武力超，李惟簡(jiǎn)，陳麗玲，李嘉欣

（1.廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系，福建廈門 361005；2.廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，福建廈門 361005；3.廈門大學(xué) 臺(tái)灣研究院經(jīng)濟(jì)所，福建廈門 361005）

一、引言

進(jìn)入21 世紀(jì)以來，環(huán)境保護(hù)議題的重要性逐年提高，低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為全球發(fā)展的趨勢(shì)與共識(shí)。為了推進(jìn)實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)，2016 年聯(lián)合國(guó)簽署《巴黎協(xié)定》，提出將全球氣溫上升控制在1.5 度之內(nèi)的長(zhǎng)期目標(biāo)。控制全球變暖需要減少溫室氣體的排放，碳中和是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。碳中和指人為的二氧化碳排放量與二氧化碳移除量相平衡。達(dá)到碳中和的途徑有兩種，一是通過能源、工業(yè)、交通運(yùn)輸與建筑部門的低碳化改革減少碳排放；二是發(fā)展碳捕捉與碳封存技術(shù)以實(shí)現(xiàn)負(fù)排放。這兩條途徑均有待于綠色技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步。

為實(shí)現(xiàn)碳中和與綠色技術(shù)創(chuàng)新，世界各國(guó)付出了巨大的努力。2020 年3 月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐洲新工業(yè)戰(zhàn)略》，決議在碳中和與數(shù)字化雙重轉(zhuǎn)型過程中，探索可行的清潔技術(shù)解決方案，大力開展綠色技術(shù)的研究。2020 年底，美國(guó)拜登政府宣稱將建立“氣候先進(jìn)研究項(xiàng)目機(jī)構(gòu)”，實(shí)施規(guī)模龐大的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)計(jì)劃，以推動(dòng)綠色技術(shù)的發(fā)展。日本政府也于2021 年初公布了脫碳路線圖草案，旨在通過財(cái)政科技投資和綠色技術(shù)創(chuàng)新的方式，加速向低碳社會(huì)轉(zhuǎn)型。

作為新興的發(fā)展中大國(guó)，環(huán)境保護(hù)問題同樣是中國(guó)的熱點(diǎn)問題，也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重難點(diǎn)。改革開放的40 年間，中國(guó)取得了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的環(huán)境問題也不容小覷。作為全球最大的二氧化碳排放國(guó)，面對(duì)有限的資源和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的一系列環(huán)境問題，中國(guó)必須向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。2020年9 月國(guó)家主席習(xí)近平在七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上宣布，“中國(guó)將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030 年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和”。

相比于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)碳中和面臨著時(shí)間更緊、幅度更大的減排任務(wù)。中國(guó)碳排放總量大，強(qiáng)度高，但是從碳達(dá)峰到碳中和的時(shí)間間隔不到美歐的一半。面對(duì)實(shí)現(xiàn)碳中和過程中存在的困難，全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任、中國(guó)發(fā)展研究基金會(huì)副理事長(zhǎng)劉世錦指出，要實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)，建立更高生產(chǎn)率且可持續(xù)的生態(tài)文明，關(guān)鍵要靠綠色技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新一方面指綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，即發(fā)明在生產(chǎn)處理和使用過程中對(duì)環(huán)境無污染或少污染，符合國(guó)際環(huán)境保護(hù)的要求的產(chǎn)品；另一方面指綠色工藝創(chuàng)新，即發(fā)明能夠減少污染、降低能耗的技術(shù)體系（葛曉梅等，2005）。綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠推動(dòng)碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，落實(shí)我國(guó)節(jié)約資源保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，助力打贏我國(guó)全面建成小康社會(huì)的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)，在未來的高質(zhì)量發(fā)展中扮演著極為重要的角色。

從經(jīng)濟(jì)角度，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以降低企業(yè)污染防治成本、化解企業(yè)出口壁壘并推動(dòng)新能源戰(zhàn)略實(shí)施。綠色創(chuàng)新技術(shù)能夠解決生產(chǎn)污染問題，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。據(jù)環(huán)保局調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，8 成的中小企業(yè)存在污染，占污染源的60%（葛曉梅等，2005）。為了控制污染，企業(yè)可以購(gòu)買排污權(quán)、進(jìn)行末端污染治理或改進(jìn)現(xiàn)有的技術(shù)工藝。前兩者只能在短期內(nèi)幫助企業(yè)應(yīng)付污染問題，只有技術(shù)工藝的改良創(chuàng)新可以幫助企業(yè)長(zhǎng)期解決污染問題。綠色技術(shù)能夠幫助企業(yè)突破國(guó)際綠色貿(mào)易壁壘，促進(jìn)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易和規(guī)模擴(kuò)張。國(guó)家質(zhì)檢總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，綠色貿(mào)易壁壘是阻擋企業(yè)對(duì)外出口的重要因素之一。2019 年度，我國(guó)有19.68%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，全年出口貿(mào)易直接損失額為692.08 億元①國(guó)家質(zhì)檢總局《2019 年度國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)出口企業(yè)影響的問卷調(diào)查報(bào)告》。。為了幫助本國(guó)產(chǎn)品更好地走出去，出口企業(yè)應(yīng)主動(dòng)提高產(chǎn)品的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，努力通過國(guó)際認(rèn)可的環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證，與國(guó)際上的綠色壁壘保護(hù)進(jìn)行抗衡（盧授永和楊曉光，2003；杜強(qiáng)，2003）。綠色技術(shù)的發(fā)展也是中國(guó)新能源戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵要素，太陽能、潮汐能、核能等新能源將打破以往的傳統(tǒng)能源帶來的能源緊張和環(huán)境污染及能源效率低下的瓶頸（江澤民，2008），降低能源成本并促進(jìn)解決中國(guó)能源問題。

綠色技術(shù)創(chuàng)新依靠政府和企業(yè)的共同努力，其中快速發(fā)展的城市化進(jìn)程對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新起重要影響（劉巧等，2018）。傳統(tǒng)的城市化進(jìn)程雖然能夠帶來人口等要素空間上的集聚，為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了必要的條件，但同時(shí)也導(dǎo)致了環(huán)境污染等“城市病”，新型的城市發(fā)展模式亟需形成。2008 年IBM（International Business Machines Corporation）初次提出智慧城市概念，認(rèn)為智慧城市的建設(shè)首先應(yīng)圍繞信息建設(shè)和物聯(lián)網(wǎng)絡(luò)展開，由此一類以可持續(xù)發(fā)展和大數(shù)據(jù)建設(shè)為核心的新型城市化體系——智慧城市應(yīng)運(yùn)而生，并已經(jīng)在眾多發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家得到廣泛應(yīng)用。

發(fā)達(dá)國(guó)家的智慧城市建設(shè)重視信息化的實(shí)現(xiàn)，其中很大一部分以節(jié)約能源和改善環(huán)境的主題。在歐洲國(guó)家，實(shí)施以綠色生態(tài)為重點(diǎn)的智慧城市占總數(shù)的33%，遠(yuǎn)高于以經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人力資源發(fā)展等為重點(diǎn)的智慧城市占比（Beretta，2018）。生態(tài)創(chuàng)新和綠色技術(shù)被認(rèn)為是歐洲未來發(fā)展的關(guān)鍵，歐盟正在努力促進(jìn)生態(tài)現(xiàn)代化和生態(tài)創(chuàng)新效率的提高（European Environment Agency，2014）。歐盟2020 戰(zhàn)略將著重點(diǎn)放在了技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新和綠色經(jīng)濟(jì)等方面，并在第七個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃（7EAP）中提出到2050 年要把歐盟變成一個(gè)資源高效、綠色和具有競(jìng)爭(zhēng)力的低碳經(jīng)濟(jì)體。在美國(guó)，智慧城市的發(fā)展勢(shì)頭迅猛，其主要目標(biāo)是提高公民滿意度和政府應(yīng)對(duì)能力，關(guān)注強(qiáng)化城市服務(wù)供給的同時(shí)妥善應(yīng)對(duì)氣候變化②《上海城市規(guī)劃》2018 年第1 期《歐美智慧城市最新實(shí)踐與參考》。。在日本，智慧城市的建設(shè)目標(biāo)之一是建設(shè)“環(huán)境考慮型城市”——認(rèn)為智慧城市應(yīng)在基礎(chǔ)設(shè)施和生活設(shè)施兩方面靈活運(yùn)用ICT（information and communication technology），提高經(jīng)營(yíng)效率，建造令居民感到更便捷、更舒適的生活城市（李彬等，2015）。智慧城市構(gòu)想包括未來城市環(huán)境構(gòu)想、智慧社區(qū)構(gòu)想和ICT 智慧城鎮(zhèn)構(gòu)想三種類型，分別圍繞全球變暖、新能源和ICT 智能應(yīng)用展開。

