杜躍平 常文娜
(西安電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710126)
信息化時(shí)代,要想增強(qiáng)我國電子信息制造業(yè)的競爭力,關(guān)鍵在于在加快技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)提高創(chuàng)新效率。因此,分析我國電子信息制造業(yè)的創(chuàng)新效率,對(duì)以問題導(dǎo)向不斷優(yōu)化對(duì)策具有重要意義。本文通過對(duì)我國2010-2019年電子及通信設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析,提出提升其創(chuàng)新效率的對(duì)策建議。
創(chuàng)新效率能比較好地衡量企業(yè)、行業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率,因此被學(xué)者作為衡量指標(biāo),它可以綜合反映創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新能力積累和創(chuàng)新管理改進(jìn)狀況。為此,國內(nèi)外研究者重視創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)研究。
國內(nèi)外研究主要從宏觀、中觀和微觀三個(gè)視角對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。宏觀層面研究主要對(duì)比不同國家之間技術(shù)創(chuàng)新效率的差異。Eric[1]用SFA測(cè)算了不同國家的技術(shù)創(chuàng)新效率,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率是否提高很大程度上受技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。陳許生[2]分析中國和發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新的效率發(fā)現(xiàn),中國屬于非效率國家,與發(fā)達(dá)國家差距較大。中觀層面研究主要是考察區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。Raab等[3]通過測(cè)算在資源約束條件下美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率,從而得出區(qū)域創(chuàng)新效率的空間特征。國內(nèi)大多數(shù)研究均發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新效率的差異比較大,但對(duì)縮小創(chuàng)新效率差異的研究相對(duì)較少。張娣[4]運(yùn)用DEA模型對(duì)我國西部地區(qū)進(jìn)行效率研究,發(fā)現(xiàn)除西藏、貴州和四川外,其余地區(qū)均為DEA無效。微觀層面研究主要是考察不同行業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率,嚴(yán)也舟等[5]、梁娜等[6]分別以我國電子信息、環(huán)保上市公司為研究對(duì)象,比較分析了上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率。Sears等[7]發(fā)現(xiàn)影響高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素有吸收能力、知識(shí)冗余。
近年來,在技術(shù)創(chuàng)新效率的研究方面,國內(nèi)外學(xué)者均做出了不少努力。在靜態(tài)維度,采用DEA方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行對(duì)比分析[5-7],在動(dòng)態(tài)方面,眾多學(xué)者運(yùn)用Malmquist指數(shù)法分析技術(shù)創(chuàng)新效率[8-10]。除此之外,一些學(xué)者用SFA法測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率[11-12]。
對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取,學(xué)者們的選取角度通常分為投入和產(chǎn)出,在具體研究中各有側(cè)重,如表1所示。
表1 技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法
對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率,已有研究成果已經(jīng)相當(dāng)豐富,但從行業(yè)來看關(guān)于電子信息制造業(yè)的研究較少。已有研究的評(píng)價(jià)指標(biāo)選取差異明顯;研究方法中最具代表性的是SFA和DEA。SFA在處理多投入多產(chǎn)出問題時(shí)需將所有產(chǎn)出合并為一個(gè)綜合產(chǎn)出,容易因投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)不符合要求而導(dǎo)致計(jì)算失敗。而DEA僅需確定投入、產(chǎn)出指標(biāo)即可計(jì)算多投入多產(chǎn)出問題。此外,DEA會(huì)自己設(shè)置投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重,不受計(jì)量單位的影響,因此不需過多處理數(shù)據(jù),具有一定客觀性。綜上,本文運(yùn)用DEA法進(jìn)行電子及通信設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)。
DEA是一個(gè)線性規(guī)劃模型,用來表示產(chǎn)出對(duì)投入的比率。它以分析多投入多產(chǎn)出問題中技術(shù)創(chuàng)新效率的相對(duì)有效性,以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ),通過計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象所對(duì)應(yīng)不同決策單元的相對(duì)效率,最終達(dá)到測(cè)量不同決策部門生產(chǎn)效率的目的。
在Sten Malmquist提出Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)后,F(xiàn)are 等[18]不斷完善并在1994年建立了Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)(TFP),用來測(cè)度全要素生產(chǎn)率的增長,并借助Shephard距離函數(shù)將該指數(shù)分解為技術(shù)效率指數(shù)(Effch)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(Techch)。作者指出如果規(guī)??勺?,那么其技術(shù)效率指數(shù)(Effch)還可再次分解為規(guī)模效率指數(shù)(Sech)和純技術(shù)效率指數(shù)(Pech),最終得到模型(K)如下。
