李福奪 尹昌斌

摘 要：本文立足當前我國南方稻區(qū)綠肥種植生態(tài)補償政策“失靈”的現(xiàn)實問題，以中國南方稻區(qū)廣西、湖南、江西、安徽、河南五?。ㄗ灾螀^(qū)）1217份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過探究農(nóng)戶受償意愿和對補償方式的選擇偏好，嘗試構(gòu)建了綠肥種植生態(tài)補償政策的優(yōu)化策略。研究表明，南方稻區(qū)農(nóng)戶綠肥種植平均受償意愿（WTA）為3322.5元/公頃，高于各地現(xiàn)行的補償標準，補償標準過低是導(dǎo)致生態(tài)補償政策“失靈”的主要原因。針對補償方式，年長、健康狀況較差、家庭收入較高和兼業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶更傾向于選擇實物補償?shù)姆绞?，而受教育程度較高的農(nóng)戶則傾向于選擇現(xiàn)金補償?shù)姆绞?。因此?針對不同特征的農(nóng)戶應(yīng)當實施差異化的生態(tài)補償方式以提升各自效用水平。本文整合補償標準和補償方式，提出了“一基準，一調(diào)整”的綠肥種植生態(tài)補償政策優(yōu)化原則。

關(guān)鍵詞：綠肥種植;生態(tài)補償;優(yōu)化策略;補償標準;補償方式

一、引言

耕地是最寶貴的農(nóng)業(yè)資源、最重要的生產(chǎn)要素。“十三五”期間，落實最嚴格的耕地保護制度，構(gòu)建“用養(yǎng)結(jié)合”“量質(zhì)并重”的長效保護機制，成為有關(guān)各界的廣泛共識。2020年12月中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)，耕地是糧食生產(chǎn)的“命根子”;2021年中央一號文件則進一步要求采取“長牙齒”的措施，確保耕地數(shù)量不減少、質(zhì)量有提高。然而，一個嚴峻事實是，長期不合理的耕作方式造成中國耕地質(zhì)量普遍不高?！?019年全國耕地質(zhì)量等級情況公報》顯示，全國耕地平均等級為4.76等，中低等耕地面積占比超過70%，優(yōu)質(zhì)耕地嚴重稀缺。特別是南方稻作區(qū)，有機質(zhì)減少、耕作層變淺、土壤酸化等問題突出。加之近年來南方各省農(nóng)產(chǎn)品安全事件頻發(fā)，如湖南等省的“鎘大米”事件，造成公眾對南方稻作區(qū)土壤重金屬污染問題的普遍擔憂。中國有65%的人以稻米為主食，稻米生產(chǎn)與安全直接關(guān)系到居民生計與健康[1]，不斷強化該區(qū)域耕地質(zhì)量保護與提升，對保障國家糧食數(shù)量和質(zhì)量安全具有重要意義。

促進耕地保護性利用，創(chuàng)新農(nóng)作制度是非常重要的方面。傳統(tǒng)農(nóng)作制度下，南方稻作區(qū)耕地多栽培單季或雙季稻，冬閑期5個月左右，不僅造成巨大的耕地資源浪費，連續(xù)單一作物種植還會導(dǎo)致土壤貧瘠和單產(chǎn)下降[2]。充分利用冬閑窗口種植綠肥，將傳統(tǒng)水稻—冬閑農(nóng)作系統(tǒng)改造為水稻—綠肥輪作、用養(yǎng)結(jié)合型農(nóng)作系統(tǒng)①，是在推進耕地質(zhì)量保護的同時，提高耕地產(chǎn)出效率的有效措施[3]。與其他土壤管理措施相比，綠肥輪作具有如下優(yōu)勢：其一，可充分利用水稻種植茬口，于冬閑期對耕地質(zhì)量進行保護性提升，可最大限度化解耕地保護與糧食生產(chǎn)間的時空矛盾;其二，具有多重生態(tài)環(huán)境功效，包括減肥增效[4]、增加土壤有機質(zhì)[5]、提高土壤氮含量[6]、水土保持[7]、鈍化土壤重金屬[8]等，是全面改善農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的綜合性方案;其三，對食物系統(tǒng)具有明顯的優(yōu)化作用，作為終端產(chǎn)品的綠肥大米中人體必需氨基酸含量提升30.8%、砷含量降低11.2%[9]，其安全性、營養(yǎng)性均得到較大提升。鑒于此，近年來國家相關(guān)部門越來越多地認識到綠肥對促進農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要價值，并將其納入《耕地質(zhì)量保護與提升行動方案》。

