鄭蘭祥 錢黃潤(rùn)玉 鄭飛鴻

[摘 要] 基于安徽省2011-2020年資源型城市的面板數(shù)據(jù)，系統(tǒng)闡釋環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有促進(jìn)作用，科技投入力度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在其中發(fā)揮著正向中介效應(yīng)，但環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響會(huì)受到地方政府競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)聚集、財(cái)政分權(quán)的負(fù)面干擾。應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)境分權(quán)管理體制，適度提高科技投入力度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，合理引導(dǎo)地方政府競(jìng)爭(zhēng)，因勢(shì)利導(dǎo)精準(zhǔn)施策，加快推進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境分權(quán);資源型城市;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);影響機(jī)制

[中圖分類號(hào)]F061.3;F293 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

加快推進(jìn)生態(tài)文明體制改革，全面貫徹“人與自然和諧共生”的綠色發(fā)展理念，為廣大人民群眾提供高質(zhì)量的生態(tài)公共產(chǎn)品，是新發(fā)展階段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重要路徑。[1]43環(huán)境分權(quán)作為環(huán)境治理領(lǐng)域較為熱門的話題，一直以來(lái)廣受國(guó)內(nèi)外學(xué)界的關(guān)注。近年來(lái)，相關(guān)學(xué)者圍繞環(huán)境分權(quán)度的測(cè)度、環(huán)境分權(quán)結(jié)構(gòu)劃分及其與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的影響關(guān)系展開(kāi)了豐富的研究。

環(huán)境聯(lián)邦主義受財(cái)政聯(lián)邦主義的影響，圍繞環(huán)境管理的集權(quán)與分權(quán)關(guān)系，在不同層級(jí)的政府之間進(jìn)行環(huán)境治理事務(wù)的責(zé)權(quán)分配，通常表現(xiàn)為環(huán)境治理權(quán)下沉給地方政府環(huán)境管理部門。Tiebout（1956）提出的“用腳投票”理論指出，居民的投票作為一種公眾選擇，推動(dòng)地方政府行使職責(zé)，以此吸引更多的人口流入，體現(xiàn)了地方政府更好地滿足居民異質(zhì)性公共產(chǎn)品消費(fèi)偏好的能力，該理論的提出為地方公共產(chǎn)品的供給及環(huán)境分權(quán)管理體制的實(shí)施提供了理論依據(jù)。[2]420另一方面，Hall等人（2007）認(rèn)為，中央政府履行全國(guó)層面的環(huán)境事務(wù)管理的職責(zé)能更有效地對(duì)污染利益集團(tuán)實(shí)施規(guī)制，且環(huán)境集權(quán)在公地悲劇問(wèn)題的解決上具有明顯優(yōu)勢(shì)。[3]179祁毓等人（2014）將中國(guó)式環(huán)境分權(quán)劃分為環(huán)境行政分權(quán)、環(huán)境監(jiān)測(cè)分權(quán)和環(huán)境監(jiān)察分權(quán)，并以環(huán)境機(jī)構(gòu)在職人員數(shù)作為測(cè)算依據(jù)，測(cè)算出相應(yīng)的環(huán)境分權(quán)指數(shù)。[4]39Peltzman（2016）通過(guò)以地方和中央的財(cái)政政策之間的聯(lián)系證明，當(dāng)?shù)胤秸畵碛懈嘀贫ōh(huán)境標(biāo)準(zhǔn)自治權(quán)時(shí)，該標(biāo)準(zhǔn)將更符合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)轄區(qū)內(nèi)居民福利的最大化。[5]12