=Techch×Effch=Techch×Pech×Sech
(K)
在此基礎(chǔ)上,本文采用DEA-Malmquist指數(shù)法,對(duì)我國電子信息制造業(yè)及其下屬行業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行比較分析。
(1)投入指標(biāo)。一般從人力投入和資金投入兩個(gè)角度來衡量。從人力投入角度考慮,選擇研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù);從資金投入角度考慮,官建成等[19]認(rèn)為創(chuàng)新在很大程度上離不開技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn),它們應(yīng)屬于創(chuàng)新投入,因此本文中的資金投入分為研發(fā)資金投入和轉(zhuǎn)化資金投入。研發(fā)資金投入包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出;轉(zhuǎn)化資金投入為消化吸收和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出。
(2)產(chǎn)出指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出多從創(chuàng)新成果和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)收益兩個(gè)角度考慮。創(chuàng)新成果方面,專利、新產(chǎn)品數(shù)作為研發(fā)活動(dòng)的直接產(chǎn)出,被眾多學(xué)者采用。本文選取專利申請(qǐng)量、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)作為直接產(chǎn)出成果。此外,本文采用利潤指標(biāo)衡量經(jīng)濟(jì)收益。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)收益指標(biāo)的選擇參照桂黃寶[20]、黨國英等[21]研究,采用利潤總額和新產(chǎn)品銷售收入衡量。綜上,得出本文的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如表2所示。
本文選取2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)下屬行業(yè)作為研究樣本,所有數(shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。
本文采用2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)下屬行業(yè)的面板數(shù)據(jù),借助DEAP 2.1 軟件,并采用DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)算行業(yè)整體、下屬行業(yè)及不同區(qū)域創(chuàng)新效率。
創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果見表3,變動(dòng)趨勢(shì)如圖1所示。2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)平均創(chuàng)新效率為1.078,說明創(chuàng)新效率整體上在提高,但不同時(shí)間區(qū)間不均衡,波動(dòng)性顯著,呈現(xiàn)“平穩(wěn)-急劇上升-回落-平穩(wěn)-短時(shí)下滑-迅速回升”趨勢(shì)。
表3 2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率
3.1.1 從整體創(chuàng)新效率角度分析
2010 -2011年整體電子信息制造業(yè)創(chuàng)新效率為0.829,技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)分別為0.970和0.854,可知技術(shù)效率起主要作用。這說明上年引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)并沒有被充分消化吸收,一定程度上造成創(chuàng)新資源的浪費(fèi),技術(shù)創(chuàng)新效率也受其影響。因此,應(yīng)以技術(shù)效率的提升為目標(biāo)制定發(fā)展計(jì)劃。2011-2014年整體效率波動(dòng)不大,基本穩(wěn)定。2014-2017年出現(xiàn)了先短暫上升又迅速回穩(wěn)的趨勢(shì),2014-2015年發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率指數(shù)為1.071,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)高達(dá)1.414,為近10年最高,說明與技術(shù)效率相比,技術(shù)進(jìn)步對(duì)整體創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)更大。通過對(duì)其投入產(chǎn)出指標(biāo)的分析可知,2015年產(chǎn)出指標(biāo)中的新產(chǎn)品銷售收入與2014年相比出現(xiàn)了大幅增加,這與國家出臺(tái)一系列促進(jìn)政策息息相關(guān)。
2017-2018年出現(xiàn)了下降,結(jié)合2017-2019年投入與產(chǎn)出指標(biāo)可知,該期間各創(chuàng)新投入量基本逐年增加,2018年的R&D投入為3年最高,但與2017年相比新產(chǎn)品銷售收入和專利申請(qǐng)數(shù)卻在下降,這說明創(chuàng)新資源的浪費(fèi)致使行業(yè)整體的創(chuàng)新效率不高。2018-2019年創(chuàng)新效率又有所提高,在此階段,隨著2019年5G商用的發(fā)展,電子和通信業(yè)務(wù)在完善網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施前提下也有了新的發(fā)展機(jī)遇。
3.1.2 從技術(shù)效率角度分析
2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)平均技術(shù)效率為1.009,說明總體上技術(shù)創(chuàng)新效率在逐步提高,技術(shù)趨于成熟的同時(shí)也提高了資源配置效率。但2010-2011年、2011-2012年和2017-2018年技術(shù)效率指數(shù)分別為0.970、0.867和0.925,由于技術(shù)效率=規(guī)模效率*純技術(shù)效率,將其拆分后發(fā)現(xiàn),2010-2011年純技術(shù)效率對(duì)技術(shù)效率起到促進(jìn)作用,規(guī)模效率則相反,技術(shù)效率的降低主要是由規(guī)模效率主導(dǎo);剩余兩個(gè)年份區(qū)間的純技術(shù)效率都為1.000,規(guī)模效率為0.867和0.925,可知技術(shù)效率下降主要是受到規(guī)模效率的抑制。這些時(shí)期的規(guī)模效率小于1,說明該期間創(chuàng)新效率受企業(yè)規(guī)模的影響較大且存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問題,原因可能在于過度投資或投資不當(dāng)造成資源浪費(fèi)。
