摘要：2006年，時任國家主席胡錦濤在全國科技大會上提出建設(shè)創(chuàng)新型國家，此后一系列國家戰(zhàn)略規(guī)劃均將創(chuàng)新型國家建設(shè)作為重要內(nèi)容。“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要提出了到2035年進入創(chuàng)新型國家前列的目標。近年來，我國創(chuàng)新型國家建設(shè)取得積極成效，但仍面臨基礎(chǔ)科研不強、創(chuàng)新鏈條不暢、創(chuàng)新環(huán)境不優(yōu)、創(chuàng)新人才不足、創(chuàng)新活力不夠、標準規(guī)則滯后等瓶頸制約。在國際政治經(jīng)濟格局深度調(diào)整，美國對我國戰(zhàn)略遏制常態(tài)化，科技創(chuàng)新源頭由外轉(zhuǎn)內(nèi)，技術(shù)競爭、產(chǎn)業(yè)鏈競爭、標準規(guī)則競爭加劇的大背景下，實現(xiàn)進入創(chuàng)新型國家前列目標，須轉(zhuǎn)變創(chuàng)新發(fā)展模式，補好基礎(chǔ)科研短板，建立市場應(yīng)用導(dǎo)向的研發(fā)促進機制，構(gòu)建分層協(xié)作的企業(yè)創(chuàng)新主體格局，打造有效激勵、思想活躍的科研環(huán)境，開展高水平國際合作創(chuàng)新，為高質(zhì)量發(fā)展和現(xiàn)代化國家建設(shè)奠定堅實基礎(chǔ)。關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型國家 科技創(chuàng)新 創(chuàng)新發(fā)展

作者簡介：王成仁，中國國際經(jīng)濟交流中心科研管理和信息服務(wù)部副研究員。

本文部分內(nèi)容為中國國際經(jīng)濟交流中心2021年重大課題《2035年基本實現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟社會政策體系研究》專題研究成果。感謝中國國際經(jīng)濟交流中心副理事長、課題負責(zé)人王一鳴，中心副總經(jīng)濟師、課題組組長張永軍對本文的指導(dǎo)。

當(dāng)今世界正值百年未有之大變局，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的外部環(huán)境深刻變化。國際政治經(jīng)濟格局深度調(diào)整，美國對我國戰(zhàn)略遏制日益加重且將常態(tài)化，日歐等國對我國合作競爭態(tài)勢明顯，科技創(chuàng)新源頭由外向內(nèi)轉(zhuǎn)移，技術(shù)競爭、產(chǎn)業(yè)鏈競爭、標準規(guī)則競爭加劇。須把握基礎(chǔ)和根本環(huán)節(jié)，系統(tǒng)提升創(chuàng)新發(fā)展能力，統(tǒng)籌推進創(chuàng)新型國家建設(shè)，為現(xiàn)代化國家建設(shè)和實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興奠定堅實基礎(chǔ)。

一、我國創(chuàng)新型國家建設(shè)取得積極成效

2006年，時任國家主席胡錦濤在全國科技大會上提出建設(shè)創(chuàng)新型國家，此后一系列國家戰(zhàn)略規(guī)劃均將創(chuàng)新型國家建設(shè)作為重要內(nèi)容。“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要提出了到2035年進入創(chuàng)新型國家前列的目標。近年來，我國全面建設(shè)創(chuàng)新型國家取得了顯著成效。

（一）科技投入產(chǎn)出規(guī)模不斷擴大

一方面，科技研發(fā)經(jīng)費與人員投入大幅增加。2011—2021年，我國研發(fā)經(jīng)費支出由8687億元提高到27864億元，增長200.8%;研發(fā)投入強度從1.84%（當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值為48.79萬億元人民幣）提高到2.44%（當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值為113.35萬億元人民幣）（見圖1）。研發(fā)人員全時當(dāng)量從2011年的288.3萬人年增加到2020年的523.45萬人年，增長81.6%。充分體現(xiàn)出科技創(chuàng)新在我國經(jīng)濟發(fā)展中的地位更加突出。

另一方面，科技產(chǎn)出成果不斷豐富，質(zhì)量和水平明顯提升。2011—2020年，我國專利申請量從163.3萬項提高到519.4萬項，增長2.18倍;專利授權(quán)量從96.1萬項提高到363.9萬項，增長2.79倍（見圖2）;專利授權(quán)量占專利申請量的比重從58.8%上升到70.1%。從科技成果看，2020年我國發(fā)表科技論文195.17萬篇，較2011年的150萬篇增加30.1%;2020年科技成果登記76521項，較2011年的44208項增加73.1%。

與此同時，我國科技成果產(chǎn)出在國際上的位置不斷提升。2011—2020年，我國通過世界知識產(chǎn)權(quán)組織《專利合作條約》（PCT）提交的國際專利申請量由16396件上升到68764件，排名全球第1位（見圖3）。

