廣東省東莞市市場監(jiān)管局 孔 迪

一、常見的標(biāo)準(zhǔn)年號更迭

市場監(jiān)管部門是標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門，在日常監(jiān)管和執(zhí)法中經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)各類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（含國標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)、團(tuán)標(biāo)和企標(biāo)等）的后綴年號經(jīng)常發(fā)生變化，如家用燃?xì)庠罹叩膹?qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)從 GB 16410-2007 變成了 GB 16410-2020，食品中致病菌限量的食品安全國標(biāo)從GB 29921-2013變成了-2021，水泥包裝袋的推薦性國標(biāo)從GB/T 9774-2010變成了-2020，上述標(biāo)準(zhǔn)名稱中后綴年號改變，屬于《標(biāo)準(zhǔn)化法》設(shè)定的“標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審”程序。舊版《標(biāo)準(zhǔn)化法》（1989年實(shí)施）第13條規(guī)定“標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，制定標(biāo)準(zhǔn)的部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要適時(shí)進(jìn)行復(fù)審，以確認(rèn)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)有效或者予以修訂、廢止”，當(dāng)時(shí)曾出臺多部配套規(guī)章如《國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》（1990年實(shí)施）就細(xì)化規(guī)定“復(fù)審周期一般不超過五年…，不需要修改的國家標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)繼續(xù)有效，確認(rèn)繼續(xù)有效的國家標(biāo)準(zhǔn)，不改順序號和年號；需作修改的國家標(biāo)準(zhǔn)作為修訂項(xiàng)目，列入計(jì)劃。修訂的國家標(biāo)準(zhǔn)順序號不變，把年號改為修訂的年號”，之后的幾十年一直到2017年標(biāo)準(zhǔn)化法修訂后，仍延續(xù)上述“復(fù)審修訂”的做法。

二、標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布、實(shí)施日期和過渡期

不論是新制定的或是經(jīng)復(fù)審修訂的標(biāo)準(zhǔn)，正式發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)文本首頁下方都會標(biāo)注“發(fā)布”、“實(shí)施”兩個(gè)日期，如下圖就是GB 16410-2020《家用燃?xì)庠罹摺返臉?biāo)準(zhǔn)文本首頁，

表明該標(biāo)準(zhǔn)于2020年12月24日已發(fā)布，但2022年1月1日才正式實(shí)施。因?yàn)槲覈膰?、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的法律地位相當(dāng)于技術(shù)法規(guī)，所以參考法律法規(guī)，也分別設(shè)定了發(fā)布、實(shí)施兩個(gè)日期，自發(fā)布后進(jìn)行學(xué)習(xí)、貫徹，而自實(shí)施之日起才正式施行。但也并非絕對，如GB 18351-2017《車用乙醇汽油（E10）》、GB 25199-2017《B5柴油》等極少數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布與實(shí)施日期相同。

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2002年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)管理的若干規(guī)定的通知》曾對此解釋道，“在起草強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策需要和該標(biāo)準(zhǔn)涉及的產(chǎn)品的技術(shù)改造難度等因素提出標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施日期的建議”，可見設(shè)定實(shí)施日期涉及到多種因素綜合考量；該通知后面還規(guī)定“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施日期之間應(yīng)留出足夠時(shí)間。如有必要，可設(shè)置強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過渡期”，即在已有“明示過渡期”（從發(fā)布到正式實(shí)施）的基礎(chǔ)上，還可以根據(jù)實(shí)際情況再設(shè)置一定的“額外過渡期”。

以現(xiàn)行強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)GB 18401-2010《國家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范》（替代2003版）為例，其發(fā)布于2011年1月14日，實(shí)施日期為2011年8月1日，“明示過渡期”原為6個(gè)多月，但在當(dāng)年7月底國家標(biāo)準(zhǔn)委應(yīng)中國紡織工業(yè)協(xié)會呼吁，作出《關(guān)于GB 18401-2010 〈國家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范〉國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施問題的復(fù)函》,決定延期到2012年8月1日實(shí)施，又多給了行業(yè)企業(yè)一年“額外過渡期”。2020年1月17日，市場監(jiān)管總局網(wǎng)站發(fā)布“《強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》解讀”，其中第5項(xiàng)對“過渡期”要求做了更為明確的具體闡述。

三、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)修訂換版后的約束力

根據(jù)上述分析，在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門未設(shè)定“額外過渡期”的情況下，不論是新制定的或修訂后的標(biāo)準(zhǔn)，都是自實(shí)施日期起正式生效。如果該標(biāo)準(zhǔn)本身為強(qiáng)制性，理論上即具有強(qiáng)制約束力，新舊兩版《標(biāo)準(zhǔn)化法》都規(guī)定“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行…，不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品、服務(wù)，不得生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口”，但探討強(qiáng)制約束力的具體情形，還需要從不同領(lǐng)域、不同時(shí)間段分別進(jìn)行考量。

