（內(nèi)蒙古科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，包頭 014010）

0 引言

熱電聯(lián)產(chǎn)項目就是將電能和熱能的生產(chǎn)有機地結(jié)合起來，利用鍋爐燃料燃燒生產(chǎn)出的過熱且高品質(zhì)的蒸汽，主要部分通過汽輪機做功進(jìn)行發(fā)電，過剩部分的蒸汽送至供熱站進(jìn)行供暖，這樣既生產(chǎn)了電能又生產(chǎn)了熱能。同熱電分產(chǎn)相比較，熱電聯(lián)產(chǎn)具有減少能源消耗、提高燃料利用率、提升鍋爐燃燒效果和減少環(huán)境污染等特點[1]。截至目前，我國的熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)非常成熟，利用熱電聯(lián)產(chǎn)供熱已占據(jù)全國總供熱的39%以上。然而，隨著熱電聯(lián)產(chǎn)項目建設(shè)得越來越多，項目安全問題、風(fēng)險管理問題也越來越嚴(yán)峻。風(fēng)險往往具有突發(fā)性，給企業(yè)和項目會帶來巨大的沖擊和損失，甚至造成企業(yè)破產(chǎn)、項目失敗、嚴(yán)重的財產(chǎn)損失和人員傷亡等一系列惡性后果[2]。

現(xiàn)有的項目風(fēng)險管理研究大多數(shù)是從提高風(fēng)險管理的準(zhǔn)確性和可靠性出發(fā)，運用不同的風(fēng)險管理方法及工具來進(jìn)行風(fēng)險管理研究，國內(nèi)學(xué)者對項目風(fēng)險管理研究的方法有德爾菲法、灰色關(guān)聯(lián)分析法、層次分析法、模糊綜合評價法等等，其中層次分析法運用較多。雖然層次分析法可以將定性的思維過程以定量的方式表現(xiàn)出來，但是層次分析法的比較和判斷過程比較粗糙，通過采用單一方法獲得風(fēng)險評價結(jié)果和權(quán)重時，主觀因素指標(biāo)權(quán)重與實際指標(biāo)的權(quán)重相差較大[3]。因此，為了盡可能提高計算精度，本文采用層次分析法與CIM模型法相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險評估，CIM模型可以精準(zhǔn)且客觀地算出項目風(fēng)險評估結(jié)果，而AHP可以填補CIM模型中缺少權(quán)重影響的不足，通過一系列操作得到整個項目的風(fēng)險結(jié)果。因此，本文創(chuàng)新性地運用AHP-CIM模型對SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險評估進(jìn)行研究，可以有助于提高熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段的風(fēng)險管理水平，為項目二期工程更健康、更安全和更順利建設(shè)并投入使用。

1 項目風(fēng)險因素識別

1.1 項目簡介

SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目位于HB省SY市西部，距市中心約5.6km，占地面積約1500余畝。項目規(guī)劃建設(shè)4×350MW超臨界燃煤發(fā)電機組一期工程建設(shè)2×350MW超臨界燃煤發(fā)電機組，總投資約40.06億元，1號和2號機組分別于2018年12月、2019年3月投入商業(yè)運營，二期工程建設(shè)1×350MW超臨界燃煤發(fā)電機組，已于2021年6月28日核準(zhǔn)，計劃2021年底開工建設(shè)，2023年供熱季前正式投產(chǎn)。

1.2 風(fēng)險因素識別

SY項目具有建設(shè)程序復(fù)雜、可參考類似基建項目較少、資料不完備等特征。在風(fēng)險識別之前，在對SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目實施情況進(jìn)行實地考察基礎(chǔ)上，本文采用問卷調(diào)查和專家打分相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險識別。結(jié)合該項目的實際管理情況，從進(jìn)度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險和成本風(fēng)險四個方面設(shè)計項目風(fēng)險因素調(diào)查表。