根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒2021》數(shù)據(jù)，2019年國外主要檢索工具“科學(xué)引文索引”（SCI）和“工程索引”（EI）分別收錄我國論文45.02萬篇和27.12萬篇，在世界上排名分別為第2位和第1位。表明我國科技產(chǎn)出質(zhì)量穩(wěn)步提升，國際影響力不斷增強。

（二）企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強

隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)漸趨深入，我國企業(yè)創(chuàng)新主體地位不斷夯實，創(chuàng)新能力不斷提升，涌現(xiàn)出一大批創(chuàng)新型大企業(yè)。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出由2011年的6420.64億元，增加到2020年的18895.03億元，增長1.94倍。同時期，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比重從73.9%提高到76.3%（見圖4）。

2020年，我國有研發(fā)活動的規(guī)上工業(yè)企業(yè)數(shù)量為14.67萬戶，較2011年增加10.92萬戶，增長2.92倍。同時，有研發(fā)活動規(guī)上工業(yè)企業(yè)占規(guī)上工業(yè)企業(yè)的比重由2011年的11.5%提高到2020年的36.7%（見圖5），企業(yè)對科技創(chuàng)新重視程度日益提高。

經(jīng)費投入方面，2011—2020年規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出由5993.81億元增加到15271.3億元，增長154.8%。規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度由2011年的0.7%提高到2018年的1.3%（見圖6）。

機構(gòu)和人員投入方面，2020年我國規(guī)上工業(yè)企業(yè)辦研究與試驗發(fā)展機構(gòu)10.51萬個，較2011年的3.13萬個增長235.8%。規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)人員由2011年的181.65萬人增加到2020年371.33萬人，增長104.4%。

（三）創(chuàng)新人才隊伍不斷壯大

我國創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)不斷加強，人才結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化。各地不斷加強本土人才培養(yǎng)，實施青年人才培養(yǎng)計劃等，優(yōu)化人才評價機制。同時，加大海外高層次人才和專家引進力度，積極引入海外研發(fā)團隊，便利海外人才入境工作和居留，促進形成多元化、高水平創(chuàng)新人才隊伍。2020年，我國普通本?？飘厴I(yè)生數(shù)達到797.2萬人，研究生畢業(yè)生數(shù)達到72.86萬人，分別較2011年增加了189萬人和29.86萬人，為創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)提供堅實基礎(chǔ)（見圖7）。

從研發(fā)人員規(guī)?？?，我國科研和開發(fā)機構(gòu)研發(fā)人員由2011年的36.21萬人增加到2020年的51.94萬人;高校研發(fā)人員同期由63.17萬人增加到127.39萬人（見圖8），特別是2019年高校研發(fā)人員大幅增加約25萬人，同比增長25.3%。

（四）科研體制機制持續(xù)優(yōu)化

近年來，我國加快推進科技體制改革，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)。圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)構(gòu)建新型舉國體制取得積極進展，國家重大科技平臺、國家實驗室建設(shè)穩(wěn)步推進，不斷夯實國家創(chuàng)新體系建設(shè)。積極推進產(chǎn)學(xué)研合作，打通科技研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的通道，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。健全科研評價機制，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”等傾向，真正給科研人員減負，使科研人員心無旁騖從事研究活動，提高科研人員在成果轉(zhuǎn)化中的收益分配比例，為建設(shè)創(chuàng)新型國家奠定了堅實的制度基礎(chǔ)。2020年，我國技術(shù)市場成交額達到28252億元，較2011年的4763.56億元增長了近5倍（見圖9），體現(xiàn)科技體制改革有效釋放了創(chuàng)新活力，促進科技創(chuàng)新活動進入快車道。

（五）科技創(chuàng)新國際合作日益加強

在新一輪科技革命大背景下，加強科技創(chuàng)新國際合作是科技發(fā)展的必然要求，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家、進入創(chuàng)新型國家前列的重要支撐。我國科技創(chuàng)新開放合作水平不斷提升，積極融合全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，開展政府間對話，實施科技合作伙伴計劃，形成了全方位多層次廣領(lǐng)域的科技開放合作格局。2011—2020年，我國高技術(shù)產(chǎn)品進出口額從10120億美元增加到14583.56億美元，高技術(shù)產(chǎn)品進口額從4632億美元提高到6821.01億美元，分別增長了44.1%和47.3%（見圖10）;高技術(shù)產(chǎn)品進口額占進出口額的比重從45.8%提高到46.8%。

二、我國進入創(chuàng)新型國家前列的制約因素

（一）基礎(chǔ)科研不強，創(chuàng)新發(fā)展模式亟待轉(zhuǎn)變

長期以來，我國創(chuàng)新發(fā)展主要以集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新為主，尤以后者為重。經(jīng)過多年發(fā)展，可由市場解決的產(chǎn)品創(chuàng)新、功能創(chuàng)新、模式創(chuàng)新空間有限，依賴“跟跑”、靠“多走一步”賺取市場的后發(fā)優(yōu)勢逐漸消失，已觸及上游基礎(chǔ)科研瓶頸，突出表現(xiàn)為關(guān)鍵技術(shù)和材料“卡脖子”。

