沈清華， 周娟美

（中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，太原 030051）

國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡稱高新區(qū)）是我國創(chuàng)新發(fā)展的前沿陣地，推動其高質(zhì)量的發(fā)展能夠輻射帶動區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展. 但高新區(qū)在創(chuàng)新發(fā)展的同時也面臨著創(chuàng)新效率低下、資源配置不合理、區(qū)域差異較大等問題［1-2］. 在高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的過程中，創(chuàng)新模式已由最初的點(diǎn)、線、面發(fā)展為系統(tǒng)創(chuàng)新. 在創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新環(huán)境之間的相互流動，促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成. 系統(tǒng)中環(huán)境、主體以及資源等要素的動態(tài)演進(jìn)，形成了不同的生態(tài)位. 生態(tài)位適宜度正成為學(xué)術(shù)界和實(shí)踐派關(guān)注的焦點(diǎn).

創(chuàng)新效率是衡量創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一. 當(dāng)前，學(xué)界對于創(chuàng)新效率的研究主要集中于深度剖析高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的理論機(jī)制以及構(gòu)建模型實(shí)證測度高新區(qū)創(chuàng)新效率. 關(guān)注于高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展理論分析的學(xué)者主要從政策［3］、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)［4］以及機(jī)制體制［5］等方面研究高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的理論機(jī)制以及發(fā)展瓶頸. 創(chuàng)新效率的測度以及影響因素成為實(shí)證研究的熱點(diǎn). 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、隨機(jī)前沿分析（SFA）、因子分析以及模糊綜合評價(jià)等方法被學(xué)者們廣泛應(yīng)用于創(chuàng)新效率的測度. 由Charnes等［6-10］學(xué)者提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)算法憑借其本身對于多投入多產(chǎn)出的效率測度問題的適用性，成為實(shí)證研究的首選. 在創(chuàng)新效率影響因素的實(shí)證研究中，學(xué)者們關(guān)注到了投入強(qiáng)度、創(chuàng)新環(huán)境、高新區(qū)規(guī)模［2］以及產(chǎn)業(yè)集聚［7］等因素.

隨著創(chuàng)新模式的不斷發(fā)展，生態(tài)學(xué)相關(guān)理論在與現(xiàn)代科學(xué)的融合交叉過程中，逐漸具備了整體、動態(tài)、層次以及有效等特征，該理論的普適性也由此而來. 基于生態(tài)位理論，我國學(xué)者李自珍等［11］提出了生態(tài)位適宜度的概念，即生物生存的現(xiàn)實(shí)條件與最優(yōu)條件之間的貼近程度，它表征生物對于生存環(huán)境的適應(yīng)性. 陳紅花等［12］提出的“科技創(chuàng)新生態(tài)位”概念也建立在生態(tài)位理論的基礎(chǔ)上，該概念在理論層面上也包含了整合式創(chuàng)新的概念，即創(chuàng)新主體在參與科技創(chuàng)新的過程中所處的生態(tài)空間位置以及后續(xù)發(fā)展的態(tài)勢. 目前，學(xué)者們也從不同區(qū)域視角對生態(tài)位適宜度進(jìn)行了研究，例如對省域［13］、京津冀［14］、粵港澳［15］等區(qū)域的生態(tài)位適宜度［16］、韌性［17］以及健康性［18］進(jìn)行了測度，同時還關(guān)注到了生態(tài)位對于產(chǎn)業(yè)集聚［19］以及創(chuàng)新能力［20］的影響效應(yīng).

基于上述分析發(fā)現(xiàn)，目前許多學(xué)者對創(chuàng)新效率以及生態(tài)位適宜度進(jìn)行了多維度的研究，構(gòu)建了評價(jià)體系并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，但缺乏從高新區(qū)層面上對二者以及相互關(guān)系的測度研究. 本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，對我國121個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)近5年的生態(tài)位適宜度和創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，并從橫向、縱向兩個維度分析發(fā)展差異與發(fā)展態(tài)勢，構(gòu)建面板回歸模型，驗(yàn)證創(chuàng)新生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響.

