鄧小華,李學(xué)成

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽 合肥 230601)

“綠色發(fā)展”這一概念于2002年被聯(lián)合國(guó)計(jì)劃開(kāi)發(fā)署提出后就受到廣泛關(guān)注。Adam認(rèn)為“綠色發(fā)展”是協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑[1]。建筑業(yè)作為國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)之一,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn),但也消耗了大量能源并產(chǎn)生了環(huán)境污染?！吨袊?guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示,2020年全國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值26.4億元,占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的25.88%;2005—2019年，建筑業(yè)終端能源消耗以年均6%的速度増長(zhǎng)，同時(shí)CO2以年均5.84%的速度増長(zhǎng)。作為耗能大戶,建筑業(yè)的綠色發(fā)展對(duì)雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。政府高度重視環(huán)境污染問(wèn)題,不斷完善環(huán)境規(guī)制政策體系,加快制度創(chuàng)新,約束企業(yè)的生產(chǎn)行為,推進(jìn)節(jié)能減排。環(huán)境規(guī)制作為一種制度手段,對(duì)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起著不可忽視的作用。同時(shí),科技創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的動(dòng)力,多次被擺在國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展的重要位置。黨的十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念,其中創(chuàng)新發(fā)展居于首位。黨的十九屆五中全會(huì)再一次強(qiáng)調(diào),堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。由此可見(jiàn),環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新是推進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)未來(lái)綠色智能轉(zhuǎn)型升級(jí)中不可或缺的因素。因此，將環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和建筑業(yè)三者納入統(tǒng)一的研究框架,探究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響,具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

(一) 綠色全要素生產(chǎn)率

傳統(tǒng)生產(chǎn)率測(cè)算往往不考慮資源環(huán)境要素,因此無(wú)法準(zhǔn)確真實(shí)反映建筑業(yè)發(fā)展績(jī)效。綠色全要素生產(chǎn)率指的是為了衡量綠色發(fā)展效果,將資源和環(huán)境要素納入到生產(chǎn)率的測(cè)算當(dāng)中,目前關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的研究主要集中于工業(yè)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法和測(cè)算指標(biāo)的選擇,學(xué)者們做法不一。在測(cè)算方法上,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和隨機(jī)前沿分析(SFA)是當(dāng)前研究中使用較多的兩種。由于DEA法不需要具體函數(shù)形式,而且能夠處理多投入和多產(chǎn)出的數(shù)據(jù),可以降低研究的主觀性,受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者青睞。在測(cè)算指標(biāo)選擇上,目前在非期望產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上主要有兩個(gè)選擇,部分學(xué)者將三廢排放作為非期望產(chǎn)出,來(lái)測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率[2-3],部分學(xué)者利用生產(chǎn)過(guò)程中的碳排放作為非期望產(chǎn)出測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率[4-5]。

(二) 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

目前學(xué)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響研究,主要有兩種觀點(diǎn)。一是積極效應(yīng)論。張建華等利用中國(guó)30個(gè)省市的綠色全要素生產(chǎn)率,通過(guò)實(shí)證研究表明一定程度的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有正向促進(jìn)作用[6]。肖遠(yuǎn)飛等構(gòu)建面板模型和中介效應(yīng)模型,研究表明環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著正向作用[7]。二是非線性關(guān)系。原毅軍等基于SBM-L指數(shù),認(rèn)為費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響分別是U型和線性關(guān)系[8]。吳傳清等利用超效率SBM模型對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度,通過(guò)門(mén)檻模型研究得出環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有雙重門(mén)檻效應(yīng)[9]。馬國(guó)群等使用超效率SBM-GML模型測(cè)算了中國(guó)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率,構(gòu)建門(mén)檻模型研究得出環(huán)境規(guī)制對(duì)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有雙重門(mén)檻效應(yīng)[10]。