在中國(guó)，智慧城市建設(shè)的理念更為宏觀。中國(guó)以建設(shè)世界一流智慧城市為目標(biāo)，以加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高信息化的城市監(jiān)管、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為落腳點(diǎn)，期望實(shí)現(xiàn)綠色城鎮(zhèn)化及居民生活質(zhì)量提高等目標(biāo)。2016 年以來，由國(guó)家部委主導(dǎo)的智慧城市試點(diǎn)項(xiàng)目逐漸增加，智慧城市由概念逐漸轉(zhuǎn)向?qū)嵺`?！吨腔鄢鞘屑夹g(shù)參考模型》《智慧城市評(píng)價(jià)模型及基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)》《智慧城市頂層設(shè)計(jì)指南》等相繼發(fā)布，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系逐漸形成。中國(guó)的智慧城市建設(shè)過程中，政府為技術(shù)研發(fā)提供多方面的引導(dǎo)和支持，如鼓勵(lì)高?？蒲屑皠?chuàng)建技術(shù)開發(fā)區(qū)等，尤其重視綠色技術(shù)的創(chuàng)新。這一進(jìn)程將伴隨著綠色技術(shù)的改進(jìn)和發(fā)展，而綠色技術(shù)的應(yīng)用將使得城市的生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步得到改善。

為了具體探究智慧城市對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文基于中國(guó)在2012 年開始進(jìn)行智慧城市試點(diǎn)建設(shè)這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，以傾向得分匹配法結(jié)合倍差法（PSM-DID），基于2006—2018 年287 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究智慧城市建設(shè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。本文主要有以下三個(gè)方面的邊際貢獻(xiàn)：

首先，本文豐富了關(guān)于智慧城市的實(shí)證研究文獻(xiàn)。目前對(duì)智慧城市的研究，大多處于定性研究階段。學(xué)者多從智慧城市的階段性特征、單個(gè)國(guó)家或城市的智慧城市政策內(nèi)容等方面進(jìn)行定性研究，而定量方面的研究有所欠缺，本文的研究可以彌補(bǔ)這一方面的不足。

其次，本文豐富了綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素文獻(xiàn)?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)大都從環(huán)境規(guī)制、對(duì)外貿(mào)易等角度研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，而本文選取城市信息化建設(shè)的角度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究，采用了中國(guó)在2012年進(jìn)行智慧城市試點(diǎn)建設(shè)這一絕佳的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，并以已有文獻(xiàn)所提到的影響因素作為模型的控制變量，證明了智慧城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，并從項(xiàng)目資金投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩個(gè)方面，嘗試探究了智慧城市建設(shè)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。

最后，在研究方法上，本文以2006—2018 年287 個(gè)地級(jí)市樣本作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，采用PSM-DID 相結(jié)合的方法研究智慧城市政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，減少了因?yàn)檫z漏變量和樣本選擇誤差產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，增加回歸結(jié)果的穩(wěn)健性和準(zhǔn)確性。

二、文獻(xiàn)綜述

綠色技術(shù)創(chuàng)新作為化解環(huán)境污染難題的重要途徑，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和碳中和目標(biāo)的動(dòng)力源泉，受到國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者的關(guān)注。有關(guān)文獻(xiàn)從環(huán)境污染治理、企業(yè)績(jī)效提升和技術(shù)引入等角度，分別研究了綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的積極影響和激勵(lì)綠色創(chuàng)新的可行措施。

首先，關(guān)于環(huán)境投資與政策方面的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境污染投資的增加會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在促進(jìn)作用（Brunnermeier 和Cohen，2003）。同時(shí)環(huán)境規(guī)制也將增加環(huán)境污染的治理投資，從而會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響（Johnstone，2005）。國(guó)內(nèi)學(xué)者同樣注意到環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，并發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和企業(yè)綠色技術(shù)采納程度的倒U 型關(guān)系（徐建中等，2017；李新安，2021），但是對(duì)于創(chuàng)新能力較為薄弱的企業(yè)，環(huán)境規(guī)制將導(dǎo)致相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)質(zhì)量的下降（陶峰等，2021）。同時(shí)國(guó)內(nèi)學(xué)者考察了不同類型環(huán)境規(guī)制措施的作用，發(fā)現(xiàn)命令控制型、市場(chǎng)化型和相互溝通型規(guī)制對(duì)不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不同（張倩，2015），其中市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境政策，如排污稅率、排污許可價(jià)格和排污權(quán)交易試點(diǎn)等，對(duì)綠色創(chuàng)新意愿和行為有顯著的直接正向作用，得到了眾多學(xué)者的共識(shí)（張倩和曲世友，2013；王娟茹和張渝，2018；齊紹洲等，2018；趙路等，2021）。

與此同時(shí)，很多學(xué)者關(guān)注環(huán)境規(guī)制和其他因素的交互作用對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的人力資本提升能夠促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新（江世英，2021），而高管環(huán)保意識(shí)（徐建中等，2017）和董事會(huì)治理（王鋒正和陳方圓，2018）對(duì)制度壓力與綠色創(chuàng)新關(guān)系起到正向調(diào)節(jié)作用，而企業(yè)的戰(zhàn)略性目標(biāo)市場(chǎng)對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新有顯著影響（Cleff 和Rennings，1999）?；谄髽I(yè)績(jī)效視角的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力對(duì)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用。提高綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于提升自然資源利用效率，從而改善企業(yè)的績(jī)效（Sun et al，2017）。基于時(shí)期的研究表明，短期內(nèi)我國(guó)企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)績(jī)效存在負(fù)相關(guān)關(guān)系或影響不明顯（李曼和楊靜，2017），但從長(zhǎng)期來看，綠色創(chuàng)新投入會(huì)提升企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效（林賽燕和徐戀，2021；姜宇涵等，2018）。雖然綠色創(chuàng)新能力在長(zhǎng)期能夠提高企業(yè)績(jī)效，但是短期內(nèi)激勵(lì)作用仍顯不足，我國(guó)國(guó)有企業(yè)和主板上市公司的重污染企業(yè)更加重視綠色技術(shù)創(chuàng)新，但是我國(guó)重污染上市公司綠色技術(shù)創(chuàng)新的整體比例和層次均有待提升（田翠香和孫曉婷，2018）。除自主研發(fā)外，從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)也對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在著促進(jìn)作用，引進(jìn)的綠色技術(shù)創(chuàng)新可以通過促進(jìn)企業(yè)技術(shù)水平的提升賦予企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Hart，1995 ；Lee 和Min，2015；Chan et al，2016；Riillo，2017）。

除了以上方面，很多學(xué)者還從地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、研發(fā)投入、對(duì)外直接投資和外包等視角研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素（許曉燕等，2013；李國(guó)祥等，2016；宋維佳和杜泓鈺，2017；李玲和夏曉華，2018；楊世迪和劉亞軍，2021），此外，從國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)層面的相關(guān)研究還包括綠色技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策（張慶普，2001；葛曉梅等，2005），綠色創(chuàng)新效率或評(píng)價(jià)（王郁蓉，2012；韓孺眉和劉艷春，2017），綠色創(chuàng)新的擴(kuò)散路徑等（王玉婧和劉輝煌，2007；曹霞和張路蓬，2015；畢克新等，2016；方竺乾，2018）。總而言之，綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究范圍十分廣泛，但是目前鮮有學(xué)者關(guān)注城市化對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，僅有關(guān)于城市化對(duì)一般技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)研究。國(guó)內(nèi)外學(xué)者均發(fā)現(xiàn)城市化能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在美國(guó)，大城市的人均專利申請(qǐng)量高于其他規(guī)模較小的城市（Pred，1966）。而國(guó)內(nèi)研究同樣表明，城鎮(zhèn)化過程能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)保障，且技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展也會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)城鎮(zhèn)化水平的提高（程開明，2010；仇怡，2013；張小霞和張蕾，2021）。對(duì)于這一現(xiàn)象的原因，學(xué)者認(rèn)為主要是因?yàn)槌鞘谢纬僧a(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)便于知識(shí)信息的交流，從而促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展（Jacobs，1969；王奇和岳宏志，2020）。