關(guān)于環(huán)境分權(quán)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響關(guān)系研究，目前學(xué)術(shù)界主要從環(huán)境分權(quán)與地方政府競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)因素的交互效應(yīng)視角，分析了環(huán)境分權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制。李強(qiáng)等人（2019）采用隨機(jī)效應(yīng)模型引入地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境分權(quán)的交互項(xiàng)，結(jié)果表明，環(huán)境分權(quán)對(duì)地方政府具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，有助于促進(jìn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)由“逐底競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)變，從而弱化地方政府的“搭便車”行為。[6]106基于財(cái)政分權(quán)的視角，Sigman等人（2014）提出“財(cái)政分權(quán)逐底競(jìng)爭(zhēng)論”，指出財(cái)政分權(quán)會(huì)直接削弱環(huán)境治理效力，降低環(huán)境質(zhì)量，不利于資源型企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。[7]123游達(dá)明等人（2019）利用2000-2015年中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)會(huì)導(dǎo)致財(cái)政的縱向失衡，因而刺激地方政府片面追求經(jīng)濟(jì)利益的短視行為，弱化環(huán)境政策執(zhí)行，進(jìn)而阻礙當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。[8]28

此外，還有部分學(xué)者著眼于研究各影響因素對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的空間效應(yīng)，肖丁丁等人（2013）證明政府的科技支出投入對(duì)不同區(qū)域企業(yè)的研發(fā)投入影響具有明顯的空間異質(zhì)性，進(jìn)而影響到當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。[9]27

綜上所述，既有研究在環(huán)境分權(quán)與地方政府競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)政分權(quán)的關(guān)系方面已取得較大的進(jìn)展，但對(duì)于環(huán)境分權(quán)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響關(guān)系以及環(huán)境分權(quán)影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制研究分析得還不夠深入。

本文以安徽省2011-2020年資源型城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，深入研究環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制及其傳導(dǎo)路徑。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，專門針對(duì)資源型城市這種特殊工業(yè)城市類型進(jìn)行研究，以環(huán)境分權(quán)的倒逼機(jī)制為突破口，旨在尋求資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的破解路徑。第二，系統(tǒng)闡釋環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制，深入分析環(huán)境分權(quán)影響資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)傳導(dǎo)路徑。第三，認(rèn)清和把準(zhǔn)各關(guān)鍵傳導(dǎo)變量的作用規(guī)律，有針對(duì)性地提出優(yōu)化環(huán)境分權(quán)管理體制與促進(jìn)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議。

一、影響機(jī)制分析

（一）環(huán)境分權(quán)與資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

環(huán)境分權(quán)旨在尋求政府層級(jí)間環(huán)境治理事務(wù)的責(zé)權(quán)分配，在環(huán)境分權(quán)制度安排下，環(huán)境治理職責(zé)由中央政府下放給各級(jí)地方政府。環(huán)境聯(lián)邦主義認(rèn)為，中央層級(jí)的環(huán)境規(guī)制難以了解不同地區(qū)居民對(duì)環(huán)境偏好度差異，同時(shí)不同區(qū)域間的實(shí)際情況也大有不同，在所有區(qū)域內(nèi)共同執(zhí)行統(tǒng)一環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的情況下，容易造成社會(huì)福利損失。而地方政府可以根據(jù)各區(qū)域內(nèi)的實(shí)際情況，因地制宜地制定環(huán)境政策，并基于“成本—效益”分析法確定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確定最優(yōu)的環(huán)境政策。根據(jù)蒂布特的“用腳投票”理論，地方政府為吸引選民投票，必須以滿足居民偏好為目的提供公共物品，制定更加符合實(shí)際情況的政策，為當(dāng)?shù)刭Y源型企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)營(yíng)造良好的環(huán)境條件。環(huán)境分權(quán)彌補(bǔ)了集權(quán)體制下應(yīng)對(duì)性的不足，賦予地方政府更多的環(huán)境治理事權(quán)，能夠及時(shí)處理相關(guān)環(huán)境治理事務(wù)，提高其環(huán)境執(zhí)行力，嚴(yán)格督促當(dāng)?shù)刭Y源型企業(yè)遵循環(huán)境管理制度，環(huán)境分權(quán)的實(shí)施將有助于激發(fā)企業(yè)為獲取“創(chuàng)新補(bǔ)償收益”而進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)革新，從而帶動(dòng)整體行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，在降低環(huán)境污染和能源消耗的基礎(chǔ)上創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益，從而助推資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?；谏鲜龇治鎏岢黾僭O(shè)1：

H1：環(huán)境分權(quán)程度越高，越有利于促進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（二）環(huán)境分權(quán)、科技投入力度與資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

