段世德 劉 薇

(中南民族大學 經(jīng)濟學院，湖北 武漢 430074)

引言

自就任美國總統(tǒng)以來，特朗普揮舞關稅大棒發(fā)起中美貿(mào)易摩擦并宣揚“美國吃虧論”，對正常的中美貿(mào)易產(chǎn)生了巨大沖擊；拜登上臺后，中美經(jīng)貿(mào)關系依然緊張，美國認為中國是中美貿(mào)易的獲益者而美國是受損者，基于貿(mào)易差額視角的簡單貿(mào)易利益認知，扭曲了正常的中美貿(mào)易關系。中國出口產(chǎn)品具有“世界制造”的特征[1]，全球生產(chǎn)和國際分工是中美貿(mào)易關系形成的基礎，全球價值鏈影響生產(chǎn)者之間的貿(mào)易利益分配，但缺少結合全球價值鏈以消費者為中心的福利分析，貿(mào)易利益分析是不全面的。本文從消費者視角出發(fā)，以1995—2011年美國進口的中國產(chǎn)品為研究對象，測度美國消費者從中國出口產(chǎn)品中獲得的福利及變化，論證黨的十八大以來我國貿(mào)易轉型的必要性和科學性。

20世紀80年代，跨國公司主導的全球產(chǎn)品內(nèi)分工盛行，貿(mào)易品在生產(chǎn)和銷售出現(xiàn)了時空分散[2]。生產(chǎn)程序分工日益流行，國家和地區(qū)聚焦產(chǎn)品生產(chǎn)的特定環(huán)節(jié)和模塊，國際分工的“模塊化時代”[3]到來；為了降低生產(chǎn)成本，跨國公司將產(chǎn)品生產(chǎn)的不同環(huán)節(jié)進行外包[4]，形成了全球價值鏈的分工，貿(mào)易品的生產(chǎn)日益碎片化[5]，圍繞價值鏈生產(chǎn)者形成利益共生關系；進口中間品能提高出口品的競爭力[6]，是部分國家和地區(qū)突破技術和資源要素約束的手段，利用全球價值鏈促進出口，成為本土企業(yè)國際化的重要機制[7]，全球價值鏈分工使國際貿(mào)易利益來源日益復雜，“所見并非所得”是常態(tài)。要素稟賦、區(qū)位優(yōu)勢和生產(chǎn)配套使中國成為東亞的生產(chǎn)樞紐，在日本、韓國和中國臺灣地區(qū)以及中美之間形成特殊的生產(chǎn)、貿(mào)易和消費關系[8]，大量嵌入日韓及中國臺灣地區(qū)中間品的中國產(chǎn)品出口，生產(chǎn)中的分工是決定利益分配關鍵[9]，中國是對美國出口產(chǎn)品的加工平臺和價值增值地[10]，其他國家和地區(qū)從中國產(chǎn)品出口中獲得了大量的好處，而中國獲的好處有限。

開展國際貿(mào)易的根本目的是獲取福利，但全球價值鏈分工本質是生產(chǎn)者理論，只考慮出口的利益并沒有考慮進口的好處，更沒有從消費者視角來分析貿(mào)易的影響，對消費者在國際貿(mào)易中獲取福利缺乏系統(tǒng)測度與評估[11]，在中美貿(mào)易爭端中，美國對第三國中間品在中國出口品生產(chǎn)中的跨國轉移視而不見[12]，從生產(chǎn)者視角糾結貿(mào)易差額得出的結論是站不住腳的。中間品在全球價值鏈分工中的轉移，不同區(qū)域生產(chǎn)的同質全球品的成本差異可以測度消費支出的不同，為本研究分析消費者的福利提供了鑰匙。本研究結合中國出口全球生產(chǎn)的現(xiàn)實，考慮到國際分工和中間品貿(mào)易的影響[13]，以美國消費者獲取福利為中心，駁斥美國結論的荒謬與錯誤。本研究的邊際貢獻：以第三國中間品為產(chǎn)出介質，建立進口品國產(chǎn)化的投入模型，以消費者支出變化為基礎，構建進口品的消費者福利測度框架；結合中國產(chǎn)品的貿(mào)易運輸成本，對比同質產(chǎn)品在美國的生產(chǎn)成本，通過消費支出影響測度美國消費者福利效應；結合中國產(chǎn)品的美國消費福利效應變化，分析構建新發(fā)展格局和推動貿(mào)易戰(zhàn)略轉型的科學性。

