吳文潔 白又竹

(1.西安石油大學 陜西(高校)油氣資源經(jīng)濟管理研究中心，陜西 西安 710065；2.西安石油大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710065)

0 引 言

在“雙循環(huán)”這一背景下，自貿試驗區(qū)(下稱“自貿區(qū)”)成為推動我國經(jīng)濟大循環(huán)的動脈，對于促進我國經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重要的引擎作用。從2013年中國(上海)自貿區(qū)設立以來，全國自貿區(qū)建設飛速發(fā)展，已有21個自貿區(qū)成立，構成了從東部到西部，從沿海到內陸全方位多層次的發(fā)展格局。自貿區(qū)的核心功能是擴大開放、深化改革和制度創(chuàng)新。那么，自貿區(qū)設立以來對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平的促進效果如何？

為評估自貿區(qū)設立所產(chǎn)生的創(chuàng)新效果，現(xiàn)有研究大多從定性和定量的視角，重點分析了自貿區(qū)的設立對地區(qū)創(chuàng)新水平的影響。李曉鋒從上海、天津、廣東、福建4個自貿區(qū)的知識產(chǎn)權改革創(chuàng)新角度出發(fā)，認為自貿區(qū)“三合一”管理機構、知識產(chǎn)權保護工作協(xié)同機制、高水平知識產(chǎn)權公共服務體系的建立創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新環(huán)境，提高了創(chuàng)新質量。[1]140-144劉秉鐮、王鉞構建了“反事實”樣本，實證考察了上海自貿區(qū)建立前后創(chuàng)新變量的“實際值”與“反事實”值的差異，得出上海自貿區(qū)的設立可以促進該區(qū)域創(chuàng)新水平顯著提高的結論。[2]65-74張穎、逯宇鐸采用合成控制法，客觀評價了自貿區(qū)建設對遼寧省提升創(chuàng)新能力的影響重大。[3]130-133由此可見，學術界關于自貿區(qū)設立與地區(qū)創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)取得了一定的成果，但由于我國自貿區(qū)設立時間不同，多數(shù)研究以單一自貿區(qū)作為研究對象，不具有很強的推廣性，且各自貿區(qū)的設立背景和資源條件不同，在推廣的過程中，部分地區(qū)沒有達到預期的區(qū)域輻射效果和創(chuàng)新能力協(xié)調發(fā)展。鑒于此，本文利用我國2008—2018年省級面板數(shù)據(jù)，構建雙向固定效應模型，并將自貿區(qū)劃分沿海和內陸地區(qū)，實證檢驗自貿區(qū)設立對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，以期進一步明晰自貿區(qū)建設前期發(fā)展成果，并對有效發(fā)揮自貿區(qū)驅動作用，提高創(chuàng)新水平提供參考依據(jù)。

1 理論分析與研究假說

目前，大部分學者認為與自貿區(qū)設立相伴產(chǎn)生的經(jīng)濟增長效應、競爭效應、溢出效應和國際貿易效應有利于地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。

從經(jīng)濟增長效應來看，根據(jù)比較優(yōu)勢理論，自貿區(qū)內自由貿易和跨國投資可以實現(xiàn)各國資源和技術的互補，能夠促進地區(qū)形成產(chǎn)業(yè)集聚，助推地區(qū)經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟增長會吸引更多同類的產(chǎn)業(yè)匯聚，進而在學習與交流中獲得技術、知識、管理等方面的創(chuàng)新，驅動企業(yè)本身及所在地區(qū)提高創(chuàng)新水平。國外學者Yao，Whalley以上海自貿區(qū)為例，指出自貿區(qū)的設立帶動了區(qū)內企業(yè)生產(chǎn)技術革新，促進了經(jīng)濟增長。[4]675-68應望江、范波文對天津、福建、廣東三省的工業(yè)水平和GDP增速進行了評估，指出自貿區(qū)政策在促進區(qū)域經(jīng)濟增長方面發(fā)揮了積極作用。[5]5-13張阿城、于業(yè)芹采用PSM-DID自然實驗方法，構造反事實框架，實證檢驗了7個地級市自貿片區(qū)的經(jīng)濟增長效應，并明確該效應進一步加快了整個城市的創(chuàng)新發(fā)展。[6]110-123