對生產(chǎn)廠家來說，其在新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之前生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品，必定要執(zhí)行當(dāng)時(shí)唯一有效的舊標(biāo)準(zhǔn)；而在新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之后、實(shí)施之前的過渡期內(nèi)，既可以選擇（繼續(xù)）執(zhí)行舊標(biāo)準(zhǔn)也可以選擇（提前）執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)；一旦新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之后，則必須選擇執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)，而修訂換版后的新標(biāo)準(zhǔn)只對實(shí)施日期之后的生產(chǎn)行為有強(qiáng)制約束力，對之前生產(chǎn)行為不具有約束力。但須注意，廠家的經(jīng)營行為實(shí)際上可以分為生產(chǎn)、銷售兩個(gè)環(huán)節(jié)（例如之前一次性批量生產(chǎn)，但滯銷導(dǎo)致庫存多年仍陸續(xù)銷售中），如果庫存產(chǎn)品不符合新標(biāo)準(zhǔn)要求，因生產(chǎn)行為發(fā)生在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之前，根據(jù)“法不溯及既往”原則應(yīng)不予追究；但廠家在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之后仍在銷售不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，則應(yīng)追究銷售違法行為的法律責(zé)任。

對銷售商家來說不用考慮太復(fù)雜，因?yàn)橹淮嬖谝粋€(gè)銷售環(huán)節(jié)，關(guān)鍵是看其銷售時(shí)間節(jié)點(diǎn)；如果銷售行為發(fā)生在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施日期之前，自然不用考慮是否符合新標(biāo)準(zhǔn)；但只要銷售行為發(fā)生在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之后，不論商品的實(shí)際生產(chǎn)日期在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前還是后，后續(xù)銷售都必須符合新標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榉梢衙魑慕埂颁N售不符合（現(xiàn)行）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品”。還是以GB 16410-2020《家用燃?xì)庠罹摺窐?biāo)準(zhǔn)為例，該標(biāo)準(zhǔn)于2020年12月24日發(fā)布、2022年1月1月實(shí)施，已經(jīng)給行業(yè)企業(yè)預(yù)留了超過1年的“明示過渡期”（無額外過渡期），但實(shí)際檢查發(fā)現(xiàn)市場中仍有大量生產(chǎn)日期在2022年之前、明示執(zhí)行GB16410 -2007舊標(biāo)準(zhǔn)的庫存灶具在銷售；對于這類灶具，因?yàn)樯碳覍?shí)際銷售行為發(fā)生在現(xiàn)在，所以就必須符合現(xiàn)行2020版新標(biāo)準(zhǔn)，即使抽樣也應(yīng)按照新標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)而非其明示舊標(biāo)準(zhǔn)，另據(jù)了解新舊版標(biāo)準(zhǔn)修改幅度較大，按舊標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的灶具很可能不符合新標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)“法不溯及既往原則”并不適用，因?yàn)樵撛瓌t必須嚴(yán)格對應(yīng)具體違法行為和發(fā)生時(shí)間，對于上述明示執(zhí)行舊標(biāo)準(zhǔn)的庫存灶具，其生產(chǎn)行為一概發(fā)生在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之前，所以不予追溯；而銷售行為中有部分發(fā)生在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之前，同樣不追溯，但也有部分發(fā)生在現(xiàn)在即新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之后，不能免責(zé)。

而對進(jìn)口商來說，一般情況下也應(yīng)參考上述原則按照實(shí)際進(jìn)口行為發(fā)生的時(shí)間節(jié)點(diǎn)來界定，但對于“進(jìn)口商同時(shí)又是國內(nèi)總經(jīng)銷”的特殊情形，很可能會存在“進(jìn)口商品時(shí)符合舊標(biāo)準(zhǔn)即合法，但后續(xù)銷售庫存時(shí)已不符合新標(biāo)準(zhǔn)”的違法行為。

