趙晉平

提 要：

海南自貿(mào)港目前還處在制度和政策體系建設(shè)的初期，現(xiàn)有貿(mào)易投資自由化便利化水平與打造高水平對外開放新高地的目標相比還有較大差距。當前來看，海南還面臨著2025年前高質(zhì)量完成全島封關(guān)運作準備工作的艱巨任務(wù)，如何做好高水平貿(mào)易投資自由化制度和政策實施的壓力測試是其中一項重要內(nèi)容。

“4·13”重要講話發(fā)表四年來，海南的改革開放新高地建設(shè)不斷取得輝煌成就，目前進入了自貿(mào)港制度建設(shè)的重要階段。2022年是海南自由貿(mào)易港進行全島封關(guān)運作準備工作的關(guān)鍵之年，自貿(mào)港制度設(shè)計的壓力測試是其中一項重要內(nèi)容。隨著我國申請加入CPTPP等高標準區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判等重大開放舉措不斷推出，作為國內(nèi)逐步實行更高標準貿(mào)易投資自由化制度的海南自貿(mào)港，具備為我國參與談判探索新路徑、積累新經(jīng)驗的有利條件。這是當前形勢下海南自由貿(mào)易港壓力測試功能的又一個新內(nèi)涵。

自2020年6月《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》發(fā)布以來，海南自由貿(mào)易港制度和政策體系建設(shè)取得積極進展，高水平開放成效逐步顯現(xiàn)。一是國家和地方的海南自由貿(mào)易港相關(guān)政策陸續(xù)發(fā)布實施，覆蓋范圍涉及貿(mào)易、投資、財稅、金融、運輸、人才、數(shù)字經(jīng)濟、離島免稅購物等許多領(lǐng)域。二是法治化建設(shè)加快推進，《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》和地方完成的十多項海南自貿(mào)港法規(guī)先后頒布實施。三是全島封關(guān)運作準備工作全面開啟，“一線放開、二線管住”的海關(guān)監(jiān)管制度試點不斷取得成功經(jīng)驗。四是早期安排階段的特殊稅收政策啟動實施，零關(guān)稅、低稅率、簡稅制的競爭優(yōu)勢初步顯現(xiàn)。五是旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶高效農(nóng)業(yè)和先進制造業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向日趨成熟，重點園區(qū)的特色產(chǎn)業(yè)集群逐步形成。六是政府放管服改革深入推進，國際化、便利化營商環(huán)境建設(shè)成效突出。

總體來看，海南自由貿(mào)易港的制度和政策體系建設(shè)正在分階段分步驟推進，并取得積極成效，對于促進海南地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了重要作用。近兩年，海南GDP、利用外資和對外貿(mào)易增長持續(xù)位居全國省市區(qū)前列就是很好的例證。

我們必須看到，海南自貿(mào)港目前還處在制度和政策體系建設(shè)的初期，現(xiàn)有貿(mào)易投資自由化便利化水平與打造高水平對外開放新高地的目標相比還有較大差距。當前來看，海南還面臨著2025年前高質(zhì)量完成全島封關(guān)運作準備工作的艱巨任務(wù)，如何做好高水平貿(mào)易投資自由化制度和政策實施的壓力測試是其中一項重要內(nèi)容。