1.國內(nèi)原始創(chuàng)新能力較弱

我國具有最完備的工業(yè)生產(chǎn)體系，產(chǎn)品和功能創(chuàng)新實力較強，電子信息、平板顯示、數(shù)控操作系統(tǒng)等行業(yè)進步明顯。但創(chuàng)新改進多基于國外原理或樣機，關(guān)鍵核心技術(shù)、零部件和生產(chǎn)裝備仍嚴重依賴進口。如大規(guī)模集成電路迭代較快，但高端光刻機、蝕刻機、薄膜沉積設(shè)備等關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備和光刻膠等核心材料嚴重依賴國外。汽車行業(yè)多數(shù)零部件生產(chǎn)、整車組裝、外觀設(shè)計等較有實力，但發(fā)動機、變速箱等仍受制于人。在裝備制造領(lǐng)域，高檔數(shù)控機床、高檔裝備儀器、運載火箭、大飛機、航空發(fā)動機、汽車等關(guān)鍵件精加工生產(chǎn)線上，逾95%的制造及檢測設(shè)備依賴進口。在國外源頭創(chuàng)新供給中斷背景下，國內(nèi)基礎(chǔ)科研弱的問題愈加凸顯。

2.基礎(chǔ)研究投入占比低

與美歐等發(fā)達國家相比，我國現(xiàn)代科學(xué)體系建立時間較短，且偏重工程研究，研發(fā)經(jīng)費中用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的資金比例明顯偏低，重大原創(chuàng)性成果匱乏。據(jù)統(tǒng)計，2020年，我國基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費所占比重分別為6.0%、11.3%和82.7%，前兩者相加僅17.3%（見圖11）。

相比之下，發(fā)達國家用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的經(jīng)費比例各占20%～30%，兩者相加比例在50%左右，遠超我國。美國（2019年）、英國（2018年）、法國（2018年）、瑞士（2017年）、日本（2019年）、韓國（2019年）用于基礎(chǔ)研究的比例分別為16.4%、18.3%、22.7%、41.7%、13.0%和14.7%，用于應(yīng)用研究的比例分別為19.0%、42.1%、41.3%、32.2%、19.4%和22.5%。兩者相加比例最高的瑞士和法國分別達到73.9%和64.0%（見圖12）。

3.政府研發(fā)投入累積規(guī)模小

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究風(fēng)險大、周期長、成本高，主要依靠政府投入。但我國政府研發(fā)投入比例較低，累積規(guī)模較小。據(jù)統(tǒng)計，2004年以來，我國研發(fā)投入中，政府資金占比從26.6%下降到2020年的19.78%，特別是2011年以來維持在20%左右的水平;同時期企業(yè)研發(fā)投入占比從2011年的73.91%上升到2020年的77.46%（見圖13）。這一方面體現(xiàn)了我國企業(yè)創(chuàng)新主體地位不斷增強，在研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)中地位不斷提升;另一方面也表明政府投入仍有較大增長空間，且海外資金占比過低（2020年占比為0.37%）。

美國研發(fā)投入中，政府來源資金比例在1957年達到62.8%，2019年為25.9%;法國在1983年達到53.9%，到2019年仍然達到32.5%。充分表明在產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)變革的大背景下，兩國在加速創(chuàng)新發(fā)展的階段，均大幅增加基礎(chǔ)研發(fā)投入，即便在研發(fā)基礎(chǔ)較為強大后，政府資金仍保持相對較高的比重。英國（2018年）、瑞典（2017年）、瑞士（2017年）的這一比例分別為25.9%、25.0%、26.5%（見圖14）。

政府資金占比低，直接影響基礎(chǔ)研究經(jīng)費規(guī)模，也導(dǎo)致我國自然科學(xué)、材料科學(xué)、動力科學(xué)、生物科學(xué)等領(lǐng)域研發(fā)相對落后，原發(fā)性、顛覆性創(chuàng)新難以出現(xiàn)。

（二）創(chuàng)新鏈條不暢，創(chuàng)新核心地位有待加強

1.創(chuàng)新鏈條不通暢，共性應(yīng)用技術(shù)供給不足

創(chuàng)新鏈條包括從科學(xué)到技術(shù)、再從技術(shù)到產(chǎn)品兩個重要環(huán)節(jié)。我國情況是，從技術(shù)到產(chǎn)品轉(zhuǎn)化相對暢通，但從科學(xué)到技術(shù)，即應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)缺失。很多具有市場潛力的成果并沒有得到二次開發(fā)，應(yīng)用技術(shù)有效供給不足。企業(yè)雖對應(yīng)用技術(shù)需求大，但苦于沒有有效供給，只能自己向上游延伸，面臨高昂成本和巨大風(fēng)險。一些大型企業(yè)雖然加大對前瞻性、關(guān)鍵性技術(shù)研發(fā)，但更多是為自己服務(wù)，難以提供行業(yè)性、共性應(yīng)用技術(shù)產(chǎn)品。