一、研究設計

中美貿(mào)易關系是市場選擇的結果，美國進口中國產(chǎn)品的根本原因，是中國出口產(chǎn)品對美國消費者福利有提升。消費者福利可以理解為恒定收入條件下，消費者能獲取更多消費品，或者是維持恒定生活水平消費支出減少，體現(xiàn)為消費者支出節(jié)約或購買力提升，在中美兩國產(chǎn)品同質假設前提下，美國消費者購買中國產(chǎn)品的支出節(jié)約，即美國消費者消費中國產(chǎn)品的福利效應。為了分析中國產(chǎn)品的美國消費者福利，把美國消費品按照生產(chǎn)投入來源分為美國全投入產(chǎn)品和美國部分投入產(chǎn)品，美國全投入產(chǎn)品是沒有任何外國要素投入的國產(chǎn)品，不在本研究范疇內(nèi)。依據(jù)原產(chǎn)地把美國部分投入的最終品分為國產(chǎn)最終品和進口最終品，將最終品生產(chǎn)的投入品區(qū)分為美國投入、出口國投入和第三國投入，美國國產(chǎn)最終品是嵌入了出口國和第三國投入且由美國生產(chǎn)的最終產(chǎn)品，美國進口最終品是嵌入了出口國和第三國投入在出口國生產(chǎn)的最終品，美國消費的國產(chǎn)和進口最終品的差異在于原產(chǎn)地不同，但都有第三國投入品的參與。假定美國消費者的收入和消費偏好固定，進口品與國產(chǎn)品同質且消費效用相同，美國消費者消費國產(chǎn)最終品與進口最終品的支出節(jié)約，就是美國的消費者福利。

受中美要素稟賦、技術條件和產(chǎn)業(yè)結構的約束，生產(chǎn)美國消費的最終品必須有部分第三國投入[14]。美國消費中國產(chǎn)最終品，可將嵌入的第三國投入看作“黑匣子”，“黑匣子”隨中國產(chǎn)品轉移到美國；美國消費國產(chǎn)最終品，“黑匣子”直接嵌入美國生產(chǎn)的產(chǎn)品中,只有投入的轉移不產(chǎn)生價值的變化[15]。在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品受中國的投入產(chǎn)出關系影響，在美國生產(chǎn)的產(chǎn)品受美國的投入產(chǎn)出關系影響。美國消費者消費中國產(chǎn)品，按照中國總投入再加上運費支付費用；若是消費美國生產(chǎn)的產(chǎn)品，按照美國的總投入支付費用；以美國最終消費品中嵌入的第三國投入為等價介質，比較中國生產(chǎn)和美國生產(chǎn)的總投入，結合中國出口產(chǎn)品的運輸成本，可以得到消費中國產(chǎn)品給美國消費者節(jié)約的支出，即為美國的消費者福利。

(一)中國對美國出口品中的第三國投入

按照上述思路，借鑒王直等人2015年的研究[16]，構建由中國、美國和第三國組成的跨國投入產(chǎn)出關系，中美以外所有國家為第三國。每個國家產(chǎn)出按用途分為中間品和最終品，結合去向分為國內(nèi)和國外使用，依據(jù)用途與去向形成跨國投入產(chǎn)出簡表(見表1)。Y、M是最終品和中間品向量，與中國、美國、第三國有關的變量用角標c、u、t表示，Acc、Acu、Act和Bcc、Bcu、Bct是中國生產(chǎn)對中國、美國和第三國投入的直接消耗和完全消耗；(I-Acc)-1是中國生產(chǎn)對進口中間品的完全消耗,用Lcc來表示；Luu、Ltt表示美國和第三國對進口中間品的完全消耗，受中國、美國和第三國的投入產(chǎn)出關系制約。Vc、Vu、Vt表示中國、美國和第三國的增加值系數(shù)，Yc、Tu、Yt和Xc、Xu、Xt分別表示中國、美國和第三國的總產(chǎn)出和總投入，依據(jù)總投入等于總產(chǎn)出，Yc=Xc，Yu=Xu，Yt=Xt。

