解 媛 張 玉 楊曉群 耿 露

（陜西省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，陜西 西安 710077）

0 引言

科技成果是財政投入產(chǎn)出的主要體現(xiàn)形式，是國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實施、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的基本支撐。科技成果的質(zhì)量和數(shù)量是一個國家科技創(chuàng)新能力和綜合國力的直接反映。在以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。而“科技成果登記”是一項國家統(tǒng)一規(guī)劃部署，從省級層面輻射開展的科技管理工作，是國家對科技人員研究開發(fā)成果確認和備案的重要方式。按照科技部統(tǒng)一部署要求，陜西省建立了科技成果統(tǒng)計分析報告制度，旨在掌握全省高等院校和研究開發(fā)機構(gòu)的科技成果研究研發(fā)進展、應(yīng)用成效以及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況等，以此提升政府財政資金使用的有效性，為科技成果轉(zhuǎn)化和宏觀科技決策提供支持［1］。

1 數(shù)據(jù)來源

陜西省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心承擔著陜西省科技成果登記工作，按照科技部《科技成果登記辦法》，使用《國家科技成果登記系統(tǒng)》（單機版）對陜西省科技成果進行登記。為了更好地服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和宏觀科技決策，筆者對2021 年度陜西省的科技成果登記數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計分析。

2 科技成果登記數(shù)據(jù)分析

2.1 成果完成基本情況

2.1.1 成果總量?？萍汲晒从沉藝揖C合科技實力，目前科技成果登記類別主要包括應(yīng)用技術(shù)型、基礎(chǔ)研究型以及軟科學(xué)型。其中應(yīng)用技術(shù)型科技成果的支撐材料包括科技計劃項目驗收書、檢測報告、技術(shù)研究報告以及核心期刊論文等資料；基礎(chǔ)研究型成果的支撐資料包括科技項目計劃書、結(jié)題證書、科技查新報告以及核心論文等資料；軟科學(xué)成果的支撐材料則包括研究報告、1 家廳級行政機關(guān)應(yīng)用輔佐資料以及2 篇核心論文等。通過統(tǒng)計科技成果總量可以清晰地了解到一定時期內(nèi)當?shù)氐目萍汲晒?。通過圖1 可以清晰地了解到2021 年陜西省共登記科技成果3 015 項。其中，應(yīng)用技術(shù)成果2 694 項，占登記成果總數(shù)的89.35%；基礎(chǔ)理論成果269 項，占8.92%；軟科學(xué)成果52 項，占1.72%。當前陜西省科技成果以應(yīng)用型技術(shù)成果為主，在軟科學(xué)成果登記方面還存在較大的提升空間［2］。

圖1 2021年陜西省登記成果類別構(gòu)成（單位/項）

2.1.2 科技成果評價方式。2021 年陜西省登記的3 015 項的科技成果中（見圖2）通過鑒定方式登記的機構(gòu)為230 家，相比2020 年增加了15 家。通過驗收方式登記的機構(gòu)為420家，與2020年基本持平。通過知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)登記的機構(gòu)達到1 600多家，相比2020 年有了明顯提升。縱觀陜西省科技成果評價方式可以清晰地看出，目前陜西省科技成果評價方式仍然以機構(gòu)評價和知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)為主，其中機構(gòu)評價登記數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢，而知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)登記模式呈現(xiàn)上升趨勢。

圖2 2020—2021年陜西省登記成果評價方式（單位：項）

2.1.3 知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量。2021 年陜西省登記的科技成果中共涉及4 129 項知識產(chǎn)權(quán)，其中發(fā)明專利1 508 項、實用新型專利1 508 項、外觀設(shè)計專利21項、軟件著作權(quán)807項、其他類別285項（見圖3）。目前，陜西省知識產(chǎn)權(quán)主要以發(fā)明專利和實用型專利為主，尤其是2021 年陜西省發(fā)明專利數(shù)量呈現(xiàn)快速上漲趨勢，其主要與陜西省出臺鼓勵中小企業(yè)科技創(chuàng)新政策有關(guān)。而外觀設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量非常少，說明陜西省在外觀設(shè)計專利方面存在較大的提升空間［3］。

圖3 2020—2021年陜西省登記成果知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成（單位：項）

2.1.4 成果完成單位性質(zhì)。2021 年陜西省登記的科技成果完成單位中（見圖4），大專院校完成708 項，企業(yè)完成1 871 項，獨立科研機構(gòu)完成118項，醫(yī)療機構(gòu)完成174 項，其他類型單位完成144項。目前，陜西省登記的科技成果中主要完成單位是大專院校和企業(yè)，兩者成果總量為2 579項，占全部成果的85.54%，而獨立科研機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)完成科技成果登記的非常少。對比2020年與2021年大專院校和企業(yè)科研成果登記數(shù)量可以看出，陜西省完成科技成果登記的機構(gòu)呈現(xiàn)巨大變化，由過去以大專院校為主轉(zhuǎn)化為以企業(yè)登記為主，主要原因是2021年陜西省加大了對企業(yè)科研能力的扶持政策，提升了企業(yè)參與科研項目的積極性。