城鎮(zhèn)化的過程能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但是也帶來了一系列“城市病”。因此，智慧城市建設(shè)作為解決“城市病”的靈丹妙藥，受到了學(xué)界的廣泛關(guān)注。現(xiàn)有文獻(xiàn)從多方面探究了智慧城市的建設(shè)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)方式。關(guān)于智慧城市的建設(shè)目標(biāo)，Nam 和Pardo（2011）指出智慧城市包含“技術(shù)”“人力資本”“制度”三個(gè)維度，其中社會(huì)文明是智慧城市的建設(shè)重點(diǎn)，必須將社會(huì)維度和技術(shù)維度相結(jié)合。關(guān)于智慧城市實(shí)現(xiàn)方式的研究，表明了創(chuàng)新技術(shù)將是智慧城市建設(shè)必要的前提條件，而智慧城市最終的建設(shè)目標(biāo)將是鼓勵(lì)全社會(huì)創(chuàng)新，以促進(jìn)商業(yè)的發(fā)展和資本的積累（Zygiaris，2013）。在智慧城市的建設(shè)過程中，政府則需要通過引進(jìn)人才、財(cái)政補(bǔ)貼、政策鼓勵(lì)等方式不斷更新來吸引人力資源，從而提高城市創(chuàng)新水平，構(gòu)建城市可持續(xù)創(chuàng)新生態(tài)（Caragliu 和Del，2017）。同時(shí)，也有學(xué)者對(duì)智慧城市的建設(shè)提出批評(píng)意見，如Hollands（2008）質(zhì)疑智慧城市中城市治理變革的各類假設(shè)及智慧城市中的社會(huì)公平問題和可持續(xù)性發(fā)展問題，并認(rèn)為目前對(duì)智慧城市的研究淡化了新技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展對(duì)城市的一些負(fù)面影響。

在國(guó)內(nèi)，針對(duì)智慧城市的研究多停留在定性分析層面，也有部分文獻(xiàn)結(jié)合實(shí)證方法開展研究?，F(xiàn)有的實(shí)證文章表明，智慧城市建設(shè)能夠顯著促進(jìn)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提升城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量（張鈺靜，2017；趙蔡晶和吳柏鈞，2020；湯旖璆，2020）。同時(shí)，文獻(xiàn)證明了智慧城市的建設(shè)將提高城市的技術(shù)研發(fā)水平，顯著促進(jìn)城市的科技創(chuàng)新（劉巧等，2018；袁航和朱承亮，2020），而科技創(chuàng)新的動(dòng)力源自于智慧城市信息化建設(shè)帶來的企業(yè)交易成本下降（石大千等，2020）、金融業(yè)發(fā)展（石以濤和張錫寶，2019）和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)水平升級(jí)等正面效應(yīng)（張營(yíng)營(yíng)和高煜，2019）。一些實(shí)證研究針對(duì)智慧城市建設(shè)的環(huán)保作用進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)智慧城市建設(shè)能夠通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生技術(shù)效應(yīng)、配置效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，降低城市污染的9%～24%（石大千等，2018），在工業(yè)生產(chǎn)過程中，智慧城市建設(shè)也能夠顯著提升城市的工業(yè)生態(tài)效率（劉津和李平，2020）。但是，綠色技術(shù)創(chuàng)新作為污染治理的一項(xiàng)重要手段，卻鮮有文獻(xiàn)研究智慧城市建設(shè)對(duì)其影響。國(guó)外學(xué)者Beretta（2018）利用米蘭等6個(gè)城市包括環(huán)境、流動(dòng)性、能源三個(gè)方面共51 個(gè)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，研究了在歐盟致力于綠色創(chuàng)新的大背景下意大利智慧城市建設(shè)中綠色創(chuàng)新的社會(huì)影響。結(jié)果表明綠色生態(tài)環(huán)境項(xiàng)目對(duì)于社會(huì)整體有益，但這一研究也僅停留在描述性統(tǒng)計(jì)階段。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)證明了政府的環(huán)境政策能夠有效促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新，而綠色創(chuàng)新將在長(zhǎng)期內(nèi)提高企業(yè)績(jī)效，有利于企業(yè)及其所在城市的高質(zhì)量發(fā)展?，F(xiàn)有研究證明了智慧城市作為新型城鎮(zhèn)化的重要途徑，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市創(chuàng)新和環(huán)境污染治理，但是其對(duì)綠色創(chuàng)新的影響研究仍顯不足。為彌補(bǔ)這一領(lǐng)域的空白，本文結(jié)合中國(guó)智慧城市試點(diǎn)建設(shè)這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，實(shí)證研究智慧城市建設(shè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，并考察智慧城市建設(shè)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制。一方面，本文為促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了一條可行之道；另一方面，本文研究了智慧城市建設(shè)的效果，為進(jìn)一步推進(jìn)智慧城市建設(shè)的展開提供了理論依據(jù)和政策建議。

三、政策背景和機(jī)制分析

（一）綠色智慧城市的背景介紹

早在1970 年，Wright 和Steventon（1970）就提出應(yīng)將信息傳感技術(shù)嵌入城市并構(gòu)建全球聯(lián)動(dòng)信息網(wǎng)絡(luò)，打造智能空間。2008 年，IBM 首次提出智慧城市概念，指出智慧城市的原理是將信息技術(shù)嵌入到鐵路、橋梁、隧道、道路、建筑物、供水系統(tǒng)、水壩、商業(yè)設(shè)備和醫(yī)療設(shè)備中，構(gòu)建一個(gè)“物聯(lián)網(wǎng)絡(luò)”（Lu，2011），從而實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展目標(biāo)。而到目前為止，智慧城市的概念還尚在探討中。許慶瑞等（2012）總結(jié)智慧城市政策不僅僅要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上，同時(shí)，還應(yīng)囊括社會(huì)、文化、生態(tài)等多個(gè)方面。因此除了科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，還必須促進(jìn)社會(huì)城市方面的創(chuàng)新，Beretta（2018）則更具體地將智慧城市建設(shè)細(xì)分為經(jīng)濟(jì)、交通、生態(tài)環(huán)境、人力、生活、社會(huì)管理6 個(gè)方面。在智慧城市概念的探討中，創(chuàng)新作為智慧城市建設(shè)的主要驅(qū)動(dòng)力和工具力量被反復(fù)提及。

實(shí)踐中，歐盟于2006 年發(fā)起了面向知識(shí)社會(huì)創(chuàng)新的Living Labs 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以期望最終促進(jìn)歐盟創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，建設(shè)更為完善的城市系統(tǒng)（宋剛等，2008）；韓國(guó)政府于2004 年推出“U-Korea”發(fā)展戰(zhàn)略，以信息通信技術(shù)為依托，力圖建設(shè)環(huán)保、數(shù)據(jù)化、無縫移動(dòng)連接的智慧型城市。2008 年阿姆斯特丹啟動(dòng)了“Amsterdam Smart City”計(jì)劃；2009 年，美國(guó)比亞迪市與IBM 合作，建立第一個(gè)美國(guó)智慧城市。2015 年美國(guó)政府又提出了一項(xiàng)新的智能城市計(jì)劃，積極規(guī)劃智能交通、智能電網(wǎng)和智能寬帶的設(shè)計(jì)，投資1.6 億美元用于推動(dòng)智能城市計(jì)劃；2009 年，日本推出“I-Japan”戰(zhàn)略，重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)電子政務(wù)、醫(yī)療衛(wèi)生、教育三大公共領(lǐng)域的智慧化管理和運(yùn)行。2015 年，印度計(jì)劃通過PPP（public-private partnership）項(xiàng)目發(fā)展100 個(gè)智慧城市，并宣布未來五年將投資約75 億美元用于智能城市的建設(shè)。在新加坡、迪拜、南安普敦、巴塞羅那、馬德里、斯德哥爾摩和紐約都實(shí)施了智慧城市技術(shù)和項(xiàng)目。