四、作為佐證的明確規(guī)定

近期經(jīng)常碰到市場監(jiān)管同行咨詢“能否用現(xiàn)行新標(biāo)準(zhǔn)去檢驗(yàn)明示執(zhí)行舊標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)(商)品”，所以筆者才會有上面第三項(xiàng)“分領(lǐng)域、分時(shí)段”的分析。可能因?yàn)楹喜⒅案髯圆块T的專業(yè)領(lǐng)域和對法律理解不同，有些同行對上述分析觀點(diǎn)仍不太認(rèn)同，非要找一些權(quán)威規(guī)定或解釋才能信服。但實(shí)際上，因?yàn)橛^點(diǎn)中的標(biāo)準(zhǔn)適用界定原則在原質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)化方面已是多年通行常識，所以之前法規(guī)體系中沒有直接寫出“標(biāo)準(zhǔn)修訂實(shí)施后，不符合新標(biāo)準(zhǔn)的庫存一概不能銷售”，但市場監(jiān)管總局曾多次對此做過直接表態(tài)。例如2019年總局、工信部、公安部曾聯(lián)合發(fā)布過《關(guān)于加強(qiáng)電動(dòng)自行車國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督的意見》（國市監(jiān)標(biāo)創(chuàng)〔2019〕53號），電動(dòng)自行車同為生產(chǎn)許可證轉(zhuǎn)CCC認(rèn)證的產(chǎn)品，也存在國標(biāo)換版的問題，GB 17761-2018新國標(biāo)（替代1999版舊標(biāo)）于2018年5月15日發(fā)布、2019年4月15日正式實(shí)施，上述《意見》在第二項(xiàng)“嚴(yán)格電動(dòng)自行車銷售監(jiān)管”中專門強(qiáng)調(diào)了“新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前，市、縣級市場監(jiān)管、工業(yè)和信息化、公安等部門要聯(lián)合組織對轄區(qū)內(nèi)電動(dòng)自行車銷售企業(yè)進(jìn)行摸排和督促，引導(dǎo)其加強(qiáng)自律，在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前主動(dòng)消化不符合新標(biāo)準(zhǔn)的庫存車輛，新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后不銷售不符合新標(biāo)準(zhǔn)的車輛。新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，各地市場監(jiān)管部門要加強(qiáng)電動(dòng)自行車銷售環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，嚴(yán)厲查處違法銷售不符合新標(biāo)準(zhǔn)的電動(dòng)自行車…要加強(qiáng)電子商務(wù)經(jīng)營者監(jiān)管，嚴(yán)禁不符合新標(biāo)準(zhǔn)的電動(dòng)自行車在平臺上銷售”。

因此，修訂后標(biāo)準(zhǔn)從發(fā)布到實(shí)施之間專門設(shè)定“過渡期”，主要目的就是給業(yè)內(nèi)廠家、商家們消化清理庫存商品的，過渡期的設(shè)定已充分考慮了行業(yè)需求，也不可能無限期延長，所以過渡期滿后如果廠家或商家處仍有不符合新標(biāo)的庫存產(chǎn)(商)品都不能繼續(xù)銷售，否則都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)查銷售違法行為。

實(shí)際上市場監(jiān)管總局2020年底發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》（修訂征求意見稿）中已對標(biāo)準(zhǔn)修訂、過渡期作了原則性規(guī)定，即第34條“國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后實(shí)施前，企業(yè)可以選擇執(zhí)行原國家標(biāo)準(zhǔn)或者新國家標(biāo)準(zhǔn)。新修訂的國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，被代替的國家標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)廢止”，也與前述觀點(diǎn)一致。

五、推薦性標(biāo)準(zhǔn)修訂換版后的約束力

《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行。國家鼓勵(lì)采用推薦性標(biāo)準(zhǔn)”，所以一般情況下推薦性標(biāo)準(zhǔn)修訂換版后，不論在生產(chǎn)、銷售或進(jìn)口環(huán)節(jié)，新標(biāo)準(zhǔn)對換版之前生產(chǎn)、執(zhí)行舊標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品并不必然具有約束力。但也有特例，即該推薦性標(biāo)準(zhǔn)已被其他強(qiáng)制性指令引用，例如水泥包裝袋國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 9774本是推薦性，但因其被強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)GB 175《通用硅酸鹽水泥》在技術(shù)要求中引用，就具有了變相強(qiáng)制約束力，所以對水泥生產(chǎn)企業(yè)來說，在GB/T 9774-2020版標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施日期（2022年4月1日）之后必須使用符合新標(biāo)準(zhǔn)的水泥包裝袋來包裝、銷售袋裝水泥。又例如復(fù)合肥料國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 15063也是推薦性，現(xiàn)行2020版標(biāo)準(zhǔn)于2021年6月1日實(shí)施，但因?yàn)閺?fù)混肥料一直納入工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度管理，該項(xiàng)強(qiáng)制行政許可制度實(shí)施中直接引用了GB/T 15063作為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，所以修訂換版后的新標(biāo)準(zhǔn)對于換版前生產(chǎn)、執(zhí)行舊標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品也具有部分強(qiáng)制約束力，同樣要按照上面第三項(xiàng)“分領(lǐng)域、分時(shí)段”原則進(jìn)行分析，如果在流通領(lǐng)域市場中見到標(biāo)注GB/T 15063-2009舊標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)混肥料正在銷售，同樣應(yīng)按照現(xiàn)行2020版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行抽檢。