圖4 2020—2021年陜西省登記成果完成單位（單位：項）

2.2 應(yīng)用技術(shù)成果情況

2.2.1 成果屬性。通過統(tǒng)計分析（見圖5），2021 年陜西省登記的3 015 項科技成果中，以原始性創(chuàng)新成果為主，占應(yīng)用技術(shù)成果總量的87.67%。其中2021 年原始性創(chuàng)新成果達到2 362 項，而國內(nèi)技術(shù)二次開發(fā)成果僅251 項、國外引進消化吸收創(chuàng)新成果僅78 項。由此可見，目前陜西省科技成果以原始性創(chuàng)新成果為主，國外引進消化吸收創(chuàng)新呈現(xiàn)下降趨勢，一定程度上反映了陜西省自主創(chuàng)新能力的提升。通過對已進行評價的科技成果進行分析，2021 年陜西省有719 項達到國內(nèi)先進水平，530項達到國內(nèi)領(lǐng)先水平，144 項達到國際先進水平?？傮w而言，陜西省登記的科技成果已經(jīng)形成有國內(nèi)影響力的產(chǎn)業(yè)集群。

圖5 2020—2021年陜西省登記成果屬性（單位：項）

2.2.2 成果經(jīng)濟效益。2021 年陜西省登記的應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用狀態(tài)以產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用和試用為主。2021 年陜西省登記的科技成果實現(xiàn)經(jīng)濟效益760.94 億元（見圖6）。其中自我轉(zhuǎn)化總收入221.61億元；合作轉(zhuǎn)化收入150.97 億元，包括技術(shù)入股股權(quán)折價2.86 億元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入0.09 億元，包括知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入0.03 億元。相比2020年陜西省自我轉(zhuǎn)化總收入出現(xiàn)大幅下滑，而合作轉(zhuǎn)化收入有所增加，可見2021 年陜西省在科技成果轉(zhuǎn)化方面更加突出合作。

圖6 2020—2021年陜西省科技成果產(chǎn)生效益情況（單位：億元）

3 思考與建議

3.1 提高科技成果登記政策覆蓋面，加強政策普及宣傳工作

對2021 年陜西省成果登記情況的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，陜西省2021 年科技成果登記工作無論是從數(shù)量、質(zhì)量，還是科技成果轉(zhuǎn)化等方面比2020 年均有所進步，但是在實際操作中仍然存在需要登記的科技成果沒有完成登記、登記過的科技成果登記信息不全等問題。剖析原因主要是科技成果登記部門執(zhí)行力不強，缺乏對科技成果登記政策的宣傳引導(dǎo)。建議相關(guān)部門在科技成果登記工作中要圍繞科技成果高質(zhì)量登記要求，做好《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》等政策的宣傳工作，提升科技項目主體登記的積極性［4］。

3.2 構(gòu)建完善科技成果登記服務(wù)體系，加強軟科學(xué)研究工作

目前，陜西省所登記的科技成果絕大部分源于省獎提名和計劃項目申報，而科研機構(gòu)主動登記的比例非常少。主要原因是科技成果登記手續(xù)煩瑣，增加了科研機構(gòu)的工作量，導(dǎo)致科研機構(gòu)不愿意進行登記。因此，陜西省科技成果登記數(shù)量相比先進省份有很大的差距。為了提升科研機構(gòu)參與科技成果登記的積極性，建議科技成果登記管理部門要構(gòu)建完善的登記服務(wù)體系，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)優(yōu)化科技成果登記流程，并且鼓勵科研機構(gòu)多開展軟科學(xué)方面的研究，加強對軟科學(xué)方面科技成果的登記。

3.3 完善科技成果登記審核制度，提升科技成果登記信息的準確性

當前陜西省在科技成果登記中存在信息不全、不準的問題［5］，剖析原因主要是由于科技成果登記管理人員對科技成果登記表審核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴，忽視細節(jié)信息，導(dǎo)致科技成果登記流于形式。例如，在科技成果登記中，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門工作人員往往重視登記的數(shù)量而忽視科技成果登記的質(zhì)量，結(jié)果導(dǎo)致科技成果登記有失水準，給后期科技成果登記統(tǒng)計帶來諸多不確定性。為了解決上述問題，建議相關(guān)部門進一步完善科技成果登記審核制度，加強對科技成果登記信息的審查監(jiān)督，從源頭規(guī)范各種資料信息的審查工作，防止登記信息失誤行為發(fā)生。

3.4 完善科技成果登記統(tǒng)計方法，深入挖掘登記數(shù)據(jù)信息

通過分析陜西省2021 年科技成果登記信息不難看出，其與2020 年登記信息沒有明顯的差異，存在受眾定位不準、登記要素不全［6］、統(tǒng)計分析能力不足等問題。建議相關(guān)部門進一步完善科技成果登記統(tǒng)計方法，充分利用科技成果登記表上的諸多登記要素，深入挖掘相關(guān)數(shù)據(jù)信息，對所登記的科技成果信息進行二次篩選和發(fā)掘，提升所登記科技成果的轉(zhuǎn)化率。

4 結(jié)語

加強科技成果登記管理工作對準確反映陜西省科技成果研究整體狀況、為政府職能部門的科技決策和成果轉(zhuǎn)化計劃部署提供參考依據(jù)、為高校院所科研工作提供參考依據(jù)都具有重要意義。因此，基于對2021 年陜西省科技成果登記情況的分析結(jié)果，建議陜西省相關(guān)部門進一步完善科技成果登記統(tǒng)計方法，采取切實有效措施推動科技成果轉(zhuǎn)化率，才能助力區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。