2.創(chuàng)新成果質(zhì)量水平不高

我國每年產(chǎn)生的科技專利很多，但含金量不高，發(fā)明專利占比不高，能夠滿足企業(yè)和市場需要的先進適用技術(shù)較少，一些代表行業(yè)水平和競爭力的共性關(guān)鍵技術(shù)沒有突破。2020年，我國國內(nèi)三類專利結(jié)構(gòu)中，發(fā)明專利在申請、授權(quán)、有效數(shù)量中的比例分別為26.8%、12.5%、20.3%;而實用新型專利占比最高，分別為58.2%、67.3%和61.4%（見圖15）。

從論文數(shù)量及被引用情況看，2011年1月至2021年9月9日，我國基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫（ESI）論文數(shù)量排名世界第二位，僅次于美國。但我國ESI論文引用率僅為13.16次/篇，遠低于美國、英國、德國、法國、意大利、荷蘭、瑞士、瑞典等國家20次/篇左右的水平，在排名前20的國家中僅高于印度（11.21次/篇）、巴西（10.85次/篇）等6個國家（見表1）。

3.創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率不高

我國高校雖然每年取得6000～8000 項科技成果，但真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的還不到10%。2018年6月，審計署曾抽查4個高校2016年4614項專利授權(quán)發(fā)現(xiàn)，平均轉(zhuǎn)化率不足7%。這與發(fā)達國家差距較大。

2013—2020年，我國技術(shù)市場成交合同中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓類合同僅占不到5%的比例，而且呈現(xiàn)緩慢降低趨勢。同時期，技術(shù)開發(fā)合同的比例從52.2%下降到39.6%，技術(shù)服務(wù)合同的占比從32.8%提高到49.6%（見圖16）。這也體現(xiàn)了國內(nèi)在新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新系統(tǒng)開發(fā)上的活力有所降低。

4.引進技術(shù)消化效果不佳

引進消化吸收再創(chuàng)新是落后國家實現(xiàn)科技立國和創(chuàng)新發(fā)展的重要途徑。日本、韓國均通過此種方式，逐漸掌握光學(xué)設(shè)備和材料、電子信息、汽車等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)主動權(quán)。日韓引進技術(shù)與消化吸收的比例在1∶3，甚至達到1∶8，而我國以引進技術(shù)為主，且技術(shù)來源較為集中，消化明顯不足。2020年，我國共引進國外技術(shù)合同數(shù)量達到6172項，合同金額達到318.38億美元。其中，日本、美國、德國是我國引進國外技術(shù)項數(shù)最高的三個國家，合同數(shù)量占比分別為22.2%、17.6%和10.6%，合計達到50.4%;排名前十的國家占比達到82.1%（見表2）。

從引進技術(shù)消化吸收的效果來看，2012年，我國規(guī)上工業(yè)企業(yè)引進國外技術(shù)經(jīng)費支出為393.9億元，消化吸收經(jīng)費支出為156.8億元，二者之比為2.51∶1;2020年，兩類經(jīng)費支出分別為460.0億元和75.6億元，二者之比為6.08∶1（見圖17）。企業(yè)引進技術(shù)消化吸收投入大幅降低，再創(chuàng)新能力走弱。

（三）創(chuàng)新環(huán)境不優(yōu)，企業(yè)主體作用發(fā)揮不夠

1.大型企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)性作用不突出

一方面，大型企業(yè)研發(fā)投入強度較低，原創(chuàng)性、引領(lǐng)性創(chuàng)新能力不足。目前，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占全社會研發(fā)經(jīng)費支出比例已達到76%以上，投入規(guī)模逐年增加。但企業(yè)研發(fā)投入強度分化嚴重，特別是大型企業(yè)研發(fā)投入強度不高。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2018年，我國規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度僅為1.3%，明顯低于全國企業(yè)平均水平。與國際水平差距更為明顯，德國“隱形冠軍”企業(yè)研發(fā)強度平均達到7%，日本“利基”企業(yè)平均達到3.5%。另一方面，大型央企、國企創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新鏈的作用仍待發(fā)揮。大型央企和國企在創(chuàng)新要素獲取、項目支持、稅費優(yōu)惠等方面擁有先天優(yōu)勢，但在創(chuàng)新活動中，帶動廣大中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、提供行業(yè)共性技術(shù)和要素支撐等作用發(fā)揮不夠。

2.中小企業(yè)創(chuàng)新面臨巨大壓力

中小企業(yè)是最具創(chuàng)新活力的企業(yè)群體，但創(chuàng)新投入大、時間長、風(fēng)險高，企業(yè)創(chuàng)新面臨資金緊張、人才難留、技術(shù)來源有限、知識產(chǎn)權(quán)保護維權(quán)難等問題。企業(yè)籌措研發(fā)資金以債務(wù)融資為主，上市門檻高，風(fēng)險資本不夠活躍，直接融資難。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在市場空間、資金實力、平臺競爭力、晉升空間、職稱評定等方面均有明顯劣勢，難以獲得高素質(zhì)的研發(fā)人員，招人難、留人難現(xiàn)象普遍。同時，企業(yè)獲得技術(shù)渠道有限，行業(yè)共性技術(shù)提供主體嚴重缺乏，產(chǎn)學(xué)研合作市場導(dǎo)向不夠，合作成果大多不及時、不能用，且難以滿足產(chǎn)品跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的需求。此外，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護制度仍待完善，企業(yè)維權(quán)成本較高。