環(huán)境分權(quán)的實(shí)施將在一定程度上提高地方政府環(huán)境保護(hù)的執(zhí)行力，資源型城市的污染型企業(yè)將會(huì)受到更加嚴(yán)格的監(jiān)管，遵循環(huán)境規(guī)制的成本也將被迫增加，因此，部分污染型企業(yè)選擇加大科技投入（包括企業(yè)自身的科技投入以及政府的財(cái)政補(bǔ)貼），購(gòu)買和更新生產(chǎn)設(shè)施，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，雖然付出了額外的生產(chǎn)成本，但企業(yè)的生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力均得到顯著提升。這是由于企業(yè)獲得了“創(chuàng)新補(bǔ)償收益”。從長(zhǎng)期來(lái)看，這種“創(chuàng)新補(bǔ)償收益”將會(huì)逐漸彌補(bǔ)和超越企業(yè)遵循環(huán)境規(guī)制的成本，由此不斷降低企業(yè)的長(zhǎng)期平均生產(chǎn)成本和邊際污染治理成本。此外，改進(jìn)了的生產(chǎn)設(shè)施和工藝有鮮明的“綠色”導(dǎo)向，企業(yè)的生產(chǎn)方式實(shí)現(xiàn)了由污染粗放型向清潔集約型的轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)單位能耗得到顯著降低，資源利用效率和產(chǎn)品附加值顯著提高，同時(shí)還將不斷催生綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新，資源型企業(yè)的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變將帶動(dòng)整體行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而助推了資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?；谏鲜龇治鎏岢黾僭O(shè)2：

H2：環(huán)境分權(quán)通過(guò)科技投入力度的增強(qiáng)有助于推進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（三）環(huán)境分權(quán)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

環(huán)境規(guī)制是以環(huán)境保護(hù)為目的，以個(gè)體或組織為執(zhí)行對(duì)象，并以有形制度或無(wú)形意識(shí)為存在形式的微觀制度安排。根據(jù)“波特假說(shuō)”模型，適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有利于激發(fā)資源型企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，增強(qiáng)資源型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而增加資源型企業(yè)收益，該收益即所謂的“創(chuàng)新補(bǔ)償”。當(dāng)該補(bǔ)償能夠超越企業(yè)環(huán)境規(guī)制遵循成本，資源型企業(yè)將更加注重環(huán)境管理，減少污染排放，形成良性循環(huán)。政府可通過(guò)稅收、價(jià)格管制、綠色基金等經(jīng)濟(jì)手段，結(jié)合行政執(zhí)法等行政手段將污染型企業(yè)產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為資源型企業(yè)內(nèi)在生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)為降低成本尋求技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)工藝技術(shù)的進(jìn)步和能源的節(jié)約，同時(shí)也有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。目前主要的環(huán)境規(guī)制工具包括三類：命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、社會(huì)參與型環(huán)境規(guī)制，不同類型的環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的作用效果有所不同。環(huán)境分權(quán)的程度越高，地方政府在環(huán)境治理上將擁有更多的自主權(quán)，更有利于因地制宜制定合適的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，提高環(huán)境治理效率，從而不斷倒逼資源型城市推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?；谏鲜龇治鎏岢黾僭O(shè)3：

H3：環(huán)境分權(quán)通過(guò)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高有助于推進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（四）影響機(jī)制的干擾因素

環(huán)境分權(quán)影響資源型城市轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制并非是完全封閉的，還受到其他多種因素的干擾。其一是地方政府競(jìng)爭(zhēng)的干擾。在政績(jī)考核和官員晉升激勵(lì)機(jī)制的作用下，地方政府往往傾向于投資經(jīng)濟(jì)效益較高的項(xiàng)目而忽視環(huán)境負(fù)外部性影響，導(dǎo)致當(dāng)?shù)刭Y源型企業(yè)技術(shù)革新落后，陷入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)困難的境地。其二是產(chǎn)業(yè)聚集干擾。產(chǎn)業(yè)聚集度越高的地區(qū)，工廠密度越大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的困難越大，科技投入分散至各個(gè)資源型企業(yè)所能帶來(lái)的效果就越小，最終不利于資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。其三是財(cái)政分權(quán)干擾。財(cái)政分權(quán)強(qiáng)調(diào)地方政府履行支出職責(zé)時(shí)所得到的資源權(quán)力的分配比例，當(dāng)?shù)胤秸玫椒峙滟Y源權(quán)力比例過(guò)高時(shí)，中央控制力被削弱，從而可能會(huì)導(dǎo)致地方政府的執(zhí)行力下降，出現(xiàn)懈怠乃至尋租等一系列問(wèn)題，最后導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的非完全執(zhí)行，從而不利于推進(jìn)資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?；谏鲜龇治鎏岢黾僭O(shè)4：