中國的出口增加值分解如下：

Ecu=AcuXu+Ycu=(VcBcc)Ycu+(VuBuc)Ycu+(VtBtu)Ycu+(VcBcc)(AcuXu)+(VuBuc)(AcuXu)+

(VtBtu)(AcuXu)=VcBccYcu+VcLccAcuBuuYuu+VcLccAcuButYtt+VcLccAcuBuuYut+VcLccAcuButYtu+

VcLccAcuBuuYuc+VcLccAcuButYtc+VcLccAcuBucYcc+VcLcc[AcuBuc(Ycu+Yct)]+(VcLcc-VcLcc)AcuXc+

VuBucYcu+VuBucAcuLuuYuu+VuBucAcuLuuEu+VtBtcYcu+VtBtcAcuLuuYuu+VtBtcAcuLuuEu

表1 由三個國家構成的跨國投入產(chǎn)出簡表

其中，VccBccYcu和VcLccAcuBuuYuu是被美國吸收的中國最終品和中間品所包含的中國增加值；VcLccAcuButYut和VcLccAcuBcuYut是嵌入第三國出口品被美國以中間品和最終品形式吸收的中國中間品的增加值；VcLccAcuButYtu是嵌入美國向第三國出口中間品，并隨第三國最終品出口而折返美國的中國中間品的增加值，五部分加總是美國吸收的中國增加值。VcLccAcuBuuYuc、VcLccAcuButYtc、VcLccAcuBucYcc是中國從美國和第三國進口產(chǎn)品而折返的中國增加值；VcLcc[AcuBuc(Ycu+Yct)]和(VcLcc-VcLcc)AcuXu是部分中國中間品跨越關境重復計算的中國增加值；VuBucYcu和VuBucAcuLuuYuu是中國向美國出口產(chǎn)品所包含的美國增加值；VuBucAcuLuuYuu和VuBucAcuLuuYuu是中國向美國出口的美國和第三國增加值重復計算；VuBucAcuLuuEu和VtBtcAcuLuuYuu是中國向美國出口中包含的第三國增加值。根據(jù)增加值貿(mào)易的邏輯，第三國增加值來源于第三國產(chǎn)出，嵌入中國出口品中第三國增加值就是中國出口品中的第三國投入，因此，VtBtc和VtBtcAcuLuuYuu是中國對美國出口品生產(chǎn)中的第三國投入。用分解中國出口產(chǎn)品增加值類似的方法，可以得到美國出口產(chǎn)品生產(chǎn)中的第三國投入，假定美國出口產(chǎn)品和國內(nèi)消費品完全同質，美國出口產(chǎn)品中第三國投入占比，就是美國在國內(nèi)生產(chǎn)最終消費的全球產(chǎn)品第三國投入占比。

(二)中國出口產(chǎn)品與美國消費者的福利

依據(jù)總產(chǎn)出等于總投入，對中國出口品總投入進行分解，結合中國出口品增加值的構成，計算嵌入中國出口品中的第三國增加值，得到中國對美出口品中的第三國投入，美國需要與中國生產(chǎn)相同的第三國投入品才能在國內(nèi)生產(chǎn)最終品。美國與加拿大都是發(fā)達國家且是北美自由貿(mào)易區(qū)成員，假定美國消費的國產(chǎn)最終品與出口加拿大的最終品同質，用美國出口加拿大產(chǎn)品的投入產(chǎn)出關系，替代美國國產(chǎn)最終消費品的投入產(chǎn)出關系，以嵌入中國產(chǎn)品的第三國投入為基礎，利用美國生產(chǎn)最終品的投入產(chǎn)出關系，核算美國生產(chǎn)最終品的總投入即消費者的消費支出，與消費中國產(chǎn)品的支付的差額即為美國消費者福利。

