郭玉蓮

（甘肅省核地質(zhì)二一九大隊(duì)，甘肅 天水 741025）

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）也在日益增加，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，F(xiàn)DI更為迅猛。從2015年的《世界投資報(bào)告》中#以看出，2014年中國(guó)FDI達(dá)到本國(guó)歷史峰值，首次領(lǐng)先于美國(guó)。對(duì)機(jī)械制造業(yè)而言，既要提升吸引外資的能力，更要重視FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。分析研究FDI技術(shù)溢出正、負(fù)效應(yīng)，對(duì)機(jī)械制造業(yè)的相關(guān)影響，有利于機(jī)械制造業(yè)對(duì)FDI的吸收與轉(zhuǎn)化，促進(jìn)機(jī)械制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

縱觀內(nèi)陸地區(qū)，機(jī)械制造業(yè)不僅吸收外資的動(dòng)力不足，而且自身存在創(chuàng)新能力缺乏，技術(shù)研發(fā)投入不足，且明顯存在對(duì)FDI的技術(shù)溢出吸收能力不足，F(xiàn)DI的溢出轉(zhuǎn)化為自身所有不夠等問(wèn)題。要提升機(jī)械制造業(yè)吸引外資的能力，提高外資的利用效率，推動(dòng)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，要重視研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

1 FDI技術(shù)溢出綜述

隨著FDI的逐漸增加，人們對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和對(duì)制造業(yè)的影響也更加關(guān)注。而影響外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的主要有三大因素。

第一，吸收能力。機(jī)械制造業(yè)的吸收能力主要指為企業(yè)學(xué)習(xí)、吸收FDI技術(shù)溢出的能力。廣義上是指從企業(yè)吸收能力的角度來(lái)分析和研究FDI所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)對(duì)FDI接受地、接受企業(yè)的溢出效應(yīng)[1]。

第二，行業(yè)環(huán)境。行業(yè)環(huán)境所涵括的內(nèi)容廣泛，是每個(gè)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)情況。行業(yè)開(kāi)放度和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)有著較大影響，行業(yè)對(duì)外開(kāi)放度越大，接觸到外國(guó)公司的機(jī)會(huì)就越大，由此獲得FDI的機(jī)會(huì)也會(huì)越大，并且也#以更多地學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。而行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響最為直接，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈會(huì)促使跨國(guó)公司加快技術(shù)的轉(zhuǎn)移，但是也#能會(huì)對(duì)本地的企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，搶占本地企業(yè)的市場(chǎng)而帶來(lái)負(fù)的技術(shù)溢出效應(yīng)。

第三，R&D（Research and Development）投入。R&D投入主要包括技術(shù)研究、試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究。R&D投入十分重要，其作用明顯，R&D投入的增加有利于促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出。運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響主要表現(xiàn)在：#以通過(guò)增加R&D投入來(lái)提高FDI對(duì)制造業(yè)的技術(shù)溢出正效應(yīng)。通過(guò)動(dòng)態(tài)研究FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，分析各類企業(yè)的R&D投入隨時(shí)間的變化，R&D投入的增加有利于企業(yè)技術(shù)的提高，更有利于吸收外資企業(yè)的技術(shù)。FDI技術(shù)溢出的主要傳導(dǎo)途徑有4種（圖1）。

圖1 FDI技術(shù)溢出的傳導(dǎo)途徑

FDI的進(jìn)入會(huì)帶來(lái)技術(shù)與知識(shí)的溢出，而人員的流動(dòng)會(huì)促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出。人員培訓(xùn)與流動(dòng)效應(yīng)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)生的作用分為兩類：直接作用和間接作用，直接作用是人力資本流動(dòng)帶來(lái)的，間接作用是企業(yè)間的信息交流帶來(lái)的[2]。外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)后，會(huì)雇傭本地的人員并對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)，由于人員的流動(dòng)性，這些培訓(xùn)的員工#能會(huì)跳槽到其他公司而將先進(jìn)技術(shù)與其他員工分享，促進(jìn)了本土企業(yè)的技術(shù)提高。

機(jī)械制造業(yè)為支柱性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展也備受關(guān)注。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，F(xiàn)DI也呈現(xiàn)出增加的趨勢(shì)，因此FDI對(duì)機(jī)械制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)也備受學(xué)者們的關(guān)注，學(xué)者們對(duì)影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素、FDI技術(shù)溢出的傳導(dǎo)途徑和FDI技術(shù)溢出方向進(jìn)行了比較系統(tǒng)的研究，雖然學(xué)者們對(duì)外商直接投資的技術(shù)溢出方向和途徑有著較為一致的觀點(diǎn)，但是影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素有許多，不同的學(xué)者基于不同的研究目的選擇不同的因素進(jìn)行分析；另外，學(xué)術(shù)界對(duì)于外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)并沒(méi)有產(chǎn)生一致的看法，有的學(xué)者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)了FDI的負(fù)向技術(shù)溢出，也有的學(xué)者分析了正向的FDI技術(shù)溢出，因此對(duì)于外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)不能一概而論。

