楊陽(yáng)

(河南大學(xué)圖書(shū)館 河南開(kāi)封 475000)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自然人或法人對(duì)其智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利[1]。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，是衡量科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要指標(biāo)[2-3]。目前對(duì)我國(guó)高校而言，在眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式中，專利的作用最為突出[4-5]。作為科學(xué)研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要主體，高校對(duì)科技創(chuàng)新有著極其重要的作用，對(duì)高校專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并提取其表現(xiàn)特征，不僅有利于高校開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，還有助于展現(xiàn)高校創(chuàng)新實(shí)力和水平[6-7]。

該文以河南大學(xué)為研究對(duì)象，選用incoPat專利檢索與分析平臺(tái)對(duì)河南大學(xué)2002—2021 年的中國(guó)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)量、申請(qǐng)-公開(kāi)趨勢(shì)、技術(shù)構(gòu)成、研究方向、發(fā)明人、法律狀態(tài)、合享價(jià)值度、轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行分析，為學(xué)?？萍紕?chuàng)新、專利布局指明方向，為學(xué)科發(fā)展及雙一流建設(shè)提供參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與檢索方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

該文數(shù)據(jù)來(lái)源于incoPat 專利檢索與分析平臺(tái)。incoPat是北京合享智慧科技有限公司開(kāi)發(fā)的用于檢索和瀏覽全球?qū)＠目萍紕?chuàng)新情報(bào)平臺(tái)，涵蓋了包括中國(guó)、英國(guó)、美國(guó)、PCT、EPO等120個(gè)國(guó)家/組織/地區(qū)超過(guò)1.4億件專利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)采購(gòu)自各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)官方和商業(yè)機(jī)構(gòu)，全球?qū)＠畔⒚恐芨?次。

1.2 檢索方法

以“河南大學(xué)”為申請(qǐng)人檢索2002—2021 年中國(guó)專利情況，檢索日期：2022年1月3日。根據(jù)檢索策略，得到中國(guó)發(fā)明申請(qǐng)2 299件，發(fā)明授權(quán)1 172件，實(shí)用新型559 件，外觀設(shè)計(jì)11 件。該文選取中國(guó)發(fā)明及實(shí)用新型進(jìn)行分析。

2 河南大學(xué)專利情況分析

2.1 申請(qǐng)-公開(kāi)趨勢(shì)

專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析在一定程度上體現(xiàn)了高校在科技創(chuàng)新方面的創(chuàng)新程度和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)[8]。從圖1可以看出，河南大學(xué)專利申請(qǐng)量和公開(kāi)量總體呈上升趨勢(shì)。自2015年開(kāi)始申請(qǐng)量與公開(kāi)量增幅顯著，到2019年專利申請(qǐng)量達(dá)到506件，公開(kāi)量超過(guò)400件。截至檢索日，2020 年申請(qǐng)量為585 件，公開(kāi)量507 件。由于專利申請(qǐng)一般3～18個(gè)月后公開(kāi)，近幾年的數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)有出入，所以，2020年實(shí)際申請(qǐng)量應(yīng)大于585件。近幾年，專利申請(qǐng)量大幅增長(zhǎng)與學(xué)校對(duì)專利的重視程度，以及科技創(chuàng)新主體對(duì)專利的保護(hù)意識(shí)提升有關(guān)。

圖1 申請(qǐng)-公開(kāi)趨勢(shì)圖

2.2 技術(shù)構(gòu)成分析

將河南大學(xué)申請(qǐng)的專利按照國(guó)際專利分類法（International Patent Classification，簡(jiǎn)稱IPC）進(jìn)行分析。國(guó)際專利分類法是國(guó)際上通用的專利分類法，是1971年依據(jù)《斯特拉斯堡協(xié)定》建立的，它提供了一種由獨(dú)立于語(yǔ)言的符號(hào)構(gòu)成的等級(jí)體系，用于按所屬不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠蛯?shí)用新型進(jìn)行分類。IPC將技術(shù)內(nèi)容分成5 個(gè)等級(jí)：部、大類、小類、大組、小組。為了更為細(xì)致地分析河南大學(xué)專利技術(shù)構(gòu)成，依據(jù)IPC 小類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可知，A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）專利申請(qǐng)量最多，有396 件，占總量的13.86%；A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）專利申請(qǐng)量316 件，占比11.06%；C07D 雜環(huán)化合物申請(qǐng)量290 件，占比10.15%，如表1所示。