我國(guó)在2010 年開始推出智慧城市建設(shè)的相關(guān)政策，首先將武漢和深圳作為試點(diǎn)城市。2012 年12 月5日，我國(guó)發(fā)布“關(guān)于開展國(guó)家智慧城市試點(diǎn)工作的通知”，正式啟動(dòng)智慧城市項(xiàng)目。首批國(guó)家智慧城市試點(diǎn)共90 個(gè)，其中地級(jí)市37 個(gè)，區(qū)（縣）50 個(gè)，鎮(zhèn)3 個(gè)。2014 年，我國(guó)頒布《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》，并于2015 年出臺(tái)《關(guān)于開展智慧城市標(biāo)準(zhǔn)體系和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)及應(yīng)用實(shí)施的指導(dǎo)意見》，于2017 年將智慧城市寫入黨的十九大報(bào)告?！笆濉逼陂g，中國(guó)規(guī)劃對(duì)智慧城市的投資規(guī)模將超過5000 億元，目前全球已啟動(dòng)或在建的智慧城市已達(dá)1000 多個(gè)，中國(guó)在建500 個(gè)，遠(yuǎn)超排名第二的歐洲（90 個(gè)）。雖然歐美在全球城市化進(jìn)程中擁有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)等亞洲國(guó)家也在急起直追，中國(guó)已經(jīng)成為全球城市化增長(zhǎng)率最高的國(guó)家。中國(guó)的城鎮(zhèn)化率在2016 年已經(jīng)達(dá)到57.4%，預(yù)計(jì)在2050 年達(dá)到80%③Deloitte Public Sector，TMT Industry and Deloitte Research“Super Smart City-Happier Society with Higher Quality”。。

迄今為止，大多數(shù)在歐洲城市開發(fā)的"智能"項(xiàng)目都側(cè)重于環(huán)境及其有效管理的主題。這是因?yàn)樵跉W盟28 國(guó)，城市化的快速發(fā)展導(dǎo)致多于六成的人口居住在城市，高密度的城市人口增加了能源、交通、水、建筑和公共空間的負(fù)擔(dān)，歐洲城市急需“生態(tài)創(chuàng)新”的環(huán)境。綠色環(huán)保創(chuàng)新更是被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)歐洲2020 戰(zhàn)略的關(guān)鍵要素（Beretta，2018）。而在國(guó)內(nèi)，十八大提出的五位一體總體布局，將生態(tài)文明建設(shè)加入未來建設(shè)社會(huì)主義的著重點(diǎn)之一。2015 年出臺(tái)的《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》指出我國(guó)必須堅(jiān)持環(huán)境經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。由此可見智慧城市建設(shè)與城市綠色技術(shù)創(chuàng)新相輔相成，研究智慧城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)可以為我國(guó)未來的綠色智慧城市建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。

綜上所述，本文提出研究假設(shè)1：智慧城市的建設(shè)能夠促進(jìn)城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而帶來生態(tài)環(huán)境的改善。

（二）機(jī)制分析

在理論上，智慧城市建設(shè)通過項(xiàng)目資金增加和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩個(gè)途徑促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

1.項(xiàng)目資金投入

一方面，國(guó)家對(duì)智慧城市的政策鼓勵(lì)，將體現(xiàn)在財(cái)政支持上。例如，在阿姆斯特丹的綠色智慧城市建設(shè)中，共有14 個(gè)相關(guān)項(xiàng)目接受來自歐洲區(qū)域發(fā)展基金的資金（Zygiaris，2013）；2018 年，澳大利亞聯(lián)邦政府向智慧城市項(xiàng)目下?lián)苜Y金近60 萬美元，其中大約十分之一都用于Parramatta 市的一個(gè)環(huán)境監(jiān)測(cè)試點(diǎn)項(xiàng)目，目的是設(shè)計(jì)出更具有宜居性的城市；在中國(guó)，上海信息化發(fā)展專項(xiàng)資金2018 年支持各企業(yè)、單位共計(jì)7653.7 萬元，其中不乏包括數(shù)家環(huán)保科技有限公司；中國(guó)在2017 年7 月以前的智慧城市PPP 項(xiàng)目中，最大單個(gè)項(xiàng)目投資額高達(dá)48 億，其中財(cái)政撥款占據(jù)一大部分。政府所投資的PPP 項(xiàng)目不僅包括交通、水務(wù)等方面，還包括多數(shù)智慧環(huán)保、節(jié)能項(xiàng)目。智慧城市接受的財(cái)力支持可以為創(chuàng)新提供物質(zhì)方面的保障、提供良好的客觀環(huán)境。當(dāng)智慧城市將得到的財(cái)政支持用于科技支出時(shí)，綠色產(chǎn)出也將相應(yīng)增加。

另一方面，城市化的發(fā)展將促進(jìn)高素質(zhì)人力資本的積累和多樣性發(fā)展，人力資本的發(fā)展將促進(jìn)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)質(zhì)量的提高和決策有效性的提高；產(chǎn)業(yè)內(nèi)的信息網(wǎng)絡(luò)將有效地促進(jìn)信息共享和傳播，信息的交流與協(xié)作將促進(jìn)企業(yè)間信任感的培養(yǎng)，減小交易摩擦和信息不對(duì)稱所帶來的社會(huì)總福利下降；城市化中的產(chǎn)業(yè)集聚和分工促進(jìn)了工業(yè)效率的提高，為企業(yè)節(jié)省了不必要的生產(chǎn)成本（程開明，2010）。綜上，城市化最終將促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)成本的總體下降和利潤(rùn)最大化，促進(jìn)企業(yè)的資本積累從而促進(jìn)城市和全社會(huì)的資本積累。仇怡（2013）指出，人口、資本、要素會(huì)在城市化的建設(shè)過程中逐漸聚集到城市中，從而使得城鎮(zhèn)規(guī)模擴(kuò)大和城鎮(zhèn)建設(shè)質(zhì)量的提高，最終促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極開展；同時(shí)，創(chuàng)新具有正外部性，即當(dāng)一家企業(yè)研發(fā)出一款新產(chǎn)品時(shí)，其他企業(yè)可以從該項(xiàng)新產(chǎn)品中獲益，以新產(chǎn)品作為下一步研發(fā)的基礎(chǔ)。創(chuàng)新的正外部性和知識(shí)外溢將進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展，最終形成城市化與技術(shù)創(chuàng)新之間的良性循環(huán)。進(jìn)一步地，王治東和張琳（2016）研究發(fā)現(xiàn)，在智慧城市建設(shè)中，新興信息等技術(shù)行業(yè)的發(fā)展會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)人力、資本、要素等的集聚。因此，智慧城市的建設(shè)會(huì)促進(jìn)資本集聚、積累。當(dāng)城市的資本積累增加時(shí)，會(huì)相應(yīng)地增加新產(chǎn)品的科技投入，從而促進(jìn)綠色技術(shù)的創(chuàng)新。

因此本文提出研究假設(shè)2：智慧城市的建設(shè)能夠鼓勵(lì)城市的資本積累與新產(chǎn)品的科技投入，從而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

石大千等（2018）認(rèn)為智慧城市建設(shè)會(huì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

技術(shù)創(chuàng)新方面，智慧城市建設(shè)通過將各類傳感器、智能遙控設(shè)備等智慧因子應(yīng)用到城市企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中，對(duì)企業(yè)污染治理模式與技術(shù)手段進(jìn)行全方位優(yōu)化升級(jí)，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)采集與企業(yè)排污活動(dòng)密切相關(guān)的大氣、水、能源等各種資源信息，智慧感測(cè)并自動(dòng)控制企業(yè)生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染、能源消耗及可能造成的生態(tài)破壞等。企業(yè)傳統(tǒng)的排污和治理方式由此變革為智慧治理模式。王治東和張琳（2016）通過對(duì)智慧城市的核心要素進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，會(huì)促進(jìn)高端人才、高新產(chǎn)業(yè)、研發(fā)資本等創(chuàng)新要素的集聚，進(jìn)而全面提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)進(jìn)步水平。傳統(tǒng)城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依靠勞動(dòng)、資本等傳統(tǒng)要素的投入、而智慧城市依托的物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，是以知識(shí)、技術(shù)等要素投入為主，具有低成本擴(kuò)散、邊際收益遞增和規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)（劉克逸，2003），有助于加快其與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合，優(yōu)化其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，提升行業(yè)的運(yùn)行效率，進(jìn)而驅(qū)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加快速高效地實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