2 FDI理論綜述

2.1 FDI基本原理

FDI的主體是外國(guó)的企業(yè)或者經(jīng)濟(jì)組織、個(gè)人，他們?cè)谥袊?guó)直接投資的同時(shí)也必須遵守中國(guó)的相關(guān)法規(guī)、政策。隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，F(xiàn)DI也呈現(xiàn)出增加的趨勢(shì)。近年來(lái)，內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)建設(shè)蓬勃發(fā)展，內(nèi)陸省（區(qū)、市）借此機(jī)會(huì)吸引到的FDI也在增加。

研究分析、注重FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，才能促使機(jī)械制造業(yè)更有效地利用FDI的技術(shù)溢出。技術(shù)溢出是企業(yè)或者公司在一些經(jīng)濟(jì)行為的過(guò)程中，擁有先進(jìn)技術(shù)的一方將先進(jìn)的技術(shù)傳播給了技術(shù)較為落后的一方，而這種技術(shù)的傳播使得技術(shù)落后的一方的技術(shù)大大進(jìn)步，從而促進(jìn)了東道國(guó)生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，這是外部經(jīng)濟(jì)的范疇。

影響FDI的技術(shù)溢出因素有許多，主要包括技術(shù)差距、行業(yè)開(kāi)放度、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度、人力資本、吸收能力、R&D投入等。西部?jī)?nèi)陸省(區(qū)、市)機(jī)械制造業(yè)吸收外資的能力相對(duì)較弱，除了進(jìn)一步提升吸引外資的能力之外，全面分析FDI技術(shù)溢出的影響因素以及FDI通過(guò)什么途徑發(fā)揮其溢出效應(yīng)，還要高度重視吸收能力、行業(yè)環(huán)境以及R&D投入。FDI的技術(shù)溢出是一方面，最重要的是提高相應(yīng)的吸收能力，重視環(huán)境建設(shè)，加大技術(shù)投入，不能只是一味地機(jī)械引入外資，而無(wú)法有效發(fā)揮效力。

2.2 FDI對(duì)機(jī)械制造業(yè)的影響

FDI對(duì)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)生的影響，主要表現(xiàn)在FDI對(duì)制造業(yè)本身所產(chǎn)生的影響和對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的影響。

第一，對(duì)制造業(yè)的影響，主要涉及全要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新能力和技術(shù)水平3個(gè)方面。全要素生產(chǎn)率即綜合生產(chǎn)率，是一個(gè)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中的整體生產(chǎn)率。因此，全要素生產(chǎn)率在本質(zhì)上也是一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)力的代表。當(dāng)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)時(shí)，一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)力也會(huì)得到相應(yīng)的提升。制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的指數(shù)有著較為穩(wěn)定的周期波動(dòng)，其中，技術(shù)效率的改進(jìn)是全要素生產(chǎn)率增加的一個(gè)主要因素，企業(yè)規(guī)模效率的進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵。FDI會(huì)引起全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)，但是全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)并不顯著，這是由于技術(shù)進(jìn)步率的增加并不明顯，反而還有下降的趨勢(shì)。外資的進(jìn)入會(huì)搶占內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)，提升市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力度，由此會(huì)促使內(nèi)資企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新等途徑來(lái)提高自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。由于FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不一定顯著，所以對(duì)制造業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響程度不一。FDI對(duì)制造業(yè)的技術(shù)水平也會(huì)產(chǎn)生一定影響。當(dāng)外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)時(shí)，先進(jìn)的技術(shù)也被帶入本土，內(nèi)資企業(yè)#以通過(guò)對(duì)外資企業(yè)技術(shù)的學(xué)習(xí)和吸收，將其轉(zhuǎn)化為自身所有的技術(shù)，并且改進(jìn)自身的技術(shù)水平。因此，吸收能力是影響技術(shù)進(jìn)步的一大因素，如果制造業(yè)的吸收能力差，一味地模仿外資企業(yè)的技術(shù)，而不懂得吸收先進(jìn)技術(shù)，則制造業(yè)的技術(shù)不會(huì)有太明顯的進(jìn)步，反而會(huì)因?yàn)橥赓Y企業(yè)的進(jìn)入而導(dǎo)致制造業(yè)退出市場(chǎng)，阻礙其技術(shù)的進(jìn)步。

第二，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響有正面也有負(fù)面。從整體上來(lái)看，以正面影響居多，主要是因?yàn)榻陙?lái)隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)水平雖然有差異，但整體趨勢(shì)是在增長(zhǎng)的，外資的引入會(huì)適當(dāng)?shù)卮龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另外，F(xiàn)DI還會(huì)直接或間接影響經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式。值得注意的是外資企業(yè)的進(jìn)入需要?jiǎng)趧?dòng)力，由于外資企業(yè)勞動(dòng)力的日益本土化，對(duì)本地勞動(dòng)力的需求會(huì)隨著外資企業(yè)的進(jìn)入而增加，這就有利于提高就業(yè)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[3]。同時(shí)，F(xiàn)DI的進(jìn)入也會(huì)加劇市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，從而提升市場(chǎng)的活力，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了助推劑的作用（圖2）。