初步識別，向從事過熱電聯(lián)產(chǎn)項目建設(shè)投資方、施工方、設(shè)計方、材料供應(yīng)商等相關(guān)的管理人員和作業(yè)人員共計發(fā)放100份調(diào)查問卷，其中決策層管理人員發(fā)放問卷25份、管理層發(fā)放問卷25份、作業(yè)層管理人員及作業(yè)人員發(fā)放問卷50份，收回98份，有效問卷94份，有效率96%。本次問卷經(jīng)信效度分析均可通過，信度分析各個檢測變量的Cronbach's Alpha系數(shù)均大于0.8，效度運用SPSS分析KMO值為0.914，大于0.5，P值為0.000，在Bartlett球形檢驗的范圍標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)。問卷收回后，對有效的問卷進(jìn)行統(tǒng)計，整理出共計25個風(fēng)險因素，并形成SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段初步風(fēng)險識別清單。

二次識別，從涉及該項目的施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、政府部門等各相關(guān)單位抽選出10位專家組成風(fēng)險研判小組。選取的專家應(yīng)對SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段非常熟悉且從事該行業(yè)的經(jīng)驗非常豐富。在項目負(fù)責(zé)人的召集下，項目風(fēng)險研判小組就SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段初步風(fēng)險識別清單進(jìn)行研判。會上項目召集對項目的具體背景、打分的要求、風(fēng)險識別初步清單作了詳細(xì)的說明，打分采用多輪且不記名方式進(jìn)行。第一輪向研判小組的專家發(fā)放打分表10份，回收有效打分表10份，根據(jù)第一輪研判小組的意見調(diào)整下一輪打分表，然后進(jìn)行第下一輪打分。最終經(jīng)過三輪的統(tǒng)計結(jié)果顯示，項目風(fēng)險研判小組對風(fēng)險因素的意見已經(jīng)趨近一致，再將第三輪的統(tǒng)計結(jié)果發(fā)放到項目風(fēng)險研判小組各成員進(jìn)行討論，各成員也無修改意見。由此確定出SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段最終風(fēng)險識別清單，風(fēng)險識別結(jié)果表1所示。

表1 SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險因素清單

2 構(gòu)建AHP-CIM風(fēng)險評估模型

首先利用層次分析法計算各風(fēng)險因素權(quán)重，然后再通過CIM模型計算各風(fēng)險因素的概率分布，最后兩種方法相結(jié)合進(jìn)行綜合評估。

2.1 層次分析法確定風(fēng)險因素指標(biāo)權(quán)重

2.1.1 建立層次模型結(jié)構(gòu)模型

層次分析結(jié)構(gòu)模型一般有三個層次，包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層。其中，準(zhǔn)則層的風(fēng)險因素隸屬于目標(biāo)層，同時對方案層的風(fēng)險因素有支配作用，每一層級的風(fēng)險因素一般不超過10個[4]。前面我們利用調(diào)查問卷法和專家打分法，識別出了SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段16種主要風(fēng)險因素。按照層次分析法的步驟要求，我們先要搭建SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段層次分析結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

圖1 層次分析法分層圖示

2.1.2 構(gòu)建兩兩判斷矩陣

層次分析法最重要的就是構(gòu)建兩兩判斷矩陣，根據(jù)第一步的結(jié)構(gòu)層次模型可以看出，準(zhǔn)則層風(fēng)險B1、B2…Bn影響目標(biāo)層A，方案層風(fēng)險因素C11、C12…C1n影響B(tài)1，以此類推，可以得出該層次分析判斷矩陣，如表2所示。

表2 風(fēng)險判斷矩陣

對風(fēng)險因素進(jìn)行兩兩比較時，確定哪個風(fēng)險更重要，要借助風(fēng)險標(biāo)度表進(jìn)行風(fēng)險評估，風(fēng)險標(biāo)度含義表如表3所示。

表3 標(biāo)度含義表

2.1.3 計算權(quán)重并做一致性檢驗

我們對同層次的風(fēng)險因素進(jìn)行對比構(gòu)建判斷矩陣后，還需要求出矩陣的最大特征根λmax以及特征向量w′，最后對矩陣進(jìn)行一致性檢驗，來判斷矩陣偏離程度。

