李細(xì)枚 周建波

(1.廣東金融學(xué)院工商管理學(xué)院； 2.廣州理工學(xué)院工商管理學(xué)院)

1 問題的提出和理論基礎(chǔ)

為抑制碳排放量的快速增加，國際社會推出了碳稅、碳交易等環(huán)境規(guī)制政策。不過，相比碳稅，實施碳交易更能有效降低碳排放量[1]，增加企業(yè)利潤[2]和降低碳減排成本[3]。我國政府于2020年明確提出“雙碳”目標(biāo)，即2030年實現(xiàn)“碳達峰”和2060年實現(xiàn)“碳中和”，目前也面臨著較大的碳減排壓力。當(dāng)前，我國碳交易市場已正式運行，并覆蓋了發(fā)電行業(yè)，而且還試圖將覆蓋面擴大到鋼鐵、化工、石化等多個行業(yè)，有望全面實施碳交易政策。在碳交易政策下，生產(chǎn)企業(yè)仍然是減排的主要承擔(dān)者。然而，開展減排研發(fā)會加大生產(chǎn)企業(yè)的資金壓力，與競爭對手合作開展減排研發(fā)或由其零售商分?jǐn)倻p排研發(fā)成本成為可能。此外，在激烈的市場競爭中，企業(yè)的職責(zé)界定越來越細(xì)致，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營由企業(yè)的所有者負(fù)責(zé)這一傳統(tǒng)的管理模式難以適應(yīng)。作為我國現(xiàn)階段碳排放的主體企業(yè)，大型國有企業(yè)往往由職業(yè)經(jīng)理人進行決策。即職業(yè)經(jīng)理人具有獨立的權(quán)力和獨立的承擔(dān)責(zé)任，負(fù)責(zé)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，而企業(yè)的所有者等負(fù)責(zé)對職業(yè)經(jīng)理人進行激勵與監(jiān)督。簡言之，在傳統(tǒng)的管理模式中，企業(yè)的所有者以其利益最大化確定生產(chǎn)經(jīng)營決策水平，引入職業(yè)經(jīng)理人后，則先由企業(yè)的所有者確定對職業(yè)經(jīng)理人的激勵水平，然后由職業(yè)經(jīng)理人以追求激勵目標(biāo)最大化確定生產(chǎn)經(jīng)營決策水平。由此，鑒于傳統(tǒng)管理模式與職業(yè)經(jīng)理人所追求的目的不一致，兩者確定的生產(chǎn)經(jīng)營決策水平也會有差別，甚至?xí)绊懫髽I(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略。那么，在職業(yè)經(jīng)理人對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營進行決策的情形下，生產(chǎn)企業(yè)之間是否會進行減排研發(fā)合作？零售商是否會分?jǐn)倻p排研發(fā)成本？即供應(yīng)鏈能否實現(xiàn)有效減排和協(xié)調(diào)呢？其最優(yōu)減排戰(zhàn)略是什么？對這些問題的回答有助于供應(yīng)鏈踐行綠色發(fā)展理念，助力實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要戰(zhàn)略決策。

盡管不少國內(nèi)外企業(yè)早已開始引入職業(yè)經(jīng)理人，然而，學(xué)術(shù)界對供應(yīng)鏈減排戰(zhàn)略的研究主要還是圍繞傳統(tǒng)管理模式展開的，即以自身利潤最大化為目標(biāo)確定決策水平。自BENJAAFAR等[4]最早將碳排放納入供應(yīng)鏈并建立了相應(yīng)的碳交易模型后，后續(xù)有學(xué)者進一步分析了碳交易政策下供應(yīng)商與制造商構(gòu)成的兩級供應(yīng)鏈的減排策略[5]、三級供應(yīng)鏈的減排策略[6]，也有不少學(xué)者研究了制造商與零售商構(gòu)成的兩級供應(yīng)鏈的減排策略，但這些研究關(guān)注的主題不盡相同，大致可以分為以下4個方面。