從競爭效應來看，自貿區(qū)設立可以通過利用自身的比較優(yōu)勢，在競爭中學習和吸收新興技術，從而帶動整體的創(chuàng)新能力。其一，自貿區(qū)憑借自身得天獨厚的融資環(huán)境能夠吸引大量優(yōu)質企業(yè)入駐，隨著企業(yè)數(shù)量的不斷增加，產(chǎn)業(yè)的集聚也日益增多，競爭也隨之越發(fā)激烈。杜爽指出產(chǎn)業(yè)集群帶來的要素集聚對區(qū)域創(chuàng)新能力具有一定的促進作用。[7]48-57各企業(yè)為了獲取更大的競爭優(yōu)勢，以實現(xiàn)利益最大化的目標，就必須提高生產(chǎn)效率，增加產(chǎn)品的獨特性，使創(chuàng)新驅動成為最佳實現(xiàn)途徑。其二，自貿區(qū)出臺的優(yōu)惠政策惠及到區(qū)內的眾多企業(yè)，使區(qū)內商品數(shù)量增加，可替代性不斷加強，消費者因有更多的品牌選擇而更加挑剔，在這種情形下，企業(yè)只能通過對產(chǎn)品不斷改進和創(chuàng)新，克服同質性問題，通過推陳出新來滿足客戶的需求，促進創(chuàng)新能力的進一步提升。

從溢出效應來看，Lichtenberg，Potterie認為研發(fā)活動是溢出產(chǎn)生的源泉。[8]490-497由于研發(fā)活動要素、知識成果、技術等在一定區(qū)域范圍內可以共享，本土企業(yè)通過進入活動集聚地區(qū)——自貿區(qū)，掌握最新技術動態(tài)﹐提升整體的技術創(chuàng)新能力。宋躍剛、杜江認為，人員流動能夠產(chǎn)生新的知識外溢，同時通過外出交流，員工培訓等方式能增強這種外溢效應，有利于提升本土企業(yè)的知識和技術的吸收能力。[9]60-73+128此外，喬世政指出上海自貿區(qū)的建設為政策和發(fā)展機制帶來了更多紅利，對流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了一定的溢出效應。[10]11-12楊艷紅基于貿易轉移的視角，運用政策效應評價方法實證檢驗了自貿區(qū)的經(jīng)濟溢出效應為正。[11]20-31+126-127田國杰利用時間固定效應SAR模型，實證分析了上海自貿區(qū)設立之后，江浙滬皖空間內鄰近區(qū)域對本地經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用極大提高，消費與投資等需求拉動的空間溢出效應也顯著提升。[12]103-112

從國際貿易效應來看，一方面，高增安、李肖萌認為自貿區(qū)能夠吸引FDI的投資以提升自貿區(qū)的創(chuàng)新水平。[13]50-54當FDI進入自貿區(qū)后，跨國公司不僅面臨著自貿區(qū)內原來企業(yè)的競爭，還增加了部分后來者的競爭風險。跨國公司為了獲得自貿區(qū)良好發(fā)展的機會，就必須充分了解市場偏好，加大對核心技術的研發(fā)投入，提高自身的研發(fā)水平，增強產(chǎn)品的獨特性，以獲得有利地位。另一方面，劉秉鐮、王鉞從宏觀層面指出自貿區(qū)內的OFDI活動也同樣會對創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。[2]65-74通過OFDI渠道，可以將勞動密集型活動轉向生產(chǎn)效率較低的地區(qū)，而將生產(chǎn)效率高、技術含量高的活動留在自貿區(qū)內，倒逼區(qū)內企業(yè)生產(chǎn)效率和技術的提高，促使核心技術不斷換代升級，從而提高整個行業(yè)的生產(chǎn)效率和技術水平。基于高增安、李肖萌的研究，本文認為自貿區(qū)設立主要通過以下4條路徑對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。自貿區(qū)設立對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機理見圖1。

