124萬贓款是如何被“洗白”的

2022-06-13 01:01劉亞魏潔萍林婷

方圓 2022年9期

劉亞魏潔萍林婷

在一起涉案金額高達(dá)1546萬余元的受賄案件背后，竟隱藏著一條“自洗錢”犯罪線索。

今年3月29日，經(jīng)浙江省海鹽縣檢察院依法追加起訴，法院以受賄罪、洗錢罪一審判處浙江省環(huán)境保護(hù)廳自然生態(tài)保護(hù)處原處長高峰有期徒刑十一年六個月，并處罰金人民幣110萬元。

毫無技術(shù)卻獲贈“技術(shù)股”

高峰曾擔(dān)任原浙江省環(huán)境保護(hù)廳輻射環(huán)境管理處處長，手握全省輻射項(xiàng)目監(jiān)管、輻射安全許可證審批等重要職權(quán)。為了讓手中的項(xiàng)目能夠順利獲批，一些有求于他的老板便用各種方式送禮，李祥就是其中之一。

2012年，在高峰的關(guān)照下，李祥負(fù)責(zé)的某輻射項(xiàng)目順利驗(yàn)收，李祥心存感激，兩人來往開始頻繁，關(guān)系也日漸熟絡(luò)。兩年后，李祥因想讓正在籌備的某環(huán)保項(xiàng)目在浙江落地，便再次找上高峰，希望對方在項(xiàng)目協(xié)調(diào)、審批等過程中給予幫助，同時也表達(dá)了一起“合作經(jīng)營”的想法。

高峰覺得這事靠譜，在他看來，李祥為人低調(diào)踏實(shí)，又有真才實(shí)學(xué)，況且只需要動動嘴皮子就可以獲得回報。此后，為了幫助該項(xiàng)目落地，他主動上下協(xié)調(diào)、積極對接，可謂盡心盡力。然而因?yàn)榉N種原因，該項(xiàng)目最終未能在浙江落地成功。但為了兌現(xiàn)前期“合作”的承諾，也為了長遠(yuǎn)考慮，李祥仍以“技術(shù)股”名義贈送了高峰該項(xiàng)目6%左右的“干股”，折合人民幣124萬余元。

“我沒有提供任何技術(shù)，也沒有參與經(jīng)營，李祥之所以免費(fèi)給我‘技術(shù)股，一方面是為了感謝我在他2012年的項(xiàng)目上給予的關(guān)照，另一方面是因?yàn)檫@個項(xiàng)目我之前也是出過力的，當(dāng)時也說好要一起合作……”對于李祥如此“上道”的原因，高峰心里一清二楚。

李祥只是眾多行賄人之一。事實(shí)上，從2007年至2017年，高峰先后利用擔(dān)任浙江省固體廢物監(jiān)督管理中心主任、浙江省環(huán)境保護(hù)廳輻射環(huán)境管理處處長等職務(wù)上的便利，多次非法收受他人賄賂共計1546萬余元，并在環(huán)保項(xiàng)目承接、危險廢物經(jīng)營許可證審批等方面為他人謀利。

安排自己哥哥充當(dāng)受賄“工具人”

“高峰受賄時間長達(dá)十年，受賄多達(dá)數(shù)十次。在這些受賄款中，會不會暗藏洗錢犯罪線索？贓款有沒有被‘漂白？”今年1月，海鹽縣檢察院提前介入縣監(jiān)委調(diào)查的高峰涉嫌受賄案件，辦案檢察官察覺到該案極有可能存在洗錢犯罪，立即啟動洗錢犯罪線索“一案雙查”。

通過與縣監(jiān)察委溝通對接，檢察官迅速展開核查，除仔細(xì)審查高峰的受賄犯罪事實(shí)外，對可能涉及洗錢犯罪事實(shí)的漏犯、漏罪、漏財情況進(jìn)行同步審查，全面仔細(xì)復(fù)核證人證言，以“求極致”精神審查受賄款的去向及轉(zhuǎn)移過程。