1 研究假設(shè)

創(chuàng)新生態(tài)位關(guān)注的點(diǎn)在于創(chuàng)新主體對于創(chuàng)新環(huán)境的變動及時適應(yīng)調(diào)整、充分利用創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新主體之間的良性互動，即創(chuàng)新主體對于創(chuàng)新資源的利用范圍. 對于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)而言，創(chuàng)新主體是核心. 當(dāng)不同創(chuàng)新主體對于創(chuàng)新資源和環(huán)境的需求呈現(xiàn)出高度相似性時，系統(tǒng)內(nèi)競爭的激烈程度便會隨之增加. 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)分布不均的資源會促使創(chuàng)新主體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)允許的范圍內(nèi)達(dá)到最佳生態(tài)位適宜度，這一活動會激勵系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新研發(fā)活動. 具體表現(xiàn)在以下兩個方面：

一是從主體間關(guān)系來看，良好的生態(tài)位適宜度能夠有效減少生態(tài)位重疊度帶來的競爭，減少惡性競爭帶來的資源浪費(fèi). 適宜的生態(tài)位有利于不同創(chuàng)新主體之間的共生或者合作關(guān)系，不同實(shí)力的創(chuàng)新主體占據(jù)系統(tǒng)的不同位置能夠有效提升系統(tǒng)的異質(zhì)性. 創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)資源能量的流動也意味著創(chuàng)新主體在該系統(tǒng)內(nèi)位置的變動. 創(chuàng)新主體之間的資源流動、信息溝通、策略模仿等行為都會顯著提升創(chuàng)新活動的效率. 在這一過程中，創(chuàng)新主體通過不斷與不同主體之間創(chuàng)新活動的交流互動，明確自身生態(tài)位的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)以及未來發(fā)展趨勢. 當(dāng)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體生態(tài)位適宜度較高時，創(chuàng)新主體的資源獲取會更具優(yōu)勢，與其他主體之間的關(guān)系更強(qiáng)，創(chuàng)新研發(fā)活動的輻射范圍也會更大，創(chuàng)新主體能夠不斷提升自身以及系統(tǒng)的創(chuàng)新效率.

二是從創(chuàng)新主體與環(huán)境間的關(guān)系來看，創(chuàng)新主體通過改變自身的屬性，調(diào)整好發(fā)展戰(zhàn)略，不斷達(dá)到與環(huán)境的動態(tài)匹配. 創(chuàng)新主體為提升自身對于環(huán)境的適應(yīng)性，會不斷調(diào)整優(yōu)化生態(tài)位，為自身發(fā)展打造更優(yōu)的發(fā)展空間，有效獲取、利用系統(tǒng)中的各種資源，不斷提升自身與系統(tǒng)的創(chuàng)新效率.

基于以上理論，提出假設(shè)1——高新區(qū)生態(tài)位適宜度對于創(chuàng)新效率具有激勵效應(yīng).

從生態(tài)學(xué)的視角出發(fā)，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新研發(fā)活動共分為3個步驟，即首先從創(chuàng)新環(huán)境中吸取創(chuàng)新資源，然后在創(chuàng)新主體內(nèi)部經(jīng)過資源的整合利用吸收，最后完成創(chuàng)新研發(fā)活動并向創(chuàng)新系統(tǒng)中釋放資源和能量.系統(tǒng)內(nèi)主體、資源以及環(huán)境都屬于一個統(tǒng)一的動態(tài)整體，系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間競爭合作等行為會促進(jìn)物質(zhì)流以及信息流在主體之間的流動. 當(dāng)生態(tài)位適宜度較低時，系統(tǒng)處于無序狀態(tài)，生態(tài)位適宜度的提高意味著系統(tǒng)內(nèi)各要素的變動磨合，促進(jìn)創(chuàng)新效率提升的同時也促進(jìn)了系統(tǒng)的演化成熟. 在演化成熟的系統(tǒng)，生態(tài)位的高適宜度源于無數(shù)次演化而展現(xiàn)的最佳效果，能夠?qū)?chuàng)新效率產(chǎn)生積極的推動作用.

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過程也會伴隨著生態(tài)位的實(shí)時變動. 在此過程中，系統(tǒng)內(nèi)各方的有效磨合配置成為促進(jìn)創(chuàng)新效率提升的主要方面. 在環(huán)境、資源以及主體有效配置調(diào)整的前期即生態(tài)位適宜度較低時，生態(tài)位適宜度的提升會顯著改善系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動，對創(chuàng)新效率的提升作用更強(qiáng). 隨著生態(tài)位適宜度的不斷提升，系統(tǒng)內(nèi)各方的磨合配置已經(jīng)趨于有效，生態(tài)位適宜度的提升表現(xiàn)在對于細(xì)微不合理的調(diào)節(jié)配置方面. 在此階段，生態(tài)位適宜度仍能夠有效促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升，但提升效果往往會弱于前期.