綜上所述，通過經(jīng)濟增長效應、競爭效應、溢出效應及國際貿易效應的共同作用，使自貿區(qū)企業(yè)吸收和內化聚集于區(qū)內的國內外先進知識技術、研發(fā)資源等，并擴散到區(qū)外，使企業(yè)自身的創(chuàng)新能力得到提升， 以期提升該地區(qū)乃至更大區(qū)域的技術創(chuàng)新能力，但由于各自貿區(qū)的資源條件不同，所在地區(qū)對“新知識”和“新技術”的吸收存在差異，那么自貿區(qū)發(fā)揮的輻射效應就有所不同，對于地區(qū)技術進步的影響作用也會存在差異化，本文提出如下假說：

圖1 自貿區(qū)設立對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機理

H1：自貿區(qū)設立對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有正向的影響，且存在區(qū)域異質性

2 研究設計

2.1 變量選取

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力(Patent)。從現(xiàn)有文獻來看，學者們多從專利授權數(shù)來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，其優(yōu)點主要有：數(shù)據(jù)精確易獲取、專利數(shù)據(jù)審核標準嚴格、更具權威性、去除了專利申請數(shù)中未被授權的專利等，衡量區(qū)域創(chuàng)新能力較為科學。本文采用地區(qū)專利授權總數(shù)的自然對數(shù)進行度量，并借鑒秦可德、徐長樂等的測算方法，利用因子分析法對區(qū)域創(chuàng)新能力進行測算。[14]128-132

核心解釋變量：自貿區(qū)因素(FTZ*TIME)。以該地區(qū)有無設立自貿區(qū)來研究政策實施的效果。自貿區(qū)變量表示該省市在相應年份是否設立自貿區(qū)。若該省市在相應年份已設立自貿區(qū)時，F(xiàn)TZ*TIME取值為1，反之為0。

控制變量：通過前文分析得出自貿區(qū)設立所伴隨的經(jīng)濟增長效應、競爭效應、溢出效應和國際貿易效應促進了創(chuàng)新水平的提高。因此本文選取以下4個變量作為控制變量。(1)經(jīng)濟水平(GGDN)：根據(jù)經(jīng)濟增長效應，自貿區(qū)的設立帶來了經(jīng)濟增長，進而優(yōu)化資源配置，提高生產(chǎn)效率，促進創(chuàng)新水平的提高，故選用經(jīng)濟水平來作為控制變量之一，這里采用地區(qū)GDP的增長率來表示。(2)外貿依存度(OPEN)：競爭效應指出自貿區(qū)的設立吸引了大量的外資企業(yè)入駐，對區(qū)內原有企業(yè)構成了競爭，促使企業(yè)不斷提高自身的創(chuàng)新能力。通過地區(qū)進出口總額占GDP的比重來表示。(3)人力資本水平(HUM)：人力資本與技術創(chuàng)新和知識創(chuàng)新存在正向變動關系。而溢出效應中自貿區(qū)設立吸引了大批量高質量的人才，繼而帶來的技術、知識等溢出直接帶動了地區(qū)創(chuàng)新能力的提高，即選取人力資本水平為控制變量，利用地區(qū)居民的人均受教育年限表示。(4)外商直接投資(FDI)：國際貿易效應中自貿區(qū)通過制度創(chuàng)新，清除了外資準入障礙，F(xiàn)DI投資活動隨之增加，對創(chuàng)新生產(chǎn)活動產(chǎn)生了突出的影響，使用地區(qū)實際利用外資額來表示。