“‘干股賣了后的資金，是轉(zhuǎn)到我哥哥卡里的，后來轉(zhuǎn)到公司用來還債了?！备叻骞P錄中的這一句話引起了承辦檢察官柏水英的警覺：哪來的公司？高峰與這家公司什么關(guān)系？這筆贓款是怎么轉(zhuǎn)到公司的呢？其中是否涉嫌洗錢？帶著這些疑問，柏水英列出了補(bǔ)證意見，建議監(jiān)察人員對該筆贓款的流向展開調(diào)查。

“只要涉及上游犯罪，就要多留個心眼兒，對案件是否涉嫌洗錢罪的可能性進(jìn)行分析研判，讓隱蔽的罪行無所遁形！”柏水英認(rèn)為，洗錢犯罪的核心是對資金性質(zhì)進(jìn)行清洗，資金流轉(zhuǎn)是洗錢犯罪的最終表現(xiàn)形式。如何抽絲剝繭，從錯綜復(fù)雜的受賄款來源和后續(xù)流轉(zhuǎn)中找到可能存在的洗錢犯罪線索，成為辦案的攻堅(jiān)重點(diǎn)。

經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，原來，為了逃避追查，高峰在收受“干股”時，便已想好了金蟬脫殼之計，他安排自己哥哥出面代為持股，還借用他哥哥賬戶對接相關(guān)資金往來，從而讓自己在收受“干股”這件事上得以完全脫身。

2021年6月，高峰為緩解資金壓力，將上述“干股”全部出售給李祥團(tuán)隊(duì)人員，得款的124萬余元經(jīng)安排直接打入了他哥哥的賬戶。

“錢款打入了他哥哥賬戶，只能說明高峰利用他哥哥出面代為收受賄賂，要想查明高峰是否有‘自洗錢犯罪行為，必須對該筆贓款的資金流開展全鏈絡(luò)調(diào)查?！睘榇?，海鹽縣檢察院在前期監(jiān)委查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，依托與人民銀行海鹽支行等部門共同出臺的《關(guān)于共同推進(jìn)打擊治理洗錢犯罪專項(xiàng)行動的若干意見》，自行調(diào)取了贓款流經(jīng)賬戶的交易流水以及涉案公司的財務(wù)賬冊。

五次轉(zhuǎn)賬“洗白”贓款

經(jīng)自行補(bǔ)充偵查后查明，高峰哥哥收到這筆款項(xiàng)后，根據(jù)高峰的指令，次日便全款轉(zhuǎn)賬給了乙公司管理人員王云。緊接著，王云在高峰的安排下，以個人償還公司債務(wù)的名義將贓款又全額匯入了甲公司對公賬戶。5日后，甲公司又以支付公司間資金往來款的名義，將包含贓款在內(nèi)的300萬元資金打入了乙公司的對公賬戶，最終被乙公司轉(zhuǎn)賬給他人歸還債務(wù)。在上述轉(zhuǎn)賬過程中，贓款先后與甲、乙公司日常營業(yè)資金相混同，其真實(shí)來源和性質(zhì)已難以辨識。

甲、乙兩家公司跟高峰又是什么關(guān)系呢？進(jìn)一步調(diào)查后檢察官得知，高峰名義上雖與甲、乙公司無任何關(guān)系，但事實(shí)上他是兩家公司背后的實(shí)際控制者，贓款的轉(zhuǎn)移也均是在他的安排下進(jìn)行的。經(jīng)此，這筆124萬余元贓款以公司、個人間正當(dāng)債務(wù)清償為名，在短時間內(nèi)經(jīng)歷了高峰哥哥、王云、甲公司、乙公司、債權(quán)人五個賬戶的流轉(zhuǎn)，通過賬戶轉(zhuǎn)移和資金混同，已完全被“洗白”。就這樣，這筆受賄款經(jīng)過一番偽裝和轉(zhuǎn)移，“搖身一變”成為與高峰無關(guān)的款項(xiàng)。