表1 河南大學(xué)申請(qǐng)專利IPC小類前10名

2.3 技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)

圖2展示了河南大學(xué)在不同技術(shù)方向?qū)＠_(kāi)量的分布情況和發(fā)展趨勢(shì)。申請(qǐng)量占比較多的A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）在2004—2014呈緩慢發(fā)展趨勢(shì)，自2015年起申請(qǐng)量顯著增多。C07D（雜環(huán)化合物）2007—2014年發(fā)展平穩(wěn)，2015年開(kāi)始申請(qǐng)量顯著增多。G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）從2016 年開(kāi)始申請(qǐng)量增高。G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）2019年起申請(qǐng)量上升。G06K（數(shù)據(jù)識(shí)別；數(shù)據(jù)表示；記錄載體；記錄載體的處理）近3年發(fā)展迅速。

圖2 技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)圖

2.4 發(fā)明人分析

對(duì)河南大學(xué)的專利發(fā)明人按照申請(qǐng)量從多到少進(jìn)行排名（詳情見(jiàn)表2）。申請(qǐng)量排名前10位的發(fā)明人專利申請(qǐng)總量達(dá)714件，占總申請(qǐng)量的24.98%，這些學(xué)者也是所在學(xué)院的學(xué)科帶頭人，成果非常突出。河南大學(xué)目前有7個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%，分別是化學(xué)、材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、工程、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)。這10位發(fā)明人的研究方向與河南大學(xué)進(jìn)入ESI 前1%的學(xué)科基本吻合。納米材料工程研究中心的張治軍申請(qǐng)專利135 件，主要研究方向?yàn)榧{米二氧化硅、納米顆粒、高溫抗氧化劑等；藥學(xué)院康文藝申請(qǐng)專利106 件，主要圍繞功能性便秘、抗腫瘤藥物、食源性致病菌等方向。

表2 專利申請(qǐng)量前十位發(fā)明人

2.5 中國(guó)專利法律狀態(tài)分析

河南大學(xué)申請(qǐng)的2 858件中國(guó)專利中，處于授權(quán)且有效狀態(tài)的有1 263件（詳情見(jiàn)圖3），占比44.19%，有1件專利因未繳年費(fèi)被公告失效后又申請(qǐng)恢復(fù)權(quán)利，這44.19%的專利目前處于被保護(hù)的狀態(tài)，但是這一比例不足對(duì)半，相對(duì)來(lái)說(shuō)有些偏低；在審專利853 件，占比29.85%，其中處于公開(kāi)狀態(tài)的有40 件，實(shí)質(zhì)審查813件；失效專利742 件，占比25.96%，其中，駁回188 件，撤回99 件，避重放棄8 件，有447 件因未繳年費(fèi)而失效，占比15.64%，失效專利占比較高，超過(guò)了25%，在失效專利中有超過(guò)半數(shù)的專利是因?yàn)槲蠢U年費(fèi)而失效，是對(duì)權(quán)利的放棄，可能部分專利的價(jià)值與維護(hù)成本不成正比，也從另一方面反應(yīng)出專利的價(jià)值度偏低。

圖3 中國(guó)專利當(dāng)前法律狀態(tài)

2.6 合享價(jià)值度分析

依據(jù)incoPat數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)的專利價(jià)值評(píng)估體系-合享價(jià)值度，將河南大學(xué)申請(qǐng)的發(fā)明及實(shí)用新型專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。從圖4可以看出，合享價(jià)值度在5～9的專利較多，有2 430件，占比85.02%；其中，價(jià)值度為7的專利最多，占比23.97%。將合享價(jià)值度8以上（包含8）的專利視為高價(jià)值度專利，共有884件，占比30.93%；價(jià)值度最高為10的專利只有20件，占比0.7%。