3.大中小企業(yè)融合創(chuàng)新效果不佳

國家高度重視大中小企業(yè)融通發(fā)展，推動實施專項行動和重點舉措，但大中小企業(yè)融合創(chuàng)新效果有待提升。一方面，大企業(yè)缺乏向中小企業(yè)提供共享技術(shù)、檢驗檢測設(shè)備、人才等創(chuàng)新資源的激勵;另一方面，中小企業(yè)自身存在創(chuàng)新管理制度不健全、不規(guī)范、持續(xù)專注創(chuàng)新能力不足等缺陷，在大中小企業(yè)協(xié)作創(chuàng)新中的地位并不對等。據(jù)工信部中小企業(yè)發(fā)展促進中心對475家企業(yè)的調(diào)查，僅有14.3%的中小企業(yè)與大企業(yè)進行過技術(shù)合作或投資入股，51.4%的中小企業(yè)與大企業(yè)沒有合作交流。

（四）創(chuàng)新人才不足，國際水準高端人才嚴重缺乏

我國科技人力資源數(shù)量大，但高端人才供需缺口明顯，特別是有國際影響力的頂尖人才缺乏。數(shù)據(jù)顯示，我國人才資源總量達1.75億人，人才資源規(guī)模、科技人力資源以及研發(fā)人員數(shù)量等指標居全球首位。第七次人口普查數(shù)據(jù)顯示，具有大學(xué)文化程度的人口為2.18億人。與2010年相比，每10萬人中具有大學(xué)文化程度的由8930人上升為15467人。2020年畢業(yè)大學(xué)本科生847萬人，畢業(yè)研究生72.9萬人。同時，我國科技人才計劃種類繁多，有孔雀人才、鴻雁人才、黃鶴英才以及杰青、拔尖等上百種，頭戴多頂“帽子”的人才不斷增加，但具有較強研究實力特別是國際頂尖科學(xué)家的數(shù)量十分有限。

以獲諾貝爾獎數(shù)量為例，1901—2019年，排名獲獎數(shù)量前30名的大學(xué)中，美國有21所大學(xué)，共獲諾獎1259人次;英國有4所，獲獎252人次;德國有4所，獲獎171人次。而我國獲諾獎人數(shù)有限，且領(lǐng)域狹窄，與上述國家差距明顯。2020年11月，科睿唯安發(fā)布了2020年“高被引科學(xué)家”名單，全球60多個國家的6167位來自各領(lǐng)域的高被引科學(xué)家入榜。美國共有2650人次入選，占名單總數(shù)41.5%。中國內(nèi)地入選科學(xué)家從2019年的636人次（占比10.2%）上升到2020年的770人次（占比12.1%），排名世界第二，進步明顯，但與美國相比仍有不小的差距（見表3）。

（五）創(chuàng)新活力不夠，科研體制機制仍待優(yōu)化

一是現(xiàn)有體制下科研資源“自循環(huán)”，缺乏市場導(dǎo)向?？蒲蓄I(lǐng)域出現(xiàn)“重研究、輕市場”“重論文、輕應(yīng)用”現(xiàn)象，科研人員熱衷于搞課題、要項目，研究成果發(fā)表論文，以便職稱評定、申請科研獎項。但所立課題項目多不來源于市場，也不服務(wù)于產(chǎn)業(yè)?？蒲薪?jīng)費從立項、下?lián)?、使用到結(jié)項，僅在科研系統(tǒng)的“小圈子”里打轉(zhuǎn)，不能對產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成支撐。二是創(chuàng)新人才激勵機制亟待優(yōu)化。我國高校、科研單位及國企的人事薪酬制度較為傳統(tǒng)和保守，導(dǎo)致激勵不足。以國企為例，國企是創(chuàng)新成果創(chuàng)造的重要主體。但受限薪政策影響，壓力層層傳遞，企業(yè)較難根據(jù)經(jīng)營效益、創(chuàng)新貢獻自主決定創(chuàng)新人才的分配政策。企業(yè)面臨來自互聯(lián)網(wǎng)、通訊等行業(yè)的人才競爭，可提供的收入待遇差距較大，人才流失嚴重。三是科研經(jīng)費管理體制有待完善。我國對科研經(jīng)費使用、人員經(jīng)費比例等政策已大幅放開，但科研單位出于財務(wù)、審計等考慮，不敢踩紅線，按照審計規(guī)定逐條規(guī)范經(jīng)費使用，要求使用人背書、負責(zé)人簽字，流程繁復(fù)、條件苛刻，科研人員“有錢不能用、有錢沒法用”，政策效果大打折扣。四是鼓勵創(chuàng)新的政策落地效果有待提升。有的政策缺乏足夠明確的細則或標準，政策出臺后難以有效落地。如不少企業(yè)反映，研發(fā)費用加計扣除政策的費用認定標準尚不夠清晰，實際認定權(quán)由稅務(wù)部門掌握，存在自由裁量空間，不少企業(yè)不好用、用不好。

