◎楊亞慧 賁玥慶 劉偉琴 （上海技術(shù)交易所，上海 200235）

當前國家高度重視科技成果市場化評價，上海技術(shù)交易所梳理總結(jié)了國家和地方層面關(guān)于科技成果市場化交易機制的相關(guān)政策，明確國內(nèi)七大區(qū)域板塊各地交易所科技成果市場化交易機制的政策導(dǎo)向、發(fā)展趨勢和特點，構(gòu)建全國科技成果市場化交易機制政策地圖。

一、全國科技成果市場化交易機制政策陸續(xù)出臺

自黨的十八大以來，國家高度重視科技成果轉(zhuǎn)化及其市場化交易等相關(guān)問題。習(xí)近平總書記指出：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展?！?/p>

近年來，中共中央、國務(wù)院已陸續(xù)出臺實施一系列政策措施，如《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》（國辦發(fā)〔2021〕51號）指出要推進技術(shù)和資本要素融合發(fā)展，健全要素市場化交易平臺，完善資源市場化交易機制，加強要素交易市場監(jiān)管?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）提出要健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場。這些政策和意見對全國建立、完善科技成果市場化交易機制起到了積極的推動和指導(dǎo)作用，全國各省市也積極響應(yīng)，紛紛出臺了地區(qū)性的政策和具體實施措施。本文對于全國科技成果市場化交易機制的相關(guān)政策作了梳理和總結(jié)，具體如圖所示：

二、全國科技成果市場化交易機制政策出臺時間一覽

從時間上看，自2021年8月《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》頒布后，湖北、內(nèi)蒙古、河北、甘肅、山西、天津、黑龍江、廣西等地區(qū)相繼出臺了關(guān)于針對科技成果市場化交易機制的相關(guān)政策和舉措；其他一些省市諸如北京、上海、廣東、浙江、江蘇、湖南、吉林等在先前的政策文件中就已經(jīng)響應(yīng)了該意見的相關(guān)內(nèi)容；這些政策文件的相繼出臺，形成了科技成果市場化交易機制“全國一盤棋”，呈現(xiàn)齊頭并進的發(fā)展態(tài)勢。

三、國內(nèi)承擔科技成果市場化交易機制建設(shè)的主要機構(gòu)

當前隨著國家對科技成果市場化評價的重視，各地都在全力推進科技成果市場化交易機制建設(shè)，同時，不斷優(yōu)化交易機構(gòu)場所功能建設(shè)。總體發(fā)展趨勢來看，一是在技術(shù)交易場所的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌布局建設(shè)高水平技術(shù)交易市場；二是依托原有的產(chǎn)權(quán)交易場所，積極完善科技成果市場化交易相關(guān)業(yè)務(wù)。如上海技術(shù)交易所，在上?！笆奈濉币?guī)劃文件中明確提出要將其建成功能健全、服務(wù)高效、機制透明、運行穩(wěn)健的樞紐型技術(shù)交易場所、打造高水平技術(shù)交易市場。著力提升技術(shù)市場要素配置能力，促進技術(shù)與數(shù)據(jù)、資本等要素市場協(xié)同發(fā)展。同時還支持上海技術(shù)交易所建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等運營服務(wù)。如浙江的網(wǎng)上技術(shù)市場，目前已不斷迭代升級完善到3.0應(yīng)用。在相關(guān)文件中提出要著力實現(xiàn)科技成果“應(yīng)掛盡掛”、供需對接“精準推送”、中介服務(wù)“一網(wǎng)匯聚”、技術(shù)交易“規(guī)范便捷”、國際國內(nèi)“雙向互聯(lián)”，形成“招、拍、掛、股、改、投”聯(lián)動的技術(shù)交易模式，構(gòu)建輻射全國、鏈接全球的技術(shù)交易平臺體系，并與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)應(yīng)用等省內(nèi)其他平臺聯(lián)動，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。目前，全國各地區(qū)承擔推進科技成果市場化交易機制建設(shè)的主要機構(gòu)如下圖所示。