產(chǎn)品創(chuàng)新方面，智慧城市建設(shè)推動(dòng)信息技術(shù)和智能技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)傳統(tǒng)產(chǎn)品中，提高了企業(yè)產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中的信息化和智慧化水平，順應(yīng)環(huán)境凈化與生態(tài)優(yōu)化而實(shí)現(xiàn)企業(yè)傳統(tǒng)產(chǎn)品的升級(jí)換代。企業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)升級(jí)換代，意味著其傳統(tǒng)的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備及生產(chǎn)方式的更新升級(jí)，將直接優(yōu)化企業(yè)的生產(chǎn)模式和資源利用效率，企業(yè)發(fā)展走向更高級(jí)的生產(chǎn)形態(tài)，由粗放型向技術(shù)型轉(zhuǎn)變。

市場(chǎng)創(chuàng)新方面，智慧城市的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要依托物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)、云計(jì)算等新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以及新能源、新材料產(chǎn)業(yè)，從而開拓了以新技術(shù)和高新科技產(chǎn)品為需求主導(dǎo)的新興市場(chǎng)。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)帶動(dòng)資本、勞動(dòng)、技術(shù)及信息等要素向該領(lǐng)域流動(dòng)和集聚，優(yōu)化新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的資源配置結(jié)構(gòu)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)的興起又會(huì)帶動(dòng)信息服務(wù)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、軟件、商務(wù)服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)催生更多以人才、技術(shù)、知識(shí)為導(dǎo)向的新興經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)（鄧雅君和張毅，2013）。新興經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)需求擴(kuò)大會(huì)吸引企業(yè)增加對(duì)這部分市場(chǎng)需求的供給，從而實(shí)現(xiàn)新興經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)集聚，加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

智慧城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要依托以物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)、云計(jì)算等為主的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以及新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)促進(jìn)加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，并因其高附加值、高技術(shù)含量和低能耗、低污染的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，綠色技術(shù)會(huì)隨著新興行業(yè)的發(fā)展而快速發(fā)展。因此新興產(chǎn)業(yè)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

因此本文提出研究假說3：智慧城市建設(shè)通過鼓勵(lì)新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而促進(jìn)城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

四、變量選取和計(jì)量模型設(shè)定

（一）變量選取

中國(guó)在2012 年正式開始智慧城市試點(diǎn)政策。因此本文構(gòu)建了2012 年前后6 年，即2006—2018 年的287個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)。其中外商直接投資（實(shí)際使用金額）、第二產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、GDP、人均GDP、財(cái)政收入、存貸款金額、環(huán)境污染投資額、城鎮(zhèn)化率和人口數(shù)據(jù)來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。上述變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）計(jì)量模型設(shè)計(jì)

本文主要考察智慧城市的建設(shè)對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，利用地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，使用倍差法進(jìn)行估計(jì)。已有學(xué)者（石大千等，2018）將智慧城市政策視為外生，研究智慧城市政策對(duì)環(huán)境的減污效果，其認(rèn)為中國(guó)在2012 年的智慧城市政策可以視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，可以使用雙重差分（DID）方法克服內(nèi)生性問題并對(duì)智慧城市的政策效果進(jìn)行檢驗(yàn)。這一研究為本文提供了借鑒。本文基準(zhǔn)模型如下：

其中：i和t分別為地區(qū)和時(shí)間；因變量Yi，t+1以t+1 年的綠色專利授權(quán)數(shù)表示綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；treatmenti×postt為回歸的自變量，其中treatmenti為i地區(qū)是否是智慧城市的虛擬變量，是為1，否則為0，postt為時(shí)間虛擬變量，2012 年及以后為1，以前為0；β為自變量的系數(shù)；Controlit為控制變量；δ為控制變量的系數(shù)；αi為省份固定效應(yīng)，用來控制所有不隨時(shí)間變化的地區(qū)特征；γt為年份固定效應(yīng)，用來控制固定年份發(fā)生在全國(guó)范圍內(nèi)會(huì)對(duì)被解釋變量產(chǎn)生影響的沖擊；εit為殘差項(xiàng)。本文的固定效應(yīng)模型已通過Hausman 檢驗(yàn)，P值顯著，可以拒絕隨機(jī)效應(yīng)原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型。

同時(shí)，本文借鑒石大千等（2018）的方法選擇樣本：①?gòu)臉颖局刑蕹粚?duì)某個(gè)區(qū)或縣設(shè)置試點(diǎn)的地級(jí)市（如朔州市只將平魯區(qū)作為智慧城市試點(diǎn)），否則將會(huì)低估智慧城市的政策效應(yīng)；②中國(guó)至今一共設(shè)立了三批智慧城市試點(diǎn)，分別在2012 年、2013 年和2014 年。本文在樣本中去掉2013 年和2014 年新增加的智慧城市試點(diǎn)，僅選取2012 年的樣本，以保證回歸結(jié)果完全反映2012 年智慧城市建設(shè)政策的凈效應(yīng)。

處理后的樣本包括智慧城市32 個(gè)、非智慧城市135 個(gè)。為了控制對(duì)照組選擇所帶來的估計(jì)偏差，選擇在各方面特征上盡可能與實(shí)驗(yàn)組相似的對(duì)照組。本文使用Rosenbaum et al（1983）提出的傾向得分匹配（PSM）法消除樣本選擇偏差，模型如下：

其中：綠色技術(shù)創(chuàng)新水平是本文的核心解釋變量。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指出，綠色專利是指以綠色技術(shù)為發(fā)明主體的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。其中，綠色技術(shù)包括全部有助于提升能源利用率、減少空氣污染、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)，主要包括替代能源、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理、循環(huán)利用技術(shù)④國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《中國(guó)綠色專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告（2014—2017 年）》。。綠色技術(shù)創(chuàng)新是與環(huán)境直接相關(guān)的一類技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的衡量現(xiàn)有文獻(xiàn)也有不同的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)外文獻(xiàn)多使用與環(huán)境相關(guān)的專利申請(qǐng)數(shù)量來衡量（Wagner，2007；Johnstone et al，2010），國(guó)內(nèi)學(xué)者使用的相關(guān)指標(biāo)有：?jiǎn)挝荒芎男庐a(chǎn)品的銷售收入（王鋒正等，2018）、內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入之和（畢克新等，2011）等。專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最直接的指標(biāo)，且專利申請(qǐng)需經(jīng)相關(guān)政府部門，因而專利數(shù)據(jù)相比企業(yè)自報(bào)的研發(fā)投入更具真實(shí)性。綠色專利申請(qǐng)的數(shù)量，與企業(yè)的環(huán)保意識(shí)的高低及環(huán)境友好程度緊密地聯(lián)系在一起。企業(yè)通過研發(fā)綠色環(huán)保技術(shù)并申請(qǐng)專利，一方面減少了產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和使用過程中帶來的環(huán)境污染、提高了資源利用率；另一方面達(dá)到了塑造企業(yè)健康形象、吸引消費(fèi)者的目的。因此本文借鑒國(guó)外文獻(xiàn)，選取綠色技術(shù)創(chuàng)新專利數(shù)來衡量地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。關(guān)于綠色專利的識(shí)別與整理，本文借鑒前人研究，結(jié)合經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）提供的環(huán)境技術(shù)指標(biāo)（the OECD indicator of environmental technology）和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（WIPO）提供的綠色技術(shù)分類清單（the IPC of green inventory）從專利數(shù)據(jù)庫中識(shí)別出綠色專利，更進(jìn)一步地，本文借鑒Wagner（2007）的研究，使用與綠色技術(shù)相關(guān)的關(guān)鍵詞進(jìn)一步補(bǔ)充識(shí)別綠色專利。

為了盡可能減少遺漏變量對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生的影響，本文在Controlit中控制了其他影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。

（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。已有眾多學(xué)者（Brunnermeier 和Cohen，2003；許士春等，2012；王娟茹和張渝，2018）研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在正向顯著關(guān)系。王紅梅（2016）基于貝葉斯模型平均（BMA）方法的實(shí)證研究，表明市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制目前仍然是中國(guó)治理環(huán)境污染最有效的兩種環(huán)境規(guī)制工具。針對(duì)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，王紅梅（2016）指出市場(chǎng)激勵(lì)主要有正向補(bǔ)貼和負(fù)向懲罰兩類，正向補(bǔ)貼的代理指標(biāo)主要有當(dāng)年城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施投資總額、當(dāng)年環(huán)境污染治理投資總額。因此本文參考李國(guó)祥等（2016）以環(huán)境污染治理投資額的對(duì)數(shù)值表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