“貪污賄賂犯罪一般存在較為長期的持續(xù)狀態(tài)，為了能安全利用、處置貪污賄賂的犯罪所得及其收益，貪腐人員極有可能會進(jìn)行掩飾、隱瞞行為來掩蓋贓款的來源和性質(zhì)，所以這類群體是洗錢犯罪的高發(fā)人群?！卑厮⑾颉斗綀A》記者介紹，根據(jù)2021年3月1日起施行的刑法修正案（十一）新增“自洗錢”行為構(gòu)成洗錢罪的規(guī)定，毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪七類上游犯罪分子實(shí)施犯罪后，掩飾、隱瞞犯罪所得來源和性質(zhì)的，不再作為后續(xù)處理贓款的行為被上游犯罪吸收，而是單獨(dú)構(gòu)成洗錢罪。當(dāng)被告人實(shí)施了上游犯罪的同時，掩飾、隱瞞資金的流向，即把贓款“漂白”，在此過程中，不僅構(gòu)成上游犯罪的行為，同時也構(gòu)成“自洗錢”，即構(gòu)成洗錢罪，洗錢罪和上游犯罪要數(shù)罪并罰。2671AABD-6F7A-4034-92FA-777A6CBD5DA9

“為了深入挖掘洗錢犯罪，我們第一時間鎖定資金流向，精準(zhǔn)界定行為性質(zhì)。通過調(diào)取銀行轉(zhuǎn)賬記錄、財務(wù)賬冊、證人證言等，深入追蹤涉案資金去向，分析研判贓款來源、性質(zhì)轉(zhuǎn)變過程，全面查明洗錢犯罪事實(shí)?！卑厮⒄f。在辦理高峰受賄案時，檢察官通過自行調(diào)取涉案兩家公司的賬戶交易明細(xì)，查明了124萬余元受賄款的轉(zhuǎn)移路徑及與營業(yè)資金相混同的狀態(tài);通過調(diào)取公司財務(wù)賬冊，查明了高峰存在將轉(zhuǎn)移事由包裝成正當(dāng)還款的掩飾、隱瞞情節(jié)。

海鹽縣檢察院審查后認(rèn)為，高峰為逃避追查，不僅讓哥哥出面代為收受賄賂，更是通過多個賬戶轉(zhuǎn)賬、與公司資金相混同等手段掩飾、隱瞞受賄犯罪所得的來源和性質(zhì)，其行為構(gòu)成洗錢罪。

追訴“自洗錢”犯罪

“檢察官，我只是將受賄款通過他人賬戶轉(zhuǎn)移而已，這種情況之前都只定受賄的，怎么現(xiàn)在還要定洗錢罪呢？”面對洗錢罪的指控，高峰最初有諸多疑慮。

為讓高峰打消疑慮，檢察官詳細(xì)向其講解了刑法修正案（十一）關(guān)于洗錢罪的修改內(nèi)容，并出示了全國各地關(guān)于“自洗錢”犯罪的生效判例。經(jīng)過檢察官耐心釋法說理，高峰對洗錢罪的指控心服口服，并表示對受賄罪和洗錢罪均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。最終，在高峰的主動要求下，其家屬代為退出1546萬余元的全部贓款。

因犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，海鹽縣檢察院于2022年3月7日在起訴高峰犯受賄罪的基礎(chǔ)上，直接追加起訴其洗錢罪。

3月29日，高峰受賄、洗錢案在海鹽縣法院公開開庭審理，海鹽縣檢察院派員出庭支持公訴。海鹽縣檢察院起訴指控，2007年至2017年，被告人高峰先后利用擔(dān)任浙江省固體廢物監(jiān)督管理中心主任、浙江省環(huán)境保護(hù)廳輻射環(huán)境管理處處長等職務(wù)上的便利，多次非法收受他人賄賂共計價值人民幣1546萬余元，并在環(huán)保項(xiàng)目承接、危險廢物經(jīng)營許可證審批等方面為他人謀利。另查明，被告人高峰在受賄犯罪后，通過利用他人賬戶轉(zhuǎn)移、與公司經(jīng)營資金混同等方式，掩飾、隱瞞人民幣124萬余元受賄款的來源和性質(zhì)。