(三) 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

秦琳貴等從線性角度研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用,非線性角度研究得出科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在單一門(mén)檻效應(yīng)[11]。杜軍等通過(guò)構(gòu)建PVAR模型研究了海洋環(huán)境規(guī)制、海洋科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系[12]。蘇科運(yùn)用長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶103個(gè)城市面板數(shù)據(jù),實(shí)證得出科技創(chuàng)新對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色全要素生產(chǎn)率具有正向影響[13]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多研究?jī)烧咧g的關(guān)系,或?qū)⒖萍紕?chuàng)新作為中介變量,三者之間的研究較少。本文將研究視角集中在建筑業(yè),研究環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響,以此推動(dòng)建筑業(yè)在雙碳目標(biāo)下實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

二、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與建筑業(yè)治理效果現(xiàn)狀分析

(一) 建筑業(yè)環(huán)境規(guī)制政策及制度

隨著資源與環(huán)境問(wèn)題的日益突出,政府相關(guān)部門(mén)逐步加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制,出臺(tái)一系列環(huán)保政策及制度去降低污染的排放,改善環(huán)境質(zhì)量?？v觀發(fā)展歷程,我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策體系不斷完善,不斷轉(zhuǎn)型。從預(yù)防為主階段的《環(huán)境保護(hù)法》、“三同時(shí)”制度等法規(guī)體系初步形成，到以污染防治和生態(tài)環(huán)境保護(hù)并重的《大氣污染防治》《節(jié)約能源法》等法規(guī)頒布。進(jìn)入21世紀(jì),環(huán)境規(guī)制體系迎來(lái)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,從注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變到發(fā)展中保護(hù)、保護(hù)中發(fā)展的同步發(fā)展格局,頒布了《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》等系列法規(guī)，我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策體系得到了進(jìn)一步的發(fā)展。

(二) 建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平現(xiàn)狀

技術(shù)裝備率是指機(jī)械設(shè)備凈值(元)與人數(shù)的比值。技術(shù)裝備率是以每人平均占有屬于固定資產(chǎn)的機(jī)械裝備價(jià)值來(lái)反映企業(yè)的機(jī)械裝備程度。技術(shù)裝備率的高低,取決于一個(gè)國(guó)家本國(guó)的裝備政策和工業(yè)技術(shù)的發(fā)展水平,以及技術(shù)裝備的資金來(lái)源。根據(jù)《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示,2005—2019年我國(guó)建筑業(yè)技術(shù)裝備率總體上呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì),2005年我國(guó)建筑業(yè)技術(shù)裝備率10 544.93元/人,到了2019年我國(guó)技術(shù)裝備率達(dá)到14 248.99元/人,增長(zhǎng)了35.1%,說(shuō)明我國(guó)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平正在不斷提升。

(三) 建筑業(yè)治理效果

1 能源消費(fèi)方面 根據(jù)《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示,2005—2019年,我國(guó)建筑業(yè)能源消費(fèi)總量整體上呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)趨勢(shì),2005年我國(guó)建筑業(yè)能源消費(fèi)總量3 486萬(wàn)噸,2019年能源消費(fèi)總量增加至9 142萬(wàn)噸。2009年之后,能源消費(fèi)增速開(kāi)始放緩,2014年之后,建筑業(yè)能源消費(fèi)量年增長(zhǎng)率下降至10%以下,表明建筑業(yè)整體正向綠色建筑業(yè)不斷邁進(jìn)。

建筑業(yè)消耗的主要能源種類(lèi)見(jiàn)表1?？梢钥闯?建筑業(yè)對(duì)煤炭的消費(fèi)量在2005—2014年間逐漸增加,其中2014年出現(xiàn)猛漲,煤炭消費(fèi)量達(dá)到914萬(wàn)噸,之后開(kāi)始下降。對(duì)汽油的消費(fèi)量在2005—2019年間不斷增加,但是增速不斷放緩。在柴油消耗方面,2005—2017年之間呈上漲趨勢(shì),2017年之后開(kāi)始下降。對(duì)于較清潔的天然氣消耗量在2005—2019年間呈上升趨勢(shì)。綜上可看出,在能源消費(fèi)方面,建筑業(yè)不斷朝著清潔化能源邁進(jìn)。

表1 2005—2019年建筑業(yè)各能源消耗情況Table 1 Energy consumption of construction industry in 2005—2019