H4：環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響將會(huì)受到地方政府競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)聚集、財(cái)政分權(quán)的負(fù)面干擾。

根據(jù)上述理論分析，本文研究的環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響機(jī)制。見(jiàn)圖1。

二、實(shí)證分析

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

1.系統(tǒng)GMM模型

本文以動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸?？紤]到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)對(duì)后期的滯后影響，將其滯后一期引入解釋變量中。為降低動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的偏差影響及內(nèi)生性的干擾，將環(huán)境分權(quán)的滯后項(xiàng)作為工具變量，引入回歸方程中。在面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，引入時(shí)間固定效應(yīng)和個(gè)體固定效應(yīng)，增強(qiáng)解釋變量對(duì)被解釋變量的解釋力度以及估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

IUPit=c+β1IUPi，t-1+β2EDit+ ∑βjzit+ut+εit.（1）

式（1）中，下標(biāo)i代表城市，t代表年份。IUPit代表資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)，EDit代表環(huán)境分權(quán)指數(shù)，zit代表影響資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的控制變量，c表示常數(shù)項(xiàng)，βi為估計(jì)系數(shù)，ut代表刻畫(huà)時(shí)間特征的時(shí)間固定效應(yīng)，δi代表刻畫(huà)地區(qū)特征的個(gè)體固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.中介效應(yīng)模型

為驗(yàn)證假設(shè)2和假設(shè)3，構(gòu)建的中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

IUPit=c+β1IUPi，t-1+β2EDit+ ∑βjzit+ut+δi+εit.（2）

Xit=γXi，t-1+λEDit+ut+δi+μit.（3）

IUPit=α0+α1IUPi，t-1+α2EDit+α3Xit+ ∑αjzit+ut+δi+εit.（4）

上式中，Xit代表選取中介變量，本文選取檢驗(yàn)中介變量分別為科技投入力度（TC）和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。

根據(jù)中介效應(yīng)層級(jí)回歸檢驗(yàn)步驟，首先將環(huán)境分權(quán)（ED）對(duì)被解釋變量資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)（IUP）做回歸，檢驗(yàn)公式（2）中ED回歸系數(shù)β2的顯著性;當(dāng)β2顯著時(shí)，繼續(xù)將ED對(duì)中介變量X做回歸，檢驗(yàn)公式（3）中ED回歸系數(shù)λ的顯著性;當(dāng)λ顯著時(shí)，同時(shí)將解釋變量ED與中介變量X對(duì)被解釋變量IUP做回歸，檢驗(yàn)公式（4）中ED回歸系數(shù)α2和中介變量X回歸系數(shù)α3的顯著性，其中系數(shù)β2代表解釋變量對(duì)被解釋變量的總效應(yīng)，系數(shù)α2代表解釋變量的直接效應(yīng)，可用λα3表示間接效應(yīng)，中介效應(yīng)占比為λα3/β2。

3.調(diào)節(jié)效應(yīng)模型

為驗(yàn)證假設(shè)3，在中介效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，繼續(xù)引入地方政府競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)集聚度、財(cái)政分權(quán)等調(diào)節(jié)變量，進(jìn)一步深化環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制研究。

