［何世東 姚利民 葉楊］

1 引言

本地傳輸網(wǎng)工程主要包括傳輸設(shè)備、傳輸光纜、傳輸管道單項(xiàng)工程，每個(gè)單項(xiàng)工程中又包含了若干單位工程如壁掛設(shè)備安裝工程、落地設(shè)備安裝工程、架空光纜敷設(shè)工程、管道光纜敷設(shè)工程、管道開挖工程等，在建設(shè)過程中如何在保證質(zhì)量的情況下，對投資、進(jìn)度進(jìn)行控制是通信項(xiàng)目管理的重要考核要求。

近年來，采用科學(xué)合理的手段加強(qiáng)項(xiàng)目管理已得到普遍認(rèn)識，但是工程項(xiàng)目超投資，進(jìn)度難控制等問題是常抓常有。

以中國XXX 某省SS 市分公司20XX 年本地傳輸網(wǎng)工程為例，在項(xiàng)目建設(shè)過程中因急于應(yīng)付進(jìn)度壓力，在方案的選擇和設(shè)計(jì)變更的把控等方面考慮不周，沒能及時(shí)做好投資、進(jìn)度的綜合把控，使得實(shí)際投資超批復(fù)600+萬元。事后針對此情況進(jìn)行了詳細(xì)的分析與總結(jié)，為了對以后的工程項(xiàng)目做到更好的投資與進(jìn)度信息及時(shí)掌控、動態(tài)分析，真正做到項(xiàng)目目標(biāo)的動態(tài)控制和主動控制，特編制了投資&進(jìn)度綜合分析工具“XXX 傳輸工程項(xiàng)目投資&進(jìn)度綜合控制分析表”。

本文重點(diǎn)從設(shè)計(jì)角度出發(fā)，探討一種投資、進(jìn)度綜合控制的指標(biāo)和方法在本地傳輸網(wǎng)工程中的應(yīng)用。

2 投資、進(jìn)度綜合控制方法

在項(xiàng)目進(jìn)行過程中的某一時(shí)間點(diǎn)，僅僅監(jiān)控計(jì)劃投資支出與實(shí)際投資消耗無法判斷投資是否超支或有節(jié)余，因?yàn)橥顿Y消耗量大的原因可能是進(jìn)度超前，也可能是因?yàn)橥顿Y超出預(yù)算；反之亦然。因此有必要引入投資、進(jìn)度綜合度量指標(biāo)和控制方法對項(xiàng)目的投資、進(jìn)度狀態(tài)進(jìn)行有效的監(jiān)控。

贏得值評價(jià)技術(shù)是目前國際上通用的較成熟的項(xiàng)目監(jiān)控方法之一。用贏得值法進(jìn)行費(fèi)用、進(jìn)度綜合分析控制，基本參數(shù)有三項(xiàng)，即已完工作預(yù)算費(fèi)用、計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用和已完工作實(shí)際費(fèi)用。

2.1 贏得值法的三個(gè)基本參數(shù)

2.1.1 已完工作預(yù)算費(fèi)用

已完工作預(yù)算費(fèi)用為在某一時(shí)間已經(jīng)完成的工作（或部分），以批復(fù)的預(yù)算為標(biāo)準(zhǔn)所需要的資金總額，由于業(yè)主正是根據(jù)這個(gè)值為承包人完成的工作量支付相應(yīng)的費(fèi)用，也就是承包人獲得的金額，故稱贏得值或掙值。

已完工作預(yù)算費(fèi)用＝己完成工作量×預(yù)算（計(jì)劃）單價(jià)

2.1.2 計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用

計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用，即根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃，在某一時(shí)刻應(yīng)當(dāng)完成的工作（或部分），以預(yù)算為標(biāo)準(zhǔn)所需要的資金總額，一般來說，除非合同有變更，在工程實(shí)施過程中應(yīng)保持不變。

計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用＝計(jì)劃工作量×預(yù)算（計(jì)劃）單價(jià)