由表3可知,2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)平均純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為1.005、1.004,規(guī)模整體上與創(chuàng)新效率達(dá)到匹配,若規(guī)模效率大于1,則技術(shù)效率也大于1,表明規(guī)模效率主要影響技術(shù)效率。因此,提高技術(shù)效率的關(guān)鍵是在純技術(shù)效率不變的同時(shí)優(yōu)化資源配置,著力解決規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問題。
綜上,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與整體創(chuàng)新效率之間一定程度上存在協(xié)同效應(yīng),而規(guī)模效率曲線與技術(shù)效率曲線變化趨勢(shì)基本相同。因此,要提高我國電子信息制造業(yè)行業(yè)整體的創(chuàng)新效率,必須強(qiáng)化技術(shù)進(jìn)步。此外,規(guī)模效率是影響技術(shù)效率的主因。因此,規(guī)模效率的提高亦是重點(diǎn)。
運(yùn)用DEA-BCC模型,使用DEAP2.1軟件測(cè)算我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)2010-2019年的創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率,如表4所示。
表4 2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率
由表4可知,2010-2019年通信設(shè)備制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)和非專業(yè)視聽設(shè)備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率都大于1,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)也大于1,說明在此期間這三個(gè)行業(yè)的平均綜合效率有所提高,對(duì)綜合效率起促進(jìn)作用的是技術(shù)進(jìn)步。其余4個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都小于1,說明近10年我國廣播電視設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件及電子專用材料制造業(yè)和其它電子設(shè)備制造業(yè)技術(shù)更新較慢,其中可以大力提升廣播電視設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。7個(gè)細(xì)分行業(yè)的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效率見圖2。
圖2 2010-2019年我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率對(duì)比
從綜合創(chuàng)新效率角度看,雷達(dá)行業(yè)效率最高,廣播電視行業(yè)效率最低,其它行業(yè)不存在明顯差異。這主要是因?yàn)槔走_(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)是一個(gè)資金密集型且技術(shù)含量高、技術(shù)變革迅速的行業(yè),無論是生產(chǎn)制造還是技術(shù)進(jìn)步都有很高的要求,實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出最大化,技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率高;數(shù)字化時(shí)代,廣播電視數(shù)字化給廣播行業(yè)帶來了新的發(fā)展機(jī)遇,但需經(jīng)過很長的過程才能得到技術(shù)的發(fā)展,關(guān)鍵核心技術(shù)還有待突破。從技術(shù)效率分析,純技術(shù)效率在7個(gè)行業(yè)之間基本沒有差別,除雷達(dá)行業(yè)的規(guī)模效率最高外其余行業(yè)規(guī)模效率無差別。這說明,其生產(chǎn)規(guī)模已在合理的范圍之內(nèi),可以在有限的資源投入下達(dá)到高產(chǎn)出,技術(shù)和管理等因素應(yīng)是今后提高創(chuàng)新效率的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。
通過進(jìn)行區(qū)域劃分,可從空間上清晰了解我國電子信息制造業(yè)創(chuàng)新效率的特征,評(píng)價(jià)結(jié)果見表5。
表5 2010-2019年我國四大區(qū)域電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率
由表5可知,2010-2019年,我國西部和東北地區(qū)的整體創(chuàng)新效率都小于1,中東部地區(qū)則相反。這表明,我國西部和東北地區(qū)綜合效率整體降低,但中東部地區(qū)提高。4個(gè)區(qū)域除技術(shù)進(jìn)步指數(shù)外,其余指數(shù)都為1,表明除技術(shù)進(jìn)步指數(shù)外,其余指數(shù)沒有對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。中東部地區(qū)創(chuàng)新效率的提高離不開技術(shù)進(jìn)步,而西部和東北地區(qū)創(chuàng)新資源利用率較低抑制了西部及東北地區(qū)創(chuàng)新效率的提升。
為更清晰直觀地了解我國不同省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分布情況,以純技術(shù)效率值為橫坐標(biāo),各省份均值0.845為標(biāo)準(zhǔn)值,以規(guī)模效率為縱坐標(biāo),各省份均值0.806為標(biāo)準(zhǔn)值,高于標(biāo)準(zhǔn)值即為高效率,低于標(biāo)準(zhǔn)值即為低效率。以此為基礎(chǔ),將技術(shù)創(chuàng)新效率分為4類,如圖3所示。
圖3 我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分布
表6 各省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率DEA測(cè)算結(jié)果