另外，我國高新區(qū)的發(fā)展大多依賴政府的優(yōu)惠政策和扶持手段. 隨著高新區(qū)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)愈發(fā)明顯，高新區(qū)的數(shù)量也逐漸增多. 如此一方面會形成集聚效應(yīng)，另一方面也會使政府對于發(fā)展較為成熟高新區(qū)的監(jiān)管和扶持減少，這也使達(dá)到一定生態(tài)位適宜度的成熟高新區(qū)在該層面上的提升速度往往會減慢，對創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用也會降低.

綜上，生態(tài)位適宜度對創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)往往存在非線性關(guān)系，在不同階段呈現(xiàn)不同的效果.

基于上述分析，提出假設(shè)2——生態(tài)位適宜度對于高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響具有門檻效應(yīng).

2 模型構(gòu)建、變量選取與數(shù)據(jù)來源

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 Tobit回歸模型

在驗(yàn)證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率影響的線性規(guī)律時，設(shè)置以下模型：

2.1.2 面板門檻回歸模型

在驗(yàn)證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率的非線性規(guī)律時，考慮到變量門檻數(shù)量未知，故首先建立單門檻模型，隨后根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的結(jié)果對門檻數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，具體模型如下：

2.1.3 生態(tài)位適宜度測度模型

為避免各評價(jià)指標(biāo)單位不同造成的誤差，評估之前首先對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化歸一處理，然后通過整合生態(tài)位適宜度與創(chuàng)新系統(tǒng)理論，構(gòu)建評價(jià)模型. 其測度方法如下：

1）選取無量綱化后各生態(tài)因子序列的最大值作為最佳生態(tài)位(Saj)：

式中：第i個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的第j個生態(tài)因子的具體統(tǒng)計(jì)指標(biāo)用Sij表示.

2）測算創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度（suitait）. 公式如下：

式中：suitait的數(shù)值表明創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動時對創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源的需求被滿足程度，范圍介于［0，1］之間；值越大，生態(tài)位適宜度越高；當(dāng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度為最大值1時，表明創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境、資源與主體的發(fā)展最匹配；反之，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度值為最小值0時，表明創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境、資源、主體之間的發(fā)展完全不匹配.ωj表示生態(tài)因子j上的權(quán)重，通過熵權(quán)法測算得到. 計(jì)算方法如下：

其中χj的計(jì)算方法如下：

模型參數(shù)ε一般根據(jù)suitait=0.5測算得出. 公式如下：

2.2 變量選取

2.2.1 國家級高新區(qū)的創(chuàng)新效率

將創(chuàng)新效率當(dāng)作本次分析的被解釋變量，通過三階段DEA 模型測算獲得. 高新區(qū)創(chuàng)新環(huán)節(jié)涉及很多產(chǎn)出和投入要素，這方面國內(nèi)專家學(xué)者們在選擇創(chuàng)新效率指標(biāo)中尚無統(tǒng)一認(rèn)識，多數(shù)人在產(chǎn)出指標(biāo)選取中會考慮到測度主體的專利、收入、利潤等方面，在投入指標(biāo)選取中會考慮到研究與開發(fā)（R＆D）經(jīng)費(fèi)、科研人員以及企業(yè)數(shù)量等方面. 本文在研究時需要對高新區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行定量描述，而科研經(jīng)費(fèi)支出、科研人員、技術(shù)收入在創(chuàng)新效率的測度中影響顯著. 因此，本文設(shè)投入指標(biāo)為年末資產(chǎn)、科研人員、科技經(jīng)費(fèi)支出；高新區(qū)創(chuàng)新研發(fā)的最終目的是獲取創(chuàng)新研發(fā)的商業(yè)價(jià)值，考慮到多指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)影響，將工業(yè)總產(chǎn)值、技術(shù)性收入以及出口創(chuàng)匯作為產(chǎn)出指標(biāo). 技術(shù)收入可呈現(xiàn)高新區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新方面的現(xiàn)狀，工業(yè)總產(chǎn)值可呈現(xiàn)出高新區(qū)的綜合發(fā)展現(xiàn)狀，出口創(chuàng)匯可呈現(xiàn)出在國際中高新區(qū)的競爭力. 本文在Simar 和Wilson研究的基礎(chǔ)上［29］，考量到高新區(qū)的發(fā)展屬性和特質(zhì)，在固定資產(chǎn)、綠地面積以及外商直接投資方面論述了影響創(chuàng)新效率的環(huán)境變量. 具體指標(biāo)體系見表1.