(1)關(guān)注制造商與零售商獨自決策或合作決策的最優(yōu)水平或策略選擇的效果，但考慮到的參數(shù)有所區(qū)別。主要包括：①從碳排放配額的交易價格這一參數(shù)來分析制造商和零售商的最優(yōu)決策水平。謝鑫鵬等[7]研究了制造商和零售商確定批發(fā)價格和加價率。②從碳排放配額的交易價格與消費者的低碳偏好或減排研發(fā)效率兩個參數(shù)，來研究制造商和零售商的策略選擇的效果。駱瑞玲等[8]基于碳排放配額的交易價格與消費者的低碳偏好，分析了制造商可選擇是否減排和確定批發(fā)價格以及零售商確定訂購量的效果；楊磊等[9]側(cè)重于碳排放配額的交易價格與減排研發(fā)效率，比較了制造商和零售商合作決策、零售商雙渠道、制造商雙渠道和第三方電商銷售的效果。③同時考慮碳排放配額的交易價格、消費者的低碳偏好和減排研發(fā)效率等，研究制造商和零售商的最優(yōu)決策水平或策略選擇的效果。例如，陳曉紅等[10]、劉名武等[11]以及唐書傳等[12]分析了制造商確定減排水平和批發(fā)價格以及零售商確定零售價格；KUITI等[13]研究了零售商確定低碳宣傳水平；LIU等[14]比較了僅制造商減排，以及僅零售商減排和雙方均減排的效果；張令榮等[15]分析了制造商僅減排、僅回收再制造以及同時進行減排和回收再制造的效果。④僅考慮了消費者的低碳偏好和減排研發(fā)效率等參數(shù)分析制造商和零售商的決策水平。田江等[16]對制造商和零售商確定批發(fā)價格、零售價格和碳減排率進行了探究；WANG等[17]分析了制造商和零售商確定批發(fā)價格、單位產(chǎn)品利潤和碳減排水平。就研究主題而言，這些研究側(cè)重于制造商確定減排和批發(fā)價格、零售商確定批發(fā)價格，少數(shù)學(xué)者考慮到零售商減排，但均沒有研究零售商對制造商減排成本的分?jǐn)偂?/p>

(2)關(guān)注制造商與零售商之間僅進行減排成本分?jǐn)偟男Ч?，但考慮到的參數(shù)不盡相同。主要包括：①從消費者的低碳偏好和減排研發(fā)效率這兩個參數(shù)，比較不同減排成本分?jǐn)偛呗缘男Ч?。周艷菊等[18]研究了制造商確定減排成本分?jǐn)偙壤团l(fā)價格以及零售商確定訂貨量，比較了有無成本分?jǐn)偟男Ч?；王婷婷等[19]分析了制造商與零售商獨自決策、合作決策以及減排成本分?jǐn)偲跫s下的決策的效果。②僅從考慮碳排放配額的交易價格這一個參數(shù)來比較不同減排成本分?jǐn)偛呗缘男Ч?。XU等[20]比較了批發(fā)價格契約和成本分享契約的效果；劉名武等[21]通過考慮制造商在生產(chǎn)環(huán)節(jié)和使用環(huán)節(jié)的減排，來比較零售商是否分?jǐn)傊圃焐虦p排研發(fā)成本的效果；王文利等[22]比較了制造商是否更新減排技術(shù)和零售商是否促銷低碳產(chǎn)品的效果。就研究主題而言，這些研究側(cè)重于零售商分?jǐn)傊圃焐痰臏p排成本，但沒有分析制造商之間是否應(yīng)進行合作。