在對外開放方面，海南自貿(mào)港要實行最高標準的貿(mào)易投資自由化便利化制度，要對標新加坡和迪拜等全球公認的自由貿(mào)易港成功經(jīng)驗，打造具有較強國際競爭力的特殊經(jīng)濟功能區(qū)。全島封關(guān)運作后，貨物、服務(wù)、投資、資金、運輸、人員等各種要素自由便利和數(shù)據(jù)安全有序跨境流動的水平將提升到前所未有的高度，自貿(mào)港制度和政策體系如何運作以適應(yīng)高水平開放的需要，對于其中可能出現(xiàn)的安全風險和外部沖擊如何識別并建立行之有效的防控體系？這些問題都需要在封關(guān)之前就開始進行壓力測試，積累必要的經(jīng)驗。就此類壓力測試而言，這兩年相關(guān)工作正在蓬勃展開。比如“一負三正”清單商品零關(guān)稅政策、服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度、“一線放開、二線管住”海關(guān)監(jiān)管試點、多功能資金賬戶體系試行等，都屬于開放水平高于國內(nèi)現(xiàn)有一般區(qū)域、未來在海南自貿(mào)港將全面落地實施政策的先行先試。在壓力測試過程中，試點環(huán)境要盡可能與自貿(mào)港未來場景接近，如具備海關(guān)監(jiān)管條件的洋浦保稅港區(qū)承擔了“一線放開、二線管住”自貿(mào)港監(jiān)管制度的試點任務(wù)，也被稱為未來海南自貿(mào)港的“樣板間”。另外，試點還會涉及一些現(xiàn)行政策法規(guī)調(diào)整，在推進過程中也存在一定難度?？偟膩砜矗鼉赡甑膲毫y試形成的實踐案例，為逐步完善海南自貿(mào)港制度建設(shè)實施方案、積累風險識別和防范經(jīng)驗、順利推進全島封關(guān)運作準備工作發(fā)揮了十分重要的作用。

在全島封關(guān)運作之前，海南自貿(mào)港既要對總體方案頂層設(shè)計要求的貿(mào)易投資自由化便利化制度、尤其是海關(guān)監(jiān)管制度進行壓力測試，也要主動承擔為我國加入更高水平自貿(mào)協(xié)定開展先行先試的重要任務(wù)。從貨物貿(mào)易自由化來看，我國加入《全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）談判，首先會面對可否承諾全面實行零關(guān)稅和取消非關(guān)稅壁壘這兩大難題，實施協(xié)定要求的原產(chǎn)地規(guī)則和管理制度也存在較大難度。下面聚焦這三個方面的問題，對海南自貿(mào)港開展壓力測試的條件和必要舉措進行分析研判。

（一）我國現(xiàn)有關(guān)稅實際減讓水平與CPTPP存在較大差距

削減關(guān)稅是貨物貿(mào)易自由化的關(guān)鍵和標志性措施。從CPTPP來看，各成員方最終取消關(guān)稅的承諾雖然略有差異，但總體上達到了全面零關(guān)稅水平。文萊、馬來西亞、越南、新加坡、智利、澳大利亞、新西蘭等7國承諾最終全面取消關(guān)稅，不論是按照商品品類還是按照貿(mào)易額計算的零關(guān)稅覆蓋率均達到100%；加拿大、秘魯?shù)牧汴P(guān)稅覆蓋面從實際貿(mào)易額來看達到100%，但是對1%的商品品類仍然保留征收一定關(guān)稅的權(quán)利；墨西哥和日本承諾的零關(guān)稅覆蓋率分別為99%和95%。其中1%和5%的關(guān)稅保留是締約方考慮到經(jīng)濟大國的貿(mào)易規(guī)模和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，經(jīng)過談判達成的特殊安排，并沒有對CPTPP整體很高的貿(mào)易自由化水平造成實質(zhì)性影響。

根據(jù)《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）“關(guān)稅的削減與取消”條款的規(guī)定，中國最終取消關(guān)稅覆蓋面要達到90%。CPTPP與RCEP相比，中國需要面對的新談判對手僅有加拿大、墨西哥，與RCEP成員相比的結(jié)構(gòu)性差異較小。因此，中國在RCEP中作出的90%零關(guān)稅承諾，基本上可以全面用作CPTPP談判的出價清單。但是這一水平與CPTPP要求作出的全面零關(guān)稅承諾相比還有較大差距，其中相當多數(shù)屬于我國的敏感性商品，談判難度很大。此外，從中國以往實踐來看，中韓第一階段自貿(mào)協(xié)定中關(guān)于85%商品品類、90%貿(mào)易額以內(nèi)商品進口取消關(guān)稅的承諾，是自由化水平相對較高的，也未達到現(xiàn)有CPTPP成員的可能要價水平。即便作為初始出價可以啟動談判，后續(xù)同樣會面對全面取消關(guān)稅的巨大壓力。