求得矩陣每行風(fēng)險因素相乘積：

①對Si求n次方根：

②進(jìn)行歸一化處理得到該矩陣的特征向量：

③進(jìn)行一致性檢驗，求得對比矩陣的最大特征值λmax：其中，A為兩兩對比矩陣，n為矩陣A的階數(shù)，（Aw）i表示為向量Aw的第i個元素。

④計算CI將上步求得λmax帶入下公式即可：

⑤計算該矩陣的一致性比率CR：

式（6）中的RI隨機一致性指標(biāo)取值情況見表4。

表4 隨機一致性指標(biāo)值

當(dāng)RI＜0.1時，那么我們就認(rèn)為該矩陣符合一致性，否則應(yīng)該做出調(diào)整。

考慮該項目的獨特性和代表性，本文選取打分的專家為SY市供熱企業(yè)及供電企業(yè)在職人員10名，并且要具有五年以上工作經(jīng)驗及評定為中級以上職稱的相應(yīng)條件。參與打分的專家主要從項目的安全保衛(wèi)、工程管理、質(zhì)量管理、物資供應(yīng)、財務(wù)辦事、經(jīng)營管理和綜合管理等相關(guān)部門選取。本次調(diào)查表共發(fā)放10份，收回10份，有效回收率為100%。根據(jù)10位專家的打分情況，進(jìn)行加權(quán)平均，建立兩兩判斷矩陣，利用公式進(jìn)行處理，結(jié)果10份數(shù)據(jù)的判斷矩陣，CI≤0.1一致性檢驗均可通過。將一級風(fēng)險因素指標(biāo)權(quán)重和二級風(fēng)險因素指標(biāo)權(quán)重結(jié)果進(jìn)行匯總整理，匯總整理結(jié)果如表5所示。

表5 SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險因素綜合權(quán)重統(tǒng)計表

2.2 CIM模型計算概率分布

CIM模型即控制區(qū)間和記憶模型，控制區(qū)間就是將原有的概率區(qū)間進(jìn)行分解，使得整個概率區(qū)間縮小，進(jìn)而減少疊加誤差。“記憶”就是指當(dāng)有兩個以上的隨機變量需概率分布疊加時，可以用“記憶”的方式來考慮。也就是說，記住前一個概率分布的疊加結(jié)果，并使用“控制區(qū)間”方法將其與下一個變量的概率分布疊加，直到計算出最后一個變量[5]。首先構(gòu)建并聯(lián)疊加響應(yīng)模型，我們把概率乘法的思想運用在該模型的概率疊加中，即對兩個風(fēng)險因素的概率相乘，相乘結(jié)果再與第三個風(fēng)險因素概率相乘，如圖2所示，風(fēng)險因素B1與B2風(fēng)險概率先疊加，疊加結(jié)果B12再與B3疊加，以此類推，一直到疊加到風(fēng)險因素概率P，這種風(fēng)險因素組合的概率公式如式（7）所示。

圖2 風(fēng)險因素概率并聯(lián)響應(yīng)相乘疊加示意圖

其中B12為風(fēng)險因素B1與風(fēng)險因素B2并聯(lián)疊加后的組合風(fēng)險因素，di為控制區(qū)間，n為分組數(shù)。

結(jié)合SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險的特點，我們首先將風(fēng)險因素分為五個等級，分別是高風(fēng)險、較高風(fēng)險、一般風(fēng)險、較低風(fēng)險和低風(fēng)險。設(shè)計CIM模型風(fēng)險因素概率調(diào)查表，然后邀請涉及熱電聯(lián)產(chǎn)項目方面的10位專家對風(fēng)險因素發(fā)生的概率進(jìn)行投票。根據(jù)各專家投票情況，結(jié)果整理統(tǒng)計得出如表6所示。

表6 SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段CIM模型風(fēng)險因素概率調(diào)查統(tǒng)計表

我們再通過CIM模型計算出SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段的各風(fēng)險因素概率分布。例如進(jìn)度風(fēng)險的概率計算如表7所示。

表7 進(jìn)度風(fēng)險概率調(diào)查統(tǒng)計表

首先，根據(jù)CIM模型的計算方法，我們將C11與C12的風(fēng)險等級概率進(jìn)行并聯(lián)疊加計算，計算過程如表8所示。

表8 風(fēng)險因素C11與C12風(fēng)險等級概率計算過程表

然后，我們把C11與C12的風(fēng)險等級概率進(jìn)行并聯(lián)疊加結(jié)果再與C13進(jìn)行并聯(lián)疊加，計算結(jié)果如表9所示。