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人高峰的行為構(gòu)成受賄罪、洗錢罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人高峰自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并退出全部贓款1546萬余元。

法院當(dāng)庭宣判，對檢察機(jī)關(guān)追訴的洗錢罪罪名予以采納，最終認(rèn)定被告人高峰犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣100萬元;犯洗錢罪，判處有期徒刑二年二個月，并處罰金人民幣10萬元，數(shù)罪并罰后決定執(zhí)行有期徒刑十一年六個月，并處罰金110萬元。一審宣判后，高峰當(dāng)庭表示不上訴。目前，該案判決已生效。

據(jù)悉，這是2021年3月1日刑法修正案（十一）實(shí)施以來，嘉興市首例起訴并獲判決的“自洗錢”犯罪案件。

促成洗錢犯罪打擊治理“一盤棋”

值得一提的是，自今年3月以來，海鹽縣檢察院全方位構(gòu)筑反洗錢立體矩陣，推動區(qū)域內(nèi)反洗錢工作取得重大突破，共查獲洗錢犯罪線索6條，成功追訴3人，移送線索1人，以檢察能動履職促成洗錢犯罪打擊治理“一盤棋”。

為了全面提升反洗錢專業(yè)能力，海鹽縣檢察院安排多名資深檢察官針對洗錢犯罪主觀明知、手段界定、罪數(shù)認(rèn)定等疑難問題開展深入研究，并以學(xué)習(xí)沙龍、案例分析等形式交流分享，以“關(guān)鍵少數(shù)”帶動“絕大多數(shù)”共同提升;同時上下聯(lián)動，釋放檢察一體化監(jiān)督優(yōu)勢。嚴(yán)格落實(shí)請示匯報制度，及時向上級院匯報洗錢犯罪線索挖掘研判、事實(shí)證據(jù)認(rèn)定、法律適用爭議等方面的問題，上下協(xié)同發(fā)力，共同推進(jìn)反洗錢專項(xiàng)行動取得實(shí)效。

“比如，我們在辦理高峰受賄案時，在發(fā)現(xiàn)自洗錢犯罪線索后，第一時間向浙江省、嘉興市檢察院請示匯報，在省、市院全程指導(dǎo)下，穩(wěn)扎穩(wěn)打、有序推進(jìn)，成功追訴嘉興首例自洗錢犯罪?！卑厮⒔榻B說，為了完善反洗錢監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，海鹽縣檢察院牽頭縣法院、公安局、監(jiān)委、人民銀行海鹽縣支行聯(lián)合會簽《關(guān)于共同推進(jìn)打擊治理洗錢犯罪專項(xiàng)行動的實(shí)施意見》，暢通信息共享渠道，共同建立聯(lián)席會議、線索排查、辦案協(xié)作、聯(lián)合宣傳等工作機(jī)制，合力推進(jìn)反洗錢協(xié)同打擊治理新格局的形成。

柏水英介紹，為了深入挖掘洗錢犯罪線索，檢察院一律“提前介入”，靠前引導(dǎo)深挖徹查。充分發(fā)揮提前介入制度優(yōu)勢，對洗錢罪七類上游犯罪案件進(jìn)行提前介入全覆蓋，將反洗錢理念和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)第一時間傳達(dá)給辦案機(jī)關(guān)。從查清上游犯罪所得及其收益去向入手，提出證明方向、證明思路和證明方法，引導(dǎo)辦案機(jī)關(guān)按照構(gòu)成要件收集完善證據(jù)，深入挖掘犯罪線索，提高洗錢線索成案率。