2.1.3 已完工作實(shí)際費(fèi)用

已完工作實(shí)際費(fèi)用，即到某一時(shí)刻止，已完成的工作（或部分工作）所實(shí)際花費(fèi)的總金額。

已完工作實(shí)際費(fèi)用＝已完成工作量×實(shí)際單價(jià)

2.1.4 基本參數(shù)對比

如圖1 所示，通過三個(gè)基本值的對比，可以對工程的進(jìn)展情況作出明確衡量，利于對工程進(jìn)行監(jiān)控，也可以清楚地反映出工程管理和工程技術(shù)水平的高低：

理想狀態(tài)下，三條函數(shù)曲線與“實(shí)現(xiàn)投資額”重合；

管理不善，“實(shí)際投資額”在“實(shí)現(xiàn)投資額”曲線之上，說明投資已超支；

進(jìn)度已經(jīng)滯后，“完成投資額”在“計(jì)劃投資額”曲線之下如圖1 所示。

圖1 基本值的對比

2.2 贏得值法的四個(gè)評價(jià)指標(biāo)

在三個(gè)基本參數(shù)基礎(chǔ)上，可確定贏得值法的四個(gè)指標(biāo)評價(jià)。

2.2.1 費(fèi)用偏差

費(fèi)用偏差（CV）＝已完工作預(yù)算費(fèi)用－已完工作實(shí)際費(fèi)用

當(dāng)費(fèi)用偏差CV 為負(fù)值，表示項(xiàng)目運(yùn)行超預(yù)算；當(dāng)費(fèi)用偏差CV 為正值，表示項(xiàng)目運(yùn)行節(jié)支，實(shí)際費(fèi)用未超出預(yù)算。

2.2.2 進(jìn)度偏差

進(jìn)度偏差（SV）＝已完工作預(yù)算費(fèi)用－計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用

當(dāng)進(jìn)度偏差SV 為負(fù)值時(shí)，表示進(jìn)度延誤；當(dāng)進(jìn)度偏差SV 為正值時(shí)，表示進(jìn)度提前。

2.2.3 費(fèi)用績效指數(shù)

費(fèi)用績效指數(shù)（CPI）＝已完工作預(yù)算費(fèi)用／已完工作實(shí)際費(fèi)用

當(dāng)費(fèi)用績效指數(shù)（CPI）＜1 時(shí)，表示超支；

當(dāng)費(fèi)用績效指數(shù)（CPI）＞1 時(shí)，表示節(jié)支。

2.2.4 進(jìn)度績效指數(shù)

進(jìn)度績效指數(shù)（SPI）＝己完工作預(yù)算費(fèi)用／計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用

當(dāng)進(jìn)度績效指數(shù)（SPI）＜1 時(shí)，表示進(jìn)度延誤；

當(dāng)進(jìn)度績效指數(shù)（SPI）＞1 時(shí)，表示進(jìn)度提前。

費(fèi)用（進(jìn)度）偏差反映的為絕對偏差，結(jié)果很直觀，有助于費(fèi)用管理人員了解項(xiàng)目費(fèi)用出現(xiàn)偏差的絕對數(shù)額。但是，絕對偏差有其不容忽視的局限性。不過，費(fèi)用（進(jìn)度）偏差僅適合于對同一項(xiàng)目作偏差分析。費(fèi)用（進(jìn)度）績效指數(shù)反映的是相對偏差，它不受項(xiàng)目層次的限制，也不受項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間的限制，因而在同一項(xiàng)目和不同項(xiàng)目比較中均可采用。

費(fèi)用績效指數(shù)和進(jìn)度績效指數(shù)不可能為零。

圖2 贏得值法基本參數(shù)關(guān)系圖

表1 贏得值法符號表

2.3 投資、進(jìn)度控制措施

有效投資、進(jìn)度控制的關(guān)鍵是經(jīng)常分析投資、進(jìn)度績效，及早地發(fā)覺投資、進(jìn)度差異和無效率，以便及時(shí)采取整改措施。投資、進(jìn)度綜合控制包括如下內(nèi)容：

