王歡

內(nèi)容提要：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)是突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群低端鎖定與促成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策嘗試?；?006-2019年中國(guó)266個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，以中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)設(shè)立為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，使用雙重差分模型評(píng)估了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策的實(shí)施效果。研究發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)政策顯著提升了城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平；試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了東中部地區(qū)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升，但對(duì)西部和東北部地區(qū)的影響不顯著；與高行政級(jí)別城市相比，試點(diǎn)政策對(duì)一般城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有更顯著的正向影響；試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了非資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升，但對(duì)資源型城市的影響不顯著。機(jī)制檢驗(yàn)表明，試點(diǎn)政策能夠強(qiáng)化政策激勵(lì)、增強(qiáng)科技型人才儲(chǔ)備和改善創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)而對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極影響。

一、 引 言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的本質(zhì)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新向中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，以此帶動(dòng)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)化和全要素生產(chǎn)率提升的過(guò)程(王偉光等，2015)。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平被認(rèn)為是決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展質(zhì)量的重要衡量因素之一(李海超和王美東，2019)，對(duì)于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要推動(dòng)作用(楊武和田雪嬌，2018)。如何促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升？產(chǎn)業(yè)集群作為支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)組織形式，與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著緊密聯(lián)系，甚至成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)。這是否表明，產(chǎn)業(yè)集群的形成能夠有效推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升？然而，現(xiàn)實(shí)情況是，中國(guó)很多產(chǎn)業(yè)集群仍然屬于勞動(dòng)密集的代工型集群，自主創(chuàng)新能力不足，深陷于價(jià)值鏈低端的“鎖定”，其增長(zhǎng)模式仍停留在規(guī)模擴(kuò)張而非質(zhì)量提升。

為引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展方向，充分發(fā)揮其在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中的輻射帶動(dòng)作用，2011年中國(guó)科技部啟動(dòng)實(shí)施了“創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)工程”。該工程的總體思路是：發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，通過(guò)規(guī)劃指引和政策促進(jìn)，推動(dòng)區(qū)域科技服務(wù)體系的建立和完善，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群品牌和人才建設(shè)，吸引和培育科技型企業(yè)，以此促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，從而提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。隨后全國(guó)各地加快創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群布局，截至2020年，全國(guó)有61個(gè)產(chǎn)業(yè)集群入選科技部火炬中心的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)名單?？梢哉f(shuō)，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策作為地方發(fā)展目標(biāo)和國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向結(jié)合的重要著力點(diǎn)，已成為提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的重要推動(dòng)力量，經(jīng)過(guò)數(shù)年實(shí)踐，也到了檢驗(yàn)其政策實(shí)施效果的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上。

然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的討論較少?，F(xiàn)有研究主要從理論層面剖析了中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制(沈小平和李傳福，2014)，梳理了中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域和行業(yè)分布、發(fā)展現(xiàn)狀等，提出當(dāng)前國(guó)家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展面臨的問(wèn)題(李金華，2019)，以及未來(lái)國(guó)家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的培育策略(李金華，2020)。還有少數(shù)文獻(xiàn)通過(guò)構(gòu)建DEA模型探討了中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的投入產(chǎn)出效率(張冀新和王怡暉，2019)。雖有研究從宏觀層面肯定了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策的創(chuàng)新效應(yīng)(田穎等，2019)，但總體而言，鮮有文獻(xiàn)專(zhuān)門(mén)就創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)探究，也鮮有研究深入考察創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理，相關(guān)研究亟待跟進(jìn)。微觀層面的研究往往難以判斷政府政策的總體效應(yīng)，并且相對(duì)于省級(jí)層面乃至于國(guó)家層面，城市層面的政策效果評(píng)估更加科學(xué)和具有針對(duì)性，且能夠高效實(shí)施(李政和楊思盈，2019)。

圖1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策的發(fā)展歷程資料來(lái)源：根據(jù)科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心網(wǎng)站資料整理。