數(shù)據(jù)來(lái)源:《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》

2 碳排放方面 目前,關(guān)于建筑業(yè)行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)無(wú)法直接從統(tǒng)計(jì)年鑒中獲取,需要進(jìn)行測(cè)算。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的估算方法[14],具體估算公式為

(1)

建筑業(yè)整體測(cè)算結(jié)果如圖1所示。我國(guó)建筑業(yè)CO2排放總量從2005年到2016年呈上升趨勢(shì),2016年我國(guó)建筑業(yè)CO2排放總量達(dá)到16 862.20萬(wàn)噸，2017年我國(guó)建筑業(yè)CO2排放總量開(kāi)始下降。由此可以看出，建筑業(yè)在降低碳排放方面已取得明顯成效。

圖1 2005—2019年建筑業(yè)二氧化碳排放

3 二氧化碳排放強(qiáng)度 單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放量稱為碳強(qiáng)，建筑業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度如圖2所示?？傮w來(lái)說(shuō)，我國(guó)建筑業(yè)的二氧化碳排放強(qiáng)度呈現(xiàn)下降趨勢(shì),2005年為0.2萬(wàn)噸/億元,到2019年下降為0.06萬(wàn)噸/億元,說(shuō)明我國(guó)建筑業(yè)在創(chuàng)造GDP增長(zhǎng)的同時(shí),對(duì)節(jié)能減排也有一定的貢獻(xiàn)。

圖2 2005—2019年建筑業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度

三、機(jī)理分析

(一) 環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

根據(jù)外部性理論,由于環(huán)境資源是公共物品,市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法應(yīng)對(duì)污染造成的負(fù)外部性,因此政府需要建立制度機(jī)制,通過(guò)環(huán)境監(jiān)管來(lái)恢復(fù)環(huán)境。環(huán)境規(guī)制,這樣的外部約束,可以直接影響建筑業(yè)的生產(chǎn)成本,也可以通過(guò)其他一些經(jīng)濟(jì)變量,間接影響建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

一方面,環(huán)境規(guī)制通過(guò)成本效應(yīng)直接影響建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。環(huán)境規(guī)制最直接的短期影響是建筑業(yè)生產(chǎn)的成本增加。如果企業(yè)不受環(huán)境規(guī)制,一般不會(huì)主動(dòng)去控制污染。一方面,如果企業(yè)超標(biāo)排放污水、廢氣和其他污染物,建筑企業(yè)就會(huì)背上超標(biāo)的后果,被要求繳納有關(guān)部門(mén)的罰款,如繳納污染稅等;另一方面,當(dāng)企業(yè)受制于政府的制度規(guī)定時(shí),它們通常會(huì)在短期生產(chǎn)之外花費(fèi)大量資金,購(gòu)買(mǎi)更先進(jìn)、更節(jié)能的機(jī)器和設(shè)備,或安裝污染控制設(shè)施,以達(dá)到企業(yè)所在行業(yè)或地區(qū)的核定排放標(biāo)準(zhǔn)。在這兩方面壓力下,建筑業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本增加,導(dǎo)致建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率下降。

另一方面,環(huán)境規(guī)制通過(guò)進(jìn)入壁壘來(lái)影響建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。壁壘效應(yīng)是企業(yè)進(jìn)入某行業(yè)需要考慮的重要因素。一方面,對(duì)于在位企業(yè)而言,政府環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行會(huì)使得建筑業(yè)中一些產(chǎn)量低、效率差、污染大的建筑企業(yè)逐漸被市場(chǎng)淘汰,行業(yè)內(nèi)資源重新進(jìn)行配置,經(jīng)受住考驗(yàn)的在位企業(yè)形成壟斷,生產(chǎn)能力得到進(jìn)一步提高。另一方面,對(duì)于潛在企業(yè)而言,為了從源頭上阻止環(huán)境污染型企業(yè)的規(guī)模,政府或者產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)一般會(huì)對(duì)該行業(yè)新進(jìn)入的建筑企業(yè)提出比較嚴(yán)格的要求。所以,“綠色壁壘”的形成,有利于建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。