(3)關(guān)注制造商與零售商之間同時進行合作決策和成本分?jǐn)偟男Ч?，但考慮的參數(shù)不完全相同。主要包括：①僅考慮碳排放配額的交易價格和消費者的低碳偏好這兩個參數(shù)。樓高翔等[23]基于制造商確定批發(fā)價格和單位產(chǎn)品的減排百分比，以及零售商給制造商的一次性轉(zhuǎn)移支付和確定零售價格，比較了雙方合作決策、對稱信息和非對稱信息下雙方不合作決策的效果。②通過引入了減排研發(fā)效率后進行相關(guān)研究。丁志剛等[24]通過考慮制造商確定減排水平，以及零售商確定減排研發(fā)成本的分?jǐn)偙壤蛢r格補貼，比較了雙方同時決策、零售商占主導(dǎo)的決策和雙方合作決策的效果；PANG等[25]比較了制造商與零售商合作決策和成本分?jǐn)偟男Ч?。③僅考慮了減排研發(fā)效率。王道平等[26]通過比較了無成本分?jǐn)偟莫氉詻Q策、有成本分?jǐn)偲跫s下的獨自決策以及合作決策的效果。就研究主題而言，這些研究側(cè)重于零售商分?jǐn)傊圃焐痰臏p排成本以及制造商與零售商之間的合作，但未分析制造商之間以及零售商之間是否要進行合作。

(4)關(guān)注制造商之間、零售商之間或制造商與零售商之間獨自決策和合作決策的效果，但考慮的參數(shù)不全相同。主要包括：①基于碳排放限額這一參數(shù)進行相關(guān)研究。徐剛等[27]通過設(shè)計出制造商選擇統(tǒng)一定價和差別定價以及零售商之間選擇競爭和合作，比較了制造商和零售商選擇(差別定價，競爭)、(差別定價，合作)、(統(tǒng)一定價，競爭)和(統(tǒng)一定價，合作)的效果。②基于碳排放配額的交易價格、消費者的低碳偏好、減排研發(fā)效率等參數(shù)進行相關(guān)研究。YANG等[28]比較了制造商占主導(dǎo)、制造商合作決策和收益共享契約的效果；何新華等[29]比較了制造商與零售商合作決策、制造商之間和零售商之間分別合作、零售商和制造商共享利潤的效果；TONG等[30]考慮制造商是否減排和零售商是否促銷低碳產(chǎn)品，比較了制造商和零售商選擇(不減排，不促銷)、(不減排，促銷)、(減排，不促銷)和(減排，促銷)的效果。就研究主題而言，這些研究較為詳細(xì)地比較了供應(yīng)鏈成員之間在定價、減排等方面獨自決策和合作決策的效果，忽視零售商分?jǐn)傊圃焐痰臏p排研發(fā)成本的情形。

此外，上述4個方面的相關(guān)研究還存在以下不足：①將制造商作為決策者，忽略了大型國有企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理人的生產(chǎn)經(jīng)營決策；②研究參數(shù)集中于碳排放配額的價格、減排研發(fā)效率、消費者的低碳偏好等參數(shù)，鮮有關(guān)注減排研發(fā)成果的溢出。

2 兩級供應(yīng)鏈減排的理論模型

2.1 基本假設(shè)

2.2 模型構(gòu)建和求解

2.2.1研發(fā)競爭與不分?jǐn)偰Ｐ偷臉?gòu)建和求解

本研究中，研發(fā)競爭與不分?jǐn)傁碌牟┺囊?guī)則如下：①第一階段，政府確定向制造商免費分配的初始碳排放配額；②第二階段，各職業(yè)經(jīng)理人獨自確定批發(fā)價格和自主研發(fā)水平；③第三階段，零售商確定零售價格。經(jīng)整理，此時零售商的利潤函數(shù)、制造商對職業(yè)經(jīng)理人設(shè)定的激勵函數(shù)分別為

πr=[(pk-ωk)(1-γ-pk+γpm)+

(pm-ωm)(1-γ+γpk-pm)]/(1-γ2) ；

(1)

(2)

此時國家福利為兩個制造商的利潤、零售商的利潤與消費者剩余之和減去環(huán)境損害，即可表示為

(3)

2.2.2研發(fā)合作與不分?jǐn)偰Ｐ偷臉?gòu)建和求解

(4)

研發(fā)合作與不分?jǐn)傁聡腋＠臉?gòu)成和研發(fā)競爭與不分?jǐn)傁碌南嗤?，即國家福利函?shù)可表示為

(5)