（二）我國需要做出取消大量非關(guān)稅壁壘的承諾

取消貿(mào)易管理和非關(guān)稅壁壘是貨物貿(mào)易自由化的重要內(nèi)容。CPTPP要求締約方必須承諾全面取消貿(mào)易限制和非關(guān)稅壁壘。中國參與談判主要存在以下幾個方面的困難。

一是CPTPP對允許保留關(guān)稅配額締約方的配額管理提出了明確限制。CPTPP現(xiàn)有成員除了日本、加拿大、墨西哥和秘魯?shù)人膫€國家保留了少量關(guān)稅配額商品之外，其他締約方承諾全面取消關(guān)稅配額。我國現(xiàn)有關(guān)稅配額產(chǎn)品有八類，包括小麥、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛條、棉花、化肥。這些商品在CPTPP談判中將成為討價還價的焦點之一。中方作為發(fā)展中經(jīng)濟大國具備經(jīng)過談判保留若干關(guān)稅配額商品的條件，但是全部保留的可能性很小。

二是根據(jù)CPTPP規(guī)定，原則上禁止進出口數(shù)量限制。從進口來看，目前我國只有進口關(guān)稅配額，沒有進口數(shù)量配額，但實行自動進口許可管理的商品還有37種，仍有13種舊機電商品實行限制進口的許可證管理。從出口方面來看，實行出口配額管理的商品有17種。另外，我國包括原油和成品油在內(nèi)的13種產(chǎn)品被納入國營貿(mào)易管理。這些措施與CPTPP禁止數(shù)量限制原則不符。

三是CPTPP規(guī)定，如一締約方采取或維持措施禁止或限制舊貨的進口，則該締約方不得將這些措施適用于再制造貨物。各締約方對于在一個或多個締約方領(lǐng)土內(nèi)產(chǎn)生的回收材料，如其用于再制造貨物的生產(chǎn)并構(gòu)成其一部分，則應(yīng)被視為原產(chǎn)貨物。我國目前沒有專門針對再制造的原產(chǎn)地規(guī)定，對舊貨進口實行限制管理，與協(xié)定要求存在差距。

四是CPTPP和RCEP規(guī)定了TBT與SPS的透明度原則。其中 CPTPP對符合國際標準的法規(guī)等也要求必須向理事會通報，高于我國現(xiàn)行做法和WTO標準。

五是CPTPP在海關(guān)管理制度、通關(guān)時限要求、預(yù)裁定管理等方面也都設(shè)置了較高要求，有別于我國現(xiàn)行標準，中方將面臨做出逐項調(diào)整承諾的壓力。

（三）我國原產(chǎn)地規(guī)則管理制度面臨大幅度調(diào)整壓力

RCEP規(guī)定的原產(chǎn)地管理方式有三類：第三方機構(gòu)開具原產(chǎn)地證明、經(jīng)過認證的企業(yè)自主提供原產(chǎn)地聲明、企業(yè)自主申報原產(chǎn)地等。在協(xié)定生效后10年內(nèi)，各成員方可采取第三方機構(gòu)和認證企業(yè)自主聲明等兩種安排。但過渡期結(jié)束后，各締約方必須實行企業(yè)自主申報的原產(chǎn)地管理方法，其中柬埔寨、老撾的過渡期可延長至20年。另外，按照協(xié)定規(guī)定，過渡期結(jié)束后，出口商、生產(chǎn)商均可自主申報并提供原產(chǎn)地聲明；但是進口商是否可自主申報需要在協(xié)定生效后經(jīng)過談判另行規(guī)定。CPTPP的原產(chǎn)地管理制度比RCEP具有更強的便利性和開放性，要求協(xié)定生效后實行原產(chǎn)地自主申報制度，而且規(guī)定出口商、生產(chǎn)商、進口商都可以自主提供原產(chǎn)地聲明；原有第三方機構(gòu)僅允許在生效后10年過渡期內(nèi)繼續(xù)開具原產(chǎn)地證明。協(xié)定還在引入進口商自主申報并開具原產(chǎn)地聲明的制度方面，對越南、馬來西亞、文萊、墨西哥、秘魯?shù)?國給予5年的過渡期安排。