農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實施主體，是耕地質(zhì)量保護最直接的參與者和利益相關(guān)者，促進農(nóng)戶綠肥種植行為發(fā)生，對持續(xù)改善耕地質(zhì)量具有重要意義。調(diào)查顯示，南方稻作區(qū)采納綠肥輪作的農(nóng)戶比例僅22%，其中連續(xù)采納超過5年的農(nóng)戶不足6%，“上熱下冷”（政府積極、農(nóng)戶缺乏熱情）問題突出。農(nóng)戶行為受到多方因素影響，然而，作為一種具有正外部性的親環(huán)境行為，利益誘導(dǎo)的方式能夠?qū)崿F(xiàn)對綠肥輪作采納成本的補償，從而減小因行為實施而帶來的外部不經(jīng)濟性，因此驅(qū)動效果可能更加有效。當前，政府是綠肥種植最主要的利益誘導(dǎo)源，而生態(tài)補償是政府誘導(dǎo)最常用的經(jīng)濟手段。生態(tài)補償即通過對保護資源環(huán)境的行為進行補償，提高行為收益，從而激勵行為主體增加因其行為發(fā)生帶來的外部經(jīng)濟性，最終達到保護資源或環(huán)境的目的[10]。事實上，南方稻區(qū)各省已經(jīng)意識到生態(tài)補償對激勵農(nóng)戶種植綠肥的重要作用，并嘗試制定了形式多樣的生態(tài)補償政策。例如，2013年廣西較早探索實施綠肥種植生態(tài)補償，并制定了405元/公頃的補償標準;2015年湖南和安徽兩省也開始實施補償政策，并分別設(shè)定了675元/公頃和600元/公頃的補償標準;2017年，江西、河南制定的補償標準均為375元/公頃。生態(tài)補償政策的實施對農(nóng)戶綠肥種植起到了一定的激勵作用。據(jù)調(diào)查，南方稻區(qū)綠肥種植面積從2007年的約105萬公頃增長到2018年的近250萬公頃，年均增長率達8.2%，遠高于補償前的增長率。然而，近年來各種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的價格普遍上漲，綠肥種植成本顯著提升，原有補償政策無論是在補償標準還是補償方式上，都不再與社會經(jīng)濟發(fā)展水平和農(nóng)戶生產(chǎn)實際相適應(yīng)，對農(nóng)戶行為的激勵作用呈現(xiàn)出顯著減弱的趨勢，適時調(diào)整綠肥種植生態(tài)補償政策成為急需解決的問題。

基于此，本文將首先估計激勵有效的綠肥種植生態(tài)補償標準、明確異質(zhì)性農(nóng)戶對補償方式的選擇偏好差異。據(jù)此，多角度揭示當前綠肥種植生態(tài)補償政策失靈的原因，并從補償標準和補償方式精準匹配的視角探討綠肥種植生態(tài)補償政策優(yōu)化策略。研究對調(diào)整政策偏差、提高激勵效率，從而促進綠肥生態(tài)價值發(fā)揮、助力國家耕地質(zhì)量保護與提升具有重要的現(xiàn)實意義。

二、理論基礎(chǔ)

（一）綠肥種植生態(tài)補償?shù)睦碚撘罁?jù)

農(nóng)戶通過種植綠肥來提升耕地質(zhì)量，生產(chǎn)成本上升，而農(nóng)產(chǎn)品價格卻不一定會隨終端產(chǎn)品品質(zhì)改善而得到提升，導(dǎo)致農(nóng)戶收入可能會下降。換言之，假設(shè)農(nóng)戶為理性消費者，農(nóng)戶收入下降，購買力下降，效用水平也下降。此時，只有提高農(nóng)戶收入才能恢復(fù)到原來的效用水平。因此，需要給予農(nóng)戶一定額度的生態(tài)補償，使農(nóng)戶的效用水平至少不下降。

圖1為補償函數(shù)原理示意圖。T為預(yù)算線，U為效用曲線，D為需求曲線，H為?？怂寡a償需求曲線。在無差異曲線圖中，設(shè)定U0效用曲線上的A點為初始狀態(tài)下農(nóng)戶個人效用，T0為綠肥種植前農(nóng)戶的預(yù)算線。現(xiàn)因種植綠肥改善耕地質(zhì)量，農(nóng)產(chǎn)品X1優(yōu)質(zhì)但未出現(xiàn)優(yōu)價的情況，使得農(nóng)戶因支出增加但收入未增長，個人效用水平下降到B點，其中農(nóng)戶預(yù)算線變?yōu)門1，交X軸于M0點，為使效用水平恢復(fù)到綠肥種植之前，需要進行補償。T2表示使農(nóng)戶達到綠肥種植前效用水平的預(yù)算線，與Y軸交于N1點，依據(jù)希克斯補償原理，補償變差為|N1-N0|，即農(nóng)戶接受補償?shù)淖钚∈軆斠庠钢担╓TP）。

（二）綠肥種植生態(tài)補償方式

我國生態(tài)補償項目的補償方式主要包括資金補償、實物補償、技術(shù)補償、政策補償、產(chǎn)業(yè)補償?shù)取Ｆ渲?，資金補償是最常見的補償方式;資金補償包含多項費用補償，例如效益補償費、損失補償費等，常見的方式包括補償金、贈款、減免稅收、退稅、信用擔保的貸款、補貼、財政轉(zhuǎn)移支付、貼息等。實物補償是指生態(tài)服務(wù)購買者運用物質(zhì)、勞力和土地等進行補償，給生態(tài)服務(wù)供給者提供部分的生產(chǎn)要素和生活要素，改善生態(tài)服務(wù)提供者的生活狀況，增強其生產(chǎn)能力。技術(shù)補償是指生態(tài)服務(wù)購買者通過開展智力服務(wù)，提供無償技術(shù)咨詢和指導(dǎo)，培訓(xùn)生態(tài)服務(wù)供給區(qū)的技術(shù)人才和管理人才，為其輸送各類專業(yè)人才，提高生態(tài)服務(wù)供給區(qū)的生產(chǎn)技能、技術(shù)含量和管理組織水平。政策補償是指中央政府對省級政府、省級政府對市級政府的權(quán)利和機會補償。產(chǎn)業(yè)補償是指生態(tài)服務(wù)購買者幫助生態(tài)服務(wù)供給區(qū)發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)，或者補助發(fā)展無污染產(chǎn)業(yè)，增強其自身的造血功能，是縮小發(fā)展差距、提高其人民生活水平的最好辦法。

在綠肥種植生態(tài)補償中，資金補償和實物補償是最普遍、最重要的兩種方式。結(jié)合綠肥種植的實際，實物補償又可詳細劃分為綠肥種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償。綠肥種子補償是指政府主管部門向農(nóng)戶免費提供綠肥種子供其使用，專用農(nóng)機具服務(wù)補償是指政府提供綠肥開溝、翻壓機械為農(nóng)戶綠肥種植過程進行無償服務(wù)支持。在綠肥生態(tài)補償政策實施的初期，資金補償和種子補償比較普遍，隨著綠肥技術(shù)的發(fā)展，越來越多的輕簡化栽培技術(shù)得到開發(fā)和推廣，綠肥種植機械化程度不斷提升。目前，專用農(nóng)機具服務(wù)補償也已成為政府綠肥生態(tài)補償?shù)闹匾绞街弧?/p>