（1）基于地方政府競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)：

IUPit=ρ0+ρ1IUPi，t-1+ρ2EDit+ ρ3LGCit+ρ4LGCit×EDit+ut+ δi+εit.（5）

（2）基于產(chǎn)業(yè)集聚度的調(diào)節(jié)效應(yīng)：

IUPit=ρ0+ρ1IUPi，t-1+ρ2EDit+ ρ3IJit+ρ4IJit×TCit+ut+ δi+εit.（6）

（3）基于財(cái)政分權(quán)的調(diào)節(jié)效應(yīng)：

IUPit=ρ0+ρ1IUPi，t-1+ρ2EDit+ ρ3FDit+ρ4FDit×ERit+ut+ δi+εit.（7）

在上述調(diào)節(jié)效應(yīng)模型中，LGCit×EDit表示地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境分權(quán)的交互項(xiàng)，IJit×TCit表示產(chǎn)業(yè)集聚與科技投入力度的交互項(xiàng)，F(xiàn)Dit×ERit表示財(cái)政分權(quán)與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的交互項(xiàng)。

（二）變量選取

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)方面進(jìn)行衡量，分別考慮了勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比例分配，為便于測(cè)算，本文通過(guò)計(jì)算各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與勞動(dòng)生產(chǎn)率的乘積來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)。計(jì)算公式為：

IUPit=∑pijtLPijt.（8）

式（8）中，i表示所在資源型城市，t表示時(shí)間（年份），j表示所在產(chǎn)業(yè)，pijt表示第t年i資源型城市的j產(chǎn)業(yè)所占該城市國(guó)民生產(chǎn)總值的比例，LPijt表示第t年城市i的產(chǎn)業(yè)j的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

2.解釋變量

（1）環(huán)境分權(quán)（ED）。運(yùn)用不同級(jí)次政府環(huán)境保護(hù)部門的人員數(shù)進(jìn)行刻畫(huà)描述，計(jì)算公式為：

EDit=LEPPit/POPitNRPPi/POPi×1-GDPitGDPt.（9）

式（9）中，LEPPit表示資源型城市i第t年的環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)，NRPPi表示第t年全國(guó)環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)，POPit表示資源型城市i第t年的人口總量，POPi表示全國(guó)人口總量，GDPit表示資源型城市i第t年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，GDPt表示第t年的全國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

（2）科技投入力度（TC）。選取財(cái)政支出中用于科技支出的資金規(guī)模來(lái)資源型城市科技投入力度。

（3）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。以資源型城市環(huán)境污染治理投資總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來(lái)間接衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

（4）地方政府競(jìng)爭(zhēng)（LGC）。以資源型城市人均外商直接投資額為指標(biāo)，衡量地方政府的競(jìng)爭(zhēng)程度。

（5）產(chǎn)業(yè)集聚（IJ）。采用區(qū)位熵指數(shù)這一絕對(duì)衡量指標(biāo)來(lái)進(jìn)行測(cè)量，計(jì)算公式為：

GDPijtGDPjtYitYt.（10）

式（10）中，GDPijt為資源型城市i的產(chǎn)業(yè)j第t年的生產(chǎn)總值，GDPjt為全國(guó)范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)j的生產(chǎn)總值，Yit為資源型城市i的所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值，Yt為全國(guó)所有地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值。

（6）財(cái)政分權(quán)（FD）財(cái)政分權(quán)衡量了地方政府所掌握的支出資金自主權(quán)程度以及財(cái)政資金的支出規(guī)模、方向。本文在分離出經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人口規(guī)模的影響基礎(chǔ)上，計(jì)算公式如下：

FDit=1-GDPitGDPt×PFEitPFEit+PFEt.（11）

式（11）中，GDPit和GDPt分別表示各資源型城市國(guó)民生產(chǎn)總值和全省國(guó)民生產(chǎn)總值，PFEit和PFEt分別表示各資源 型城市的人均財(cái)政支出和全省人均財(cái)政支出。

3.控制變量

本文選取的控制變量分別為：城鎮(zhèn)化水平（URB）、平均受教育年限（EDU）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PIN）。其中以轄區(qū)內(nèi)城鎮(zhèn)居住人口總量與常住人口總量的比值來(lái)衡量資源型城市城鎮(zhèn)化水平，以轄區(qū)內(nèi)人口群體平均所接受教育的年數(shù)代表資源型城市平均受教育年限，以轄區(qū)內(nèi)人均收入的對(duì)數(shù)為指標(biāo)反映資源型城市總體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