鑒于此，本文把中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)設(shè)立看作一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2006-2019年中國(guó)266個(gè)地級(jí)城市的面板數(shù)據(jù)，利用雙重差分模型，考察中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策能否促進(jìn)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升、政策效應(yīng)是否存在異質(zhì)性以及背后的作用機(jī)制。本研究為國(guó)家創(chuàng)新試點(diǎn)政策效果的評(píng)估提供了量化科學(xué)依據(jù)，而且對(duì)于提升城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平及中國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

二、 政策背景與理論機(jī)制

1. 政策背景

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)是指經(jīng)國(guó)家科技部批準(zhǔn)，旨在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和強(qiáng)化科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)方面先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)、形成以點(diǎn)帶面示范效果的產(chǎn)業(yè)集群，包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，或者正在轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群。中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)是一個(gè)由淺入深、逐漸推開(kāi)的探索式發(fā)展過(guò)程(如圖1所示)。2011年7月國(guó)家科學(xué)技術(shù)部著手規(guī)劃創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)工程方案，2013年2月出臺(tái)了試點(diǎn)認(rèn)定管理辦法，同年6月批準(zhǔn)首批10個(gè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)單位，這標(biāo)志著創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)由規(guī)劃方案正式落地為具體的試點(diǎn)探索與政策實(shí)踐。2014年和2017年科技部分別批復(fù)了第二批22個(gè)和第三批29個(gè)試點(diǎn)單位。至此，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)增加至61個(gè)，涉及55個(gè)地級(jí)及以上城市，具體城市名單如表1所示。這些試點(diǎn)大多依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)布局建設(shè)，成為區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的重要載體。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策實(shí)施以來(lái)，取得了顯著成效。據(jù)《中國(guó)火炬年鑒2021》數(shù)據(jù)，2020年全國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群包括企業(yè)2.6萬(wàn)家，其中高新技術(shù)企業(yè)1.2萬(wàn)家；企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出3161.5億元，科技活動(dòng)人員116.2萬(wàn)人，創(chuàng)造營(yíng)收62618.3億元，工業(yè)總產(chǎn)值47032.3億元，凈利潤(rùn)5711.8億元，稅費(fèi)2995.0億元，出口創(chuàng)匯1249.8億美元；科技成果方面，授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利4.0萬(wàn)件，注冊(cè)商標(biāo)18.5萬(wàn)件，形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1071件，技術(shù)合同成交額1870.8億元。2020年4月，就新時(shí)期中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展方向，科技部出臺(tái)了《關(guān)于深入推進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，提出未來(lái)一個(gè)時(shí)期，要在現(xiàn)有創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群基礎(chǔ)之上，立足創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，繼續(xù)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，將完善創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和考核評(píng)價(jià)工作體系，對(duì)試點(diǎn)建設(shè)進(jìn)行分類(lèi)指導(dǎo)和推廣示范。因此，為更好地“試點(diǎn)建設(shè)—總結(jié)經(jīng)驗(yàn)—復(fù)制推廣”，對(duì)現(xiàn)階段試點(diǎn)政策經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的評(píng)估顯得十分重要。

表1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)的城市分布

2. 理論機(jī)制

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是指在特定區(qū)域內(nèi)集聚的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過(guò)分工合作和協(xié)同創(chuàng)新，形成的具有行業(yè)和區(qū)域帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)亟待轉(zhuǎn)型的背景下，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)協(xié)作系統(tǒng)升級(jí)為創(chuàng)新協(xié)同系統(tǒng)是十分必要的。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策是加速創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的重要政策探索，也是政府參與和支持區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措，促使各主體單元更加密切地參與到區(qū)域創(chuàng)新的合作、協(xié)同中來(lái)，有利于促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升。具體而言：