(二) 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

一方面,技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)優(yōu)化要素配置效率提高建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。創(chuàng)新要素的投入能夠帶來(lái)新工具、新方法，從而改善傳統(tǒng)建筑企業(yè)原有的生產(chǎn)模式、優(yōu)化建筑流程、淘汰落后設(shè)備等,減少企業(yè)對(duì)原材料、勞動(dòng)力等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的依賴。如通過(guò)開(kāi)發(fā)現(xiàn)有能源,利用節(jié)能技術(shù)降低能源和資源消耗,提升生產(chǎn)效率和資源利用率,減少對(duì)環(huán)境的污染,降低治污成本從而提高建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率。

另一方面,數(shù)字技術(shù)、碳吸收碳捕捉等技術(shù)擴(kuò)散及滲透影響建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步如人工智能、區(qū)塊鏈、數(shù)字制造等高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用,能夠使建筑企業(yè)生產(chǎn)工藝過(guò)程變得智能化和機(jī)械化。新技術(shù)擴(kuò)散及滲透能夠優(yōu)化要素配置和刺激市場(chǎng)需求,從而使得整個(gè)建筑過(guò)程得到高質(zhì)量的管理和控制,提高生產(chǎn)效率,節(jié)約能源消耗,生產(chǎn)前沿面得到進(jìn)一步擴(kuò)大。數(shù)字經(jīng)濟(jì)充分優(yōu)化了制造業(yè)的自動(dòng)化程度,極大提高了建筑業(yè)的效率。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下,數(shù)字化程度高的建筑企業(yè)可以通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)去迫使這些低附加值、低效率的企業(yè)進(jìn)行變革和現(xiàn)代化改造,優(yōu)化建筑業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

(三) 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同作用對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

在分析了環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新單個(gè)變量分別對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理基礎(chǔ)上,根據(jù)協(xié)同原理通過(guò)引入交互項(xiàng),進(jìn)一步分析兩者的協(xié)同作用對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。一方面,技術(shù)創(chuàng)新的周期性與風(fēng)險(xiǎn)性導(dǎo)致企業(yè)在進(jìn)行選擇時(shí)會(huì)受到內(nèi)外環(huán)境影響,最終決策結(jié)果取決于多方主體的共同博弈。長(zhǎng)期穩(wěn)定連續(xù)的環(huán)境規(guī)制政策為企業(yè)下一步的技術(shù)創(chuàng)新方向提供引導(dǎo),從而消除了企業(yè)的不安全預(yù)期,激勵(lì)企業(yè)對(duì)綠色清潔技術(shù)發(fā)展項(xiàng)目開(kāi)展研究,從源頭進(jìn)行治理。相關(guān)研究表明，在沒(méi)有環(huán)境規(guī)制政策的約束下,科技創(chuàng)新產(chǎn)出與工業(yè)污染物的排放量呈正相關(guān);但是當(dāng)開(kāi)始實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí),創(chuàng)新產(chǎn)出與工業(yè)污染物排放量呈負(fù)相關(guān),技術(shù)創(chuàng)新只有在環(huán)境規(guī)制政策下才會(huì)同時(shí)關(guān)注提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和降低對(duì)環(huán)境污染的減少[15]。另一方面,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)反過(guò)來(lái)作用于政府的環(huán)境規(guī)制。隨著企業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)方式不斷向清潔化和高端化方向邁進(jìn),能夠達(dá)到地區(qū)政府或行業(yè)原有設(shè)定的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn),而此時(shí)占據(jù)主導(dǎo)地位的領(lǐng)頭羊企業(yè)為了獲得市場(chǎng)壟斷地位,會(huì)考慮尋租行為,通過(guò)游說(shuō)政府去實(shí)施更為嚴(yán)格的規(guī)制力度從而抬高進(jìn)入行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻,進(jìn)一步引起環(huán)境規(guī)制政策工具的拓展和調(diào)整?？梢?jiàn),二者是互相影響的。關(guān)于二者的協(xié)同對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)為促進(jìn)還是抑制,取決于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同后帶來(lái)成本擠出效應(yīng)與創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的大小。