按照協(xié)定要求，我國在RCEP生效后的10年內(nèi)實行第三方機構(gòu)和核定企業(yè)自主聲明并行的原產(chǎn)地管理，現(xiàn)行管理辦法在過渡期內(nèi)尚可持續(xù)，但是對于在此期間實行的核定企業(yè)自主聲明和過渡期結(jié)束后將要全面實行的自主申報制度，尤其是涉及CPTPP的原產(chǎn)地制度，中國尚未開展管理實踐，缺乏有效監(jiān)管體系和經(jīng)驗支撐。協(xié)定實行的全面累積原產(chǎn)地產(chǎn)品認定方法，也是中國面臨的新問題。中國需要全面重構(gòu)原產(chǎn)地規(guī)則認定標準體系和管理制度，在明顯提升原產(chǎn)地申報便利性的同時，加大企業(yè)行為規(guī)范和市場風險防控力度。

鑒于我國在參與CPTPP談判上還面臨著現(xiàn)有成員要價高、做出全面承諾的準備不足、缺乏高標準貿(mào)易自由化實踐經(jīng)驗支撐等突出問題，通過在具備條件的局部地區(qū)開展壓力測試積累經(jīng)驗，對于我方做好預(yù)案，把握談判主動權(quán)和實現(xiàn)預(yù)期目標具有重要意義。一般來說，在國內(nèi)現(xiàn)有自貿(mào)試驗區(qū)等自貿(mào)園區(qū)進行先行先試可以取得一些效果。但由于自貿(mào)試驗區(qū)空間面積較小，沒有全域物理圍網(wǎng)條件，并不符合高水平貨物貿(mào)易自由化所需要的場景要求，難以形成滿足參加全球最高水平自貿(mào)協(xié)定談判需要的實踐經(jīng)驗和決策依據(jù)。

海南自貿(mào)港是我國最大的對外開放綜合平臺和特殊經(jīng)濟功能區(qū)。隨著自貿(mào)港制度和政策體系逐步建成，海南自貿(mào)港將成為以貿(mào)易和投資自由化便利化為重點，資金、運輸工具、人員自由便利和數(shù)據(jù)有序安全跨境流動的全球最大自由貿(mào)易港。海南自貿(mào)港作為我國主動和單邊開放的特殊平臺，貨物貿(mào)易自由化便利化水平不應(yīng)低于我國參與的所有多邊、區(qū)域和雙邊貿(mào)易協(xié)定。全島封關(guān)后形成的海關(guān)監(jiān)管特殊區(qū)域，將為實行高水平貨物貿(mào)易自由化制度奠定堅實基礎(chǔ)。2025年以后，達到甚至超出CPTPP貿(mào)易自由化水平是海南自貿(mào)港制度建設(shè)的必然要求，也是打造全球最高水平開放形態(tài)的關(guān)鍵舉措。毫無疑問，海南自貿(mào)港將成為我國未來參與更高水平自貿(mào)協(xié)定談判的試驗田和推進器。

全島封關(guān)運作之前，海南自貿(mào)港尚不具備全面實行零關(guān)稅等貨物貿(mào)易措施的制度環(huán)境。但是以全球最高水平自貿(mào)港作為目標導(dǎo)向的制度建設(shè)已經(jīng)全面啟動，對標CPTPP等國際先進經(jīng)貿(mào)規(guī)則的政策實踐正在深入推進，貿(mào)易投資自由化措施的先行先試不斷取得階段性成果。這也是當前環(huán)境下海南自貿(mào)港開展CPTPP壓力測試最為有利的條件。

