■ 文/王金立

1 產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

作為產(chǎn)學(xué)研合作主要形式之一的專利技術(shù)，需要依托于技術(shù)轉(zhuǎn)移方可將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力及競(jìng)爭(zhēng)力。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程隨時(shí)間變化而逐步遞進(jìn)，完整的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移共有以下3 個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.1 專利技術(shù)獲取

專利技術(shù)獲取階段，研發(fā)人員可在具備創(chuàng)造性的探索活動(dòng)實(shí)施中受到啟發(fā)，從而產(chǎn)生專利技術(shù)創(chuàng)新思想與設(shè)計(jì)思路，并對(duì)此申請(qǐng)專利。在此過(guò)程中，專利技術(shù)研發(fā)人員可能與潛在用戶展開(kāi)溝通與交流。

1.2 專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓

此階段中有兩個(gè)參與主體：技術(shù)研發(fā)者和技術(shù)使用者。雙方通過(guò)溝通交流，明確技術(shù)參與主體、了解技術(shù)主體作用、分析專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式及特征，在產(chǎn)學(xué)功能促進(jìn)及評(píng)價(jià)等方面協(xié)商一致后，由潛在技術(shù)使用者了解或接收此專利技術(shù)。

1.3 專利技術(shù)應(yīng)用

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移后的技術(shù)應(yīng)用屬于產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，是指在實(shí)際的生產(chǎn)實(shí)踐中應(yīng)用專利技術(shù)。通常此階段，專利技術(shù)研發(fā)方仍會(huì)與專利技術(shù)使用者之間溝通與交流，會(huì)為其提供技術(shù)應(yīng)用指導(dǎo)，幫助其分析與解決技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題，從而保障專利技術(shù)正常應(yīng)用。

2 基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中各參與主體的作用

2.1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中企業(yè)的作用

基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中，企業(yè)屬于專利的需求方，是利用專利技術(shù)獲取收益的主體。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中技術(shù)創(chuàng)新是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的必要手段，許多企業(yè)依托專利技術(shù)引入，將之轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以此促進(jìn)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的提升，從而增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)地位的穩(wěn)固性。通常企業(yè)在專利技術(shù)獲取過(guò)程中需要支付一定購(gòu)買費(fèi)用，在專利技術(shù)利用過(guò)程中需要向?qū)＠?yīng)者提供信息反饋，因此，專利技術(shù)引進(jìn)時(shí)，企業(yè)需要提升自身的技術(shù)吸收與領(lǐng)悟能力，還需具備良好的創(chuàng)新力，以此確保技術(shù)增值性與創(chuàng)新性可以持久保持。

2.2 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中大學(xué)及各類科研機(jī)構(gòu)的作用

大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)屬于國(guó)家創(chuàng)新體系的一部分，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移之中，其屬于專利供給方，是企業(yè)所引進(jìn)的專利技術(shù)的研發(fā)者與提供者。大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)具備獨(dú)特的資源優(yōu)勢(shì)，不僅資源類別及數(shù)量眾多，資源也較新，作為科技成果外在表現(xiàn)形式之一的專利技術(shù)，可利用價(jià)值極高。同時(shí)，通過(guò)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)可將所獲轉(zhuǎn)讓費(fèi)用作為科研資金，從而保障科學(xué)研究工作的持續(xù)性進(jìn)行，為科研成果的不斷轉(zhuǎn)化提供支持。

2.3 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中各類專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用

不同類型的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)機(jī)構(gòu)是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)的媒介，可在專利技術(shù)供給者及需求者之間搭建橋梁。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩個(gè)類別，一類是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介，其形式各異，并且所應(yīng)用的方式各不相同，大學(xué)的科研管理部門、技術(shù)推廣部便是此類服務(wù)機(jī)構(gòu)的典型代表，同時(shí)政府支持或認(rèn)定的評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理或檢測(cè)機(jī)構(gòu)也屬于這一范疇。除此之外，還有不同類型的投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)，如風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等，這些投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)是依托于資金投入、管理實(shí)施，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作加快專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移，從而通過(guò)銷售股份獲益，或直接獲取企業(yè)發(fā)展所得收益。

2.4 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中政府的作用

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，政府部門擔(dān)任的是轉(zhuǎn)移支持與促進(jìn)者的角色，可在政府部門支持下，通過(guò)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法律的制定與完善，營(yíng)造利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性環(huán)境。此體系的建立要注重于3 個(gè)方面：一是政府部門需要為不同類型的創(chuàng)新主體參與專利創(chuàng)造活動(dòng)提供可靠的政策支持；二是政府部門應(yīng)通過(guò)政策支持加快專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展壯大，從而使專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)可更好地展現(xiàn)橋梁、媒介作用；三是政府部門應(yīng)對(duì)企業(yè)引進(jìn)與應(yīng)用專利技術(shù)提供引導(dǎo)，吸引更多企業(yè)主動(dòng)參與專利技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過(guò)程。

3 基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

3.1 轉(zhuǎn)讓方式維度

專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，可應(yīng)用的轉(zhuǎn)讓方式有兩種：一是專利實(shí)施許可，此種轉(zhuǎn)讓方式是由專利權(quán)人做出許可以使其他人可利用其專利，此種專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移需要在相應(yīng)時(shí)段內(nèi)或在指定的區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行；二是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，專利權(quán)享有人按照法律要求從專利研發(fā)者處獲取專利權(quán)后，通過(guò)申請(qǐng)的方式向他人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。相較于專利實(shí)施許可，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的是專利的所有權(quán)，在轉(zhuǎn)讓完成后，專利將為新的所有權(quán)持有者所擁有，出讓人不再具備專利的所有權(quán)。