（1）分析投資、進(jìn)度績效以確定需要采取糾正措施的工作包，

（2）決定采取何種糾偏措施。

（3）修訂項(xiàng)目計(jì)劃，包括工期和投資估計(jì)，綜合籌劃控制措施。

投資、進(jìn)度控制措施，需關(guān)注CPI 或CV 的走勢，當(dāng)CPI 小于1 或逐漸變小、CV 為負(fù)且絕對值越來越大時(shí)，就應(yīng)該及時(shí)制定糾偏措施并加以實(shí)施。CPI 最小或CV 負(fù)值最大的工作包或分項(xiàng)工程應(yīng)該給予最高優(yōu)先權(quán)?？傮w進(jìn)度控制可使用相同原理和方法。

3 工具介紹

3.1 工具名稱

傳輸工程項(xiàng)目投資&進(jìn)度綜合控制分析表。

3.2 功能概述

通過輸入必要的基礎(chǔ)信息，如工程名，工程規(guī)模及投資計(jì)劃情況，工程信息進(jìn)展情況等，自動計(jì)算出當(dāng)前工程整體已完工作預(yù)算費(fèi)用、計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用、已完工作實(shí)際費(fèi)用，以及費(fèi)用偏差（CV）、進(jìn)度偏差（SV）、費(fèi)用績效指數(shù)（CPI）、進(jìn)度績效指數(shù)（SPI），通過自動判斷給出節(jié)支、超支、進(jìn)度延誤、按計(jì)劃進(jìn)行等結(jié)論。

同時(shí)，本工具在贏得值法的基礎(chǔ)上，結(jié)合傳輸工程特點(diǎn)進(jìn)行了延伸，利用贏得值三個(gè)基本因素，計(jì)算出設(shè)備、光纜、管道各單項(xiàng)工程規(guī)模完成比、投資完成比，并進(jìn)行比較分析給出需檢查投資控制情況、按計(jì)劃實(shí)施、投資節(jié)支等結(jié)論。

3.3 內(nèi)容概述-五張子表

3.3.1 歡迎界面

歡迎界面如圖3 所示。

圖3 歡迎界面圖

主要內(nèi)容包括當(dāng)前工程項(xiàng)目基礎(chǔ)信息確認(rèn)，當(dāng)前分析結(jié)論概述。

3.3.2 綜合分析數(shù)據(jù)錄入與查看

如圖4 所示，內(nèi)容1，項(xiàng)目批復(fù)信息錄入，批復(fù)投資和規(guī)模情況。其中需注意的是，批復(fù)規(guī)模需簡化取整處理，即同一單項(xiàng)工程中只計(jì)取新增規(guī)?？倲?shù)，因同一單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)與施工規(guī)模不會發(fā)生翻天覆地的變化，這樣操作方便近似的對每個(gè)單項(xiàng)工程綜合造價(jià)進(jìn)行評估。

圖4 項(xiàng)目批復(fù)信息錄入圖

如圖5 所示，內(nèi)容2，基本參數(shù)自動計(jì)算，共分三步，第一步計(jì)算得出每單項(xiàng)工程估算/預(yù)算綜合單價(jià)；第二部分別計(jì)算得出每單項(xiàng)工程計(jì)劃工作量、預(yù)算單價(jià)、已完成工程量、實(shí)際單價(jià)（注：當(dāng)一階段未批復(fù)期間，以可研批復(fù)規(guī)模及投資近似）；第三步由上步得到的數(shù)據(jù)計(jì)算出贏得值法的三個(gè)基本參數(shù)。

圖5 基本參數(shù)自動計(jì)算圖

如圖6 所示，內(nèi)容3，指標(biāo)計(jì)算，得出結(jié)論

圖6 指標(biāo)計(jì)算結(jié)論圖

計(jì)算得出贏得值法四個(gè)評價(jià)指標(biāo)，通過自動判斷給出節(jié)支、超支、進(jìn)度延誤、按計(jì)劃進(jìn)行等結(jié)論。

贏得值法延伸，計(jì)算每單項(xiàng)工程規(guī)模完成比、投資完成比，并進(jìn)行比較分析，給出需檢查投資控制情況、按計(jì)劃實(shí)施、投資節(jié)支等結(jié)論。