為了進一步說明這個問題，對跨國投入產(chǎn)出簡表進行簡化，如表2所示。美國消費中國產(chǎn)最終品，結合中國增加值分解和對出口規(guī)模，可以得到中國出口品中的第三國投入Mtc。以美國出口加拿大的最終產(chǎn)品作為國產(chǎn)最終消費品的替代，利用類似方法得到美國國產(chǎn)最終品的第三國投入Mtu，結合美國的投入產(chǎn)出表，以第三國投入Mtu為核心，得到美國以第三國投入為基礎生產(chǎn)最終品的總投入X。美國消費的最終品在美國生產(chǎn)，意味著嵌入中國產(chǎn)品的第三國投入Mtc直接轉移到美國，以Mtc為基礎，結合美國的投入產(chǎn)出表，得到美國在國內(nèi)生產(chǎn)同質等量中國產(chǎn)品的總投入X，即美國消費者消費與中國產(chǎn)品同質等量的國產(chǎn)最終品支出。中國產(chǎn)品運到美國的費用為Fcu，美國消費者的消費最終支出為Ecu+Fcu，X-Ecu-Fcu即中國產(chǎn)品的美國消費者福利。

表2 中美兩國生產(chǎn)的全球產(chǎn)品的成本比較

二、實證分析

2001年中國加入WTO，國際貿(mào)易迎來快速發(fā)展。隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大形成了粗放發(fā)展模式，中國出口在海外遇到的貿(mào)易摩擦日益增加。2012年黨的十八大報告提出“要加快轉變對外經(jīng)濟發(fā)展方式，推動開放朝著優(yōu)化結構、拓展深度、提高效益方向轉變”，我國的對外貿(mào)易開始尋求國際競爭新優(yōu)勢。1995—2011年，是中美貿(mào)易高速增長的階段，也是雙邊貿(mào)易摩擦不斷增多的階段，測度這個階段的美國消費者福利規(guī)模能厘清雙邊貿(mào)易發(fā)展的根本原因；結合消費者福利效應的變化，能弄清貿(mào)易背后的利益影響；結合我國發(fā)展質量要求，能驗證貿(mào)易轉型決策的及時性和科學性。下文結合前面的分析思路和框架進行測度和分析。

(一)嵌入中國出口品中第三國投入占比

2013年推出的世界投入產(chǎn)出表[17]，時間從1995年到2011年，涵蓋了制造業(yè)和服務業(yè)35個部門。中國對美國出口主要以制造業(yè)產(chǎn)品為主，以2013年世界投入產(chǎn)出表為基礎，運用KWW方法對16個行業(yè)①的中國對美國產(chǎn)品出口進行增加值分解，得到中國不同行業(yè)對美出口產(chǎn)品的第三國增加值占比。經(jīng)合組織OECD以各國的投入產(chǎn)出表為基礎，統(tǒng)一中間品投入，編制出統(tǒng)一標準的國別投入產(chǎn)出表。OECD的國別投入產(chǎn)出表是核算中美兩國生產(chǎn)全球產(chǎn)品的依據(jù)，為統(tǒng)一世界投入產(chǎn)出表與OECD國別投入產(chǎn)出表，本研究依據(jù)行業(yè)對應原則拓展世界投入產(chǎn)出表的16個行業(yè)，與OECD國別投入產(chǎn)出表的18個行業(yè)②進行對應，得到中國18個行業(yè)對美出口產(chǎn)品中的第三國投入占比(如圖1所示)。在中國對美國出口的產(chǎn)品中，農(nóng)林牧副漁業(yè)、采掘業(yè)、食品飲料煙草制造等自然資源密集行業(yè)出口產(chǎn)品生產(chǎn)第三國投入占比較低，依賴國外關鍵零部件的電子及電子機械制造業(yè)、電氣機械設備制造業(yè)的產(chǎn)品的第三國產(chǎn)出占比較高。