疊加計算過程如表10所示。

表10 風(fēng)險因素C11與C12疊加結(jié)果與C13風(fēng)險等級概率計算過程表

最后，以此計算方法進(jìn)行類推，我們可以得出SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目各階段進(jìn)度風(fēng)險的風(fēng)險等級發(fā)生概率，計算結(jié)果如表11所示。

表11 SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段一級指標(biāo)風(fēng)險等級概率分布統(tǒng)計表

2.3 綜合評估

算出各風(fēng)險因素權(quán)重及風(fēng)險概率后，我們把風(fēng)險因素權(quán)重W和風(fēng)險發(fā)生概率P相乘后，就可以得出SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段的總體風(fēng)險概率，具體公式如下：

我們經(jīng)風(fēng)險評估后可以獲得SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段的風(fēng)險概率總體分布，針對較高風(fēng)險因素發(fā)生的概率，我們要重點關(guān)注和防范。

前面，我們計算出了一級風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重A=（0.56950，0.26847，0.06712，0.09492）和一級指標(biāo)風(fēng)險等級概率分布情況，然后根據(jù)式（8）進(jìn)行計算，可以得出SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段的風(fēng)險概率分布情況，結(jié)果如表12所示，項目的風(fēng)險概率分布柱形圖如圖3所示。

表12 該熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段整體風(fēng)險概率分布統(tǒng)計表

圖3 SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險概率分布

3 風(fēng)險評估結(jié)論

通過本文所運用的AHP-CIM風(fēng)險評估模型對SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險進(jìn)行評估，我們可以發(fā)現(xiàn)：該項目風(fēng)險綜合評價概率大部分分布在“較低風(fēng)險”和“低風(fēng)險”上，它們的概率分別為33.6%和56.7%，占據(jù)了整個項目概率風(fēng)險90%，由此可見，該熱電聯(lián)產(chǎn)施工項目處于低風(fēng)險狀態(tài)，具有較高的可行性。在該項目的準(zhǔn)則層的指標(biāo)權(quán)重中，進(jìn)度風(fēng)險的權(quán)重最高為0.5695，占比約57%；其次就是質(zhì)量風(fēng)險占比約27%；這表明在SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段中要特別關(guān)注進(jìn)度風(fēng)險、重點關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險。通過表3-4方案層指標(biāo)綜合權(quán)重排序可以發(fā)現(xiàn)，首先，工程量的變更權(quán)重最大為0.2616，占比為約26%，這表明該項目工程量的變更是一件很常見或者必然要遇見的一件事情。工程量的變更會影響人力成本和材料成本增加，也會導(dǎo)致施工技術(shù)方案發(fā)生變化，甚至?xí)绊戀|(zhì)量風(fēng)險和安全風(fēng)險，因此在方案成要重點關(guān)注工程量的變更。其次，施工質(zhì)量和技術(shù)不到位綜合權(quán)重為0.1449占比約15%、傳染病風(fēng)險占比約8.3%、建材質(zhì)量不過關(guān)占比約8%；施工管理組織不到位，占比約7.3%；施工的質(zhì)量和技術(shù)是建設(shè)項目基礎(chǔ)性技能，如果該指標(biāo)不過關(guān)，那么會影響項目的質(zhì)量、進(jìn)度和安全等結(jié)果。傳染病風(fēng)險指標(biāo)之所以占比這么高，是因為2019年末的新冠肺炎疫情的影響，徹底對顛覆了傳染病對建設(shè)工程項目的影響，因此傳染病風(fēng)險占比較大。然后，施工技術(shù)和工藝不達(dá)標(biāo)占比約6.5%、人力及建材成本上漲占比約6.5%、項目施工效率偏低占比約6%，這三項風(fēng)險指標(biāo)在建設(shè)工程項目中也是較為常見的風(fēng)險，要多加防范和控制?？傮w來說，該熱電施工項目的風(fēng)險等級較低，項目的物有所值評價報告與本論文的風(fēng)險評估結(jié)果相吻合，同時也驗證了本文所建立的SY熱電聯(lián)產(chǎn)項目施工階段風(fēng)險評估模型的可行性和可操作性。