基于以往經(jīng)驗，我國今后加入CPTPP的進程可能存在以下三種情景，壓力測試的條件和內(nèi)容也會有所不同。

一是我國已經(jīng)在2021年9月向CPTPP理事會正式提交加入申請，但是正式啟動談判的時間可能由于現(xiàn)有成員要價過高而被大大延遲，甚至晚于2025年。考慮到多方面的因素，這一可能性無法完全排除。首先是跨區(qū)域諸邊談判本身較為復(fù)雜和艱難，RCEP談判曾花費8年之久就是一個例證；其次是我國與墨西哥、加拿大屬于首次開展FTA談判，兩國又會受到美墨加自貿(mào)協(xié)定、特別是美國的牽制，磋商和談判難度較大；再次是日本、澳大利亞等國也可能出于地緣政治因素加以阻擾。在這一情景下，海南自貿(mào)港按照預(yù)定目標推進全島封關(guān)，完全具備通過全面實行零關(guān)稅及其他貿(mào)易自由化政策，為后續(xù)談判進行全面的壓力測試。

二是我國在較短時間內(nèi)得到各成員認可正式啟動談判，但是談判本身仍然較為艱難、費時較長。這一情景發(fā)生的可能性較大，海南自貿(mào)港可在確保各項條件成熟情況下，提前啟動全島封關(guān)進程，以服務(wù)于推進談判的需要。但是提前封關(guān)的條件是否成熟，必須做好全面評估，可否開展全面零關(guān)稅在內(nèi)的壓力測試，仍然存在較大不確定性。

三是在談判啟動并持續(xù)推進階段，海南自貿(mào)港雖然尚未全島封關(guān)，無法進行全面的零關(guān)稅壓力測試，但是可以通過擴大海南自貿(mào)港現(xiàn)有“一負三正”清單零關(guān)稅覆蓋范圍，在全島或部分區(qū)域試行取消關(guān)稅配額、許可證管理以及非關(guān)稅壁壘等貨物貿(mào)易限制性措施，對談判中可能面對的問題進行壓力測試。

實行更高水平開放是海南自由貿(mào)易港建設(shè)的根本要求和關(guān)鍵舉措。面對錯綜復(fù)雜的國際環(huán)境和外部風險沖擊等嚴峻挑戰(zhàn)，切實推進壓力測試，對于逐步積累高水平開放條件下安全風險防控的有效經(jīng)驗，具有十分重要的作用。

（一）經(jīng)濟安全問題受到世界許多國家的高度重視

近年來，受美國激進貿(mào)易保護主義政策和新冠肺炎疫情沖擊等重大事件的影響，全球經(jīng)濟遭受重創(chuàng)，國際經(jīng)濟環(huán)境日趨復(fù)雜、多變和嚴峻。許多國家為了穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟、增強產(chǎn)業(yè)抗風險能力，更加重視國家安全，將經(jīng)濟安全列入確保產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定的重要標準。截至2020年底，已經(jīng)有34個國家引進了外國投資安全審查制度，涉及的跨境直接投資占全球跨境直接投資存量的67%。在這一背景下，美國、歐盟、日本等發(fā)達經(jīng)濟體正在加快推進有關(guān)重要戰(zhàn)略領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈布局調(diào)整，試圖形成發(fā)達國家相互聯(lián)手主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。尤其是美國借機把所謂的人權(quán)、價值觀等政治標準塞入經(jīng)濟安全政策體系，刻意推動所謂的經(jīng)濟和科技“脫鉤”以達到打壓中國的目的，成為市場力量作用下全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈調(diào)整中的一股洶涌逆流，給中國等主要發(fā)展中國家?guī)砹私?jīng)濟安全風險。

（二）我國的經(jīng)濟安全戰(zhàn)略體系基本形成

2015年，我國《國家安全法》正式頒布實施，其中包括了關(guān)于外國投資安全審查的內(nèi)容，明確規(guī)定建立國家安全審查和監(jiān)管的制度和機制，對影響或者可能影響國家安全的外商投資、特定物項和關(guān)鍵技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、涉及國家安全事項的建設(shè)項目，以及其他重大事項和活動，進行國家安全審查，有效預(yù)防和化解國家安全風險。