2.2 模型設定

由于設立自貿區(qū)的省(區(qū)、市)相對未設立自貿區(qū)的省(區(qū)、市)形成了一個很好的實驗組，且各省市設立自貿區(qū)的時間存在差異，為了更好地評估自貿區(qū)設立對地區(qū)創(chuàng)新的影響，本文借鑒聶飛、劉海云的做法，基于雙重差分法構建雙向固定效應模型來評估自貿區(qū)設立的創(chuàng)新效果，將成立自貿區(qū)的省(區(qū)、市)作為實驗組，未成立自貿區(qū)的省(區(qū)、市)作為對照組構建模型見(1)式。[15]67-79

Patentit=α0+θ1FTZ*TIMEit+θ2GGDPit+θ3OPENit+θ4HUMit+θ5FDIit+γi+δt+μit

(1)

(1)式中，F(xiàn)TZ*TIMEit，i表示第i個省份，t表示第t年，其余變量為控制變量，μit為隨機擾動項。γi和δt分別表示省份固定效應和時間固定效應。

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

(1)數(shù)據(jù)樣本及變量說明。本文選取的樣本時間為2008—2018年。由于港澳臺和西藏的部分數(shù)據(jù)存在嚴重缺失，故將其從樣本中予以剔除，最終選取30個省(區(qū)、市)的數(shù)據(jù)構建省級層面的面板模型。為避免異方差的情況，對專利授權數(shù)和實際利用外資取自然對數(shù)。又考慮到極端值對結果產(chǎn)生的影響，本文參照陳強遠等對原始數(shù)據(jù)中的區(qū)域創(chuàng)新能力(PATENT)、外貿依存度(OPEN)和人力資本水平(HUM)的處理方法，依照其分布進行了左側2%的縮尾處理，有效避免了離群值對結果的干擾。[16]79-96以上所有數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計年鑒、各省(區(qū)、市)統(tǒng)計年鑒及中國區(qū)域經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫。

(2)描述性統(tǒng)計

本文運用stata16.0軟件對模型各變量進行描述性統(tǒng)計，模型中各變量描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 模型中各變量描述性統(tǒng)計

3 實證分析

3.1 實證結果分析

(1)基準結果回歸分析?？傮w而言，根據(jù)回歸結果，無論是否加入控制變量，核心解釋變量(FTZ*TIME)的回歸系數(shù)始終顯著為正，這表明自貿區(qū)設立之后對地區(qū)創(chuàng)新水平的提升有明顯的正向效應。自貿區(qū)設立對專利授權數(shù)的影響系數(shù)為0.161 9，且在5%的水平上顯著。進一步分析自貿區(qū)設立所產(chǎn)生的積極效應：區(qū)內包含諸多優(yōu)惠政策，吸引大量企業(yè)紛紛入駐自貿區(qū)，增加自貿區(qū)內的產(chǎn)業(yè)競爭強度，自貿區(qū)企業(yè)通過學習外資企業(yè)的先進技術進而提升自身技術創(chuàng)新，大力驅動創(chuàng)新產(chǎn)出以贏得有利的市場地位。實證模型回歸結果見表2，模型(1)為未加控制變量的回歸，模型(2)為加入控制變量的回歸。

(2)自貿區(qū)設立異質性回歸分析。為了進一步對比不同背景下自貿區(qū)的設立對區(qū)域創(chuàng)新輻射效果的差異，對設立自貿區(qū)的省份劃分為沿海自貿區(qū)和內陸自貿區(qū)，分別研究沿海和內陸自貿區(qū)的設立對所在區(qū)域創(chuàng)新的不同影響效果，沿海自貿區(qū)與內陸自貿區(qū)劃分如表3所示。