（六）標準規(guī)則滯后，國際科技競爭話語權(quán)不足

未來科技競爭是一系列前沿科學(xué)技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新標準的競爭。標準規(guī)則被作為國際科技競爭中的有效手段，以達到獲取政治競爭優(yōu)勢的目的。發(fā)達國家和大型跨國企業(yè)憑借其擁有的知識產(chǎn)權(quán)，形成專利地圖，并將標準規(guī)則與知識產(chǎn)權(quán)糅合在一起，利用對國際標準和規(guī)則的把控，左右科技競爭格局，持續(xù)占據(jù)關(guān)鍵領(lǐng)域優(yōu)勢地位。我國擁有全球最大的消費市場規(guī)模，但在國際競爭中缺失價格話語權(quán)，在參與制定國際標準和規(guī)則方面仍明顯落后，缺乏國際科技標準和規(guī)則的制定權(quán)及參與權(quán)。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)許多產(chǎn)品可自主生產(chǎn)，但產(chǎn)品性能、功能認證需要發(fā)往美國，由其標準認定機構(gòu)進行認證才能走向國際市場。同時，與產(chǎn)品性能檢驗檢測有關(guān)的設(shè)備、儀表儀器也均需從國外進口，制約國內(nèi)檢測能力提升，也難以開展國際標準認定等活動。

三、進入創(chuàng)新型國家前列的政策建議

進入創(chuàng)新型國家前列首先要轉(zhuǎn)變原有以集成創(chuàng)新為主的發(fā)展模式，構(gòu)建以原始創(chuàng)新為主的創(chuàng)新發(fā)展新格局，真正做到“補源頭、抓應(yīng)用、育企業(yè)、造生態(tài)、鏈國際”，確保目標實現(xiàn)。

（一）有效提升源頭創(chuàng)新能力

一是培育有國際競爭力和影響力的大學(xué)。大學(xué)是提高基礎(chǔ)科研水平，增強源頭創(chuàng)新實力的根本，是確保進入創(chuàng)新型國家前列的重要支撐。美國之所以創(chuàng)新實力強，與其擁有一大批國際領(lǐng)先的大學(xué)直接相關(guān)。因此，須抓緊培育一批有國際競爭力和影響力的大學(xué)。切實做到“去行政化、去帽子化、去論文化”，讓大學(xué)教師、學(xué)生專心搞研究，營造自由開放的科研環(huán)境。力爭到2035年，在世界大學(xué)排名前20位中，有3～5所中國大學(xué)，培養(yǎng)2～3名諾貝爾獎獲得者。

二是提高基礎(chǔ)研究、政府資金在科研經(jīng)費中的比重，分情況對資金使用效果進行考核。提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費在科研經(jīng)費中的比例，至少到10%以上。加大政府資金對基礎(chǔ)研發(fā)的投入，提高政府資金比重，每年要達到30%以上。分層次對政府資金使用效果加以評價。第一層次政府資金不計回報，小額、大量支持高校院所科研人員開展基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、小試和中試等活動;第二層次大規(guī)模、不考核資金，成為高校院所科研人員主要經(jīng)費支持，鼓勵思想性創(chuàng)新活動，不設(shè)考核指標要求;第三層次以應(yīng)用為導(dǎo)向財政資金，通過懸賞、揭榜等項目制方式，全社會招標科研力量參與研發(fā)。

三是實體化新型舉國體制。黨中央、國務(wù)院提出建立新型舉國體制，對我國攻克核心關(guān)鍵技術(shù)具有重要意義。各級政府均提出要建立這一體制，但沒有相應(yīng)的機構(gòu)來統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，導(dǎo)致新型體制并不新，仍是原有產(chǎn)學(xué)研合作模式，達不到短期內(nèi)攻克關(guān)鍵技術(shù)難題的效果。建議在國家層面明確新型舉國體制的牽頭單位，鼓勵各地創(chuàng)新方式實體化新型舉國體制，建立聯(lián)席機制或會商機制，明確牽頭部門或成立相應(yīng)機構(gòu)，配齊功能架構(gòu)，在資金撥付使用、人員任用、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、收益分配等方面給予充分的自由裁量權(quán)。