四、全國各地區(qū)主要政策條文一覽

從全國七大區(qū)域板塊上看：華北五?。ū本⑻旖?、河北、山西、內(nèi)蒙）先后在政策上進行頂層部署，明確建設(shè)高水平技術(shù)交易市場，打造多元化科技成果市場交易定價模式。華東七?。ㄉ虾?、江蘇、浙江、山東、安徽、福建、江西）密集發(fā)布科技成果相關(guān)政策，大力支持科技成果市場化交易，尤其是上海、浙江、江蘇等地先行先試，探索了地區(qū)特色發(fā)展模式。華南三?。◤V東、廣西、海南，暫未統(tǒng)計香港、澳門、臺灣）提出建設(shè)科技成果技術(shù)交易市場體系，特別是廣東依托完善的市場機制，先行探究科技成果技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)。華中三?。ê稀⒑?、河南）著力加快現(xiàn)有技術(shù)交易市場提檔升級，完善的科技成果市場化定價模式，建設(shè)現(xiàn)代化的技術(shù)交易市場。東北三省（黑龍江、吉林、遼寧）推動科技成果信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，加快構(gòu)建高水平技術(shù)交易市場。其中吉林起步較早，率先提出建設(shè)統(tǒng)一開放的技術(shù)市場。西南五?。ㄋ拇?、重慶、貴州、云南、西藏）對科技成果市場化交易作了比較完善的布局，建立技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，探索技術(shù)交易新模式，培育科技成果交易市場。西北五?。兾?、寧夏、青海、甘肅、新疆）不斷完善政策布局，積極建設(shè)科技成果交易網(wǎng)絡(luò)平臺，建立健全科技成果市場化定價機制。具體如圖所示。

五、上海地區(qū)主要政策條文一覽

近年來，上海在推進科技成果市場化交易、轉(zhuǎn)化等方面，持續(xù)強化頂層政策部署和規(guī)劃。

2019年《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》提出鼓勵社會力量建設(shè)符合技術(shù)交易規(guī)律的科技成果交易網(wǎng)絡(luò)平臺，提供線上與線下相結(jié)合的專業(yè)化服務(wù)。

2020年《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》提出加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)建設(shè)等措施，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

2021年《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021-2023年）》（滬府辦規(guī)〔2021〕7號）提出支持上海技術(shù)交易所建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可等運營服務(wù)。健全技術(shù)交易制度體系，推進本市科技成果登記制度與上海技術(shù)交易所交易服務(wù)聯(lián)動，探索技術(shù)權(quán)益登記機制；推動上海技術(shù)交易所建立職務(wù)科技成果規(guī)范交易、進場免責(zé)的保障機制。

同年，《上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“十四五”規(guī)劃》提出提升技術(shù)要素市場化配置能力，深化科技成果轉(zhuǎn)化載體建設(shè)。明確提出將上海技術(shù)交易所打造成樞紐型技術(shù)交易場所，營造技術(shù)交易全要素共贏互利的生態(tài)。

上海地區(qū)

《上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“十四五”規(guī)劃》

1.推動技術(shù)市場高質(zhì)量發(fā)展。支持上海技術(shù)交易所建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)， 在全國范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等運營服務(wù)。夯實國家級區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心功能，健全上?？萍汲晒D(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺功能， 深度服務(wù)各類技術(shù)市場要素。

2.支持技術(shù)轉(zhuǎn)移能力建設(shè)。支持高校、科研院所建立技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機構(gòu)，健全成果披露、決策執(zhí)行、考核評價、收入分配、激勵約束等成果轉(zhuǎn)化制度。培育市場化、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，鼓勵開展專利運營、科技評價、概念驗證、技術(shù)投融資等技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，實現(xiàn)品牌化、規(guī)?；?、國際化發(fā)展。

3.逐步建成功能健全、服務(wù)高效、機制透明、運行穩(wěn)健的樞紐型技術(shù)交易場所，提升技術(shù)市場要素配置能力，促進技術(shù)與數(shù)據(jù)、資本等要素市場協(xié)同發(fā)展，實現(xiàn)技術(shù)交易效率，保障交易權(quán)力，提供免責(zé)機制。營造技術(shù)交易全要素共贏互利的生態(tài)，建立交易方案定制、專業(yè)機構(gòu)配置、綜合咨詢等服務(wù)保障體系。

《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021--22002233年）》（ 滬府辦規(guī)〔2021〕7號）

1.健全技術(shù)交易制度體系，推進本市科技成果登記制度與上海技術(shù)交易所交易服務(wù)聯(lián)動，探索技術(shù)權(quán)益登記機制。

2.吸引各類技術(shù)市場要素進場交易，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)對進場成果開展價值評估、技術(shù)交易等服務(wù)。

3.持續(xù)推動上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺國際運營（上海）試點平臺建設(shè)。

《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》

科研事業(yè)單位通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定職務(wù)科技成果價格的，依法可以免予資產(chǎn)評估及備案；協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》

1.本市鼓勵社會力量建設(shè)符合技術(shù)交易規(guī)律的科技成果交易網(wǎng)絡(luò)平臺，提供線上與線下相結(jié)合的專業(yè)化服務(wù)。

2.研發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當依法通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資的價格。