3.3.3 工程信息錄入

需手動錄入工程進(jìn)展情況，具體為設(shè)備、光纜、管道實(shí)際規(guī)模及單站預(yù)算，工程建設(shè)中發(fā)生設(shè)計(jì)變更的，需及時(shí)更新基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)，如圖7 所示。

圖7 工程信息錄入圖

3.3.4 偏差分析橫道圖

直觀反映已完工作預(yù)算費(fèi)用、計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用、已完工作實(shí)際費(fèi)用對比情況。

3.3.5 規(guī)模&投資對比分析橫道圖

圖8 偏差分析橫道圖

如圖9 所示，直觀反映每單項(xiàng)工程，規(guī)模完成比與投資完成比，對比情況。

圖9 規(guī)模&投資對比分析橫道圖

3.4 操作流程

（1）項(xiàng)目開始之初錄入批復(fù)信息,項(xiàng)目劃分情況、批復(fù)規(guī)模與投資等；

（2）緊隨工程實(shí)施進(jìn)度（如新建站租賃進(jìn)度）錄入站點(diǎn)基礎(chǔ)信息；

（3）新建方案通過施工圖評審后錄入詳細(xì)工程量以及單站預(yù)算；

（4）施工過程中有設(shè)計(jì)變更的,及時(shí)更新工程量及單站預(yù)算；

（5）定期檢查項(xiàng)目投資及規(guī)模進(jìn)度情況；

（6）定位問題方向，綜合籌劃糾偏措施：

①投資超支，采取優(yōu)化設(shè)計(jì)方案等方法，找平投資缺口；

②投資節(jié)支，結(jié)合實(shí)際需要，優(yōu)化投資分配；

③投資進(jìn)度>規(guī)模進(jìn)度，需仔細(xì)分析投資超前原因，及時(shí)制定應(yīng)對策略；

④投資進(jìn)度<規(guī)模進(jìn)度，投資效益最大化。

3.5 案例分析

3.5.1 某工程案例

以20XX 年 中 國XXXX 某 省S 市XXXXXX 工 程（SS市分公司）為例：

（1）錄入批復(fù)信息，項(xiàng)目劃分情況、批復(fù)規(guī)模與投資，工程開始時(shí)間及預(yù)計(jì)結(jié)束時(shí)間。

圖10 某項(xiàng)目信息錄入圖

（2）本工程開始時(shí)間20XX 年1 月，工程預(yù)計(jì)結(jié)束時(shí)間20XX 年12 月，施工圖評審預(yù)計(jì)每周一次，以周為單位錄入評審后的設(shè)計(jì)規(guī)模與單站預(yù)算。

施工過程中存在與設(shè)計(jì)規(guī)模變動較大的情況，由施工單位向監(jiān)理單位提交設(shè)計(jì)變更申請，監(jiān)理單位組織項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)人員、施工單位現(xiàn)場確認(rèn)，核實(shí)變更理由合理的，設(shè)計(jì)人員修改設(shè)計(jì)圖紙并更新基礎(chǔ)信息工程量表。

（3）定期檢查，本工程預(yù)計(jì)需要12 個(gè)月完成全部建設(shè)，本案例為簡單起見選擇1 月開工、3 月、6 月、9 月、12 月完工 作為檢查點(diǎn)逐步分析，實(shí)際工程中根據(jù)實(shí)際需要定期或不定期抽查,如表2 所示。

表2 累計(jì)統(tǒng)計(jì)定期檢查贏得值法參數(shù)表

表2 期檢查贏得值法參數(shù)

3.5.2.每個(gè)順序節(jié)點(diǎn)檢查結(jié)果

20XX 年3 月，錄入新建站點(diǎn)信息10 個(gè)，傳輸設(shè)備規(guī)模8 端，投資25.03 萬元，光纜規(guī)模12.02 公里，光纜投資39.05 萬元，管道規(guī)模2.01 公里，投資34.01 萬元。