（二）建立應(yīng)用導(dǎo)向的新型研發(fā)促進機制

一是用新模式建立應(yīng)用技術(shù)研發(fā)促進機構(gòu)，打通從基礎(chǔ)研發(fā)到市場化技術(shù)之間的通道。新型應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機構(gòu)不以盈利為目的，主要解決應(yīng)用技術(shù)有效供給問題，既包括前瞻性、原創(chuàng)性應(yīng)用技術(shù)以及共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，也包括近期就可見效的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)。新型研發(fā)機構(gòu)可由政府財政資金支持，但在運作上保持相對獨立，以市場化的運營來體現(xiàn)政策意圖。新型研發(fā)機構(gòu)充分肯定研究人員在創(chuàng)新活動中的核心地位，肯定研發(fā)活動在利益分配當(dāng)中占絕對優(yōu)勢地位，對研究人員直接激勵。創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)歸屬創(chuàng)新團隊或個人所有，包括研發(fā)機構(gòu)在內(nèi)的其他創(chuàng)新活動參與者可以適當(dāng)形式從轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入中獲得一定補償，可根據(jù)參與程度參與股權(quán)分配。

二是建立或改造一批大學(xué)科技園。對標美國硅谷、英國劍橋等科技工業(yè)園，以高質(zhì)量大學(xué)科研成果為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新之基，以高校教師、學(xué)生創(chuàng)業(yè)活動為主，以初創(chuàng)企業(yè)、小而精企業(yè)為主要群體，建設(shè)大學(xué)科技園。建立專門促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平臺或機構(gòu)，優(yōu)化師生、學(xué)院、學(xué)校之間利益分配機制，鼓勵教師學(xué)生憑創(chuàng)新成果創(chuàng)業(yè)成立公司。減少行政干預(yù)，發(fā)揮市場化機制作用，高效集聚風(fēng)險資本、技術(shù)服務(wù)、中介服務(wù)等資源。可對國內(nèi)現(xiàn)有大學(xué)科技園、高新技術(shù)園區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等進行梳理和資源整合，選擇有大學(xué)源頭創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新型企業(yè)集聚、市場化機制靈活的園區(qū)進行改造，促進形成一批國內(nèi)領(lǐng)先、有國際影響力的大學(xué)科技園。

（三）構(gòu)建分層協(xié)作的企業(yè)創(chuàng)新主體格局

一是國有企業(yè)承擔(dān)促進基礎(chǔ)研發(fā)向應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的任務(wù)。國有企業(yè)擁有獲得資金、人才、技術(shù)等資源便利，在國民經(jīng)濟發(fā)展中承擔(dān)基礎(chǔ)性作用。新時期要賦予國有企業(yè)新角色，即承擔(dān)基礎(chǔ)研發(fā)向應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的任務(wù)。一頭與高校院所加強聯(lián)系，以資金支持高校師生、科研人員開展應(yīng)用導(dǎo)向的共性技術(shù)研發(fā);另一頭帶動廣大中小企業(yè)，將共性技術(shù)導(dǎo)向中小企業(yè)，支持企業(yè)開展適應(yīng)性、個性化創(chuàng)新活動，打通從基礎(chǔ)科學(xué)到應(yīng)用科學(xué)到商業(yè)化的渠道。國有企業(yè)要發(fā)揮其財政預(yù)算軟約束、資金獲取容易且成本低、平臺吸引力強等優(yōu)勢，承擔(dān)基礎(chǔ)研發(fā)向應(yīng)用研發(fā)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險和沉沒成本。同時，改革國企績效考核制度，扣減因承擔(dān)基礎(chǔ)研發(fā)轉(zhuǎn)化任務(wù)產(chǎn)生的支出，不作盈利性考核要求，不追究相關(guān)人員責(zé)任。

二是系統(tǒng)優(yōu)化中小企業(yè)創(chuàng)新成長環(huán)境。首先，徹底改變對中小企業(yè)和民營經(jīng)濟的歧視性態(tài)度，杜絕旋轉(zhuǎn)門、彈簧門、玻璃門等“三重門”現(xiàn)象。在政府招標、項目申報等政府性項目操作中，不設(shè)隱性門檻，不搞關(guān)系企業(yè)，不限定國資背景。改變銀行融資不良貸款追責(zé)考核到人的做法，實施容錯機制。支持中小企業(yè)獨立申報國家科技創(chuàng)新專項，通過“懸賞”“揭榜”等方式，擇優(yōu)支持。其次，解決企業(yè)技術(shù)來源問題。搭建全國性專利交易平臺和技術(shù)合作平臺，建立國有企業(yè)、政府性研究機構(gòu)技術(shù)擴散機制，加大行業(yè)共性應(yīng)用技術(shù)供給力度。再次，加大技術(shù)改造支持，將中小企業(yè)裝備設(shè)備納入物聯(lián)網(wǎng)。部署工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺和物聯(lián)網(wǎng)工業(yè)軟件，通過政府采購支持小微企業(yè)免費使用。同時，建立中小企業(yè)和民營經(jīng)濟高層次人才對接平臺，加大政策扶持力度，解決引進人才后顧之憂。鼓勵發(fā)展新型融資模式，建立健全社會化、市場化信用信息評價機制。加大政策性穩(wěn)定、低息資金支持。引導(dǎo)風(fēng)險資本加大對創(chuàng)新型企業(yè)投入。