2.2.3研發(fā)競爭與分?jǐn)偰Ｐ偷臉?gòu)建和求解

研發(fā)競爭與分?jǐn)傁碌牟┺囊?guī)則如下：①第一階段，政府確定向制造商免費分配的初始碳排放配額；②第二階段，零售商確定減排研發(fā)成本的分?jǐn)偙壤虎鄣谌A段，各職業(yè)經(jīng)理人獨自確定批發(fā)價格和自主研發(fā)水平；④第四階段，零售商確定零售價格。經(jīng)整理，零售商的利潤函數(shù)、制造商對職業(yè)經(jīng)理人設(shè)定的激勵函數(shù)以及國家福利函數(shù)分別為

(6)

(7)

(8)

2.2.4研發(fā)合作與分?jǐn)偰Ｐ偷臉?gòu)建和求解

(9)

(10)

(11)

3 兩級供應(yīng)鏈減排研發(fā)的戰(zhàn)略選擇

首先給定職業(yè)經(jīng)理人選擇研發(fā)競爭或研發(fā)合作，比較零售商分?jǐn)偱c不分?jǐn)傊圃焐虦p排研發(fā)成本的效果；然后給定零售商分?jǐn)偦虿环謹(jǐn)傊圃焐虦p排研發(fā)成本，比較職業(yè)經(jīng)理人選擇研發(fā)競爭與研發(fā)合作的效果；最終得出兩級供應(yīng)鏈減排研發(fā)的戰(zhàn)略選擇及條件。

3.1 基于提高減排研發(fā)水平的戰(zhàn)略選擇

經(jīng)比較，不同減排策略組合下制造商k的減排研發(fā)水平變化如下(2)由于具體的表達式較為復(fù)雜，限于篇幅暫略，有興趣的讀者可同作者聯(lián)系，下同。：

(12)

圖1 研發(fā)競爭與補貼和研發(fā)競爭與不補貼下制造商k的減排研發(fā)水平比較

圖2 研發(fā)合作與補貼和研發(fā)合作與不補貼下制造商k的減排研發(fā)水平比較

圖3 研發(fā)合作與補貼和研發(fā)合作與補貼下制造商k的減排研發(fā)水平比較

圖4 不同減排戰(zhàn)略下制造商k的減排研發(fā)水平的綜合比較

命題1基于提高減排研發(fā)水平，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若ρ1(β,γ)<θ<ρ3(β,γ)，研發(fā)競爭與分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若θ<ρ2(β,γ)，研發(fā)合作與不分?jǐn)偸枪?yīng)鏈的減排戰(zhàn)略；若max(ρ2(β,γ),ρ3(β,γ))<θ<1，研發(fā)合作與分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略?？傮w而言，研發(fā)競爭與分?jǐn)傆凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)合作與不分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈的減排戰(zhàn)略。

3.2 基于降低碳排放量的戰(zhàn)略選擇

經(jīng)比較，不同策略組合下制造商k的凈碳排放量變化如下：

(13)

圖5 研發(fā)競爭與補貼和研發(fā)競爭與不補貼下制造商k的凈碳排放量比較

圖6 研發(fā)合作與補貼和研發(fā)合作與不補貼下制造商k的凈碳排放量比較

圖7 研發(fā)合作與補貼和研發(fā)競爭與補貼下制造商k的凈碳排放量比較

圖8 不同減排戰(zhàn)略下制造商k的凈碳排放量的綜合比較

命題2基于降低凈碳排放量，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若θ<ρ5(β,γ)，研發(fā)合作與不分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若ρ5(β,γ)<θ<ρ6(β,γ)，研發(fā)合作與分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若ρ4(β,γ)<θ<1，研發(fā)競爭與分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略?？傮w而言，研發(fā)合作與不分?jǐn)傆凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)競爭與分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略。

3.3 基于增加供應(yīng)鏈總利益的戰(zhàn)略選擇

(14)