綜合分析表自動計(jì)算得出三個(gè)基本參數(shù)如圖11所示。

圖11 某項(xiàng)目參數(shù)自動計(jì)算圖

指標(biāo)計(jì)算，得出結(jié)論如圖：進(jìn)度延誤，投資超支：

圖12 某項(xiàng)目參數(shù)結(jié)論圖

子表“03-偏差分析橫道圖”：進(jìn)度延誤較多，已完工作預(yù)算費(fèi)用比已完工作實(shí)際費(fèi)用雖小，但相差不大。

圖13 某項(xiàng)目偏差分析橫道圖

子表“04-規(guī)模&投資對比分析橫道圖”：設(shè)備、管道單項(xiàng)投資完成比持平規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)接近預(yù)算單價(jià)。光纜投資完成比大于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)高于預(yù)算單價(jià)。

20XX 年6 月，累計(jì)錄入新建站點(diǎn)信息155 個(gè)，傳輸設(shè)備規(guī)模126 端，投資442 萬元，光纜規(guī)模109 公里，光纜投資227 萬元，管道規(guī)模27 公里，管道投資388 萬元。

綜合分析表自動計(jì)算得出三個(gè)基本參數(shù)如圖15所示。

圖14 某項(xiàng)目模&投資對比分析橫道圖

圖15 綜合分析基本參數(shù)圖

指標(biāo)計(jì)算，得出結(jié)論如圖：進(jìn)度提前，投資節(jié)支了。

子表“03-偏差分析橫道圖”：進(jìn)度超期較多，已完工作預(yù)算費(fèi)用比已完工作實(shí)際費(fèi)基本持平；

圖16 某項(xiàng)目指標(biāo)結(jié)論圖

圖17 某項(xiàng)目偏差分析橫道圖

子表“04-規(guī)模&投資對比分析橫道圖”，設(shè)備單項(xiàng)投資完成比大于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)高于預(yù)算單價(jià)。光纜、管道投資完成比小于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)低于預(yù)算單價(jià)。

圖18 某項(xiàng)目模&投資對比分析橫道圖

20XX 年9 月，累計(jì)錄入新建站點(diǎn)信息203 個(gè)，傳輸設(shè)備規(guī)模173 端，投資586 萬元，光纜規(guī)模122 公里，光纜投資256 萬元，管道規(guī)模32 公里，管道投資452 萬元。

綜合分析表自動計(jì)算得出三個(gè)基本參數(shù)如圖19所示。

圖19 某項(xiàng)目參數(shù)自動計(jì)算圖

指標(biāo)計(jì)算，得出結(jié)論如圖：進(jìn)度延誤，投資節(jié)支。

圖20 某項(xiàng)目參數(shù)結(jié)論圖

子表“03-偏差分析橫道圖”：進(jìn)度有稍微延誤，已完工作預(yù)算費(fèi)用比已完工作實(shí)際費(fèi)用大，表示實(shí)際有節(jié)支；

子表“04-規(guī)模&投資對比分析橫道圖”：設(shè)備單項(xiàng)投資完成比大于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)高于預(yù)算單價(jià)。光纜、管道投資完成比小于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)低于預(yù)算單價(jià)。

20XX 年12 月，工程完工，累計(jì)錄入新建站點(diǎn)信息258 個(gè)，傳輸設(shè)備規(guī)模222 端，投資732 萬元，光纜規(guī)模162 公里，光纜投資364 萬元，管道規(guī)模48 公里，管道投資693 萬元。

綜合分析表自動計(jì)算得出三個(gè)基本參數(shù)如圖23所示。

圖21 某項(xiàng)目偏差分析橫道圖

圖22 某項(xiàng)目模&投資對比分析橫道圖

圖23 某項(xiàng)目參數(shù)自動計(jì)算圖

指標(biāo)計(jì)算，得出結(jié)論如圖24 所示：進(jìn)度超前，投資節(jié)支。

圖24 某項(xiàng)目參數(shù)結(jié)論圖

子表“03-偏差分析橫道圖”：進(jìn)度稍微超前，已完工作預(yù)算費(fèi)用比已完工作實(shí)際費(fèi)用大，表示實(shí)際有節(jié)支。