在滿足所有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑一致性、完整性的前提條件下，本文樣本選擇2011-2020年安徽省資源型城市的面板數(shù)據(jù)，見(jiàn)表1。所有原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、安徽省統(tǒng)計(jì)局公布的有關(guān)數(shù)據(jù)。

（四）回歸分析結(jié)果

1.系統(tǒng)GMM估計(jì)分析

表2基準(zhǔn)回歸結(jié)果顯示，GMM模型中ED回歸系數(shù)為0.017（P<0.05），表明環(huán)境分權(quán)程度每提高1%，安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)將增加0.019%，環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，假設(shè)1得到驗(yàn)證。從控制變量回歸結(jié)果來(lái)看，URB和EDU的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，PIN的回歸結(jié)果顯著為正，即城鎮(zhèn)化水資源型城平和平均受教育年限均對(duì)安徽市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到顯著負(fù)向影響作用，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則顯著正向促進(jìn)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由AR（2）檢驗(yàn)和Sargan檢驗(yàn)結(jié)果可知，二階序列相關(guān)性檢驗(yàn)和額外工具變量過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)的伴隨概率Sargan統(tǒng)計(jì)量伴隨概率P均大于0.5，模型不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題，估計(jì)結(jié)果較好。

2.中介效應(yīng)檢驗(yàn)分析

表3中模型（1）回歸結(jié)果表明，在環(huán)境分權(quán)對(duì)科技投入力度的回歸分析中，ED的回歸系數(shù)為0.542，且在5%顯著水平上顯著，加入中介變量后，中介變量TC的回歸結(jié)果顯著為正，同時(shí)ED回歸系數(shù)為0.012，且在10%顯著水平上顯著，根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)步驟，TC的中介效應(yīng)作用效果成立，即科技投入力度在環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響中發(fā)揮了顯著的中介作用，其中，環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的總效應(yīng)為0.171，直接影響效應(yīng)為0.166，通過(guò)科技投入力度的間接影響效應(yīng)為0.005（模型（1）ED回歸系數(shù)與模型（3）TC回歸系數(shù)乘積），中介效應(yīng)占比約為0.0050.171≈2.9%，假設(shè)2得到驗(yàn)證。同理，模型（2）的回歸結(jié)果表明，ED的回歸系數(shù)為0.011，且在5%顯著水平上顯著，加入中介變量后，中介變量ER的回歸結(jié)果顯著為正，同時(shí)ED的回歸系數(shù)為0.009，且在1%顯著水平上顯著，因此，ER中介效應(yīng)作用效果成立，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響中發(fā)揮了顯著的中介作用，其中，環(huán)境分權(quán)對(duì)安

徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的總效應(yīng)為0.171，直接影響效應(yīng)為0.169，通過(guò)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的間接影響效應(yīng)為0.002（模型（1）ED系數(shù)與模型（4）ER系數(shù)乘積），中介效應(yīng)占比約為0.0020.171≈1.2%，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

3.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)分析

根據(jù)表4的回歸結(jié)果，模型（1）回歸結(jié)果顯示，LGC回歸系數(shù)為0.023，且在1%顯著性水平上顯著，而LGC與ED的交互項(xiàng)回歸結(jié)果顯著為負(fù)，這表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正向推動(dòng)作用，而地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境分權(quán)共同作用抑制了安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。模型（2）的回歸結(jié)果顯示，IJ回歸系數(shù)為0.082，且在10%顯著性水平上顯著，而IJ與TC的交互項(xiàng)回歸結(jié)果顯著為負(fù)，這表明產(chǎn)業(yè)聚集會(huì)對(duì)環(huán)境分權(quán)影響機(jī)制產(chǎn)生負(fù)面干擾，產(chǎn)業(yè)集聚度的提高抑制了科技投入力度的中介效應(yīng)作用效果。模型（3）回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)D回歸系數(shù)為0.069，且在1%顯著性水平上顯著，而FD與ER的交互項(xiàng)回歸結(jié)果顯著為負(fù)，這表明這表明財(cái)政分權(quán)會(huì)對(duì)環(huán)境分權(quán)影響機(jī)制產(chǎn)生負(fù)面干擾，財(cái)政分權(quán)程度的提升抑制了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的中介效應(yīng)作用效果，假設(shè)4得到驗(yàn)證。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用OLS估計(jì)、固定效應(yīng)估計(jì)、隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)以及工具變量法（以環(huán)境分權(quán)的滯后一期作為工具變量）分別進(jìn)行回歸估計(jì)，并將此四種回歸結(jié)果與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，各解釋變量回歸結(jié)果均與基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果保持基本一致。所有模型的擬合優(yōu)度都較好，其中以固定效應(yīng)模型估計(jì)效果最佳，其回歸結(jié)果最接近于系統(tǒng)GMM模型的回歸結(jié)果。因此，可以認(rèn)為本文估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