當前，學(xué)術(shù)界對農(nóng)戶生態(tài)補償方式選擇偏好的研究不多。有典可查的文獻有劉宇晨等對牧民草原生態(tài)補償方式的選擇[11]，楊欣等對農(nóng)戶農(nóng)田生態(tài)補償方式選擇[12]，以及趙雪雁等對農(nóng)牧民黃河水源補給區(qū)生態(tài)補償方式的選擇[13]的研究。這些研究大多關(guān)注了農(nóng)戶社會經(jīng)濟特征異質(zhì)性對其補償方式選擇偏好的影響，并指出家庭內(nèi)部條件的差異是造成農(nóng)戶選擇偏好不同的最重要的原因?；诖耍疚脑谔接戅r(nóng)戶對綠肥持續(xù)種植補償方式選擇的決定因素問題時，將重點關(guān)注與受訪者及其家庭相關(guān)的因素的影響。

1.個體特征。包括受訪者的年齡、受教育程度、健康狀況等。農(nóng)民的年齡和身體健康狀況與其勞動能力緊密相關(guān)。年齡較大、身體健康狀況較差的農(nóng)民勞動能力較弱，對繁重的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的勝任力較差。因此，在綠肥種植生態(tài)補償中，這部分農(nóng)民可能更傾向于直接從政府綠肥推廣部門得到綠肥種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償以克服自身的不足。受教育程度高的農(nóng)民有更豐富的知識和能力對綠肥種植過程做出符合自家情況的妥善安排，而資金補償是一種最靈活的補償方式，農(nóng)戶可在綠肥種植各環(huán)節(jié)中靈活分配資金比例、安排資金用途，實現(xiàn)資金利用效率最大化。因此，受教育程度高的農(nóng)戶可能更愿意選擇資金補償?shù)姆绞健?/p>

假說1：年齡較大、身體健康狀況較差的農(nóng)民更傾向于選擇實物補償，而受教育程度高的農(nóng)戶更傾向于選擇資金補償。

2.家庭特征。包括家庭農(nóng)業(yè)勞動力、耕地面積、家庭收入等。家庭農(nóng)業(yè)勞動力越多、耕地面積越大，說明農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的依賴程度越高。若農(nóng)戶家庭生計以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為主，那么他們一般具有自己置辦農(nóng)業(yè)生產(chǎn)物資的需求，此時，這部分農(nóng)戶便更希望從政府得到資金補償以用于物資購買。在目前農(nóng)業(yè)收入在家庭總收入中占比普遍較低的情況下，家庭收入較高的農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)中的非農(nóng)收入較高，對他們來說，時間成本和勞動成本可能比較昂貴，因此，這部分農(nóng)戶可能更傾向于選擇種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償。

假說2：家庭農(nóng)業(yè)勞動力越多、耕地面積越大的農(nóng)戶越傾向于選擇現(xiàn)金補償?shù)姆绞?，而家庭收入越高的農(nóng)戶越可能選擇實物補償?shù)姆绞健?/p>

3.經(jīng)營特征。包括兼業(yè)經(jīng)營、土地細碎化等。兼業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的依賴程度較低，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機會成本較高，因此更傾向于選擇勞動替代型生產(chǎn)方式。政府提供的專用農(nóng)機具服務(wù)補償方式和種植補償方式，能夠大幅節(jié)約農(nóng)戶的勞動時間和物資購置交易時間，契合了農(nóng)戶的現(xiàn)實需求，因此，兼業(yè)農(nóng)戶更可能選擇實物補貼的方式。土地細碎化不利于機械化作業(yè)，因此農(nóng)戶對專用農(nóng)機具服務(wù)補償缺乏偏好，而對種子補償和資金補償更具熱情。

假說3：與非兼業(yè)農(nóng)戶相比，兼業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶更愿意獲得實物補償，而土地細碎化程度高的農(nóng)戶更愿意選擇資金補償。

三、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

南方稻區(qū)是我國傳統(tǒng)的綠肥種植區(qū)，在化學(xué)農(nóng)業(yè)發(fā)展之前，綠肥作為一種養(yǎng)分高效的天然肥源，一直都是該區(qū)域農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中不可或缺的生產(chǎn)要素。本文研究數(shù)據(jù)主要來自2018年10月—2019年4月間對南方稻區(qū)廣西、湖南、江西、安徽、河南5省（自治區(qū)）農(nóng)戶開展的三次實地調(diào)查。其中，第一次農(nóng)戶調(diào)查開展時間為2018年10月2日—10月16日;第二次調(diào)查開展時間為2018年11月5日—12月16日;第三次調(diào)查開展時間為2019年3月22日—4月17日。農(nóng)戶調(diào)查時間的選擇受綠肥種植與生長周期的影響。一般而言，南方稻區(qū)綠肥會在每年的9月底或10月初播種，次年3月底或4月初在綠肥盛花期刈割、翻壓還田。三次農(nóng)戶調(diào)查時間實際上對應(yīng)著綠肥生長周期中的播種—生長管理—翻壓還田三個階段，便于課題組深入現(xiàn)場、更為直觀地觀察和收集一手信息。