（2）外商直接投資。外商直接投資對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響在學(xué)術(shù)界存在很大爭(zhēng)議，一部分學(xué)者認(rèn)為FDI 能帶來技術(shù)外溢效應(yīng)，并為中國(guó)企業(yè)帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，同時(shí)，國(guó)內(nèi)上游或中間產(chǎn)品供應(yīng)商為滿足外資企業(yè)對(duì)其投入的中間產(chǎn)品的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)要求，則在不斷的學(xué)習(xí)與改革中提高了自己的生產(chǎn)效率從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展（何潔，2000）。另一方面，外資企業(yè)也可能會(huì)通過其雄厚的資本和廣泛的信息來源，挖走內(nèi)資企業(yè)的優(yōu)秀人才、占用國(guó)內(nèi)資源，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)、生產(chǎn)能力的下降。本文參考李永友和沈坤榮（2008）以FDI 占GDP 的比重表示外商直接投資。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯、資金實(shí)力雄厚、科研能力較強(qiáng)。因此綠色技術(shù)創(chuàng)新水平也較高。具體地，李艷軍和華民（2014）認(rèn)為：一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技水平和人力資本水平均具有正相關(guān)關(guān)系，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，技術(shù)效率也會(huì)隨之提升；另一方面，隨著收入水平的提高，居民對(duì)綠色產(chǎn)品的需求和投資能力也會(huì)增強(qiáng)，將有利于提高城市經(jīng)濟(jì)的綠色效率。本文參考許曉燕等（2013）以人均GDP 的對(duì)數(shù)值表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，參考李艷軍和華民（2014）以人口對(duì)數(shù)值表示城市規(guī)模。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化能夠促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的改善。一般情況下，第二產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是產(chǎn)生大量污染物的產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)的比重上升加劇地區(qū)環(huán)境污染。本文參考李艷軍和華民（2014）的研究選取第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（5）財(cái)力支持。已有大量學(xué)者實(shí)證研究證明科技研發(fā)投入與企業(yè)技術(shù)發(fā)展存在很大的正相關(guān)關(guān)系（沈能和劉鳳朝，2012；許曉燕等，2013；范如國(guó)和蔡海霞，2012），而在金融市場(chǎng)不發(fā)達(dá)條件下，企業(yè)研發(fā)投入的資金除來源于企業(yè)自有資金外，相當(dāng)部分來源于政府財(cái)政支持與銀行貸款。本文參考成力為和戴小勇（2012）以財(cái)政支出占GDP 的比重表示政府的財(cái)力支持。

（6）存貸款占GDP 比重。金融中介和金融體系對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用，金融發(fā)展水平越高，越能有效配置市場(chǎng)資源，提高經(jīng)濟(jì)效率。解維敏（2011）基于中國(guó)上市公司數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了地區(qū)金融發(fā)展對(duì)企業(yè)R&D 投入的影響得到：銀行業(yè)市場(chǎng)化改革的推進(jìn)、地區(qū)金融發(fā)展積極地推動(dòng)我國(guó)上市公司的R&D 投入。因此金融發(fā)展可以對(duì)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，本文參考李艷軍和華民（2014）以存貸款總額占GDP 的比重表示金融發(fā)展水平。

（7）城鎮(zhèn)化水平。張騰飛等（2016）研究指出中國(guó)的城鎮(zhèn)化與碳排放存在正向影響，但是城鎮(zhèn)化會(huì)通過人力資本積累和清潔生產(chǎn)技術(shù)推廣來弱化這種不利影響。本文參考石大千等（2018）以城鎮(zhèn)化率表示城鎮(zhèn)化水平。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）匹配平衡性檢驗(yàn)

本文采用2006—2018 年全國(guó)287 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，研究2012 年第一批智慧城市試點(diǎn)的政策效果，并通過PSM-DID 相結(jié)合的方法，有效解決樣本選擇偏差和內(nèi)生性問題。本文采取政策實(shí)施前一年即2011 年進(jìn)行傾向得分匹配，使用logit 方法估計(jì)傾向得分，根據(jù)臨近匹配法進(jìn)行匹配。對(duì)于2012 年設(shè)立的每一個(gè)智慧城市，選取其2011 年度各協(xié)變量的數(shù)據(jù)，在所有非智慧城市中選擇傾向得分值最接近的一個(gè)城市作為匹配對(duì)象。最終有26 個(gè)智慧城市與26 個(gè)非智慧城市匹配成功。提取匹配成功的實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組城市2006—2018 年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行DID 回歸。

表2 的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果中，實(shí)驗(yàn)組與匹配后的對(duì)照組協(xié)變量均值無顯著性差異，T值都不顯著，說明平衡性檢驗(yàn)支持PSM 匹配結(jié)果。圖1、圖2 為匹配前后的傾向得分值密度函數(shù)圖，從圖中可以直觀看出，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組匹配后的概率密度十分接近，進(jìn)一步驗(yàn)證了PSM 良好的匹配效果。

圖1 匹配前核密度圖

圖2 匹配后核密度圖

表2 平衡性檢驗(yàn)

（二）基本回歸結(jié)果

本文在PSM 匹配的基礎(chǔ)上，構(gòu)建DID模型，逐步加入控制變量和年份、省份固定效應(yīng)，基本回歸結(jié)果見表3。表3 列（3）加入控制變量和年份、省份固定效應(yīng)的結(jié)果表明，智慧城市建設(shè)顯著地促進(jìn)了綠色創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，交互項(xiàng)（treatment×post）系數(shù)為0.21，在5%的水平下顯著，這表明智慧城市的綠色專利數(shù)量將比非智慧城市平均高出23.37%⑤按照公式100 × (expβ -1)計(jì)算得23.37%。。

表3 基本回歸結(jié)果

（三）平行趨勢(shì)檢驗(yàn)和年度效應(yīng)

PSM-DID 檢驗(yàn)的前提是，樣本必須符合平行趨勢(shì)假說，即實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策發(fā)生之前必須擁有共同的綠色專利增長(zhǎng)趨勢(shì)。本文參考Hering 和Poncet（2013）使用的倍差法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，以更有說服力的回歸數(shù)據(jù)說明實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組確實(shí)滿足平行趨勢(shì)。這里設(shè)置政策之前的時(shí)期虛擬變量，考察在政策實(shí)施之前，兩組樣本間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平是否已經(jīng)出現(xiàn)差異。時(shí)期虛擬變量包括政策實(shí)施前一年（pre-1）、政策實(shí)施前兩年（pre-2）、政策實(shí)施前三年（pre-3）。這里設(shè)置政策實(shí)施后的時(shí)期虛擬變量，政策實(shí)施后一年（post1）、政策實(shí)施后兩年（post2）、政策實(shí)施后三年（post3），將其加入模型。

由表4列（1）可知，treatment×pre-n（n=1、2、3）的估計(jì)系數(shù)均不顯著，這說明實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的選擇滿足平行趨勢(shì)假說。同 時(shí)，treatment×post1與treatment×post2的系數(shù)顯著為正，這說明智慧城市政策效果具有持續(xù)性，2012 年設(shè)立的智慧城市將會(huì)在兩年的時(shí)間內(nèi)持續(xù)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

表4 共同趨勢(shì)檢驗(yàn)和年度效應(yīng)、安慰劑檢驗(yàn)、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（四）安慰劑檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證PSM-DID 結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒Hung 和Wang（2014）的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。首先，構(gòu)建虛擬政策時(shí)間進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。本文運(yùn)用雙重差分方法的前提是如果不存在智慧城市試點(diǎn)政策，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在綠色專利數(shù)量趨勢(shì)上的差異將不會(huì)隨著時(shí)間的變化而改變。因此，選取2006—2011 年這一時(shí)間段，假設(shè)智慧城市試點(diǎn)政策發(fā)生在2008 年（post2008）和2009 年（post2009），進(jìn)行和基本回歸方法一致的檢驗(yàn)，結(jié)果見表4 列（2）和 列（3）所 示。由 表4 可 知，treatment×postn（n=2008、2009）的系數(shù)均不顯著，這驗(yàn)證了基本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，說明基礎(chǔ)回歸研究結(jié)論確實(shí)是由2012 年的智慧城市政策所帶來的。其次，本文還采用構(gòu)建虛擬實(shí)驗(yàn)組的方式進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。在52 個(gè)地級(jí)市樣本中進(jìn)行隨機(jī)抽樣，抽取和原來的實(shí)驗(yàn)組個(gè)數(shù)相同的城市作為虛擬實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，過程重復(fù)500 次，將500 個(gè)treatment×post的回歸估計(jì)系數(shù)繪制成核密度圖，如圖3 所示。圖3 中treatment×post的估計(jì)系數(shù)均值為-0.0140，標(biāo)準(zhǔn)差為0.224，遠(yuǎn)離基本回歸估計(jì)系數(shù)0.21（垂直虛線表示基本回歸估計(jì)系數(shù)）。說明表1的結(jié)果確實(shí)是由智慧城市政策引起的。