子表“04-規(guī)模&投資對比分析橫道圖”：設(shè)備、光纜投資完成比大于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)高于預(yù)算單價(jià)。管道投資完成比小于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)低于預(yù)算單價(jià)。

3.5.3 總體評價(jià)

圖25 某項(xiàng)目偏差分析橫道圖

圖26 某項(xiàng)目模&投資對比分析橫道圖

根據(jù)以上數(shù)據(jù)制得贏得值法評價(jià)曲線：

3.5.4 效果分析

1～3 月份：進(jìn)度方面，工程開始之初,實(shí)施進(jìn)度緩慢，與預(yù)計(jì)相比有延誤。投資方面，光纜單項(xiàng)工程實(shí)際綜合造價(jià)高于預(yù)算單價(jià)，設(shè)備、管道實(shí)際與預(yù)算持平。得知以上情況后，業(yè)主方組織討論會議，總結(jié)進(jìn)度緩慢原因?yàn)楣こ虅傞_始，業(yè)主方及合作方一些人員的變動，以及對項(xiàng)目流程的不熟悉，同時(shí)1—3 月期間國家法定節(jié)假日較多。光纜綜合造價(jià)偏高原因系實(shí)際施工中增加的子管敷設(shè)量比預(yù)算多，屬于合理范圍內(nèi)。

4～6 月份：進(jìn)度方面，進(jìn)過一段時(shí)間的努力，進(jìn)度趕超計(jì)劃進(jìn)度。投資方面，加強(qiáng)綜合造價(jià)管控，設(shè)備單項(xiàng)投資綜合造價(jià)較預(yù)算造價(jià)高，光纜、管道較預(yù)算造價(jià)低，總體投資節(jié)支。

圖27 贏得值法評價(jià)曲線圖

7～9 月份：進(jìn)度方面，與計(jì)劃進(jìn)度相比有稍許延誤，在可控范圍內(nèi)。投資方面，設(shè)備單項(xiàng)投資綜合造價(jià)較預(yù)算造價(jià)高，光纜、管道較預(yù)算造價(jià)低，總體投資節(jié)支。

10～12 月份：進(jìn)度方面，按計(jì)劃完成全部工程建設(shè)。投資方面，設(shè)備、光纜投資完成比大于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)高于預(yù)算單價(jià)，主要原因系設(shè)備實(shí)際采購單價(jià)高于預(yù)算單價(jià)，光纜實(shí)際敷設(shè)子管量大于預(yù)算量。管道投資完成比小于規(guī)模完成比，說明實(shí)際綜合造價(jià)低于預(yù)算單價(jià)，主要原因系實(shí)際建設(shè)中有意識的加強(qiáng)了管道開挖協(xié)調(diào)力度，核減了頂管工程量，改為開挖敷設(shè)方式?？傮w投資基本與計(jì)劃投資持平。

通過動態(tài)控制，20XX 年中國XXX 廣東移動基站傳輸接入工程項(xiàng)目（SS 市分公司）于計(jì)劃時(shí)間20XX 年12月份完成規(guī)模進(jìn)度100%，投資進(jìn)度99%，投資效益最大化，投資、進(jìn)度控制效果顯著。

4 結(jié)束語

贏得值分析法是工程項(xiàng)目投資、進(jìn)度綜合度量和監(jiān)控的有效方法，結(jié)合本地傳輸網(wǎng)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，采用EXCEL 表格工具輔助手段，給工程項(xiàng)目管理帶來了極大的效益。

綜合控制分析表格雖然在大的方向上把握住了贏得值法的要領(lǐng)，但還是存在很多細(xì)節(jié)上的瑕疵，同時(shí)也是因?yàn)楣こ添?xiàng)目在實(shí)施過程中存在的情況千變?nèi)f化，想要僅靠一個(gè)工具、一個(gè)模板、一種方法解決所有問題，幾乎是不可能的，所以在今后的工作中，還需要不斷總結(jié)，遇到問題解決問題，遵循質(zhì)量管理的PDCA 循環(huán)，通過多次循環(huán)最終實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)。