四、中國(guó)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

(一) 測(cè)算方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA) 最先由Charnes等[16]提出,經(jīng)過(guò)Banker等[17]拓展,形成了一系列的效率評(píng)價(jià)模型。初期效率評(píng)價(jià)研究集中于角度、徑向的DEA 模型,不僅需要考慮投入與產(chǎn)出的角度,還需要假定投入或產(chǎn)出的變動(dòng)是同比例的,這與現(xiàn)實(shí)情況不符[18]。Tone[19]基于DEA 模型的非角度、非徑向特征提出了SBM標(biāo)準(zhǔn)效率模型。但是,當(dāng)投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量較多時(shí),有效DMU數(shù)量也會(huì)較多,DEA模型得出的效率值最大為1,有效DMU效率值相同,SBM 標(biāo)準(zhǔn)效率模型無(wú)法對(duì)其效率進(jìn)行區(qū)分。所以,Tone[20]再次提出SBM 超效率模型,但是這一模型也沒(méi)有考慮非期望產(chǎn)出。因此,本文采用Jahanshahloo等[21]的研究方法,選擇考慮非期望產(chǎn)出的SBM 超效率模型對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算。

首先,構(gòu)建非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型

(2)

為反映生產(chǎn)率變化對(duì)建筑業(yè)發(fā)展的作用,有學(xué)者提出考慮資源消耗與環(huán)境污染的ML 指數(shù)[22]和GML 指數(shù)[23]。與ML指數(shù)相比,GML 指數(shù)能夠有效解決線性規(guī)劃無(wú)可行解問(wèn)題。GML 指數(shù)的定義為[23]

(3)

(4)

(二) 指標(biāo)選取與處理

建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算過(guò)程中涉及到的產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出和投入指標(biāo)具體見(jiàn)表2,各能源換算系數(shù)見(jiàn)表3。原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表2 CGTFP變動(dòng)指數(shù)測(cè)算指標(biāo)體系Table 2 Measurement index system of CGTFP change index

表3 各能源折算標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)Table 3 Conversion coefficient of standard coal for each energy source

(三) 測(cè)算結(jié)果

基于建筑業(yè)分地區(qū)的GML指數(shù)及其分解項(xiàng)測(cè)算,取其平均值得到建筑業(yè)的GML指數(shù)及其分解項(xiàng)變動(dòng)趨勢(shì),如圖3所示?？傮w而言,2005—2019年我國(guó)建筑業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率得到了明顯提升,這與當(dāng)前國(guó)家大力推行智能、綠色、低碳轉(zhuǎn)型有關(guān)。此外,從其分解項(xiàng)走勢(shì)來(lái)看,2015年以前建筑業(yè)GML指數(shù)的走勢(shì)與GTC指數(shù)變化比較相似,說(shuō)明建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要得益于綠色技術(shù)進(jìn)步,2015年之后建筑業(yè)GML指數(shù)變動(dòng)與GEC指數(shù)變動(dòng)高度重合,表明建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升主要得益于技術(shù)效率的提高。

圖3 2005—2019年我建筑業(yè)GML指數(shù)及其分解項(xiàng)變動(dòng)趨勢(shì)

五、實(shí)證分析

(一) 模型設(shè)定

基于前文機(jī)理分析,提出下面三個(gè)假設(shè)并分別構(gòu)建模型。

假設(shè)1:環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響呈非線性,即在一定的規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)起促進(jìn)作用,反之則起負(fù)向抑制作用。

模型I:檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

CGTFP=α0+α1ln ER+α2(ln ER)2+α3con+?

(5)

式中，CGTFP表示建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率，con為控制變量，?為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

假設(shè)2:技術(shù)創(chuàng)新有利于提高建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

模型II:檢驗(yàn)科技創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

CGTFP=β0+β1TL+β2con+?

(6)

假設(shè)3:環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同交互作用有利于提高建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

模型III:進(jìn)一步考察環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新二者的協(xié)同作用對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響是否存在雙輪驅(qū)動(dòng),引入環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新的交互項(xiàng)來(lái)表示二者協(xié)同效應(yīng),探究其對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

CGTFP=γ0+γ1ln ER+γ2TL+γ3(ln ER)·TL+γ4con+?

