電路連接，底板具有用于固定接線端子的安裝孔）。密封橡膠110包覆本體的后端部的四周，從所述密封部的元件側(cè)向遠(yuǎn)離所述密封部的方向等距離地突出出來以密封地圍繞密封部的孔，本體的后端部上由插入模壓固定有密封橡膠，可見密封橡膠近本體后端部的一側(cè)形成蓋板，并密封覆蓋所述本體后端部外側(cè)接線端插入孔107 及所述四周部分圍合形成的開口，其中，密封橡膠近本體后端部的一側(cè)具有一定厚度，本體的后端部具有一定高度，所述四周部分的高度可容置本體的后端部，本體內(nèi)設(shè)有接線端子，即公開了四周部分的高度設(shè)計為使所述密封橡膠近本體后端部的一側(cè)的外表面距接線端子的距離為一預(yù)定值。對比文件4 公開了一種用于電制冷設(shè)備柜電路連接的電連接裝置30（圖4），包括前密封件102、矩形平板，且具有用于固定金屬端子銷84的中心孔116；后殼體76，從所述前密封件的元件側(cè)向遠(yuǎn)離所述前密封件102 的方向等距離地突出出來以密閉地圍繞所述中心孔的每一個；后密封件104，密閉地覆蓋所述后殼體的開口，其中，前密封件的厚度可為0.105 英寸，即2.67 mm，而后密封件具有一定的厚度，后殼體具有一定的高度，后殼體內(nèi)設(shè)置有金屬端子銷，即公開了后殼體76 的高度設(shè)計為使后密封件的外表面距金屬端子銷的距離為一預(yù)定值。

圖3 對比文件3 中電冰箱的接線端固定裝置

圖4 對比文件4 中用于電制冷設(shè)備柜電路連接的電連接裝置

可見，對比文件3 或?qū)Ρ任募? 與本案的技術(shù)領(lǐng)域都是用于電冰箱的電路連接的接線盒，且二者公開的技術(shù)手段正是本案的關(guān)鍵技術(shù)手段。相較于對比文件1 與對比文件2 的結(jié)合，對比文件3 或?qū)Ρ任募?從整體上更接近于本案技術(shù)構(gòu)思，有利于對案件作出正確的結(jié)論，對于申請人也更具信服力。

4 結(jié)束語

創(chuàng)造性審查是發(fā)明專利申請獲得授權(quán)所必需的實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容，而“三步法”是創(chuàng)造性判斷合理化和具體化的操作方法，整體把握發(fā)明專利申請的技術(shù)構(gòu)思，準(zhǔn)確理解發(fā)明，從而合理運(yùn)用“三步法”，做出正確的審查結(jié)論，對于明晰申請人的“智慧貢獻(xiàn)”及促進(jìn)社會的創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。