三是優(yōu)化大中小企業(yè)融通發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新機制。發(fā)揮行業(yè)龍頭企業(yè)優(yōu)勢，開放企業(yè)資源，與上下游中小企業(yè)在設(shè)計研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)、品牌建設(shè)等領(lǐng)域深度融合。引導(dǎo)大型企業(yè)搭建創(chuàng)新平臺，支持中小企業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)向云端遷移，加快轉(zhuǎn)型升級。要松綁大型企業(yè)，促進大型企業(yè)資金、人才、技術(shù)、設(shè)備等科研資源更多向中小微企業(yè)傾斜。暢通大、中、小企業(yè)間的信息溝通渠道，建立供需對接、資源共享、成果轉(zhuǎn)化等機制，加快要素流轉(zhuǎn)。

（四）打造有效激勵、思想活躍的科研生態(tài)

一是突破科研人才評價機制限制。改革當(dāng)前科研人才評價機制，引入國際同行專家，評價重點從研究成果數(shù)量轉(zhuǎn)向研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻。同時，適當(dāng)加入對成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的考核指標，成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用好的，在原有資金基礎(chǔ)上給予獎勵;反之，則酌情減少經(jīng)費支持。在科研項目中增加對市場急需課題的立項。引導(dǎo)研究人員重視與之研究相關(guān)的市場應(yīng)用技術(shù)發(fā)展與需求，針對市場急需攻克的應(yīng)用技術(shù)難題立項，使成果直接支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

二是探索突破國有資產(chǎn)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)限制。對于國有企業(yè)或政府性科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果，不涉及國家秘密或國家安全的，探索將成果產(chǎn)權(quán)賦予研究團隊或個人，國有資金、設(shè)備、實驗室等可按貢獻程度獲得相應(yīng)成果轉(zhuǎn)化收益。

三是突破科研經(jīng)費使用限制。在國家層面細化科研經(jīng)費使用規(guī)則，提高人員經(jīng)費占比，明確經(jīng)費可使用方向。確定科研單位承擔(dān)審計責(zé)任的邊界，規(guī)定例外事項。簡化經(jīng)費報銷手續(xù)，使科研人員全身心投入研究活動。

四是加大知識產(chǎn)權(quán)保護。降低知識產(chǎn)權(quán)檢索、維權(quán)成本，健全知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)機制和多元化糾紛解決機制，完善知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)網(wǎng)絡(luò)和涉外維權(quán)預(yù)警機制。杜絕利用壟斷優(yōu)勢地位擠占創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)團隊成長空間的行為，打擊不正當(dāng)競爭。

五是形成科研人員可以輕松交流的小環(huán)境。在各類園區(qū)、樓宇、場館等設(shè)施中，設(shè)置科研人員自由交流場所，鼓勵思想碰撞和創(chuàng)意交流。

（五）多元化、差異化開展國際合作創(chuàng)新

一是加強與主要引進技術(shù)國的產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈合作。提升與美國、日本、德國等發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)契合度、關(guān)聯(lián)度，以市場規(guī)模優(yōu)勢帶動上游研發(fā)到下游產(chǎn)品的全產(chǎn)業(yè)鏈合作，形成捆綁利益，共享科研資源。加強與美國及其盟友國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)合作，與跨國公司共建產(chǎn)業(yè)配套體系，共同轉(zhuǎn)化技術(shù)、生產(chǎn)中間產(chǎn)品，曲線獲取技術(shù)資源，提升我國創(chuàng)新實力。

二是加強與瑞士、瑞典、荷蘭等歐洲國家技術(shù)合作。瑞士、瑞典、荷蘭是創(chuàng)新成果非常豐富的國家，但我國引進瑞典、荷蘭、瑞士技術(shù)合同數(shù)量占總引進數(shù)量的比重合計僅5.1%。應(yīng)鼓勵國內(nèi)企業(yè)與這些國家跨國公司合作成立研發(fā)中心，吸納當(dāng)?shù)匮邪l(fā)團隊和專家資源，反哺國內(nèi)。鼓勵國內(nèi)企業(yè)并購這些國家高技術(shù)企業(yè)或研究機構(gòu)。強化引進技術(shù)消化吸收，增強國產(chǎn)化替代能力，減輕對美國、日本、德國等國的技術(shù)依賴。

三是構(gòu)建開放型研發(fā)體系，探索以合作研發(fā)、共建共享的方式，開放國內(nèi)大科學(xué)裝置和工程項目，吸引國外頂尖科研團隊或?qū)＜胰腭v國內(nèi)。鼓勵外資在國內(nèi)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)或分支機構(gòu)，提供稅收、人才等政策優(yōu)惠。

四是提高參與國際科技標準和規(guī)則制定的水平。熟悉掌握國際科技標準制定的流程和模式，剖析國際標準制定、認證機構(gòu)的運行機制，主動參與國際標準委員會工作。以國內(nèi)市場規(guī)模領(lǐng)先、技術(shù)較為前沿的重點領(lǐng)域為突破口，爭取建立自己的、有國際水準和競爭力的標準委員會和認證機構(gòu)，獲得國際認可，逐步提升國際標準和規(guī)則制定話語權(quán)。

參考文獻：

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責(zé)任編輯：李 蕊