表1 國家級高新區(qū)創(chuàng)新效率測度指標(biāo)Tab.1 Innovation efficiency measurement index of national high-tech zones

2.2.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度

為保證生態(tài)位適宜度評價(jià)的準(zhǔn)確性，在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了包含創(chuàng)新環(huán)境、資源以及主體3個方面的指標(biāo)體系. 在系統(tǒng)中進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動并且有能力及資質(zhì)進(jìn)行該活動的個體稱為創(chuàng)新主體. 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中不同創(chuàng)新個體的職責(zé)和功能不同：①科技服務(wù)企業(yè)，其主要通過提供創(chuàng)新服務(wù)來推進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造這一過程. ②高等院校，其主要通過人才培養(yǎng)以及知識傳授對創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新資源進(jìn)行補(bǔ)充. ③科研機(jī)構(gòu)，其主要通過進(jìn)行科學(xué)探索研究，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)中的原始創(chuàng)新. 以工業(yè)企業(yè)數(shù)量、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)從業(yè)人數(shù)以及普通高等院校數(shù)對創(chuàng)新主體進(jìn)行定量描述. 創(chuàng)新環(huán)境指的是能夠?qū)?chuàng)新主體的創(chuàng)新研發(fā)活動產(chǎn)生直接或者間接影響的環(huán)境要素，例如經(jīng)濟(jì)、技術(shù)以及文化環(huán)境等，以人均生產(chǎn)總值、互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入數(shù)量以及公共圖書館藏書數(shù)量對創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行定量描述. 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新個體在進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動時所需的資源就是創(chuàng)新資源，本文在定量描述時選取R＆D人員全時當(dāng)量以及R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出這兩項(xiàng)指標(biāo). 具體指標(biāo)體系見表2.

表2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度評價(jià)指標(biāo)體系Tab.2 Niche fitness measurement index of national high-tech zones

2.2.3 控制變量

基于高新區(qū)創(chuàng)新活動的復(fù)雜性以及外部力量多樣性，在以生態(tài)位適宜度為解釋變量的同時，引入一般財(cái)政支出中的科學(xué)技術(shù)支出、社會消費(fèi)品零售總額以及年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存款余額作為控制變量.

2.3 數(shù)據(jù)來源與說明

以我國121個國家級高新區(qū)（考慮到數(shù)據(jù)缺失問題以及數(shù)據(jù)收集困難，所以研究并未完全包括截至2021年的168家高新區(qū)）為研究對象，綜合考慮數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性以及可得性，選取2016—2020年的數(shù)據(jù)，各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)來源于《火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，少部分缺失的數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)全.

3 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

3.1 國家級高新區(qū)創(chuàng)新效率測度結(jié)果

利用三階段DEA 中的投入導(dǎo)向模型DEA-BCC 測算高新區(qū)的創(chuàng)新效率，測算結(jié)果技術(shù)效率平均為0.183，純技術(shù)效率平均為0.890，規(guī)模效率平均為0.200. 在121個高新區(qū)中，僅有北京中關(guān)村和上海張江位于綜合效率前沿面上. 技術(shù)效率低于平均值的高新區(qū)共有87個. 綜合技術(shù)效率最低的高新區(qū)在遼寧的本溪，5年均值僅為0.006 8，與處于綜合效率前沿面上的兩個高新區(qū)差距巨大. 研究期內(nèi)高新區(qū)綜合效率的極差分別為0.988、0.996、0.997、0.995以及0.993，不同高新區(qū)之間差距較大，且差距在綜合效率層面上較為穩(wěn)定，并未呈現(xiàn)明顯的縮小趨勢.

橫向?qū)Ρ葏^(qū)域之間的發(fā)展差異，分六大區(qū)域討論：華北、華東、東北、中南和西南地區(qū)，如表3所示.

