楊建 李宗英 門小文

在中央全面從嚴(yán)治黨、全面依法治國(guó)的背景下，依法合規(guī)工作成為新時(shí)期企業(yè)改革與發(fā)展的重大命題和重要內(nèi)容。電網(wǎng)企業(yè)作為具有天然壟斷屬性的國(guó)有企業(yè)，開(kāi)展合規(guī)管理，是落實(shí)法治央企建設(shè)、遵從外部監(jiān)管、順應(yīng)新型政企關(guān)系，促進(jìn)公司協(xié)同發(fā)展、實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的必然需要。

“六建六化”實(shí)施背景

2018年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。國(guó)網(wǎng)冀北電力有限公司作為國(guó)家電網(wǎng)有限公司第一批試點(diǎn)單位開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)工作，初步搭建了立體高效的組織架構(gòu)，構(gòu)建了上下聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理體系。

為進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)管理與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理深度融合，提升企業(yè)規(guī)范化管理水平，冀北公司聚焦“機(jī)制建設(shè)”和“風(fēng)險(xiǎn)防控”，積極探索適應(yīng)自身發(fā)展的合規(guī)管理建設(shè)思路與路徑，提出“六建六化”工作舉措，推動(dòng)合規(guī)管理不斷深入推進(jìn)，并取得了顯著成效。

“六建六化”具體做法

1.建實(shí)基礎(chǔ)，推動(dòng)合規(guī)管理系統(tǒng)化

健全合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)。冀北公司各級(jí)單位成立合規(guī)管理委員會(huì)，設(shè)置合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，明確法律歸口部門為合規(guī)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)合規(guī)管理委員會(huì)日常工作。強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)重大合規(guī)制度、合規(guī)年度計(jì)劃和合規(guī)年度報(bào)告的審核把關(guān)，落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和事件處置的相關(guān)職責(zé)。業(yè)務(wù)部門配置合規(guī)管理員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。

構(gòu)建上下聯(lián)動(dòng)的責(zé)任體系。將合規(guī)管理全面納入公司法治企業(yè)建設(shè)進(jìn)程，落實(shí)法治企業(yè)建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，進(jìn)一步健全運(yùn)行機(jī)制和保障措施。堅(jiān)持黨對(duì)合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立向黨組織匯報(bào)合規(guī)管理工作常態(tài)機(jī)制。各級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人年度述職報(bào)告中增加法治建設(shè)、合規(guī)管理內(nèi)容。冀北公司合規(guī)管理委員會(huì)總體把控、合規(guī)管理辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各專業(yè)協(xié)同推進(jìn)、各單位強(qiáng)化落實(shí)，合規(guī)管理體系高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.建好重點(diǎn)，推動(dòng)業(yè)規(guī)融合一體化

深化制度建設(shè)和流程嵌入。壓實(shí)專業(yè)部門第一道防線職責(zé)，將合規(guī)管理與各專業(yè)年度工作安排同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。強(qiáng)化反壟斷合規(guī)管理實(shí)施辦法、數(shù)據(jù)合規(guī)管理指導(dǎo)意見(jiàn)等落實(shí)。根據(jù)“放管服”和“戰(zhàn)略+”業(yè)務(wù)調(diào)整，制定完善企業(yè)合規(guī)管理制度，將合規(guī)要求嵌入制度流程，“立改廢”制度110項(xiàng)，開(kāi)展規(guī)章制度合規(guī)評(píng)估，業(yè)務(wù)制度化率達(dá)到100%。

全面加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策變化，明確公司重點(diǎn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，滾動(dòng)更新完善法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，動(dòng)態(tài)調(diào)整年度法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)方向，提高風(fēng)險(xiǎn)防控準(zhǔn)確性、有效性。系統(tǒng)梳理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中具有趨勢(shì)性、典型性、普遍性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，出具法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示書9份，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口前移。依托大數(shù)據(jù)，研發(fā)設(shè)計(jì)違規(guī)信息監(jiān)控平臺(tái)，與信用中國(guó)、地方政府、監(jiān)管平臺(tái)等網(wǎng)站數(shù)據(jù)進(jìn)行嵌入連接，實(shí)時(shí)采集分析違規(guī)數(shù)據(jù)，全面提升違規(guī)信息管控水平。