2021年起正式實施的“十四五”規(guī)劃綱要提出了統(tǒng)籌發(fā)展和安全的重要方針，對“十四五”時期和至2035年的中長期經(jīng)濟安全戰(zhàn)略作出了全面部署，強調(diào)要實施國家安全戰(zhàn)略，防范和化解影響我國現(xiàn)代化進程的各種風險，筑牢國家安全屏障。同時，對確保經(jīng)濟安全問題作出了明確規(guī)定，提出了“強化經(jīng)濟安全風險預(yù)警、防控機制和能力建設(shè)，實現(xiàn)重要產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、戰(zhàn)略資源、重大科技等關(guān)鍵領(lǐng)域安全可控，著力提升糧食、能源、金融等領(lǐng)域安全發(fā)展能力”等政策要求。針對美國在科技領(lǐng)域設(shè)置障礙等“卡脖子”問題，規(guī)劃還特別強調(diào)了要在事關(guān)國家安全和發(fā)展全局的基礎(chǔ)核心領(lǐng)域，制定實施戰(zhàn)略性科學(xué)計劃和科學(xué)工程。重點方向是瞄準人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領(lǐng)域，實施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技項目；要從國家急迫需要和長遠需求出發(fā)，集中優(yōu)勢資源攻關(guān)新發(fā)突發(fā)傳染病和生物安全風險防控、醫(yī)藥和醫(yī)療設(shè)備、關(guān)鍵元器件零部件和基礎(chǔ)材料、油氣勘探開發(fā)等領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)。

（三）經(jīng)濟安全風險壓力測試應(yīng)關(guān)注的問題

一是統(tǒng)籌高水平開放和國家安全。為形成具有國際競爭優(yōu)勢的特殊經(jīng)濟功能區(qū)，海南自由貿(mào)易港要逐步建成對標全球最高水平的貿(mào)易投資自由化便利化制度，全面實行“外商投資準入前國民待遇+負面清單管理”制度，促進國內(nèi)外各種生產(chǎn)要素資源在海南聚集。在此基礎(chǔ)上，必須根據(jù)國家安全戰(zhàn)略要求，實行外國投資安全審查制度，防范一切投資可能引發(fā)的經(jīng)濟安全風險。海南要根據(jù)國家安全戰(zhàn)略基本要求，兼顧海南經(jīng)濟體量較小、“二線”設(shè)置有利于發(fā)揮安全風險的“防火墻”作用等特點，制定并實施涉及領(lǐng)域較少的安全審查正面清單。目前國家已經(jīng)在自貿(mào)試驗區(qū)外國投資安全審查制度建設(shè)中積累了經(jīng)驗，海南可在借鑒國家現(xiàn)行辦法和經(jīng)驗基礎(chǔ)上，先行建立以“承諾即入+事中事后監(jiān)管”為主要原則的安全監(jiān)管制度，除了涉及國防、領(lǐng)土領(lǐng)海保護、重大基礎(chǔ)設(shè)施等重要領(lǐng)域以外的項目不再列入事前安全審查對象，通過壓力測試為高水平投資自由化的風險防控積累經(jīng)驗。

二是增強產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境保障能力。海南自貿(mào)港要通過加強對跨境資金流動常態(tài)化監(jiān)管和風險預(yù)警機制建設(shè)、強化對外資產(chǎn)負債監(jiān)測、建立健全全口徑外債監(jiān)管體系、完善境外投資分類分級監(jiān)管體系等措施，為開展國際化業(yè)務(wù)活動的企業(yè)提供安全穩(wěn)定的投融資環(huán)境。由于自貿(mào)港建設(shè)的特殊性，應(yīng)當取消對于海南保持國際收支基本平衡的監(jiān)測要求。