表3 高新區(qū)創(chuàng)新效率Tab.3 Innovation efficiency of national high-tech zones

從綜合效率上來看，高新區(qū)創(chuàng)新效率在六大區(qū)域中也存在較大差異：華北地區(qū)和中南地區(qū)的創(chuàng)新效率最高，該地區(qū)憑借北京、深圳、廣州等大城市的經(jīng)濟(jì)帶動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)了在全國層面的領(lǐng)先位置；華東地區(qū)和西南地區(qū)略差，這兩個地區(qū)憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及便利的對外貿(mào)易通道，高新區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展勢頭良好；創(chuàng)新效率最差的地區(qū)是西北和東北地區(qū)，西北地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱，高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的后備力量不足，創(chuàng)新效率較低，而東北地區(qū)作為我國曾經(jīng)的重工業(yè)基地，面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及產(chǎn)業(yè)調(diào)整優(yōu)化等問題，高新區(qū)的發(fā)展同樣面臨挑戰(zhàn).

3.2 國家級高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度分析

基于生態(tài)位適宜度評價(jià)模型，測算了2016—2020年我國高新區(qū)生態(tài)位適宜度水平，年均值情況如圖1. 我國高新區(qū)生態(tài)位適宜度均值為0.51，整體呈現(xiàn)有序發(fā)展的態(tài)勢.

圖1 2016—2020年高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度平均水平Fig.1 Average level of niche fitness of high-tech zones from 2016 to 2020

2016—2020 年全國高新區(qū)生態(tài)位適宜度值呈現(xiàn)出較大的區(qū)域差異（表4）：華北地區(qū)和華東地區(qū)的高新區(qū)生態(tài)位適宜度平均值高于全國平均水平，生態(tài)位適宜度表現(xiàn)良好且領(lǐng)先于全國其他區(qū)域；其余區(qū)域的高新區(qū)生態(tài)位適宜度平均值均低于全國平均水平，中南地區(qū)與西南地區(qū)較為接近，東北地區(qū)和西北地區(qū)最低.

表4 高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)位適宜度Tab.4 Niche fitness of national high-tech zones

3.3 創(chuàng)新效率與生態(tài)位適宜度聯(lián)合分析

在以上分析的基礎(chǔ)上，綜合四象限圖，以各高新區(qū)創(chuàng)新效率和生態(tài)位適宜度的均值作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步分析高新區(qū)創(chuàng)新效率和生態(tài)位適宜度的二維分布情況，結(jié)果如圖2所示. 從圖2中可以看到，有12個高新區(qū)位于高創(chuàng)新效率、高生態(tài)位適宜度的區(qū)域，這些地區(qū)在生態(tài)位適宜度以及創(chuàng)新效率方面都表現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢，是我國開展創(chuàng)新活動的主要目標(biāo)（第Ⅰ象限）；有27個高新區(qū)處于低創(chuàng)新效率、高生態(tài)位適宜度的區(qū)域，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新環(huán)境配置有效，創(chuàng)新效率有待進(jìn)一步提升（第Ⅳ象限）；有15個高新區(qū)處于高創(chuàng)新效率、低生態(tài)位適宜度的區(qū)域，創(chuàng)新資源的轉(zhuǎn)化有效（第Ⅱ象限）；有67個高新區(qū)處于低創(chuàng)新效率、低生態(tài)位適宜度的“雙低”區(qū)域，創(chuàng)新效率亟待提升，生態(tài)位適宜度也有待改善（第Ⅲ象限）.

圖2 我國121個高新區(qū)創(chuàng)新效率與生態(tài)位適宜度象限分布Fig.2 Quadrant distribution map of innovation efficiency and niche fitness of 121 high-tech zones

3.4 面板Tobit模型分析

為減少數(shù)據(jù)的多重共線性，對解釋變量進(jìn)行無量綱化歸一處理. 利用STATA.16對處理過的數(shù)據(jù)進(jìn)行面板Tobit模型回歸，結(jié)果見表5.

表5 面板Tobit回歸結(jié)果Tab.5 Regression results of panel Tobit

表5中的4個模型是基于全國121個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的樣本進(jìn)行的回歸，模型1僅將高新區(qū)生態(tài)位適宜度納入回歸方程，回歸結(jié)果表明系數(shù)顯著為正，高新區(qū)的生態(tài)位適宜度每提高1%，高新區(qū)的創(chuàng)新效率提高3.162%，支持假設(shè)1.