農(nóng)戶調(diào)查采用分層抽樣的方法進行：選取廣西、湖南、江西、安徽和河南5省（自治區(qū)）作為調(diào)研區(qū)域，幾乎包含了歷史上南方稻區(qū)綠肥種植核心區(qū);在每個省（自治區(qū)）隨機抽取3個縣①，每個縣隨機抽取4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機抽取3個村;在每個村隨機抽取7個實際從事糧食生產(chǎn)經(jīng)營的農(nóng)戶。依據(jù)以上抽樣方法，共抽取1260個農(nóng)戶進行入戶調(diào)查，剔除存在錯誤信息或信息漏答的問卷，得到有效問卷1217份，有效率達96.6%。

（二）研究方法

1.利用CVM計算農(nóng)戶綠肥種植受償意愿

WTA的測算方法主要包括直接成本法、機會成本法、市場價值法、生態(tài)價值法、條件價值法 （CVM） 和選擇實驗法（CE）等。本研究將采用CVM進行農(nóng)戶綠肥種植受償意愿的測算，做出這種選擇的依據(jù)為：一方面，由于政府生態(tài)補償實施的前提是農(nóng)戶種植綠肥提供的生態(tài)服務(wù)價值大于補償標準，而CVM導(dǎo)出的是最小的WTA，因此運用該方法可以評估生態(tài)補償?shù)默F(xiàn)實可行性;另一方面，CVM方法以受訪者的效用最大化為基礎(chǔ)，導(dǎo)出的結(jié)果符合成本有效性原則，因而可用于分析綠肥種植的成本與收益。

在CVM具體應(yīng)用中，引導(dǎo)技術(shù)是設(shè)計的核心，其規(guī)范與否直接影響結(jié)果的信度和效度。當前CVM的引導(dǎo)技術(shù)主要包括以下幾種：重復(fù)投標博弈、開放式問題格式、支付卡格式和二分選擇格式。其中，支付卡格式和二分選擇格式是目前最常用的兩種引導(dǎo)技術(shù)[14]。參考何可等對農(nóng)戶秸稈還田受償意愿的研究，采取支付卡方式的引導(dǎo)技術(shù)，該方法不僅能夠有效降低農(nóng)戶在問卷訪談過程中的拒答率，而且為計算受訪者的平均受償意愿提供了直接的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和更多的有用信息[15]。

由于本研究在問卷設(shè)計時對WTA采用選項屬于區(qū)間估計的形式，因此參照 Feng等的處理方式，每個農(nóng)戶的WTA使用該農(nóng)戶投標區(qū)間的區(qū)間中值替代[16]。在調(diào)研過程中，一些農(nóng)戶明確當?shù)鼐哂蟹N植綠肥的傳統(tǒng)，明確表示不需要補償也會種植綠肥，考慮到這是農(nóng)戶的真實受償意愿，因此將這些農(nóng)戶的WTA確定為0。在CVM評估法中，采用支付卡引導(dǎo)方式下的非參數(shù)方法測算農(nóng)戶WTA的計算公式如下：

（公式1）

其中，表示樣本農(nóng)戶選擇的第個投標額度，表示該農(nóng)戶選擇的概率。

2.利用多元Logit模型研究農(nóng)戶綠肥種植生態(tài)補償方式選擇偏好

農(nóng)戶綠肥種植生態(tài)補償方式存在四種狀態(tài)，即不接受任何補償方式、資金補償、種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償，并分別為其賦值為y=0、1、2、3。由于這四個選項相互之間不存在大小序數(shù)關(guān)系，因此，適合采用多元Logit模型（Multinominal Logit Regression，MLR）對數(shù)據(jù)進行實證分析。以y=0（不接受任何補償方式）為參照組，生態(tài)補償方式選擇的MLR模型可表示為：

（公式2）

（公式3）

（公式4）

其中，、 、 為常數(shù)項;為因變量，表示第個因素對生態(tài)補償方式選擇的影響;、和為回歸系數(shù)。公式2為以y=0為參照，探討自變量對y=1的影響;公式3為以y=0為參照，探討自變量對y=2的影響;公式4為以y=0為參照，探討自變量對y=3的影響。

（三）變量定義

本研究用農(nóng)戶受償意愿（WTA）測度綠肥種植生態(tài)補償標準。在研究農(nóng)戶對補償方式的選擇偏好時，根據(jù)研究區(qū)生態(tài)補償政策實施情況，將補償方式歸為三類：資金補償、種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償。根據(jù)研究需要，假定上述三種補償方式在總價值上等值?？紤]到有一部分農(nóng)戶表達了可以不接受補償?shù)栽敢夥N植綠肥的想法，鑒于此，本研究還將設(shè)置不接受任何補償方式作為參照。

自變量選取以受訪者的年齡、受教育程度、健康狀況為代表的個體特征，以家庭農(nóng)業(yè)勞動力、耕地面積、家庭收入為代表的家庭特征，以兼業(yè)經(jīng)營、土地細碎化為代表的經(jīng)營特征共8個變量，以及1個省份虛擬變量。各變量定義、賦值及描述性統(tǒng)計如表1所示。

四、基于受償意愿的綠肥種植生態(tài)補償標準確定

（一）農(nóng)戶受償意愿的描述性統(tǒng)計

合理的生態(tài)補償標準可以有效激勵農(nóng)戶種植綠肥，那么政府應(yīng)給予農(nóng)戶多少補償？從圖2可以看出，約90%的農(nóng)戶選擇了每年1125元/公頃以上的補貼額度。其中，廣西、湖南農(nóng)戶選擇“3376—4500元/公頃的最多，其次為“2251—3375元/公頃，選擇這兩個選項的農(nóng)戶占兩省受訪農(nóng)戶的比例分別都超過40%。江西、河南、安徽的農(nóng)戶選擇“2251—3375元/公頃的最多，其次為選擇“3376—4500元/公頃的農(nóng)戶，選擇這兩個選項的農(nóng)戶占三省受訪農(nóng)戶的比例分別都超過50%。特別是在江西，選擇受償額度在3376—4500元/公頃之間的農(nóng)戶占比超過70%。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在選擇受償額度時，一般首先要考慮綠肥種植成本，他們的受償意愿是一個不低于種植成本的且可為自身所接受的最低的補償額度。