強(qiáng)化重大事項(xiàng)合規(guī)審查審核。開(kāi)展重大決策合法合規(guī)性審核實(shí)施辦法宣貫和審核事項(xiàng)清單、審核要點(diǎn)培訓(xùn)。分級(jí)分類開(kāi)展宣貫培訓(xùn)，不斷提高各層級(jí)決策審核意識(shí)，發(fā)揮好業(yè)務(wù)部門第一道防線作用。健全審查機(jī)制，將重大決策合法合規(guī)性審核嵌入決策會(huì)議議題申報(bào)流程，嚴(yán)把上會(huì)入口，強(qiáng)化源頭管控。制定合規(guī)審查審核標(biāo)準(zhǔn)和模板，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門合規(guī)審查職責(zé)和法律部門合規(guī)審核職責(zé)。重大決策、重要制度、重大合同合法合規(guī)性審查審核率保持100%。加強(qiáng)公司系統(tǒng)各單位溝通交流，開(kāi)展法律意見(jiàn)書評(píng)選，推廣應(yīng)用優(yōu)秀成果，提升基層單位法律意見(jiàn)書質(zhì)量。

3.建優(yōu)協(xié)同，推動(dòng)合規(guī)監(jiān)督制度化

強(qiáng)化管理體系間協(xié)同融合。從制度建設(shè)、會(huì)議機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查及監(jiān)督評(píng)價(jià)等方面進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部控制等體系銜接，加強(qiáng)跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推進(jìn)法律審查審核與合規(guī)審查審核融合、法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控，提升工作效率。

抓好合規(guī)事件調(diào)查處置。建立合規(guī)事件報(bào)告、建賬銷號(hào)制度，明確各單位主要負(fù)責(zé)人是違規(guī)事件的第一責(zé)任人，充分發(fā)揮“三道防線”作用，完善違規(guī)事件處置流程，明確違規(guī)事件上報(bào)、處置、整改等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責(zé)任部門和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保處置有力、責(zé)任壓實(shí)。積極推進(jìn)審計(jì)、巡察、法律協(xié)同聯(lián)動(dòng)、信息共享，結(jié)合《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究實(shí)施辦法》《員工獎(jiǎng)懲規(guī)定》《行政處罰法》等規(guī)定，加強(qiáng)外部監(jiān)管應(yīng)對(duì)機(jī)制研究。

開(kāi)展合規(guī)督察和評(píng)價(jià)。針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域及合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，組織專業(yè)部門對(duì)63家單位合規(guī)管理體系建設(shè)情況進(jìn)行督察，形成專項(xiàng)分析報(bào)告。健全重大決策合法合規(guī)性審核成效后評(píng)估制度，核查二級(jí)單位重大決策事項(xiàng)法律意見(jiàn)書，從法律分析、審核結(jié)論、法律建議等7大方面進(jìn)行檢 查。對(duì)存在應(yīng)審未審、審核質(zhì)量有待提高等情況的單位進(jìn)行通報(bào)，以查促改，提高重大決策合法合規(guī)性審核工作水平。

4.建強(qiáng)保障，實(shí)現(xiàn)合規(guī)賦能價(jià)值化

服務(wù)重大戰(zhàn)略實(shí)施。積極對(duì)接落實(shí)國(guó)網(wǎng)公司服務(wù)碳達(dá)峰、碳中和重要舉措，研提《塞罕壩森林草原防火條例》《秦皇島市電力設(shè)施保護(hù)條例》意見(jiàn)全部得到上級(jí)采納。組織涉奧合同規(guī)范治理專項(xiàng)行動(dòng)，印發(fā)涉奧合同規(guī)范治理專項(xiàng)行動(dòng)方案，明確8大類28小類檢查標(biāo)準(zhǔn)，查擺合同簽訂超期、遲延履行等問(wèn)題，印發(fā)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示書，提出防范意見(jiàn)，有效防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為廉潔冬奧提供法律保障。

服務(wù)企業(yè)深化改革。加強(qiáng)改革工作法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，對(duì)重大改革事項(xiàng)所涉及的重要方案、章程、協(xié)議、議事規(guī)則等法律文件進(jìn)行合法合規(guī)性審核。編制下發(fā)《代理購(gòu)電合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)意見(jiàn)》，指導(dǎo)基層有效識(shí)別和管控風(fēng)險(xiǎn)。圍繞新型電力系統(tǒng)建設(shè)等工作獻(xiàn)言獻(xiàn)策，各單位出具涉改革法律意見(jiàn)書13份。

服務(wù)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以落實(shí)政策、滿足監(jiān)管、服務(wù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，加強(qiáng)綜合能源、電動(dòng)汽車、大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)等新興業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，強(qiáng)化相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵政策研究，分類提出相關(guān)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)的思路和對(duì)策。