(1)低-低型。即規(guī)模效率和純技術(shù)效率都小于各省份平均值,包括廣西、甘肅、貴州、寧夏和海南5個(gè)省份。這些地區(qū)的電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依然受較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及有限的創(chuàng)新資源投入等因素的制約。一方面,此類省份應(yīng)通過增加投入來擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模;另一方面,應(yīng)對(duì)創(chuàng)新資源進(jìn)行優(yōu)化配置,加快推動(dòng)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。
(2)高-低型,即純技術(shù)效率大于各省份平均值同時(shí)規(guī)模效率低于標(biāo)準(zhǔn)值的區(qū)域,主要有內(nèi)蒙古、新疆等5個(gè)省份。這些地區(qū)的生產(chǎn)規(guī)模有限,在繼續(xù)保持資源轉(zhuǎn)換高效率優(yōu)勢(shì)的同時(shí),應(yīng)著重加大創(chuàng)新資源投入,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。
(3)高-高型,即兩個(gè)坐標(biāo)值都高于各省份平均值,此區(qū)域的省份有北京、天津、江蘇等,共計(jì)11個(gè)。此區(qū)域省份基本可以充分發(fā)揮創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì),合理配置及整合創(chuàng)新資源,盡力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率最大化。
(4)低-高型,即純技術(shù)效率比標(biāo)準(zhǔn)值低但規(guī)模效率高于各省份平均值,有山西、陜西、黑龍江等10個(gè)省份。此類地區(qū)的生產(chǎn)規(guī)模已基本合理,重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注創(chuàng)新資源的消化、吸收及利用,著力提高資源轉(zhuǎn)換效率。
本文基于2010-2019年電子及通信設(shè)備制造業(yè)下屬各行業(yè)面板數(shù)據(jù),通過DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)電子信息制造業(yè)的區(qū)域及整體創(chuàng)新效率進(jìn)行分析,得出如下結(jié)論:
(1)從整體創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率變化視角看,行業(yè)整體創(chuàng)新效率值大于1,表明行業(yè)整體創(chuàng)新效率逐步提高。純技術(shù)效率、規(guī)模效率、平均技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1,說明技術(shù)成熟度、規(guī)模效率、技術(shù)創(chuàng)新能力和資源配置效率均得到提升。其中,提高我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率最有效的途徑是持續(xù)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,影響技術(shù)效率的主要因素是規(guī)模效率。
(2)從下屬行業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率變化視角看,雷達(dá)行業(yè)與廣播電視行業(yè)差距最大。結(jié)合投入指標(biāo)來看,兩者的創(chuàng)新資源投入差距不大,主要原因在于我國廣播電視設(shè)備制造業(yè)技術(shù)更新較慢,消化吸收和技術(shù)改造支出沒有達(dá)到理想效應(yīng)值,影響創(chuàng)新效率的主要因素是技術(shù)進(jìn)步效率不高。
(3)從各省份及其區(qū)域的創(chuàng)新動(dòng)態(tài)變化視角看,我國東中部地區(qū)整體創(chuàng)新效率呈增長趨勢(shì),而西部和東北地區(qū)則相反,結(jié)果表明其資源利用率低抑制了其創(chuàng)新效率。但西部和東北地區(qū)處于要素投入有效階段,加強(qiáng)管理、提高創(chuàng)新資源的使用效率對(duì)于地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。由圖3可知,各省份技術(shù)創(chuàng)新效率特征并不一致,異質(zhì)性明顯,通過指標(biāo)分類將中國內(nèi)地31個(gè)省份劃分為4類。分析可知,雙低型區(qū)域有4/5的省份都屬于西部地區(qū),其余的西部地區(qū)基本集中在高低型區(qū)域。東北地區(qū)3個(gè)省份中黑龍江和吉林均屬于低高型,而東中部地區(qū)聚集了超過一半的雙高型省份。
基于以上研究結(jié)論,本文提出提升我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的建議:
(1)提高我國電子信息制造業(yè)創(chuàng)新效率的最有效途徑是持續(xù)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,行業(yè)和企業(yè)必須通過體制機(jī)制和產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源合理配置,提升創(chuàng)新資源的使用效率,加快技術(shù)進(jìn)步步伐。
(2)在重視技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)不斷進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新,加大技術(shù)更新改造投入,重點(diǎn)放在應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)改造生產(chǎn)設(shè)備上。充分發(fā)揮消化吸收與技術(shù)改造的作用提高行業(yè)創(chuàng)新效率和市場(chǎng)競爭力。
(3)根據(jù)不同地區(qū)采取不同對(duì)策,最終達(dá)到提升行業(yè)整體創(chuàng)新效率的效果。西部和東北地區(qū)資源利用率較低,應(yīng)積極創(chuàng)新體制機(jī)制,調(diào)整創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu),重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新資源的消化吸收,著力提升資源轉(zhuǎn)換效率;東中部地區(qū)在保持較高資源轉(zhuǎn)化率的前提下,應(yīng)加大創(chuàng)新投入,進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,以期實(shí)現(xiàn)更好的創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)收益。