圖3 構(gòu)建虛擬實(shí)驗(yàn)組的安慰劑檢驗(yàn)系數(shù)核密度圖

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

2013 年，中國(guó)新發(fā)布了系列環(huán)保政策和法律法規(guī)（石大千等，2018），本文認(rèn)為在這一政策沖擊下，企業(yè)和城市為了達(dá)到國(guó)家的環(huán)保規(guī)定，將進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新從而減少污染排放。因此2013 年的政策也會(huì)對(duì)綠色專利數(shù)量產(chǎn)生影響，可能將導(dǎo)致本文基本回歸的結(jié)果存在偏差。因此，本文在基本回歸中加入2013 年這一虛擬變量（policy2013），檢測(cè)其對(duì)交互項(xiàng)系數(shù)的影響。表4 列（4）為考慮2013 年政策沖擊的回歸，交互項(xiàng)treatment×post的系數(shù)和顯著性沒有改變，說明本文結(jié)果是穩(wěn)健的。

（六）機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)本文進(jìn)行的智慧城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制分析，智慧城市可以從兩個(gè)方面促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，一方面通過綠色創(chuàng)新項(xiàng)目資金投入的提高；另一方面通過全社會(huì)創(chuàng)新過程中形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。本文選取財(cái)政科技支出占GDP 的比重（expenditure）作為綠色技術(shù)研發(fā)資金投入指標(biāo)，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)率（structure）（第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占當(dāng)?shù)貒?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重）作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。

回歸結(jié)果見表5。第一步，先還原基本回歸結(jié)果，綠色專利數(shù)量為被解釋變量，交互項(xiàng)（treatment×post）為解釋變量，估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明智慧城市建設(shè)促進(jìn)了綠色專利的增長(zhǎng)；第二步，將交互項(xiàng)分別對(duì)兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行回歸，列（2）和列（3）交互項(xiàng)（treatment×post）估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明智慧城市建設(shè)促進(jìn)財(cái)政科技支出的提高、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；最后一步，將滯后一期的綠色專利數(shù)量（gpc）作為被解釋變量，將交互項(xiàng)和兩個(gè)指標(biāo)分別放入回歸中，列（4）和列（5）研發(fā)投入指標(biāo)（expenditure）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)（structure）的估計(jì)系數(shù)都顯著，符號(hào)都為正，但是交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)（treatment×post）相比于列（1）中的結(jié)果更趨近于零，且P值也有下降。綠色創(chuàng)新項(xiàng)目資源投入的增加和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠作為智慧城市建設(shè)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展的部分機(jī)制。

表5 機(jī)制檢驗(yàn)

（七）異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.經(jīng)濟(jì)外向型程度異質(zhì)性

外向型經(jīng)濟(jì)是以全球市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過合理擴(kuò)大出口貿(mào)易與積極引入外資等對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來引導(dǎo)和帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打造國(guó)家和地區(qū)開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式和發(fā)展策略（路林書，1988）。外向型經(jīng)濟(jì)的三個(gè)主要特征為先進(jìn)性、合理性及風(fēng)險(xiǎn)性。其中，先進(jìn)性表現(xiàn)為對(duì)新技術(shù)的高度敏感和積極吸收。外向型經(jīng)濟(jì)的核心是擴(kuò)大出口貿(mào)易和利用好外資，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品往往要求一定水平的綠色技術(shù)含量，這就迫使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外，外資企業(yè)也可能會(huì)通過其雄厚的資本和廣泛的信息來源，為國(guó)內(nèi)引入急需的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)方法，帶來技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。基于此，本文基于城市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角進(jìn)行分組回歸分析，考察外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)智慧城市建設(shè)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的差異。

關(guān)于外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的度量，現(xiàn)有研究的測(cè)度指標(biāo)主要有三類，金融開放度、貿(mào)易開放度和資本開放度。謝守紅（2008）使用出口總額、實(shí)際利用外資數(shù)量及資本依存度等指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析方法計(jì)算各城市的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文在其基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入度量地級(jí)市金融開放水平的指標(biāo)：城市外資金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量和從業(yè)人數(shù)，使用主成分分析方法更為全面的計(jì)算得出各城市的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)（seoe）?；诔鞘型庀蛐徒?jīng)濟(jì)發(fā)展視角的分組回歸結(jié)果見表6。

表6 異質(zhì)性分析

表6 可知，低于外向型經(jīng)濟(jì)指數(shù)中位數(shù)的分組回歸系數(shù)顯著為正，高于中位數(shù)的分組回歸系數(shù)不顯著。這表明外向型經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，智慧城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)更顯著，這體現(xiàn)了互補(bǔ)效應(yīng)。首先，國(guó)際市場(chǎng)要求出口產(chǎn)品具備一定水平的綠色技術(shù)含量，為生產(chǎn)適銷商品，企業(yè)必須進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的綠色升級(jí)；其次，外商直接投資存在技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動(dòng)企業(yè)研發(fā)和應(yīng)用綠色技術(shù)；此外，綠色技術(shù)的使用往往需要配套的生產(chǎn)設(shè)施，外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，企業(yè)可以通過擴(kuò)大出口，增加外匯收入，引進(jìn)國(guó)內(nèi)急需的設(shè)備。因此在外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，企業(yè)已進(jìn)行了大量綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，智慧城市政策的影響便沒有那么顯著。但在外向型經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新尚顯不足，智慧城市政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)便顯著體現(xiàn)出來。

2.金融發(fā)展水平異質(zhì)性

技術(shù)創(chuàng)新尤其是綠色技術(shù)創(chuàng)新存在高風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱及投資周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，諸多研究表明企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)往往面臨融資難問題（Hall 和Lerner，2010）。而綠色技術(shù)創(chuàng)新的特殊性決定了其融資成本相對(duì)其他一般融資項(xiàng)目更高。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或從外部購(gòu)買并更新生產(chǎn)技術(shù)需要較高的一次性資金投入，持續(xù)且穩(wěn)定的外部資金來源為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供重要支持。因此解決融資約束難題是企業(yè)更新現(xiàn)有落后技術(shù)和進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的先決條件。

金融發(fā)展能夠增大資金蓄水池規(guī)模，拓寬企業(yè)渠道，降低企業(yè)的融資難度和資金使用成本。因此金融發(fā)展將有助于緩解企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中所面臨的融資難題，使得企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)不因資金匱乏而流產(chǎn)?；谏鲜龇治觯疚幕诔鞘薪鹑诎l(fā)展水平異質(zhì)性進(jìn)行分組回歸分析，研究不同金融發(fā)展水平下，智慧城市建設(shè)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。具體地，本文選用人均證券交易額（城市證券交易量/人口數(shù)）（astv）和金融業(yè)增加額（fav）衡量城市的金融發(fā)展水平。分組回歸結(jié)果見表6。

由表6 可知，通過人均證券交易額或是金融業(yè)增加額兩種方式衡量的地區(qū)金融發(fā)展水平，低于中位數(shù)的分組回歸系數(shù)顯著為正，而高于中位數(shù)的分組回歸系數(shù)不顯著。這表明金融發(fā)展水平低的地區(qū)，智慧城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)更顯著，這同樣體現(xiàn)了互補(bǔ)效應(yīng)。金融發(fā)展水平高的地區(qū)能夠?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)和應(yīng)用綠色技術(shù)提供更為高效和便捷的融資渠道，解決企業(yè)更新技術(shù)過程中資金投入需求難題，從而更好地促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。而在低金融發(fā)展水平地區(qū)，企業(yè)融資資源匱乏，融資成本高，這大大限制了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但智慧城市政策的出現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)開展提供了支持。因此在低金融發(fā)展水平的地區(qū)，智慧城市政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)便顯著體現(xiàn)出來。