（二）農(nóng)戶綠肥種植平均受償意愿測算

綠肥種植平均WTA計算如下：

可見，五個樣本省份平均WTA為3322.5元/公頃，高于五省綠肥種植平均成本（2169元/公頃）[7]。也就是說，若使農(nóng)戶更積極地種植綠肥，政府需向其支付一個高出種植成本約53%的溢出額度。之所以農(nóng)戶的WTA會高于綠肥種植成本，是因為農(nóng)戶在種植之前不確定這種投資是否會得到相應(yīng)的回報，因此他們會向政府尋求更高額度的補償作為風(fēng)險擔保。

根據(jù)表2，湖南農(nóng)戶種植綠肥的WTA最高，為3439.5元/公頃，其次是河南，為3379.5元/公頃，廣西和安徽農(nóng)戶的WTA分別為3369.0元/公頃和3331.5元/公頃，江西農(nóng)戶的WTA 顯著低于其他4省，僅為2932.5元/公頃。估計結(jié)果表明，五個樣本省份農(nóng)戶的WTA都高于當?shù)噩F(xiàn)行補償標準，補償標準過低是導(dǎo)致生態(tài)補償政策“失靈”的重要原因。在調(diào)查中，很多農(nóng)戶反映目前綠肥種植補償不能彌補生產(chǎn)成本。為提高補償政策的有效性，必須縮小現(xiàn)行標準與農(nóng)戶WTA之間的差距。此外，根據(jù)綠肥種植面積計算的總WTA值為54億元，這意味著，政府需要安排不低于這一數(shù)額的財政資金來支持綠肥政策實施。

五、異質(zhì)性農(nóng)戶綠肥種植生態(tài)補償方式選擇偏好

生態(tài)補償標準確定之后，補償方式就成為至關(guān)重要的問題。補償方式是由補償主體的多元性與補償對象的需求多樣性共同決定的，合理補償方式的設(shè)計是生態(tài)補償政策順利開展的客觀要求。選擇交易成本低、操作性強的補償方式，是綠肥種植生態(tài)補償制度實施的關(guān)鍵。我國現(xiàn)行的生態(tài)補償實踐多是政府主導(dǎo)型，政府往往出于操作便利性而采用單一的補償方式，忽視了生態(tài)服務(wù)提供者對多元化補償方式的需求，導(dǎo)致補償激勵效果普遍不高。因而，轉(zhuǎn)變生態(tài)補償方式的設(shè)計理念，加強差異化補償方式在綠肥種植生態(tài)補償中的推廣，使得各種補償方式的供給可以與個性化的補償需求相匹配，成為目前亟待解決的問題。本研究將探討農(nóng)戶對當前現(xiàn)有的綠肥種植生態(tài)補償方式的滿意程度，分析影響其選擇不同補償方式的因素，確定滿足農(nóng)戶差異化需求的生態(tài)補償方式匹配機制，以促進綠肥生態(tài)補償政策的完善與效率提升。

（一）當前的補償方式與農(nóng)戶滿意度

如圖3所示，在接受過政府生態(tài)補償?shù)霓r(nóng)戶中，僅有2.3%的農(nóng)戶選擇專用農(nóng)機具服務(wù)補償，47.9%選擇現(xiàn)金補償，而53.3%的農(nóng)戶接受的是種子補償?？梢?，各地綠肥種植生態(tài)補償方式以種子補償和現(xiàn)金補償占主導(dǎo)，而專用農(nóng)機具服務(wù)補償?shù)绕渌a償方式只占少數(shù)。究其原因，“政府主要提供此種形式的補償”成為其中最重要的因素。對政府相關(guān)部門的調(diào)查顯示，目前之所以政府更傾向于以種子補償?shù)姆绞酵七M綠肥生態(tài)補償，其主要原因是綠肥種子是一種專用性資產(chǎn)，種子補償可以避免農(nóng)戶擅自改變物資用途，保證?？顚Ｓ?，促進生態(tài)補償政策效率最大化。

農(nóng)戶對目前綠肥種植生態(tài)補償方式的滿意度情況如圖4所示?！氨容^滿意”和“非常滿意”的農(nóng)戶占比分別為43.1%和28.8%，兩者之和超過70%，可見，大部分農(nóng)戶對目前政府采取的補償方式感到滿意。然而，不可忽視，仍有近30%的農(nóng)戶不同程度地表達了對目前補償方式的擔憂。造成這種負面態(tài)度的主要原因是，政府在確定補償方式時并沒有考慮農(nóng)戶的實際需求，因此無法充分調(diào)動農(nóng)戶的積極性。

（二）實證結(jié)果與分析

選定的10個自變量在各分組之間的顯著性水平及回歸系數(shù)均存在差異（表3），表明農(nóng)戶對不同綠肥生態(tài)補償方式的選擇受到不同因素的差別化影響。