令πnc=πnn，由圖9可知，可求得θ=λ1(β,γ)。若θ<λ1(β,γ)，有πnc>πnn；若θ>λ1(β,γ)，有πnc<πnn。即給定職業(yè)經(jīng)理人選擇研發(fā)競爭，與零售商不分?jǐn)倻p排研發(fā)成本相比，若θ<λ1(β,γ)，分?jǐn)倻p排研發(fā)成本會增加供應(yīng)鏈總利益，但如果θ>λ1(β,γ)，分?jǐn)倻p排研發(fā)成本會減少供應(yīng)鏈總利益。令πcc=πcn，由圖10可知，可求得θ=λ2(β,γ)。若θ<λ2(β,γ)，有πcc>πcn；若θ>λ2(β,γ)，有πcc<πcn。即給定職業(yè)經(jīng)理人選擇研發(fā)合作，與零售商不分?jǐn)倻p排研發(fā)成本相比，若θ<λ2(β,γ)，分?jǐn)倻p排研發(fā)成本會增加供應(yīng)鏈總利益，但如果θ>λ2(β,γ)，分?jǐn)倻p排研發(fā)成本會減少供應(yīng)鏈總利益。令πcn=πnn，由圖11可知，可求得θ=λ3(β,γ)。若θ<λ3(β,γ)，有πcn>πnn；若θ>λ3(β,γ)，有πcn<πnn。即給定零售商不分?jǐn)倻p排研發(fā)成本，與職業(yè)經(jīng)理人選擇研發(fā)競爭相比，若θ<λ3(β,γ)，研發(fā)合作會增加供應(yīng)鏈總利益，但如果θ>λ3(β,γ)，研發(fā)合作會減少供應(yīng)鏈總利益。令πcc=πnc，由圖12可知，θ=λ4(β,γ)。若θ<λ4(β,γ)，有πcc>πnc；若θ>λ4(β,γ)，有πcc<πnc。即給定零售商分?jǐn)倻p排研發(fā)成本，與職業(yè)經(jīng)理人選擇研發(fā)競爭相比，若θ<λ4(β,γ)，研發(fā)合作會增加供應(yīng)鏈總利益，但如果θ>λ4(β,γ)，研發(fā)合作會減少供應(yīng)鏈總利益。由圖13可知，對于任意β和γ，λ4(β,γ)<λ1(β,γ)<λ2(β,γ)恒成立。若θ<λ4(β,γ)(見I區(qū))，有πcc>πcn和πcc>πnc，即研發(fā)合作與分?jǐn)傁鹿?yīng)鏈總利益高于研發(fā)合作與不分?jǐn)偤脱邪l(fā)競爭與分?jǐn)傁碌?。換言之，基于增加供應(yīng)鏈總利益，此時供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇是研發(fā)合作與分?jǐn)偂Ｈ籀?(β,γ)<θ<λ1(β,γ)(見II區(qū))，有πcc<πnc和πnc>πnn，即研發(fā)競爭與分?jǐn)傁鹿?yīng)鏈總利益高于研發(fā)合作與分?jǐn)偤脱邪l(fā)競爭與不分?jǐn)傁碌?。換言之，基于增加供應(yīng)鏈總利益，此時供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇是研發(fā)競爭與分?jǐn)?。若?(β,γ)<θ<λ3(β,γ)(見III區(qū))，有πcc<πcn和πcn>πnn，即研發(fā)合作與不分?jǐn)傁鹿?yīng)鏈總利益高于研發(fā)合作與分?jǐn)偤脱邪l(fā)競爭與不分?jǐn)傁碌摹Q言之，基于增加供應(yīng)鏈總利益，此時供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇是研發(fā)合作與不分?jǐn)?。若max(λ1(β,γ),λ3(β,γ))<θ<1，有πnc<πnn和πcn<πnn，即研發(fā)競爭與不分?jǐn)傁鹿?yīng)鏈總利益高于研發(fā)競爭與分?jǐn)偤脱邪l(fā)合作與不分?jǐn)傁碌摹Q言之，基于增加供應(yīng)鏈總利益，此時供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇是研發(fā)競爭與不分?jǐn)?。由于max(λ1(β,γ),λ3(β,γ))<θ<1所占的面積最小，λ4(β,γ)<θ<λ1(β,γ)所占的面積較小，θ<λ4(β,γ)所占的面積較大，λ2(β,γ)<θ<λ3(β,γ)所占的面積最大。即研發(fā)競爭與不分?jǐn)偝蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略的概率最小，研發(fā)競爭與分?jǐn)偝蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略的概率較小，研發(fā)合作與分?jǐn)偝蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略的概率較大，研發(fā)合作與不分?jǐn)偝蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略的概率最大。由此提出以下命題：