三是增強產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的堅韌度。維護產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的關(guān)鍵是增強“雙鏈”自身的堅韌度。海南自貿(mào)港構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系首先需要把強化產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的堅韌度作為重要目標。為此，要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用。建議海南對現(xiàn)有主要產(chǎn)業(yè)的上下游關(guān)系進行全面梳理，針對產(chǎn)業(yè)鏈中境外依存度較大的薄弱環(huán)節(jié)，鼓勵企業(yè)在加大研發(fā)創(chuàng)新力度從而自主提升的同時，吸引島外、特別是境外相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)到海南投資“補鏈”。海南自貿(mào)港應(yīng)當建立產(chǎn)業(yè)鏈信息服務(wù)綜合平臺，為境內(nèi)外企業(yè)對接提供支持；要鼓勵供應(yīng)鏈整合型綜合服務(wù)業(yè)發(fā)展，支持金融機構(gòu)開展供應(yīng)鏈金融服務(wù)。要鼓勵具有一定實力的企業(yè)“走出去”、面向主要原料來源地和產(chǎn)品銷售目的地擴大直接投資，形成中資公司主導(dǎo)的跨境產(chǎn)業(yè)分工體系，通過中方實際控制方式增強跨境產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的堅韌度。

（一）把握好“放得開”與“管得住”的辯證關(guān)系

做好壓力測試有利于積累自貿(mào)港制度運行和風險防范經(jīng)驗。同時，壓力測試也是處理好“放”與“管”二者辯證關(guān)系的主要抓手。為了能夠?qū)崿F(xiàn)高水平開放，必須建立與其相適應(yīng)的風險防控體系，這就是自貿(mào)港建設(shè)必須堅持的“管得住才能放得開”基本原則的重要體現(xiàn)。壓力測試的作用就是首先在總體可控的條件下，在局部范圍和局部領(lǐng)域先行先試，探索“放得開”的實踐路徑、積累“管得住”的風險防范經(jīng)驗，為更大力度、更廣范圍和更高層次開放做好“管得住”的準備。但是在工作實踐中，我們還需要重視問題的另外一個方面，如果壓力測試無法做到“放得開”，與未來的實際場景差距太大，同樣無法為“管得住”打好基礎(chǔ)。因此，在壓力測試過程中，既要堅持“管得住才能放得開”的原則，也要重視“放得開才能管得住”的科學(xué)理念。海南自貿(mào)港建設(shè)實踐中一些制度創(chuàng)新試點難以形成更多實際案例，為下一步的開放提供經(jīng)驗和方法支撐，很大程度上與壓力測試做不到“放得開”有著直接的關(guān)系。這也是海南自貿(mào)港今后的壓力測試需要重點解決的問題。

由于自貿(mào)港制度和政策實施的“事權(quán)”還有相當部分集中在中央職能部門，現(xiàn)行法律法規(guī)尚不具備調(diào)整到位的條件，職能部門向海南授權(quán)存在滯后現(xiàn)象。因此，為了確保壓力測試有力有效，需要中央部門和海南加強協(xié)調(diào)合作，共同做好壓力測試功能設(shè)計和配套環(huán)境建設(shè)。涉及CPTPP談判的壓力測試，需要在對CPTPP文本進行全部梳理基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有成員磋商階段的關(guān)切和談判階段的要價情況，制定預(yù)案和海南自貿(mào)港先行測試的內(nèi)容清單，在具備條件的領(lǐng)域打造CPTPP的“微縮版”和“樣板間”。協(xié)定談判主管部門應(yīng)充分總結(jié)海南自貿(mào)港高水平自由化制度建設(shè)的實際成效，為壓力測試提供成功案例和實證支撐。

（二）加快研究制定貨物貿(mào)易自由化壓力測試實施方案

對標CPTPP的貨物貿(mào)易自由化措施，需要進一步細化海南全島封關(guān)后貨物貿(mào)易自由便利制度和政策設(shè)計。對絕大多數(shù)商品實行零關(guān)稅政策，除了涉及國家安全因素限制和禁止商品通過安全監(jiān)管正面清單方式管理之外，原則上不再保留征稅商品，按照商品品類和貿(mào)易額計算都要達到或接近100%的零關(guān)稅覆蓋率。另外，在全島封關(guān)之前，要研究制定現(xiàn)行條件下貨物貿(mào)易自由化壓力測試時間表和路線圖，分階段擴大“一負兩正”清單中零關(guān)稅商品的范圍，并在條件成熟時逐步將其中的兩份正面清單轉(zhuǎn)化為負面清單，并不斷縮減負面清單長度。目前日用消費品零關(guān)稅正面清單尚未發(fā)布，無法對零售環(huán)節(jié)零關(guān)稅商品市場運行和反走私監(jiān)管進行壓力測試。應(yīng)當盡快制定并發(fā)布這一清單，也可以通過允許部分離島免稅購物商品賣場提貨方式，先行開展壓力測試。另外，根據(jù)CPTPP關(guān)于“貨物經(jīng)修理和改造后再入境免關(guān)稅”條款，可在海南自貿(mào)港封關(guān)運作前，對現(xiàn)有零關(guān)稅清單中的自用設(shè)備和交通運輸工具等商品的出境維修實行零關(guān)稅再進口。