3.2 轉(zhuǎn)移對(duì)象維度

企業(yè)是產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象，以企業(yè)成立時(shí)間為依據(jù)，可將企業(yè)這一專利技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)象劃分為兩個(gè)類別：現(xiàn)有企業(yè)和新創(chuàng)辦企業(yè)。專利向現(xiàn)有企業(yè)的轉(zhuǎn)移，可于現(xiàn)有企業(yè)中轉(zhuǎn)化已完成技術(shù)轉(zhuǎn)移的專利技術(shù)，而向新創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)移專利技術(shù)，則是在新創(chuàng)立的企業(yè)當(dāng)中實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

3.3 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式

根據(jù)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓對(duì)象兩個(gè)維度，可總結(jié)出產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓有4 種不同的模式：一是面向現(xiàn)有企業(yè)的專利實(shí)施許可模式；二是面向創(chuàng)辦企業(yè)的專利實(shí)施許可模式；三是面向現(xiàn)有企業(yè)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓模式；四是面向創(chuàng)辦企業(yè)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓模式。

4 產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移

本研究以太陽(yáng)能專利技術(shù)的產(chǎn)學(xué)研合作為例，分析此領(lǐng)域中專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移狀況，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作方式實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而突破國(guó)外技術(shù)壁壘，實(shí)現(xiàn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升。近年來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新能力日漸提升，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)逐步得到優(yōu)化，太陽(yáng)能合作專利比重雖逐步提升，但總體程度仍然偏低。各個(gè)主體之間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移占比詳見(jiàn)表1所示。

表1 基于產(chǎn)學(xué)研合作的太陽(yáng)能專利技術(shù)轉(zhuǎn)移方式占比

基于產(chǎn)學(xué)研合作的太陽(yáng)能專利技術(shù)合作當(dāng)中，太陽(yáng)能專利授權(quán)數(shù)量當(dāng)中，F(xiàn)24J2/05（太陽(yáng)能熱水器）專利技術(shù)占比最高，為21.14%，其次是H02N6/00（太陽(yáng)能戶外環(huán)保型多功能電腦觸摸終端）專利，約占11.98%，占據(jù)前五位的另外3 個(gè)專利技術(shù)分別是占比為8.01%的F24J2/46（橫插密排金屬型材熱管復(fù)合玻璃真空集熱管太陽(yáng)集熱器）、6.55%的F24J2/00（一種與燃?xì)?蒸汽聯(lián)合循環(huán)結(jié)合的太陽(yáng)能熱利用的系統(tǒng)）、5.28%的H 01L31/042（光伏二次電池）。這五項(xiàng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移占比總數(shù)為52.96%。此五項(xiàng)專利技術(shù)當(dāng)中，有四項(xiàng)屬于太陽(yáng)能熱利用方面的專利技術(shù)，說(shuō)明在此方面我國(guó)的合作創(chuàng)新能力較強(qiáng)。

5 基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展路徑

在產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)中，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移作為關(guān)鍵形式，利于促進(jìn)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)技術(shù)源功能的展現(xiàn)，能夠?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提供支持。

5.1 構(gòu)建全方位合作思路

對(duì)于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，能否轉(zhuǎn)移成功取決于專利技術(shù)出讓方與受讓方之間是否具備充足的信任。為保證轉(zhuǎn)移成功率，大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)兩個(gè)主體均要建立清晰、明確的全方位合作思路，雙方要構(gòu)建通暢的信息溝通與交流平臺(tái)，作為專利技術(shù)受讓方的企業(yè)需要及時(shí)向大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)說(shuō)明自身的實(shí)際技術(shù)需求，而大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)這一專利技術(shù)出讓主體，則應(yīng)以企業(yè)的技術(shù)需求為依據(jù)針對(duì)性地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，從而確保雙方之間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠獲取成功。

5.2 建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系

產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，存在服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模不足的問(wèn)題，同時(shí)市場(chǎng)服務(wù)能力也不高，整個(gè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)也不夠規(guī)范。面對(duì)這一情況，需要加大對(duì)專業(yè)化中介服務(wù)市場(chǎng)的培育，構(gòu)建行業(yè)協(xié)會(huì)或行業(yè)聯(lián)盟，從而逐一化解這些問(wèn)題，通過(guò)科學(xué)、完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系構(gòu)建，確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的開(kāi)展能夠更加專業(yè)化與規(guī)范化。

5.3 創(chuàng)設(shè)良好的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境

政策支持是基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要保障。作為政策制定部門的政府，需要通過(guò)多項(xiàng)政策制度的推出強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，避免專利權(quán)侵權(quán)事故發(fā)生，消除大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移顧慮，為市場(chǎng)中專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造良好的環(huán)境，從而增加市場(chǎng)上的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移量。

6 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，為增強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方應(yīng)建立構(gòu)建全方位合作思路、建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系、創(chuàng)設(shè)良好的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境，從而在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)主體的服務(wù)下、政府部門的政策支持下確保產(chǎn)學(xué)研中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠持續(xù)性與有效性開(kāi)展。