圖9 研發(fā)競爭與補貼和研發(fā)競爭與不補貼下供應(yīng)鏈總利益比較

圖10 研發(fā)合作與補貼和研發(fā)合作與不補貼下供應(yīng)鏈總利益比較

圖11 研發(fā)合作與不補貼和研發(fā)競爭與不補貼下供應(yīng)鏈總利益比較

圖12 研發(fā)合作與補貼和研發(fā)競爭與補貼下供應(yīng)鏈總利益比較

圖13 不同減排戰(zhàn)略下供應(yīng)鏈總利益的綜合比較

命題3基于增加供應(yīng)鏈總利益，若θ<λ4(β,γ)，研發(fā)合作與分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若λ4(β,γ)<θ<λ1(β,γ)，研發(fā)競爭與分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若λ2(β,γ)<θ<λ3(β,γ)，研發(fā)合作與不分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略；若max(λ1(β,γ),λ3(β,γ))<θ<1，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偸枪?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略。總體而言，研發(fā)競爭與不分?jǐn)傆凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)競爭與分?jǐn)傆休^小可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，研發(fā)合作與不分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略。

根據(jù)命題1～命題3，提出以下命題：

命題4研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫枪?yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略，研發(fā)競爭與分?jǐn)偤脱邪l(fā)合作與不分?jǐn)傆休^小可能是供應(yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能是供應(yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略。

盡管基于增加供應(yīng)鏈總利益，研發(fā)競爭與不分?jǐn)傆凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，但基于提高減排研發(fā)水平和基于降低凈碳排放量，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偩粫蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，因此，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫蔀楣?yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略選擇。盡管基于降低凈碳排放量，研發(fā)競爭與分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，但基于提高減排研發(fā)水平和增加供應(yīng)鏈總利益，研發(fā)競爭與分?jǐn)偡謩e成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略的可能性最小和較小，因此，研發(fā)競爭與不分?jǐn)傆休^小可能成為供應(yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略選擇。雖然基于提高減排研發(fā)水平和基于增加供應(yīng)鏈總利益，研發(fā)合作與不分?jǐn)偩凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，但基于降低凈碳排放量，研發(fā)合作與不分?jǐn)傆凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，因此，研發(fā)合作與不分?jǐn)傄灿休^小可能成為供應(yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略選擇。從基于提高減排研發(fā)水平、基于降低凈碳排放量和基于增加供應(yīng)鏈總利益而言，研發(fā)合作與分?jǐn)偩休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略，因此，該策略組合有較大可能成為供應(yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略選擇。

4 結(jié)論與政策建議

本研究主要得出以下研究結(jié)論：①從提高減排研發(fā)水平而言，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)競爭與分?jǐn)傊挥凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)合作與不分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇；②從降低凈碳排放量而言，研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)合作與不分?jǐn)傊挥凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)競爭與分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇；③從增加供應(yīng)鏈總利益而言，研發(fā)競爭與不分?jǐn)傊挥凶钚】赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)競爭與分?jǐn)傆休^小可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)合作與不分?jǐn)傆凶畲罂赡艹蔀楣?yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇；④研發(fā)競爭與不分?jǐn)偛粫蔀楣?yīng)鏈減排穩(wěn)定的戰(zhàn)略選擇，研發(fā)競爭與分?jǐn)偤脱邪l(fā)合作與不分?jǐn)傊挥休^小可能成為供應(yīng)鏈減排的穩(wěn)定戰(zhàn)略，研發(fā)合作與分?jǐn)傆休^大可能成為供應(yīng)鏈減排的穩(wěn)定戰(zhàn)略。