模型1有遺漏關(guān)鍵解釋變量并導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏差之嫌. 為此，模型2～4逐漸加入新的控制變量來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn). 回歸結(jié)果表明：第一，盡管解釋變量在不斷增加，但高新區(qū)生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響一直顯著為正，高新區(qū)生態(tài)位適宜度對創(chuàng)新效率具有促進(jìn)效應(yīng)的結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性. 高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)位適宜度的提高能夠提高系統(tǒng)內(nèi)主體、資源和環(huán)境的配置效率，進(jìn)而促進(jìn)高新區(qū)創(chuàng)新效率的提升. 第二，從控制變量的影響效果來看，一般財(cái)政支出中的科學(xué)技術(shù)支出由于政府的過度介入，反而降低了主體的創(chuàng)新主動性，不利于創(chuàng)新效率的提升；高新區(qū)社會消費(fèi)品零售總額對于高新區(qū)的創(chuàng)新效率顯著為負(fù)，區(qū)域零售市場的發(fā)展會造成高新區(qū)創(chuàng)新資源的轉(zhuǎn)移，不利于創(chuàng)新效率的提升；年末金融機(jī)構(gòu)人民幣存款余額對高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)，金融機(jī)構(gòu)人民幣存款余額表示民間資本存量，高新區(qū)創(chuàng)新資源受到資金資源的單一影響，反而會影響高新區(qū)資源的有效配置，降低創(chuàng)新效率.

3.5 面板門檻回歸分析

基于生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率影響效應(yīng)的差異性，設(shè)定面板門檻回歸模型，進(jìn)一步探究不同水平下生態(tài)位適宜度對高新區(qū)的創(chuàng)新效率是否存在差異. 采用Bootstrap重復(fù)抽樣300次的方法得到F統(tǒng)計(jì)量的分布（表6）. 從表6可見，生態(tài)位適宜度在單門檻1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，三重門檻和雙重門檻不顯著，支持假設(shè)2.

表6 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果Tab.6 Test results of threshold effect

對單門檻效應(yīng)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表7. 生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率存在非線性關(guān)系，門檻值為0.549 6，將小于0.549 6 的高新區(qū)視為低生態(tài)位適宜度的高新區(qū)，大于0.549 6 的高新區(qū)視為生態(tài)位適宜度較高的地區(qū). 當(dāng)高新區(qū)生態(tài)位適宜度較低時，創(chuàng)新主體、資源以及環(huán)境的配置有效性較低，生態(tài)位適宜度的提高能夠較大程度地促進(jìn)高新區(qū)創(chuàng)新效率地提升，影響系數(shù)為2.256；當(dāng)高新區(qū)生態(tài)位適宜度較高時，資源環(huán)境以及創(chuàng)新主體之間的配置已經(jīng)相對有效，生態(tài)位適宜度的增加對與創(chuàng)新效率的提升效應(yīng)減小，影響系數(shù)為1.925.

表7 門檻模型回歸結(jié)果Tab.7 Regression results of threshold model

以上分析說明，高新區(qū)在生態(tài)位適宜度較低的時候，創(chuàng)新環(huán)境、資源以及主體之間未能形成有效的配置，生態(tài)位適宜度提高反映的系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境、資源和主體之間配置有效性仍處于變動中，對創(chuàng)新效率的提升往往也能更為顯著. 而生態(tài)位適宜度提升到一定水平之后，此時系統(tǒng)內(nèi)配置相對有效，環(huán)境資源以及主體都處于有序狀態(tài)平穩(wěn)運(yùn)行，已經(jīng)跨越了系統(tǒng)內(nèi)大變動的門檻轉(zhuǎn)而進(jìn)行細(xì)微調(diào)整，生態(tài)位適宜度的進(jìn)一步提升對于創(chuàng)新效率的提升效應(yīng)明顯減小. 當(dāng)前我國大部分高新區(qū)生態(tài)位適宜度均小于門檻值0.549 6，生態(tài)位適宜度對高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)較大，通過提升高新區(qū)生態(tài)位適宜度可以顯著提升創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)低投入高產(chǎn)出的創(chuàng)新發(fā)展.

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

1）高新區(qū)創(chuàng)新效率普遍偏低，達(dá)到平均值以上的高新區(qū)不足50%，區(qū)域差異較大，綜合效率最高的北京中關(guān)村、上海張江處于綜合效率前沿面上，綜合效率最低的是遼寧的本溪. 各地區(qū)在綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率三方面上各有優(yōu)勢.