（三）逐步擴大壓力測試的實施范圍和覆蓋領(lǐng)域

首先，海南在認真總結(jié)洋浦保稅港區(qū)有關(guān)取消食糖、成品油關(guān)稅配額和許可證管理試點工作經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對取消或放寬其他7類關(guān)稅配額以及涉及進出口許可證、國營貿(mào)易管理等限制性措施開展試點工作。試點地區(qū)可由洋浦保稅港區(qū)、?？诰C合保稅區(qū)逐步擴大到所有具備海關(guān)監(jiān)管條件的區(qū)域，在取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上擴大到全島。

另一方面，海南自貿(mào)港需要在全面落實RCEP原產(chǎn)地規(guī)則和管理制度建設(shè)要求上先行先試。在海南加工增值30%以上商品免關(guān)稅政策相關(guān)的原產(chǎn)地管理領(lǐng)域試行核定企業(yè)自主申報原產(chǎn)地管理制度，并在全島封關(guān)后全面實行包括生產(chǎn)商和營銷商（輸往內(nèi)地）在內(nèi)的企業(yè)自主申報制度。

（四）不斷增強壓力測試的風險管控能力和經(jīng)驗積累

一是應(yīng)當建立核心關(guān)鍵技術(shù)安全清單管理制度?；诤Ｄ献再Q(mào)港高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和未來結(jié)構(gòu)調(diào)整預(yù)期目標，制定海南自貿(mào)港核心關(guān)鍵技術(shù)安全管理清單，對涉及航天、深?？萍?、熱帶農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源等領(lǐng)域的外國投資、現(xiàn)有實體對外投資和貨物及服務(wù)出口進行必要監(jiān)管和限制。

二是加強重要資源和產(chǎn)品全球供應(yīng)鏈風險預(yù)警體系建設(shè)。海南自貿(mào)港應(yīng)當在全面分析主要產(chǎn)業(yè)對各類資源的境外依存度、明確需要重點關(guān)注的資源、來源地和運輸通道等重要信息基礎(chǔ)上，建立重點風險預(yù)警機制，并通過加強國際供應(yīng)鏈保障合作，構(gòu)建海外利益保護和風險預(yù)警防范體系，依托國家駐外領(lǐng)事機構(gòu)加強領(lǐng)事保護能力，維護海外公民、機構(gòu)安全和正當權(quán)益，為跨境產(chǎn)業(yè)分工形成的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定提供有力支撐。

三是健全經(jīng)濟安全保障體系。完善與海南自貿(mào)港貿(mào)易投資自由化便利化制度相匹配的產(chǎn)業(yè)安全監(jiān)管和風險防控體系。健全產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警體系，豐富貿(mào)易救濟等政策工具，妥善應(yīng)對特定商品進口激增導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)沖擊，建立健全反壟斷審查和反不正當競爭行為監(jiān)管體制。

四是建立健全零關(guān)稅救濟制度。CPTPP和RCEP中均設(shè)置了貿(mào)易救濟條款，為實施零關(guān)稅政策可能帶來的市場沖擊采取應(yīng)對措施提供法律依據(jù)和保障。海南自貿(mào)港的零關(guān)稅安排還沒有制定過渡性保障措施的配套政策，借鑒CPTPP和RCEP的規(guī)定，建立健全海南自貿(mào)港零關(guān)稅過渡性保障措施十分重要。

（作者為國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部原部長、海南省開放型經(jīng)濟研究院名譽院長）