5.建活載體，實(shí)現(xiàn)合規(guī)宣貫多樣化

豐富培訓(xùn)資源庫(kù)。組織各單位通過(guò)集中學(xué)習(xí)、專家解讀、座談交流等形式對(duì)《國(guó)家電網(wǎng)有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》《國(guó)家電網(wǎng)有限公司合規(guī)行為準(zhǔn)則（試行）》《國(guó)家電網(wǎng)有限公司反壟斷合規(guī)管理實(shí)施辦法（試行）》等基本制度開(kāi)展專項(xiàng)學(xué)習(xí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。分層編制合規(guī)指南，針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員、管理層、普通員工，分層級(jí)編制《領(lǐng)導(dǎo)干部履職合規(guī)手冊(cè)》《合規(guī)管理工作手冊(cè)》系列叢書，梳理各級(jí)人員應(yīng)知應(yīng)盡的合規(guī)管理要求和合規(guī)管理職責(zé)，匯集各業(yè)務(wù)領(lǐng)域典型案例，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。組織公司全員簽訂《合規(guī)承諾書》。

開(kāi)展全員學(xué)習(xí)宣貫。將合規(guī)管理要求納入各專業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容，合規(guī)培訓(xùn)納入員工年度培訓(xùn)計(jì)劃，強(qiáng)化各級(jí)負(fù)責(zé)人、管理人員、新進(jìn)員工等重點(diǎn)人員培訓(xùn)，人數(shù)突破2萬(wàn)人次。鼓勵(lì)各單位通過(guò)集中學(xué)習(xí)、專家解讀、座談交流等形式開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，促進(jìn)員工全面理解合規(guī)要求，確保全覆蓋、無(wú)死角。

建設(shè)合規(guī)文化示范陣地。在國(guó)網(wǎng)張家口供電公司試點(diǎn)，高標(biāo)準(zhǔn)打造冀北特色法治宣傳教育基地暨法律合規(guī)文化示范陣地，充分發(fā)揮陣地優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造良好“合規(guī)立身”文化氛圍。梳理系統(tǒng)內(nèi)外法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，編制典型合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例，聚焦關(guān)鍵少數(shù)，強(qiáng)化案例分析，做到學(xué)以致用、知規(guī)守規(guī)。

6.建亮品牌，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)生態(tài)化

深化重點(diǎn)課題研究與應(yīng)用。深化反壟斷、數(shù)據(jù)、印章管理、人力資源等課題研究，印發(fā)4期《合規(guī)信息?？穼⒀芯砍晒茝V應(yīng)用，指導(dǎo)相關(guān)部門、單位做好合規(guī)工作。勞務(wù)外包合規(guī)管理研究成果入選國(guó)網(wǎng)公司年度合規(guī)管理創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)成果，相關(guān)做法被《國(guó)家電網(wǎng)公司工作動(dòng)態(tài)》推廣。

開(kāi)展特色創(chuàng)新與示范。組織各單位結(jié)合實(shí)際，有針對(duì)性地選取1-2個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展合規(guī)要求落地工作，理清管理難點(diǎn)、痛點(diǎn)、堵點(diǎn)，加強(qiáng)合規(guī)與業(yè)務(wù)融合，創(chuàng)新模式、積累經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面，形成特色示范效應(yīng)。加強(qiáng)橫向交流，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)共享，提升各級(jí)單位合規(guī)管理水平。

樹(shù)立良好合規(guī)形象。加強(qiáng)信息公開(kāi)合規(guī)管理，健全信息公開(kāi)體系，完善工作機(jī)制和流程。依法合規(guī)推動(dòng)信息公開(kāi)披露，動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整信息公開(kāi)內(nèi)容，加強(qiáng)公開(kāi)與發(fā)布內(nèi)容的合法合規(guī)性審查審核。加大電價(jià)政策、收費(fèi)名目、電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)信息等客戶關(guān)切信息的主動(dòng)公開(kāi)力度。

實(shí)施成效

通過(guò)“六建六化”工作舉措的實(shí)施，冀北公司上下建立了完備的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理有效融入企業(yè)全方位工作，合規(guī)管理要求全面扎實(shí)落地，領(lǐng)導(dǎo)依法決策、員工按規(guī)矩辦事的合規(guī)理念不斷強(qiáng)化，構(gòu)建了各專業(yè)各盡其責(zé)、聯(lián)動(dòng)治理的合規(guī)管理工作格局，形成了“合規(guī)立身”的合規(guī)文化，切實(shí)防范了法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有效保障了企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。