年齡變量對農(nóng)戶選擇現(xiàn)金補償方式影響不顯著，但在1%水平上顯著正向影響其選擇種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償，說明年長的農(nóng)民更傾向于選擇實物補償方式。健康狀況在5%水平上負向顯著影響農(nóng)民選擇種子補償和專用農(nóng)機具服務(wù)補償，表明健康狀況越差越傾向于選擇實物補償。對年長、健康狀況較差的農(nóng)民來說，其補償方式選擇決策會受自身體力、精力的限制。一方面，年長、健康狀況較差的農(nóng)民體力較差，不再能夠勝任勞動強度高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，因此更愿意選擇能夠替代勞動的機械服務(wù);另一方面，種子購買后的運輸過程也對農(nóng)民的體力、能力有一定要求，如種子裝卸載需要農(nóng)民具備一定體力、駕駛運輸工具需要相應(yīng)的駕駛技術(shù)和資質(zhì)，這些對年長、健康狀況較差的農(nóng)民也是一種考驗;此外，種子補償?shù)姆绞竭€解決了年長農(nóng)民因信息渠道不暢而可能面臨的購種難、購價高的問題。受教育程度在10%的水平上顯著正向影響農(nóng)戶選擇現(xiàn)金補償，說明受教育程度高的農(nóng)民在綠肥種植生態(tài)補償種更傾向于選擇現(xiàn)金的方式。現(xiàn)金補償?shù)膬?yōu)勢在于，農(nóng)戶可根據(jù)自身需求靈活、自由地分配補償資金到綠肥種植的各環(huán)節(jié)中，尊重了農(nóng)戶的決策自主權(quán)，最大化調(diào)動了農(nóng)戶的積極性。然而，資金的合理分配不僅要求農(nóng)民擁有相應(yīng)的務(wù)農(nóng)經(jīng)驗，更需要其具備農(nóng)業(yè)投資的知識能力，這就對農(nóng)民的受教育水平提出了要求。受教育程度高的農(nóng)民更清楚綠肥種植各環(huán)節(jié)建設(shè)對資金的需求，也更有能力使用有限的補償資金實現(xiàn)最大效益。這也是文化水平高的農(nóng)民做出現(xiàn)金補償選擇決策的根本原因。根據(jù)上述分析，假設(shè)1得到了驗證。

家庭收入變量在10%的顯著性水平上負向影響農(nóng)戶選擇現(xiàn)金補償，而在5%的顯著性水平上正向影響其選擇專用農(nóng)機具服務(wù)補償，說明收入越高的農(nóng)戶家庭越不愿意接受現(xiàn)金補償?shù)姆绞?，而更愿意接受農(nóng)機服務(wù)補償。據(jù)調(diào)查，受訪農(nóng)戶中超過85%的家庭農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重不足50%，說明目前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟并不是農(nóng)戶家庭經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的主要成分，家庭收入越高，意味著農(nóng)業(yè)對家庭財富的貢獻率越低，農(nóng)民務(wù)農(nóng)的機會成本越高。一般而言，家庭收入越高，農(nóng)戶擁有更豐富的自有資本可用于農(nóng)業(yè)投資，因此對政府現(xiàn)金補償?shù)男枨笤叫?。對這部分農(nóng)戶而言，勞動和時間才是最“昂貴”的生產(chǎn)要素，他們沒有太多的時間和精力用于綠肥種植，因此會更青睞于政府所提供的能夠節(jié)約勞動和時間的實物補償形式。據(jù)此，假設(shè)2得到了部分驗證。

兼業(yè)經(jīng)營變量在5%的顯著性水平上正向影響農(nóng)戶對專用農(nóng)機具服務(wù)補償?shù)倪x擇，說明兼業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶更傾向于選擇農(nóng)機服務(wù)補償?shù)男问?。同上分析，兼業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶主要的時間和精力都不在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營上，因此也不會花費太多勞動在綠肥種植方面。若政府提供能夠節(jié)約勞動的補償方式，他們一般都會積極采納。假設(shè)3得到了部分驗證。

此外，從各省差異來看，湖南省的農(nóng)戶更傾向于選擇種子補償?shù)姆绞?，而安徽省農(nóng)戶則更傾向于選擇現(xiàn)金補償?？赡艿脑蚴牵鲜∈俏覈鴤鹘y(tǒng)的綠肥種植區(qū)，農(nóng)戶具有自發(fā)種植綠肥的習(xí)慣，對他們來說，最缺乏的生產(chǎn)要素是種子，只要種子可獲得，農(nóng)戶一般都愿意參與到綠肥種植中來，這與調(diào)研了解到的情況一致。安徽省是我國著名的綠肥種子繁育和生產(chǎn)基地，國家規(guī)模最大的幾家綠肥種子企業(yè)都坐落于安徽，國內(nèi)很多地區(qū)綠肥推廣所使用的種子也都來源于安徽，因此，對安徽的農(nóng)戶來說，他們?nèi)狈Φ牟皇欠N子，而是更為靈活、可自由支配的現(xiàn)金補償。

因此，針對不同特征的農(nóng)戶應(yīng)當實施差異化的生態(tài)補償方式，以滿足農(nóng)戶個人效用和區(qū)域綠肥種植綜合效益最大化。綠肥種植生態(tài)補償方式的確定應(yīng)當在現(xiàn)有方案的基礎(chǔ)上，根據(jù)區(qū)域社會發(fā)展水平和農(nóng)戶稟賦差異，結(jié)合非農(nóng)就業(yè)的實際情況，了解不同類型農(nóng)戶的能力水平，制定能夠滿足不同類型農(nóng)戶合理訴求的差異化補償方案。

六、綠肥種植生態(tài)補償政策優(yōu)化策略：基于案例分析的補償標準與補償方式的精準匹配

（一）典型生態(tài)補償模式評價

當前，南方稻區(qū)很多地區(qū)初步制定了綠肥種植生態(tài)補償政策，比較有代表性的補償方案主要有兩種：一種是一體化現(xiàn)金補償，另一種是重點環(huán)節(jié)實物或服務(wù)補償。