圖1 中國對美國出口產(chǎn)品中的第三國投入占比

(二)嵌入中國對美出口產(chǎn)出中的第三國產(chǎn)出

利用聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，將中國對美國出口按照ISITC.3編碼的統(tǒng)計，對應國民經(jīng)濟行業(yè)分類重新進行統(tǒng)計[18]，得到中國18個行業(yè)對美國出口產(chǎn)品的總產(chǎn)出，由此可知中國18個行業(yè)出口品生產(chǎn)的總投入。以世界投入產(chǎn)出表為基礎，結合第三國增加值在中國出口增加值中占比，以及中國出口品生產(chǎn)的總投入，得到中國對美出口品生產(chǎn)中的第三國投入。1995—2011年，中國對美國出口品生產(chǎn)的總投入為22 449.4億美元，其中包含了4 484.3億美元的第三國產(chǎn)出，電子及電子機械制造業(yè)和電氣設備制造業(yè)對美出口轉移第三國產(chǎn)出占比分別為42.58%和18.59%，轉移第三國產(chǎn)出合計占中國轉移第三國總產(chǎn)出的61.17%，機電產(chǎn)品出口是中國轉移第三國產(chǎn)出的重要通道，中國對美國出口為第三國的中間品出口美國創(chuàng)造了機會，不能將中國的出口等同于中國要素創(chuàng)造的出口[19]。

(三)美國生產(chǎn)最終消費品的總投入

嵌入中國出口品生產(chǎn)進入美國的第三國產(chǎn)出，是美國消費者獲得消費者效用的重要來源。美國最終消費品若在中國生產(chǎn)，中國需提供中間品與之配套并按中國投入關系生產(chǎn)；美國最終消費品若在美國生產(chǎn)，即中國出口品中第三國投入直接轉移到美國，美國需提供中間品與之配套并按美國投入關系生產(chǎn)。結合美國的投入產(chǎn)出表，以中國出口產(chǎn)出中轉移的第三國產(chǎn)出，核算美國圍繞著第三國產(chǎn)出組織最終品生產(chǎn)的總投入，美國生產(chǎn)的總投入就是美國消費者消費國產(chǎn)最終品的總支出。1995年到2011年，美國從中國進口了22 449.4億美元的產(chǎn)品，間接獲得4 484.3億美元的第三國產(chǎn)出，要把這些第三國產(chǎn)出嵌入美國產(chǎn)品服務消費者需求，美國總共需要46 264億美元的總投入。

(四)美國從中國出口品中獲得的消費者福利

依據(jù)總投入等于總產(chǎn)出的邏輯，從1995年到2011年，美國若在國內(nèi)生產(chǎn)供應美國消費者嵌入第三國投入的最終品，美國消費者必須支付46 264億美元，若從中國進口只需花費22 449億美元購買產(chǎn)品并按照產(chǎn)品價值10%支付運費，美國消費者只需要支付24 694億美元，美國消費者節(jié)約支出21 570億美元，也就是美國獲得的消費者總福利是21 570億美元，但不同行業(yè)產(chǎn)生的消費者獲利并不均衡(如表3所示)。

表3 美國消費者從中國產(chǎn)品中獲得的福利 單位：百萬美元

用消費者福利/消費支出來衡量消費者福利效應，在18個行業(yè)的中國進口品中，有11個行業(yè)的消費者福利效應持續(xù)為正，這11個行業(yè)的產(chǎn)品占美國進口總量的91.5%；但除了電子及電子機械制造業(yè)和電氣機械設備制造業(yè)外，其他行業(yè)的消費福利效應呈現(xiàn)出遞減趨勢。木材和木材加工業(yè)的消費者福利效應下降明顯，消費者福利效應從231.5%峰值下降到24.1%；由電子及電子機械制造業(yè)和電氣機械設備制造業(yè)產(chǎn)品構成的機電產(chǎn)品的消費者福利效應處于變動中，消費者福利效應從1997年的52.96%上升到2003年的185.1%，2008年下降到90.42%，2011年又上升到131.7%，機電產(chǎn)品是美國進口最多的產(chǎn)品，占美國進口總量的49.3%，創(chuàng)造了消費者福利總量的68.4%，為美國消費者節(jié)約了14 762.2億美元的支出，是美國消費者福利的主要來源。中國的農(nóng)林牧副漁業(yè)、食品飲料和煙草業(yè)、紡織業(yè)產(chǎn)品不能節(jié)約美國的消費者支出，原因是中國產(chǎn)品不具有成本優(yōu)勢，但中國產(chǎn)品能增加美國消費者的選擇。還有部分行業(yè)的消費者福利在正負之間變動，中國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢在變化。