本研究的理論貢獻主要在于：①將大型國有企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理人進行生產(chǎn)經(jīng)營決策的事實刻畫到供應(yīng)鏈減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇的理論模型中。本研究根據(jù)制造商的利潤和銷售收入設(shè)定出對職業(yè)經(jīng)理人的激勵函數(shù)，將大型國有企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理人進行生產(chǎn)經(jīng)營決策的事實，刻畫到供應(yīng)鏈減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇的理論模型中，用制造商負(fù)責(zé)設(shè)定激勵函數(shù)，以及職業(yè)經(jīng)理人負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營決策，體現(xiàn)出制造商的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。換言之，已有研究雖可以分析制造商的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相統(tǒng)一的情形下供應(yīng)鏈減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇，但卻無法分析這兩種權(quán)力相分離的情形下供應(yīng)鏈減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇，而本研究則可以更好地反映出大型國有企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理人進行生產(chǎn)經(jīng)營決策的事實，從而彌補已有研究僅根據(jù)利潤確定最優(yōu)決策水平的不足，進而可以更好地為研究大型國有企業(yè)的決策提供理論模型借鑒。②更加細(xì)致地劃分了供應(yīng)鏈減排戰(zhàn)略。本研究結(jié)合職業(yè)經(jīng)理人可以選擇研發(fā)競爭或研發(fā)合作、零售商可以選擇分?jǐn)偦虿环謹(jǐn)傊圃焐痰臏p排研發(fā)成本，劃分出4種供應(yīng)鏈減排研發(fā)戰(zhàn)略組合，從而使得有關(guān)減排戰(zhàn)略的劃分更加全面，劃分出的減排研發(fā)戰(zhàn)略組合及構(gòu)建出的理論模型更加豐富，可以為大型國有企業(yè)減排提供更多的戰(zhàn)略選擇空間。③識別供應(yīng)鏈減排的戰(zhàn)略選擇及條件。本研究是將碳排放配額的價格和減排成本的分?jǐn)偙壤暈閮?nèi)生的，關(guān)注制造商對職業(yè)經(jīng)理人的激勵水平、減排研發(fā)成果溢出和產(chǎn)品差異化3個參數(shù)。進而比較了不同減排戰(zhàn)略下的減排研發(fā)水平、凈碳排放量和供應(yīng)鏈總利益的變化，分析了減排研發(fā)成果溢出、產(chǎn)品差異化和制造商對職業(yè)經(jīng)理人的激勵水平等參數(shù)對供應(yīng)鏈減排戰(zhàn)略選擇的影響，得出供應(yīng)鏈的減排戰(zhàn)略選擇及其條件。因此，本研究既是對已有研究的深化，也可以為大型國有企業(yè)選擇減排戰(zhàn)略提供更好的理論指導(dǎo)和借鑒。