一體化現(xiàn)金補償是指政府不指定具體的補償環(huán)節(jié)，而是通過向農(nóng)戶發(fā)放補償資金對其綠肥種植行為進行補償。農(nóng)戶可在確保?？顚Ｓ玫那疤嵯拢鶕?jù)務(wù)農(nóng)經(jīng)驗自身需求自由分配補償資金。一體化現(xiàn)金補償中，鑒于農(nóng)民收入普遍較低、缺乏額外資金投資綠肥、農(nóng)戶綠肥種植意愿不高的現(xiàn)實情況，采納了先補后建、現(xiàn)金補償?shù)姆绞?。先補后建即在綠肥種植前發(fā)放補償資金，一方面打消了農(nóng)戶對補償能否兌現(xiàn)的顧慮，另一方面為農(nóng)戶購買綠肥物資提供了穩(wěn)定的資金，消除了自有資金投資的風(fēng)險。與其他補償方式相比，現(xiàn)金補償?shù)姆绞酵ㄟ^“一卡通”直接發(fā)放至農(nóng)戶銀行賬戶，可以實實在在提高農(nóng)戶的獲得感，因此更有助于提升農(nóng)戶的效用水平。

重點環(huán)節(jié)實物或服務(wù)補償是指政府在綠肥生態(tài)補償中指定具體的補償環(huán)節(jié)，為特定過程提供生產(chǎn)物資或?qū)I(yè)服務(wù)。種子補償和機械服務(wù)補償是目前最常見的實物和服務(wù)補償形式。實施重點環(huán)節(jié)實物或服務(wù)補償?shù)牡貐^(qū)一般綠肥要素市場發(fā)育不健全，農(nóng)戶很難依靠市場交易獲取綠肥種植所需的各種生產(chǎn)要素，特別是綠肥種子。采取政府財政統(tǒng)一招投標采購綠肥種子的方式，統(tǒng)一購買高質(zhì)量的綠肥種子，然后經(jīng)由鎮(zhèn)村兩級基層組織發(fā)放給申報補償?shù)霓r(nóng)戶。如此，既解決了農(nóng)戶購種難的問題，又降低了種植成本。

一體化現(xiàn)金補償和重點環(huán)節(jié)實物或服務(wù)補償代表了目前我國南方稻區(qū)最普遍的兩種綠肥種植生態(tài)補償模式。兩種模式各有優(yōu)勢、也都存在不足。如在一體化現(xiàn)金補償中，補償標準為每公頃1200元，低于農(nóng)戶綠肥種植的平均受償意愿3322.5元/hm2。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前幾乎所有采納一體化現(xiàn)金補償模式地區(qū)制定的補償標準都低于本文基于農(nóng)戶受償意愿確定的補償標準，補償標準不合理是目前一體化現(xiàn)金補償方式存在的主要問題。對于重點環(huán)節(jié)實物或服務(wù)補償，目前的實物補償方式大多只關(guān)注綠肥種植某一特定環(huán)節(jié)，而農(nóng)戶種植綠肥需要政府對各個環(huán)節(jié)進行全面支持，換句話說，單一的補償模式不能滿足異質(zhì)性農(nóng)戶對差異化補償方式的需求?？梢姡y(tǒng)籌補償標準和補償方式，對目前的補償策略進行全面調(diào)整、優(yōu)化，制定更為精準的補償政策，對于有效激勵農(nóng)戶綠肥種植行為具有積極的意義。

（二）綠肥種植生態(tài)補償政策的優(yōu)化策略

農(nóng)戶綠肥種植生態(tài)補償政策的優(yōu)化策略原則可概括為“一基準，一調(diào)整”?！耙换鶞省笔侵笇ι鷳B(tài)補償政策的優(yōu)化要以基于農(nóng)戶受償意愿的新補償標準為基準，無論補償方式如何調(diào)整，補償總額度應(yīng)不變?！耙徽{(diào)整”是指生態(tài)補償政策應(yīng)根據(jù)農(nóng)戶的異質(zhì)性特征來確定補償方式、調(diào)整補償資金使用結(jié)構(gòu)。據(jù)此，農(nóng)戶異質(zhì)性視角下生態(tài)補償政策的具體優(yōu)化路徑如下。

對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者受教育程度較高的農(nóng)戶，應(yīng)采取一體化現(xiàn)金補償?shù)姆绞健．斍?，農(nóng)村中受教育程度較高，且實際從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體大多為種植大戶、家庭農(nóng)場等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，或接受過專業(yè)教育、以農(nóng)業(yè)為主業(yè)的新型職業(yè)農(nóng)民。調(diào)查顯示，這部分農(nóng)戶的平均受教育年限比普通農(nóng)戶群體高出4.3年。對這部分農(nóng)戶的補償規(guī)則可概括為：每公頃綠肥補償3322.5元，100%現(xiàn)金足額發(fā)放。

對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者年齡較長、健康狀況較差的農(nóng)戶，應(yīng)采取重點環(huán)節(jié)實物補償、服務(wù)補償與現(xiàn)金補償相結(jié)合的方式，即“種子+專業(yè)農(nóng)機具服務(wù)+現(xiàn)金”的補償方式。隨著農(nóng)村老齡化的加劇，小農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人力資本變得愈發(fā)羸弱，大部分家庭只留下老年人，婦女或勞動能力弱的家庭成員從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這是目前我國小農(nóng)生產(chǎn)普遍面臨的問題。前期研究表明，每公頃綠肥種子和農(nóng)機作業(yè)成本分別為621元和1605元[7]，兩者之和仍達不到新的補償標準，余額應(yīng)作為現(xiàn)金補償發(fā)放給農(nóng)戶。據(jù)此，具體實施規(guī)則可概括為：政府為農(nóng)戶免費提供綠肥種子以及全程農(nóng)機作業(yè)服務(wù)，另按照1096.5元/公頃的標準對農(nóng)戶進行現(xiàn)金補償。