三、結論與啟示

91.5%的中國產(chǎn)品提升了美國的消費者福利，8.5%的中國產(chǎn)品雖不能節(jié)約美國的消費者支出，但讓美國消費者有了更多選擇和體驗。美國消費者獲得的福利出現(xiàn)了邊際遞減，依靠進口中間品生產(chǎn)最終品出口的加工貿(mào)易模式，不能維系中國產(chǎn)品的市場競爭力，要靠提高消費者效用來替代節(jié)約消費者費用，用產(chǎn)品質量和口碑贏得市場。黨的十八大提出，“以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，要加快轉變對外經(jīng)濟發(fā)展方式，推動開放朝著優(yōu)化結構、拓展深度、提高效益方向轉變”，非常具有前瞻性和科學性。2018年中美貿(mào)易劇烈摩擦，美國采取各種手段限制中國產(chǎn)品，但中國產(chǎn)品市場占有率基本穩(wěn)定，與中國前期主動的貿(mào)易戰(zhàn)略轉型有關。

發(fā)展國際貿(mào)易的根本目的在于獲得福利，滿足人民群眾對美好生活的向往，出口是為了獲得國外高端的要素和產(chǎn)品，更好服務國內(nèi)大循環(huán)，不是為了出口而出口。受制于技術水平而發(fā)展加工貿(mào)易，通過給國外消費者帶來福利維持貿(mào)易關系，我國僅獲得微薄的工資收入，影響了自主創(chuàng)新并造成“卡脖子”困境。黨中央提出構建新發(fā)展格局，就是通過高水平開放，兼顧國內(nèi)利益和國外消費者福利，是把握國際經(jīng)濟規(guī)律的體現(xiàn)，不是為了應對新冠疫情沖擊和開放發(fā)展動能減弱的應急性措施，是基于我國經(jīng)濟發(fā)展階段新特征進行的科學性安排，目的是通過技術創(chuàng)新提升中國產(chǎn)品質量，通過出口換回更多的國外高端產(chǎn)品和要素，使人民群眾能從對外貿(mào)易中獲得更多的福利。

注 釋

① 16個行業(yè)分別是：1)農(nóng)林牧副漁業(yè)；2)采礦業(yè)；3)食品飲料和煙草制造業(yè)；4)紡織和服裝制造業(yè)；5)皮革羽絨與制鞋業(yè)；6)木材和軟木加工業(yè)；7)造紙和印刷業(yè)；8)石油煉焦業(yè)；9)化學原料和制品業(yè)；10)橡膠塑料業(yè)；11)非金屬礦物制品業(yè)；12)金屬制品業(yè)；13)機械制造業(yè)；14)電子機械制造業(yè)；15)交通運輸設備制造業(yè)；16)其他制造和回收循環(huán)利用業(yè)。

② 18個行業(yè)分別是：1)農(nóng)林牧副漁業(yè)；2)采掘業(yè)；3)食品飲料和煙草業(yè)；4)紡織服裝、皮革羽絨與制鞋業(yè)；5)木材和木材加工業(yè)；6)造紙和印刷業(yè)；7)石油煉焦與核燃料業(yè)；8)化學原料和制品業(yè)；9)橡膠塑料制品業(yè)；10)非金屬礦物制品業(yè)；11)金屬加工業(yè)；12)金屬制品業(yè)；13)機械制造業(yè)；14)電子及電子機械制造業(yè)；15)電氣機械設備制造業(yè)16)交通運輸設備制造業(yè)；17)其他運輸設備制造業(yè)；18)其他制造和循環(huán)利用業(yè)。