本研究的政策建議主要有：面對政府實施碳交易政策，供應(yīng)鏈減排研發(fā)的戰(zhàn)略選擇較為豐富，但更有可能選擇研發(fā)合作與分?jǐn)偅贿^還需要政府的引導(dǎo)和供應(yīng)鏈成員之間的協(xié)調(diào)。①政府應(yīng)合理控制減排研發(fā)成果的保護力度。嚴(yán)格的減排研發(fā)成果保護力度有利于避免制造商的“搭便車”行為，激勵其積極開展自主減排研發(fā)。然而，環(huán)境問題是各制造商需要共同面對的問題，嚴(yán)格的減排研發(fā)成果保護力度又不利于該成果的外溢，在一定程度上阻礙了環(huán)境問題的緩解。尤其是發(fā)電行業(yè)和鋼鐵行業(yè)等碳排放占比非常大的行業(yè)，已被列入我國的強制減排對象中，不僅自身要積極減排，還應(yīng)借鑒行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間展開減排研發(fā)合作的經(jīng)驗，適時加入到減排合作中來。鑒于此，政府可以設(shè)置適當(dāng)?shù)臏p排研發(fā)成果的保護力度，甚至對不同的行業(yè)設(shè)置不同的保護力度。例如，對于碳排放占比大的行業(yè)，可以提高減排研發(fā)成果的保護力度，讓相應(yīng)的企業(yè)加大減排研發(fā)投入，早日達成減排研發(fā)合作協(xié)議，共同提高減排研發(fā)水平。②制造商要提高對職業(yè)經(jīng)理人的激勵水平。制造商設(shè)定較高的激勵水平，有利于引導(dǎo)其職業(yè)經(jīng)理人在生產(chǎn)經(jīng)營過程中不僅要擴大銷售，更要重視包括減排研發(fā)等影響其利潤的因素，在碳交易政策的壓力下積極開展減排研發(fā)，以實現(xiàn)自身發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量改善的共贏。從目前的行業(yè)維度而言，電力行業(yè)和鋼鐵行業(yè)將成為“碳達峰、碳中和”率先啟動且最為重要的領(lǐng)域，是實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵所在。此外，不少相關(guān)企業(yè)是由職業(yè)經(jīng)理人負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營決策。在“雙碳”目標(biāo)下，這些企業(yè)在對職業(yè)經(jīng)理人設(shè)定激勵水平時，更要加大對碳減排的激勵力度，讓職業(yè)經(jīng)理人的決策兼顧企業(yè)發(fā)展和碳減排。③制造商的職業(yè)經(jīng)理人要注重擴大產(chǎn)品的差異性。產(chǎn)品的差異程度越高，則有利于緩解制造商之間的競爭，也有利于零售商提高各制造商產(chǎn)品的零售價格，獲得更高的利潤，為分?jǐn)傊圃焐痰臏p排研發(fā)成本提供更多的資金支持，為早日實現(xiàn)低碳供應(yīng)鏈貢獻更多力量。④供應(yīng)鏈成員之間應(yīng)設(shè)計合理的利益分享契約。實現(xiàn)低碳供應(yīng)鏈需要供應(yīng)鏈成員的共同努力，供應(yīng)鏈減排研發(fā)的戰(zhàn)略選擇應(yīng)充分意識到供應(yīng)鏈的各成員利益與整體利益之間的統(tǒng)一。供應(yīng)鏈成員之間應(yīng)設(shè)計出合理分享供應(yīng)鏈總利益的契約，確保彼此能增加各自的利益，有利于消除阻礙各成員協(xié)調(diào)行動的障礙。例如，電力行業(yè)和鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營需要投入大量的資金，獨自承擔(dān)減排研發(fā)資金會加大企業(yè)的資金壓力，但是，由于零售商合理分?jǐn)傊圃焐痰臏p排研發(fā)資金，可能為供應(yīng)鏈創(chuàng)造出更多的利益，因此，這就需要制造商與零售商合理分享這些利益，激勵企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人選擇減排研發(fā)合作和零售商選擇分?jǐn)倻p排研發(fā)成本。

本研究也存在一定的局限性：①僅假定兩制造商對職業(yè)經(jīng)理人設(shè)定了相同的激勵水平，以及僅考慮到政府免費分配碳排放配額。未來研究可以進一步從制造商之間對職業(yè)經(jīng)理人設(shè)定不同的激勵水平、政府以拍賣的形式分配碳排放配額等研究視角，對相關(guān)研究主題進行更為深入的分析。②僅考慮了碳排放量的當(dāng)期變化，忽視了碳排放量的動態(tài)變化。未來研究可以進一步考慮碳排放量隨時間的變化，構(gòu)建出相應(yīng)的微分博弈模型，分析供應(yīng)鏈減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇的長期效果，進而得出供應(yīng)鏈在長期的減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇。③僅考慮制造商與零售商構(gòu)成的兩級供應(yīng)鏈，未對供應(yīng)商進行考慮。后續(xù)研究可以將供應(yīng)商納入到供應(yīng)鏈中，為供應(yīng)商之間、供應(yīng)商與制造商之間提供細(xì)致的減排研發(fā)戰(zhàn)略，進一步研究三級供應(yīng)鏈的減排研發(fā)戰(zhàn)略選擇。