圖2 FDI的影響

3 應(yīng)對(duì)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的主要對(duì)策

3.1 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較分散，不夠精細(xì)化，不利于有效地吸收FDI的技術(shù)溢出。因此，機(jī)械制造業(yè)要將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，明確產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向，根據(jù)自己產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向來(lái)引進(jìn)外資。

引進(jìn)外資要以高端的制造為重點(diǎn)，需要積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，吸引上、下游核心企業(yè)來(lái)對(duì)機(jī)械制造業(yè)進(jìn)行投資，提升機(jī)械制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，將技術(shù)與知識(shí)、人員相融合，激發(fā)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展動(dòng)力。

需要注重的是，要倡導(dǎo)綠色發(fā)展，在著眼于當(dāng)下發(fā)展的同時(shí)也要考慮到行業(yè)的未來(lái)。綠色發(fā)展不僅僅是生態(tài)建設(shè)的要求，也是機(jī)械制造業(yè)發(fā)展過(guò)程中不#忽視的重要目標(biāo)，機(jī)械制造業(yè)雖然是工業(yè)類，但要有長(zhǎng)效發(fā)展的理念，不能只顧當(dāng)前的利益而忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，在生產(chǎn)過(guò)程中考慮經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也要注重環(huán)境效益。這樣更有利于吸引外資，促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出。

3.2 提升技術(shù)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是機(jī)械制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一大重要推動(dòng)力，機(jī)械制造業(yè)創(chuàng)新能力的提高有利于FDI的技術(shù)溢出與吸收。機(jī)械制造業(yè)要注重自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，政府也應(yīng)對(duì)機(jī)械制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，為從事研發(fā)的企業(yè)建立激勵(lì)機(jī)制，更好地激發(fā)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，這樣也有利于優(yōu)秀技術(shù)人員的加入，有利于促使整個(gè)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

3.3 加大R&D投入

加大R&D投入是提高FDI技術(shù)溢出關(guān)鍵因素，R&D投入的增加#以提高機(jī)械制造業(yè)技術(shù)、提升行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。因此，機(jī)械制造業(yè)務(wù)必要注重R&D投入，要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，不斷改善內(nèi)部的研發(fā)體系，為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)開(kāi)拓良好的融資途徑[4]。需要強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)自身的資金不足時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)給予政策和資金的幫助，為機(jī)械制造業(yè)提供R&D資金，為機(jī)械制造業(yè)提供更好的融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新與提升技術(shù)的動(dòng)力。

3.4 完善投資環(huán)境

對(duì)比沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，內(nèi)陸發(fā)展相對(duì)較為緩慢，經(jīng)濟(jì)較為落后。近年來(lái)，雖然借助內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)建設(shè)引進(jìn)外資數(shù)量有增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是吸引外資的動(dòng)力仍然不足，F(xiàn)DI渠道也較窄，需要進(jìn)一步完善投資環(huán)境，加大外資的吸引力度，多渠道、有效地推動(dòng)FDI的技術(shù)溢出。FDI不僅僅是簡(jiǎn)單的資本投入，也關(guān)系到整個(gè)市場(chǎng)，以及技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。為了更好地推動(dòng)FDI的技術(shù)溢出，需要在吸引外資的同時(shí)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)體系，營(yíng)造公平高效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和良好的FDI環(huán)境，提高國(guó)外資金直接投資的吸引力。

4 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)建設(shè)愈來(lái)愈受到重視，為機(jī)械制造業(yè)的快速發(fā)展提供了更多機(jī)會(huì)和平臺(tái)。了解機(jī)械制造業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，分析FDI以及FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的含義，有利于進(jìn)一步理解FDI的技術(shù)溢出，促進(jìn)機(jī)械制造業(yè)高效發(fā)展。

第一，不同地區(qū)FDI對(duì)機(jī)械制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)不同，既有正向也有負(fù)向，對(duì)機(jī)械制造業(yè)既有促進(jìn)作用也有抑制作用，不能一概而論；第二，外資參與度的變量并不顯著，說(shuō)明FDI對(duì)機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)出影響較小；第三，機(jī)械制造業(yè)雖然近年來(lái)引進(jìn)外資有增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是外資投入比重仍然較小，機(jī)械制造業(yè)對(duì)外資的吸引力不足阻礙了FDI的技術(shù)溢出；第四，針對(duì)FDI技術(shù)溢出問(wèn)題制定相應(yīng)的對(duì)策，#極大促使機(jī)械制造業(yè)更有效地利用FDI的技術(shù)溢出。

機(jī)械制造業(yè)在引進(jìn)外資時(shí)不能盲目，引進(jìn)時(shí)應(yīng)考慮是否對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展真正起到應(yīng)有的作用，更應(yīng)該注重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、加大R&D投入和完善投資環(huán)境，使機(jī)械制造業(yè)更有效地利用FDI的技術(shù)溢出。