(7)

(二) 變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1 被解釋變量 建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率(CGTFP)?？紤]到前文測(cè)算GML指數(shù)是環(huán)比指數(shù),即本年度建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率相較于上一年的變化情況。因此，將綠色全要素生產(chǎn)率轉(zhuǎn)化為定基指數(shù),即令2005年的CGTFP為1,2006年的CGTFP實(shí)際值為當(dāng)年度的GML與2005年CGTFP的乘積,以此類(lèi)推。

2 核心解釋變量 選取環(huán)境規(guī)制(ER)和技術(shù)創(chuàng)新(TL)作為核心解釋變量。

(1) 環(huán)境規(guī)制(ER)。一般而言,某地區(qū)政府環(huán)保意識(shí)越強(qiáng),那么直觀表現(xiàn)就是當(dāng)?shù)卣诃h(huán)境污染治理方面的投資越多,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)受到的環(huán)境規(guī)制力度越嚴(yán)格。本文借鑒已有文獻(xiàn)研究,最終采用各地區(qū)的環(huán)境污染治理投資總額衡量環(huán)境規(guī)制,該指標(biāo)越大,說(shuō)明地區(qū)的環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格。為保證數(shù)據(jù)平穩(wěn)性,對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。因各地區(qū)的環(huán)境污染治理投資總額數(shù)據(jù)只公布至2017年,故本文數(shù)據(jù)選取范圍為2005—2017。

(2) 技術(shù)創(chuàng)新(TL)。本文選取建筑業(yè)技術(shù)裝備率,該指標(biāo)是報(bào)告期末機(jī)械設(shè)備凈值(元)與報(bào)告期末人數(shù)的比值。

3 控制變量 選取外商直接投資(FDI)、所有制結(jié)構(gòu)(SOE)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)、城鎮(zhèn)化率(UR)和人均利潤(rùn)率(PP)作為控制變量。

(1) 外商直接投資(FDI)。外商直接投資能夠加速國(guó)際資本間流動(dòng),帶來(lái)技術(shù)和知識(shí)外溢,有利于促進(jìn)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。本文參考王恕立等[30]的做法,采用建筑業(yè)外商資本(FI)與建筑業(yè)增加值(CI)的比值來(lái)衡量。

(2) 所有制結(jié)構(gòu)(SOE)。國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)組織模式的差異、政府對(duì)其政策的傾斜度不同都會(huì)資源配置效率,從而對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生影響。本文參考劉和旺[31]的做法,選取國(guó)有企業(yè)建筑總產(chǎn)值占建筑業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量。

(3) 地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)。當(dāng)前我國(guó)存在區(qū)域發(fā)展不平衡問(wèn)題,一般而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的省份,創(chuàng)新環(huán)境良好,也更能吸引外資的進(jìn)入,從而帶動(dòng)地區(qū)建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文在衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí),參考胡建輝[32]和郝叢卉[33]的做法,選取人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)計(jì)算,數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006—2018)。

(4) 城鎮(zhèn)化率(UR)。城鎮(zhèn)化發(fā)展在一定程度上會(huì)促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展,有利于推動(dòng)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),提升建筑業(yè)能源利用水平,從而提高建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

(5) 人均利潤(rùn)率(PP)。建筑業(yè)人均利潤(rùn)高低在一定程度上能夠反映建筑產(chǎn)業(yè)實(shí)力,人均利潤(rùn)水平提高有利于建筑企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí),可以加快裝配式建筑、智慧工地、數(shù)字建筑等的發(fā)展過(guò)程,對(duì)建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率提高具有積極作用。

(三) 實(shí)證分析

1 描述性統(tǒng)計(jì) 為消除異方差,對(duì)部分變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)Table 4 Descriptive statistics of variables

由表4可知，建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率最大值為4.403,最小值為0.757,二者之間相差較大,表明各地區(qū)建筑業(yè)之間在轉(zhuǎn)型升級(jí)程度上存在很大差別。環(huán)境規(guī)制ln ER最大值為7.256,最小值為1.668,相差較大,進(jìn)一步表明各地區(qū)間環(huán)境污染程度不同,政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制力度存在較大差異。技術(shù)創(chuàng)新TL極值之間相差9.050 2,說(shuō)明建筑業(yè)各地區(qū)在創(chuàng)新投入方面存在差異。