自貿區(qū)設立對創(chuàng)新能力的影響效果見表4。分地區(qū)來看，沿海自貿區(qū)對于所在地區(qū)有著積極的輻射效應，核心解釋變量(FTZ*TIME)的回歸系數(shù)為0.172 1，且在10%的水平上顯著，而內陸自貿區(qū)對于所在地區(qū)的輻射效應較弱，創(chuàng)新水平較低。深入分析沿海自貿區(qū)和內陸自貿區(qū)對于所在地區(qū)創(chuàng)新能力的不同影響效果：沿海自貿區(qū)所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平較高，地理位置優(yōu)越，資源豐富，高水平人才居多，管理經(jīng)驗也更加先進，對于自貿區(qū)高新技術溢出的吸收與轉化能力較強；而內陸自貿區(qū)所在地區(qū)交通便利程度相對較低，國際理念較為落后，雖有一定的政策支持，但對于自貿區(qū)技術溢出的學習與吸收能力較弱，假設H1成立。

表2 實證模型回歸結果

表3 沿海自貿區(qū)與內陸自貿區(qū)

表4 自貿區(qū)設立對創(chuàng)新能力的影響效果

3.2 穩(wěn)健性檢驗

為了提高模型估計結果的可靠性，本文就自貿區(qū)設立(FTZ*TIME)開展反事實檢驗，將核心解釋變量滯后一期和滯后兩期。如果滯后變量代入原模型結果顯著，則說明區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是由于其他非自貿區(qū)設立因素所導致；反之則說明區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是由自貿區(qū)設立所影響的。通過回歸結果可以發(fā)現(xiàn)該系數(shù)均不顯著，說明自貿區(qū)設立能夠促進地區(qū)的創(chuàng)新能力。

4 結論及建議

4.1 結論

本文利用我國2008—2018年30個省(區(qū)、市)(不包括港澳臺及西藏)共330個數(shù)據(jù)作為研究對象，構建雙向固定效應模型，采用雙重差分法實證剖析自貿區(qū)的設立對我國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，研究結論如下：

(1)我國自貿區(qū)設立對地區(qū)創(chuàng)新能力的提升起到了顯著的正向效應；

(2)自貿區(qū)設立的異質性體現(xiàn)在沿海自貿區(qū)所在地區(qū)的創(chuàng)新水平高于內陸自貿區(qū)所在地區(qū)。

4.2 建議

(1)堅定推進自貿區(qū)建設戰(zhàn)略，有效發(fā)揮自貿區(qū)設立促進區(qū)域創(chuàng)新水平提升的積極效應。政府需要堅定推進完善自貿區(qū)試點的政策、戰(zhàn)略目標與高層設計的結合度和適應性，更進一步推動制度建設，推動投資和貿易便利化，不斷完善負面清單管理，合理制訂外商投資準入條件，建立健全企業(yè)申報政策和登記確認制度；科學配置沿海和內陸自貿區(qū)所在地區(qū)的資源建設，進一步提升內陸地區(qū)自貿區(qū)所在地區(qū)自身吸收能力，為其輸送優(yōu)質的人才，引進先進自貿區(qū)的成功經(jīng)驗和創(chuàng)新成果，從而使全國的自貿區(qū)建設能夠“雁陣齊飛”。

(2)因地制宜進行差異化探索，促進區(qū)內產(chǎn)業(yè)集聚形成。各自貿區(qū)應根據(jù)自身的發(fā)展定位，結合自貿區(qū)功能特色，引領區(qū)內產(chǎn)業(yè)相互合作，充分利用周邊地區(qū)的高價值資源，繼續(xù)建立合作關系，發(fā)展上下游企業(yè)，進一步發(fā)揮溢出效應，提升周邊地區(qū)經(jīng)濟效益和創(chuàng)新能力。

(3)積極驅動創(chuàng)新產(chǎn)出，增強自身核心競爭力。企業(yè)作為自貿區(qū)的創(chuàng)新主體，需要將落腳點放在產(chǎn)品的研發(fā)上，增加其獨特性和技術含量，推進更高水平對外開放，加強與外資企業(yè)的合作交流，利用競爭效應和國際貿易效應有所甄別地學習國內外先進的技術，補足短板，通過創(chuàng)新增加自身的優(yōu)勢，以便搶占國內國際市場，促進雙循環(huán)的不斷升級，進而推動所在地區(qū)創(chuàng)新能力的發(fā)展。