3.私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度異質(zhì)性

工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的污染物排放是環(huán)境污染的主要來源。學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染的關(guān)系存在爭(zhēng)議。Earnhart 和Lízal（2007）研究認(rèn)為所有制結(jié)構(gòu)顯著影響企業(yè)的環(huán)境績(jī)效，相比私營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)更顯著降低了污染排放。Lee 和Min（2015）也認(rèn)為公共企業(yè)往往在考慮經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的同時(shí)還需要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，因而其內(nèi)部化環(huán)境外部性的意愿相對(duì)較強(qiáng)，從而更傾向于減少污染物排放。成力為和戴小勇（2012）研究發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)研發(fā)活動(dòng)高度集中、研發(fā)投入最多，且更具規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，研發(fā)效率高。但耿強(qiáng)和楊蔚（2010）研究表明國(guó)有企業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)不明確，存在雙向效應(yīng)，并且在東中西部的環(huán)境效應(yīng)存在差異。孫英瑜（2011）研究指出私營(yíng)企業(yè)完全以盈利為目的，在政府環(huán)境規(guī)制下，更愿意采用先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)以減少排污成本，在提高經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)改善環(huán)境質(zhì)量。不同所有制結(jié)構(gòu)企業(yè)內(nèi)部化環(huán)境外部性的意愿不一致，進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目采取的行動(dòng)都存在差異。

本文基于城市私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度（pri）進(jìn)行分組回歸分析，考察在城市私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于或等于中位數(shù)水平（above）和低于中位數(shù)水平（below）時(shí)地區(qū)智慧城市建設(shè)對(duì)于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在差異。其中，城市私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度使用城市非國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重進(jìn)行衡量。具體回歸結(jié)果見表6。

因?yàn)閮蓚€(gè)分組的回歸系數(shù)都是顯著的，為更好比較組間系數(shù)差異，進(jìn)行了費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果P值不顯著，表明兩個(gè)分組的組間系數(shù)差異很小。回歸結(jié)果和費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)結(jié)果說明，智慧城市建設(shè)對(duì)于不同私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響并不存在顯著的異質(zhì)性。

4.人力資本水平異質(zhì)性

智慧城市建設(shè)對(duì)勞動(dòng)力人力資本水平有較高的要求。因?yàn)橹腔鄢鞘薪ㄔO(shè)以現(xiàn)代信息技術(shù)的開展為前提，而信息技術(shù)行業(yè)對(duì)于勞動(dòng)力素質(zhì)有較高的要求。受教育水平高的勞動(dòng)力或高技能勞動(dòng)者更能適應(yīng)新興行業(yè)的工作，并在短時(shí)間內(nèi)掌握且熟練掌握技術(shù)。在人力資本水平較高的地區(qū)，智慧城市建設(shè)中的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也較容易開展。本文基于地區(qū)的人力資本水平進(jìn)行分組回歸分析，考察在人力資本水平高于或等于中位數(shù)水平（above）和低于中位數(shù)水平（below）時(shí)地區(qū)智慧城市建設(shè)對(duì)于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在差異。其中，人力資本根據(jù)地區(qū)受教育年限（6、9、12）加權(quán)衡量得出。具體回歸結(jié)果見表6。

由表6 可知，高于人力資本指標(biāo)中位數(shù)的分組回歸系數(shù)顯著為正，而低于中位數(shù)的分組回歸系數(shù)不顯著。這表明智慧城市建設(shè)對(duì)地區(qū)的人力資本水平提出了較高的要求。人力資本水平高的地區(qū)，高技能的勞動(dòng)力有效促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新的開展，而在人力資本水平低的地區(qū)，由于缺少高技能勞動(dòng)力的支持，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受到了很大限制。

六、結(jié)論和啟示

環(huán)境污染的治理是全球共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題，我國(guó)政府高度重視環(huán)境保護(hù)，堅(jiān)持系統(tǒng)推進(jìn)綠色增長(zhǎng)并提出碳中和承諾。實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)的諸多途徑中，以可持續(xù)發(fā)展和大數(shù)據(jù)建設(shè)為核心的智慧城市格外引人注目。因此，檢驗(yàn)智慧城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)探索了一條可行的路徑，也為我國(guó)碳中和的實(shí)現(xiàn)給出了規(guī)劃書和路線圖，具有非常重要的政策含義。

本文結(jié)合2006—2018 年全國(guó)287 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)開展準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，使用PSM-DID 方法實(shí)證檢驗(yàn)了智慧城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果表明，智慧城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，智慧城市的綠色專利數(shù)量將比非智慧城市平均高出23.37%，且這一促進(jìn)效果具有持續(xù)性。機(jī)制檢驗(yàn)表明，智慧城市建設(shè)過程中財(cái)政科技支出的增加和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)調(diào)整，是其促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要原因。異質(zhì)性檢驗(yàn)表明，在低金融發(fā)展水平、低外向型經(jīng)濟(jì)水平和高人力資本水平的條件下，智慧城市建設(shè)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效果更加顯著。這說明智慧城市建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效用明顯，是實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)和碳中和重要途徑，各級(jí)政府應(yīng)該重視智慧城市建設(shè)過程中對(duì)環(huán)境保護(hù)和綠色創(chuàng)新的積極效應(yīng)。

本文的結(jié)論能夠帶來以下四個(gè)方面的啟示：

首先，政府應(yīng)重視借助智慧城市建設(shè)的契機(jī)，大力發(fā)展綠色環(huán)保技術(shù)。生態(tài)環(huán)境問題是中國(guó)在改革轉(zhuǎn)型期必須攻克的重難點(diǎn)問題，實(shí)現(xiàn)碳中和的重要目標(biāo)也對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新提出了新的要求。因此在以大數(shù)據(jù)和信息化為中心的智慧城市建設(shè)過程中，不僅要考慮到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)，還要考慮到應(yīng)盡可能產(chǎn)生正面的環(huán)境效益。各級(jí)政府應(yīng)提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)，推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善現(xiàn)有法律法規(guī)，為綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)智慧城市建設(shè)過程中綠色環(huán)保技術(shù)的發(fā)展。

第二，機(jī)制檢驗(yàn)的結(jié)果表明，在智慧城市的建設(shè)過程中，政府可以通過增加財(cái)政科技支出，為創(chuàng)新提供物質(zhì)方面的保障和良好的客觀環(huán)境，從而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。各級(jí)政府應(yīng)加大政策導(dǎo)向力度，下放財(cái)政資金、積極開展智慧城市PPP 項(xiàng)目等相關(guān)項(xiàng)目，促進(jìn)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的開展。此外政府應(yīng)出臺(tái)并完善相關(guān)政策法案，為中小企業(yè)開展綠色創(chuàng)新提供融資便利，幫助企業(yè)更加便捷地將資金投入到科技研發(fā)中，促進(jìn)綠色環(huán)保產(chǎn)品的更新?lián)Q代。

第三，城市化的推進(jìn)和新興技術(shù)行業(yè)的發(fā)展，將形成人力資本等要素的集聚效應(yīng)。這一效應(yīng)能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代，從而促進(jìn)地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。這啟示我們?cè)谥腔鄢鞘械慕ㄔO(shè)過程中，應(yīng)該摒棄粗放型的傳統(tǒng)發(fā)展道路，選擇走技術(shù)創(chuàng)新型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。各級(jí)政府應(yīng)依托計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，加快信息技術(shù)行業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合，提高行業(yè)的運(yùn)行效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。同時(shí)政府應(yīng)努力提高城市化質(zhì)量水平，吸引高質(zhì)量的人才和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)新興經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)集聚，從而促進(jìn)地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

同時(shí)，政府在智慧城市的建設(shè)中，需要考慮到不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的異質(zhì)性，因地制宜確立相應(yīng)的政策法律，精準(zhǔn)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新高效發(fā)展。例如在經(jīng)濟(jì)較為落后（外向型經(jīng)濟(jì)水平低、金融發(fā)展水平低）的地區(qū)，由于上述地區(qū)歷史上缺乏開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)條件和社會(huì)環(huán)境，智慧城市建設(shè)對(duì)這些地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更為顯著。因此當(dāng)?shù)卣绻谥腔鄢鞘薪ㄔO(shè)的過程中注重促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，能夠取得較高的投入回報(bào)率，收獲明顯的成效。中國(guó)各地區(qū)異質(zhì)性較為明顯，應(yīng)該在智慧城市建設(shè)的過程中，努力減小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異，鼓勵(lì)各地區(qū)物質(zhì)資源和人力資本的積累，從而促進(jìn)區(qū)域間的共同發(fā)展。