對于家庭收入較高的兼業(yè)農(nóng)戶，應(yīng)采取重點環(huán)節(jié)服務(wù)補償與現(xiàn)金補償相結(jié)合的方式，即“專業(yè)農(nóng)機具服務(wù)+現(xiàn)金”的補償方式。政府在實際操作中，把綠肥開溝、翻壓等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的1605元/公頃的機械成本扣除，剩余部分以現(xiàn)金補償?shù)姆绞桨l(fā)放給這部分農(nóng)戶。具體實施規(guī)則可概括為：政府為農(nóng)戶免費提供全程農(nóng)機作業(yè)服務(wù)，另按照1717.5元/公頃的標準對農(nóng)戶進行現(xiàn)金補償。

此外，在制定補償政策時，還應(yīng)充分考慮地域因素，密切結(jié)合當?shù)氐膶嶋H情況，特別是社會經(jīng)濟和市場發(fā)展情況。例如，對于綠肥種子市場發(fā)育不完善的地區(qū)，農(nóng)戶購種難的問題嚴重制約著農(nóng)戶的綠肥種植行為，因此補償政策應(yīng)更多向種子補償傾斜;而對于綠肥種子市場供給充足的地區(qū)，則應(yīng)以現(xiàn)金補償方式為主，充分發(fā)揮農(nóng)戶決策自主權(quán)，調(diào)動參與積極性。

七、結(jié)論與展望

本文立足當前我國南方稻區(qū)綠肥種植生態(tài)補償政策“失靈”的現(xiàn)實問題，以中國南方稻區(qū)廣西、湖南、江西、安徽、河南五?。ㄗ灾螀^(qū)）1217份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過探究農(nóng)戶受償意愿和對補償方式的選擇偏好，結(jié)合案例分析，嘗試構(gòu)建了綠肥種植生態(tài)補償政策的優(yōu)化策略。研究表明，南方稻區(qū)農(nóng)戶綠肥種植平均WTA為3322.5元/公頃，高于各地現(xiàn)行的補償標準，可見，補償標準過低是導(dǎo)致生態(tài)補償政策“失靈”的主要原因之一。另一發(fā)現(xiàn)是，年長、健康狀況較差、家庭收入較高和兼業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶更傾向于選擇實物補償?shù)姆绞剑芙逃潭容^高的農(nóng)戶則傾向于選擇現(xiàn)金補償?shù)姆绞?。因此，針對不同特征的農(nóng)戶應(yīng)當實施差異化的生態(tài)補償方式以提升各自效用水平。整合補償標準和補償方式，提出“一基準，一調(diào)整”的綠肥種植生態(tài)補償政策優(yōu)化原則：即以基于農(nóng)戶受償意愿的補償標準為固定基準，根據(jù)農(nóng)戶的異質(zhì)性特征來確定補償方式、調(diào)整補償資金使用結(jié)構(gòu)。對于以農(nóng)業(yè)為主業(yè)的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，采用一體化現(xiàn)金補償?shù)姆绞剑抗暰G肥補償3322.5元;對于主要以老弱勞力為經(jīng)營特征的小農(nóng)戶，采用“種子+專業(yè)農(nóng)機具服務(wù)+現(xiàn)金”的補償方式，即政府免費提供綠肥種子及全程農(nóng)機作業(yè)服務(wù)，另按照1096.5元/hm2的標準進行現(xiàn)金補償;對于農(nóng)村普遍存在的兼業(yè)戶，則采用“專業(yè)農(nóng)機具服務(wù)+現(xiàn)金”的補償方式，即政府免費提供全程農(nóng)機作業(yè)服務(wù)，另按照1717.5元/hm2的標準進行現(xiàn)金補償。

未來，綠肥種植生態(tài)補償政策的研究應(yīng)進一步向動態(tài)化、精準化、系統(tǒng)化演進。動態(tài)化主要關(guān)注補償標準，即補償標準應(yīng)該因時因地而異，要隨社會經(jīng)濟發(fā)展水平的變化和生產(chǎn)主體行為特征變動而不斷調(diào)整;精準化主要關(guān)注補償方式，即補償方式應(yīng)該與受償主體的稟賦特征和實際訴求更加匹配，從而最大限度減少資源錯配、提高激勵效能;系統(tǒng)化主要關(guān)注補償中的利益相關(guān)者，即應(yīng)充分考慮、分析生態(tài)補償各環(huán)節(jié)可能涉及的利益主體及其博弈關(guān)系，探尋各主體間良性循環(huán)的穩(wěn)定均衡策略。

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（中文校對：沈興興）

Optimization Strategy of Ecological Compensation Policy for Green Manure Planting： Accurate Matching of Compensation Standard and Compensation Mode

LI Fuduo 1 YIN Changbin 1， 2

（1.Institute of Agricultural Resources and Regional Planning， Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081， China;

2.Research Center for Agricultural Green Development in China， Beijing 100081， China）

Abstract： Based on the survey data of 1217 farmers in Guangxi， Hunan， Jiangxi， Anhui and Henan provinces （autonomous regions） in Southern China， the author attempts to construct the optimization strategy of ecological compensation policy for green manure planting by exploring farmers willingness to accept compensation and their preference for compensation modes.The study shows that the average WTA of green manure planting is 3322.5 yuan /hm2， which is higher than the current compensation standard in various regions. The low compensation standard may be the main reason for the “failure” of ecological compensation policy. As for the compensation mode， the elderly， poor health， high family income and part-time farmers are more inclined to choose physical compensation， while the educated farmers are more inclined to choose the cash compensation.Therefore， different ecological compensation modes should be implemented for farmers with different characteristics to improve their respective utility levels.Finally， the principle of “one benchmark， one adjustment”is put forward by integrating compensation standards and compensation modes.

Keywords： green manure planting; ecological compensation; optimization strategy; compensation standard; compensation mode

（英文校譯：沈興興）