三、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文以安徽省2011-2020年資源型城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，系統(tǒng)闡釋了環(huán)境分權(quán)倒逼資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制，利用系統(tǒng)GMM估計(jì)以及中介效應(yīng)、調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)等方法，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有促進(jìn)作用，環(huán)境分權(quán)程度每提高1%，資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)會(huì)相應(yīng)地提高0.019%。此外，科技投入力度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響中發(fā)揮了部分中介效應(yīng)，并且這二者的中介效應(yīng)均為正向的，而地方政府競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)聚集、財(cái)政分權(quán)則會(huì)對(duì)其影響產(chǎn)生負(fù)面干擾，其中，地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇導(dǎo)致環(huán)境分權(quán)對(duì)安徽資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響扭轉(zhuǎn)為負(fù)，產(chǎn)業(yè)集聚度的提高抑制了科技投入力度的中介效應(yīng)作用效果，財(cái)政分權(quán)程度的提升抑制了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的中介效應(yīng)作用效果。

（二）政策建議

第一，進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)境分權(quán)管理體制，科學(xué)劃分中央與地方的事權(quán)、財(cái)權(quán)及支出責(zé)任。構(gòu)建現(xiàn)代化環(huán)境治理體系，完善生態(tài)文明法律體系;合理劃分和調(diào)整中央與地方間的財(cái)政關(guān)系，加大財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，減輕地方政府及環(huán)境管理職能部門環(huán)境事權(quán)履行財(cái)政壓力;通過(guò)將環(huán)境考核重點(diǎn)納入地方政府考核體系中，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)，形成各級(jí)地方政府對(duì)環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)的約束機(jī)制和責(zé)任追究制度。

第二，加大科技投入力度，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要作用。加大科技財(cái)政資金投入力度，包括加大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的直接財(cái)政補(bǔ)貼力度，以及制定促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的稅收優(yōu)惠政策，并積極為企業(yè)推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供融資支持服務(wù)，激勵(lì)企業(yè)更新技術(shù)設(shè)備和改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，加快生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變;增加科技人員投入力度，引進(jìn)優(yōu)秀科技人才及團(tuán)隊(duì)加入，提高科技人員收入待遇和福利，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新活力;加快推進(jìn)科技管理體制改革力度，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技賦能推進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三，適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，利用環(huán)境規(guī)制倒逼規(guī)律推動(dòng)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度合理區(qū)間有效提升環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度，形成多種類型環(huán)境規(guī)制工具協(xié)同發(fā)力的良性互動(dòng)機(jī)制。其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制以行政處罰等手段增加企業(yè)污染排放成本，迫使污染型企業(yè)由粗放型生產(chǎn)方式向集約型生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制利用排污收費(fèi)、排污權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場(chǎng)化手段引領(lǐng)資源型企業(yè)綠色發(fā)展，能夠在一定程度上節(jié)約環(huán)境規(guī)制成本;社會(huì)參與型環(huán)境規(guī)制則通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)及社會(huì)公眾的綠色發(fā)展意識(shí)，履行環(huán)境保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，自發(fā)地參與環(huán)境治理，有助于提高環(huán)境治理效能，倒逼資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第四，結(jié)合環(huán)境分權(quán)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制，因勢(shì)利導(dǎo)精準(zhǔn)施策。積極轉(zhuǎn)變政府競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，引導(dǎo)地方政府由逐底競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向逐頂競(jìng)爭(zhēng)，避免地方政府為爭(zhēng)奪自身利益而產(chǎn)生惡性競(jìng)爭(zhēng)，從而影響生態(tài)環(huán)境保護(hù)與資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);積極發(fā)展高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)聚集示范區(qū)，將污染企業(yè)集中起來(lái)，既有助于實(shí)現(xiàn)污染管控，也有利于發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)，降低企業(yè)長(zhǎng)期生產(chǎn)成本，不斷完善財(cái)政分權(quán)管理體制，合理分配中央與地方政府間的財(cái)政資金比例，使地方政府的財(cái)力能夠有效保障綠色發(fā)展事權(quán)的履行，并且不斷提高財(cái)政資金的使用效率，助推資源型城市生態(tài)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的雙重目標(biāo)實(shí)現(xiàn)共贏。