2 實(shí)證結(jié)果 本文在面板數(shù)據(jù)回歸前分別對(duì)模型I、模型II、模型III進(jìn)行了F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn),結(jié)果如表5所示。

表5 模型形式檢驗(yàn)結(jié)果Table 5 Model form test results

通過(guò)F檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),三個(gè)模型中F統(tǒng)計(jì)值均在1%條件下顯著(p<0.01),拒絕原假設(shè),因此選擇固定效應(yīng)模型。通過(guò)Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),三個(gè)模型均拒絕原假設(shè)(p<0.01),表明固定效應(yīng)更為顯著。綜合以上兩個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果,最終均選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證回歸結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響回歸結(jié)果Table 6 Regression results of the impact of environmental regulation and technological innovation on green total factor productivity of construction industry

可以發(fā)現(xiàn):環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)為顯著倒U型關(guān)系,技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著正向影響,環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響表現(xiàn)為正向影響。具體分析如下:

(1) 從模型I回歸結(jié)果來(lái)看,環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的回歸系數(shù)一次項(xiàng)為0.605,二次項(xiàng)為-0.039,在5%的水平下呈顯著倒U型關(guān)系,表現(xiàn)為先促進(jìn)后抑制,說(shuō)明適度的環(huán)境規(guī)制才有利于提升建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。二者存在一個(gè)門(mén)檻值,拐點(diǎn)之前呈正向作用,有利于提升建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率,但當(dāng)越過(guò)某個(gè)拐點(diǎn)后,對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生明顯的負(fù)面影響。原因在于環(huán)境規(guī)制過(guò)重會(huì)造成企業(yè)成本的增加,利潤(rùn)降低,阻礙建筑企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)。

(2) 從模型II回歸結(jié)果來(lái)看,技術(shù)創(chuàng)新回歸系數(shù)為0.143,顯著為正(p<0.01),說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升呈現(xiàn)出積極的推動(dòng)作用。建筑業(yè)作為資本技術(shù)勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè),對(duì)自主研發(fā)投入資金的需求極高,且隨著人口紅利的消失,勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已不明顯,提高創(chuàng)新水平才是促進(jìn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素。

(3) 從模型III的回歸結(jié)果來(lái)看,環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)在1%的顯著水平下表現(xiàn)正相關(guān),回歸系數(shù)為0.131,對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升表現(xiàn)為促進(jìn)作用。說(shuō)明當(dāng)前建筑業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與其自身技術(shù)創(chuàng)新能力在共同作用于建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的過(guò)程中,二者之間達(dá)到較好的協(xié)同配合力度,實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致發(fā)展。

(4) 從其他控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看,外商直接投資對(duì)建筑業(yè)綠色全要生產(chǎn)率的影響不顯著,人均生產(chǎn)總值、人均利潤(rùn)和城鎮(zhèn)化率對(duì)建筑業(yè)綠色全要生產(chǎn)率起顯著促進(jìn)作用;所有制結(jié)構(gòu)對(duì)建筑業(yè)綠色全要生產(chǎn)率的影響存在差異,模型I中在5%的水平下顯著,模型II中在10%的水平下顯著,而模型III中所有制結(jié)構(gòu)對(duì)建筑業(yè)綠色全要生產(chǎn)率的影響不顯著。

六、研究結(jié)論與政策建議

(一) 研究結(jié)論

本文采用2005—2017年建筑業(yè)30個(gè)省份建筑業(yè)面板數(shù)據(jù),實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響,得到以下結(jié)論:第一,環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響呈現(xiàn)為顯著的倒U型關(guān)系,表現(xiàn)為先促進(jìn)后抑制。在拐點(diǎn)之前,環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為正向促進(jìn)作用,當(dāng)越過(guò)拐點(diǎn)值時(shí),環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率則表現(xiàn)為抑制促進(jìn)作用,二者存在一個(gè)度的限制。第二,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為顯著的正向促進(jìn)作用,技術(shù)創(chuàng)新投入越大,越有利于建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。第三,環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為促進(jìn)作用,二者達(dá)到激勵(lì)配合狀態(tài),有利于提升建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