2）將高新區(qū)的創(chuàng)新效率與生態(tài)位適宜度進(jìn)行綜合比較分析，處于高創(chuàng)新效率高生態(tài)位適宜度的高新區(qū)僅有12個，有67個處于創(chuàng)新效率與創(chuàng)新生態(tài)位適宜度的“雙低”范圍，占所研究121個高新區(qū)的一半以上.

3）高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)位適宜度顯著提升高新區(qū)創(chuàng)新效率. 生態(tài)位適宜度代表了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境三要素在系統(tǒng)中位置的適宜性，對于高新區(qū)的創(chuàng)新效率具有明顯的促進(jìn)作用.

4）高新區(qū)生態(tài)位適宜度對創(chuàng)新效率的促進(jìn)效應(yīng)存在明顯的單門檻效應(yīng)，這體現(xiàn)了生態(tài)位適宜度反映的系統(tǒng)內(nèi)多主體演化從變動到調(diào)整的轉(zhuǎn)變，而我國絕大部分高新區(qū)生態(tài)位適宜度處于第一階段，仍能夠通過提升生態(tài)位適宜度顯著提高創(chuàng)新效率.

5）高新區(qū)創(chuàng)新效率也受到控制變量的影響. 政府研發(fā)補(bǔ)助、社會消費(fèi)品零售總額以及年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存款余額對高新區(qū)創(chuàng)新效率具有顯著的抑制效應(yīng).

4.2 政策建議

1）優(yōu)化創(chuàng)新資源投入方式. 關(guān)注高新區(qū)創(chuàng)新效率的提升，摒棄資源過度投入的粗放式發(fā)展道路. 實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)資源投入的多樣化，優(yōu)化完善系統(tǒng)內(nèi)不同創(chuàng)新主體之間的競爭態(tài)勢. 在為創(chuàng)新主體提供資源補(bǔ)給時，要考慮到不同創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展實(shí)際，引導(dǎo)高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)形成多元化的創(chuàng)新資源投入體系. 政府應(yīng)注重整體層面統(tǒng)籌規(guī)劃，促進(jìn)創(chuàng)新資源的有序流動和分配，提高創(chuàng)新資源的利用效率，拉近區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體對于創(chuàng)新資源的需求量與最優(yōu)供給量之間的距離，減少系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間惡性競爭帶來的資源浪費(fèi)，引導(dǎo)創(chuàng)新主體之間有效合作，發(fā)揮自身的優(yōu)勢同時積極利用其他主體的資源，形成有效互動的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提升生態(tài)位的適宜度.

2）加快構(gòu)建優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境. 為促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新效率的提升，政府需要有針對性地引導(dǎo)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新發(fā)展?jié)撃艿尼尫牛瑺I造廣闊的進(jìn)化發(fā)展環(huán)境. 同時關(guān)注系統(tǒng)內(nèi)外部創(chuàng)新平臺的建立，為系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新信息、資源的流動提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，提高產(chǎn)出水平，實(shí)現(xiàn)高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展. 創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建需要同時兼顧本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位以及高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際，注重整體的適配性，從生態(tài)位適宜度的角度促進(jìn)高新區(qū)創(chuàng)新效率的提升.

3）建立完善的創(chuàng)新主體激勵機(jī)制. 通過財(cái)政支持和稅收傾斜等政策對創(chuàng)新研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行支持，形成系統(tǒng)內(nèi)政府、企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等主體共同參與、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的創(chuàng)新系統(tǒng)，充分發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)不同創(chuàng)新主體之間的作用. 建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，制定適合本系統(tǒng)實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制，切實(shí)保障創(chuàng)新主體的利益. 同時，需要關(guān)注到創(chuàng)新主體對于創(chuàng)新資源和環(huán)境的有效配置，有效規(guī)避創(chuàng)新主體與資源、環(huán)境配置不當(dāng)造成生態(tài)位適宜度降低，進(jìn)而影響高新區(qū)創(chuàng)新效率的問題.

4）完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的交流合作通道. 加強(qiáng)系統(tǒng)之間的對外交流，提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益. 政府在引進(jìn)技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源時，要考慮到本地區(qū)的發(fā)展實(shí)際，同時設(shè)置適當(dāng)?shù)囊M(jìn)門檻，有選擇地為本系統(tǒng)提供新鮮的血液. 同時，幫助高校以及科研院所通過產(chǎn)學(xué)研、代培等方式，引進(jìn)其他創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的先進(jìn)資源，培育高端技術(shù)人才.