圖4 河南大學(xué)專利合享價(jià)值度

2.7 專利轉(zhuǎn)讓情況

2002—2021年，河南大學(xué)共轉(zhuǎn)讓專利115件，專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量偏低，轉(zhuǎn)讓率僅有4.02%。雖然總體呈上升趨勢(shì)（見(jiàn)圖5），但在2017 年之前轉(zhuǎn)讓量均為個(gè)位數(shù)，2008年轉(zhuǎn)讓1件專利，到2011年轉(zhuǎn)讓6件，之后的幾年里轉(zhuǎn)讓數(shù)量一直在3～5 件徘徊，2017 年起轉(zhuǎn)讓量有所提高，仍有很大的提升空間，與河南大學(xué)申請(qǐng)的專利數(shù)量相比，轉(zhuǎn)讓率亟待提高。

圖5 專利轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)

3 河南大學(xué)專利發(fā)展情況評(píng)價(jià)及建議

3.1 重視專利申請(qǐng)

近20年河南大學(xué)專利申請(qǐng)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，尤其是2015 年之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有較大提高，但是從總的申請(qǐng)量來(lái)看，仍然有很大的上升空間。作為雙一流學(xué)科建設(shè)高校，應(yīng)加大對(duì)專利申請(qǐng)的重視程度，逐步提升學(xué)校的科技創(chuàng)新能力。

3.2 提高專利申請(qǐng)質(zhì)量

從河南大學(xué)專利價(jià)值度分布情況可以看出，大部分專利價(jià)值處于中間水平，高合享價(jià)值度的專利較少，價(jià)值度為10的專利僅有20件，占比不足1%，今后應(yīng)加強(qiáng)提高專利撰寫(xiě)質(zhì)量，學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以引入專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，對(duì)新穎性、創(chuàng)造性、市場(chǎng)價(jià)值等予以評(píng)估，加大對(duì)高價(jià)值度專利的扶持力度，對(duì)于經(jīng)評(píng)估后質(zhì)量較差的專利，應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)深挖并修改交底書(shū)后重新評(píng)估，以提高專利質(zhì)量。

3.3 加強(qiáng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的支持力度

河南大學(xué)專利申請(qǐng)量前10位發(fā)明人的研究方向與學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科基本吻合，學(xué)校應(yīng)加大對(duì)這些優(yōu)勢(shì)學(xué)科的支持力度，鼓勵(lì)學(xué)科帶頭人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，爭(zhēng)取數(shù)量更多、質(zhì)量更好的專利申請(qǐng)。另外，應(yīng)對(duì)重點(diǎn)支持的科研團(tuán)隊(duì)專利成果進(jìn)行跟蹤維護(hù)，防止高價(jià)值度專利因維護(hù)成本過(guò)高或忘記繳納年費(fèi)而放棄專利權(quán)。

3.4 提高專利轉(zhuǎn)化率

河南大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率較低，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的支持力度，依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)部門(mén)和運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)，幫助科研團(tuán)隊(duì)尋找潛在的轉(zhuǎn)化對(duì)象。制度上加強(qiáng)激勵(lì)政策，鼓勵(lì)師生對(duì)專利成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)校企合作，將更多的專利引入產(chǎn)業(yè)化階段，真正地將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

4 結(jié)語(yǔ)

該文對(duì)河南大學(xué)近20 年的中國(guó)專利情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，評(píng)價(jià)其專利發(fā)展特點(diǎn)并給出了建議。總體來(lái)說(shuō)，河南大學(xué)的專利發(fā)展呈上升趨勢(shì)，但今后仍需要加強(qiáng)專利申請(qǐng)意識(shí)，逐步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的支持，提高專利轉(zhuǎn)化率。