(二) 政策建議

第一，完善環(huán)境規(guī)制政策體系,加快制度創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制作為政府職能部門(mén)宏觀層面的一種制度措施,當(dāng)前我國(guó)環(huán)境規(guī)制體系較國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比,強(qiáng)度比較低,形式相對(duì)較單一,有很多不健全不完善的地方。目前我國(guó)主要通過(guò)加大環(huán)境污染治理的投入來(lái)提高規(guī)制強(qiáng)度,這一措施只能對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的污染進(jìn)行治理,沒(méi)有辦法控制二氧化碳等溫室氣體的排放。因此要從制度創(chuàng)新建設(shè)入手,加強(qiáng)制度層面的頂層設(shè)計(jì),不斷完善環(huán)境規(guī)制體系,建立強(qiáng)度適宜的環(huán)境規(guī)制政策,提高政策可操作性。從模型I的實(shí)證結(jié)果可看出,環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率存在非線性關(guān)系,二者之間存在一個(gè)“度”,也就是說(shuō)環(huán)境規(guī)制力度設(shè)置不合理,會(huì)抑制建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。為了更好提升建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率,政府應(yīng)該合理制定與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相契合的環(huán)境規(guī)制政策。一方面,可以將環(huán)保納入績(jī)效考核,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中更加注重環(huán)境保護(hù),將節(jié)能減排實(shí)施的效果作為對(duì)地方政府官員政治業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的重要指標(biāo),促進(jìn)建筑業(yè)節(jié)能減排,推動(dòng)雙碳目標(biāo)早日實(shí)現(xiàn)。另一方面,積極推進(jìn)碳排放交易市場(chǎng)建立,控制二氧化碳等溫室氣體的排放權(quán),推動(dòng)企業(yè)改進(jìn)技術(shù),減少碳排放。

第二，加大創(chuàng)新投入力度,提高技術(shù)進(jìn)步水平。研究表明,科技創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升,且建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高前期主要由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng),后期主要由技術(shù)效率推動(dòng)。增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力是建筑業(yè)順應(yīng)智能化、綠色化轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢(shì)必不可少的重要手段。建筑企業(yè)應(yīng)該加大技術(shù)創(chuàng)新力度,調(diào)整技術(shù)結(jié)構(gòu),這樣才能提高技術(shù)進(jìn)步水平,同時(shí)建筑企業(yè)要想提高技術(shù)效率,應(yīng)積極推動(dòng)建筑業(yè)向技術(shù)密集型模式方向轉(zhuǎn)變。此外,機(jī)械設(shè)備的現(xiàn)代化程度也會(huì)影響企業(yè)生產(chǎn)效率,所以加快設(shè)備改造,加速設(shè)備更新,提高從業(yè)人員的機(jī)械操作水平將會(huì)對(duì)建筑業(yè)發(fā)展具有重要作用。對(duì)于大型建筑企業(yè)來(lái)說(shuō),技術(shù)研發(fā)的投入和新產(chǎn)品研發(fā)的速度將是促使其領(lǐng)先其他企業(yè)的制勝法寶。

第三，樹(shù)立制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展意識(shí)。從模型III實(shí)證結(jié)果看,環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新二者協(xié)同能夠?qū)ㄖI(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生促進(jìn)作用。環(huán)境規(guī)制在與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同過(guò)程存在正向創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng),從而能夠共同促進(jìn)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。因此,未來(lái)在促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展過(guò)程中要樹(shù)立二者協(xié)同發(fā)展意識(shí)。政府未來(lái)要以制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向,加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策二者的協(xié)同對(duì)接,樹(shù)立系統(tǒng)性思維,將兩者看作一個(gè)有機(jī)整體,強(qiáng)化環(huán)保部、科技部等多部門(mén)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)之一,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高,對(duì)其他行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也起著關(guān)鍵作用。因此，企業(yè)需要提高自身的社會(huì)責(zé)任意識(shí),調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略,在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí),不能只關(guān)注于創(chuàng)新產(chǎn)出,追求經(jīng)濟(jì)效益,而是要樹(shù)立協(xié)同發(fā)展意識(shí),追求經(jīng)濟(jì)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)盈利模式,摒棄發(fā)展先行的理念。