[參考文獻(xiàn)]

[1]王春英，仲昭旭.習(xí)近平生態(tài)文明思想與生態(tài)文化體系建設(shè)研究[J].牡丹江師范學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2021（1）：40-49.

[2]Tiebout，C.A Pure Theory of Local Expenditures[J].Journal of Political Economy，1956（5）：416-424.

[3]Hall N.D.Political Externalities，F(xiàn)ederalism， and a Proposal for an Interstate Environmental Impact Assessment Policy[J].The Harvard environmental law review：HELR，2007（1）：175-202.

[4]祁毓，盧洪友，徐彥坤.中國(guó)環(huán)境分權(quán)體制改革研究：制度變遷、數(shù)量測(cè)算與效應(yīng)評(píng)估[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014（1）：31-43.

[5]Peltzman S.State and Local Fiscal Policy and Growth at the Border[J].Journal of Urban Economics，2016（9）：1-15.

[6]李強(qiáng)，李新華.地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境治理——環(huán)境分權(quán)的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2020（3）：101-110.

[7]Sigman H.Decentralization and Environmental Quality：An International Analysis of Water Pollution Levels and Variation[J].Land Economics，2014（1）：114-130.

[8]游達(dá)明，張楊，袁寶龍.財(cái)政分權(quán)與晉升激勵(lì)下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響[J].吉首大學(xué)學(xué)：社會(huì)科學(xué)版，2019（2）：21-32.

[9]肖丁丁，朱桂龍，王靜.政府科技投入對(duì)企業(yè)R&D支出影響的再審視——基于分位數(shù)回歸的實(shí)證研究[J].研究與發(fā)展管理，2013（3）：25-32.

[10]王建民，范玉環(huán).產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、資源錯(cuò)配與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J].牡丹江師范學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2021（06）：37-44.

[責(zé)任編輯]王立國(guó)

Research on the Impact of Environmental Decentralization on Industrial Transformation and Upgrading of Resource-based Cities

ZHENG Lanxiang1，QIAN Huangrunyu1，ZHENG Feihong2

（1.School of Economics，Anhui University，Hefei，Anhui，230601，China;2.School of Economics and Management，Hefei University，Hefei，Anhui，230601，China）

Abstract：Based on the panel data of resource-based cities in Anhui Province from 2011 to 2020，this paper systematically explains the impact mechanism of environmental decentralization forcing the industrial transformation and upgrading of resource-based cities.The empirical study found that environmental decentralization can promote the industrial transformation and upgrading of resource-based cities in Anhui，in which the intensity of science and technology investment and environmental regulation play a positive intermediary effect.However，the impact of environmental decentralization on the industrial transformation and upgrading of resource-based cities will be negatively disturbed by local government competition，industrial agglomeration and fiscal decentralization.We should further optimize the environmental decentralization management system，appropriately improve the intensity of scientific and technological investment and environmental regulation，reasonably guide local government competition，make good use of the situation and implement accurate policies，and accelerate the industrial transformation and upgrading of resource-based cities in Anhui.

Keywords：environmental decentralization;resource-based cities;industrial transformation and upgrading;influence mechanism