一是試點(diǎn)政策通過(guò)強(qiáng)化政策激勵(lì)來(lái)提升地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要政府確立自身“扶持者”的重要角色(陳子韜等，2020)，而創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的設(shè)立會(huì)強(qiáng)化地方政府在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的政策激勵(lì)，進(jìn)而對(duì)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用。首先，作為試點(diǎn)建設(shè)主體，地方政府會(huì)主動(dòng)將創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)納入產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或戰(zhàn)略目標(biāo)，建立試點(diǎn)工作推進(jìn)機(jī)制，定期研究、部署集群建設(shè)工作，進(jìn)而加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的重視程度。其次，科技部火炬中心對(duì)每個(gè)試點(diǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，定期開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作。在嚴(yán)格的考評(píng)機(jī)制下，為提升試點(diǎn)建設(shè)成效，地方政府會(huì)主動(dòng)加大創(chuàng)新激勵(lì)措施，如綜合運(yùn)用財(cái)稅優(yōu)惠、用地優(yōu)惠、信貸支持等激勵(lì)方式，有效鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)。特別是針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的所得稅稅率優(yōu)惠，有助于降低企業(yè)研發(fā)投資的邊際成本，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投資力度。最后，為使得試點(diǎn)建設(shè)進(jìn)程與現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系緊密對(duì)接，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合，地方政府還會(huì)主動(dòng)加大對(duì)科技型企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼，降低企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而帶動(dòng)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率的提升(盧方元和李彥龍，2016)。

二是試點(diǎn)政策通過(guò)增強(qiáng)科技型人才儲(chǔ)備來(lái)提升地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。人才作為創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略資源(徐軍海和黃永春，2021)，是產(chǎn)業(yè)集群由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要前提。隨著試點(diǎn)工作的深入，各地不斷提升創(chuàng)新要素集聚能力，尤其在高水平科技人才引進(jìn)方面出臺(tái)多種舉措，從高層次技術(shù)人才工作平臺(tái)搭建、科研立項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化以及表彰獎(jiǎng)勵(lì)等諸多方面為科技人才引進(jìn)創(chuàng)造優(yōu)良條件。而流入的科技型人才會(huì)對(duì)本地創(chuàng)新要素形成有效補(bǔ)充，使得本地創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)得到改善。并且科技型人才作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心要素，在集聚狀態(tài)下會(huì)進(jìn)一步放大單個(gè)科技人才資本的“外在效應(yīng)”，演變出在分散狀態(tài)下所沒(méi)有的高效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展(裴玲玲，2018)。特別是，科技人才決定了一個(gè)地區(qū)的知識(shí)吸收能力(劉曄等，2019)，對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和知識(shí)的識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)造性應(yīng)用具有不可替代的作用。因此，作為知識(shí)的載體、創(chuàng)新的源泉，科技人才儲(chǔ)備程度高的地區(qū)會(huì)更容易產(chǎn)生創(chuàng)新，促使該地區(qū)的技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大(牛沖槐等，2012)。

三是試點(diǎn)政策通過(guò)改善創(chuàng)新環(huán)境來(lái)提升地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。試點(diǎn)政策鼓勵(lì)集群企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校建立多種形式的研發(fā)中心和技術(shù)平臺(tái)；支持建設(shè)多元投入、市場(chǎng)主體、公益目標(biāo)的新型協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)；加強(qiáng)科技企業(yè)孵化器、科技中介機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)等服務(wù)設(shè)施建設(shè)；引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚核心區(qū)的交通、郵電、會(huì)展場(chǎng)所等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；同時(shí)注重加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和協(xié)同運(yùn)用以及創(chuàng)新文化的營(yíng)造等軟環(huán)境建設(shè)，最終打造一個(gè)有利于創(chuàng)新的集群生態(tài)和營(yíng)商環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境是地方高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生存之基，其不僅影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率(葉丹和黃慶華，2017)，也是決定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，高質(zhì)量的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于維持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的創(chuàng)新產(chǎn)出至關(guān)重要(葉堂林等，2020)。尤其是，基礎(chǔ)設(shè)施反映一個(gè)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的硬件條件(裴玲玲，2018)，也是承載高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的平臺(tái)，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的交互與傳輸具有調(diào)整功能，優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境有利于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率的提升(張涵和楊曉昕，2018)。因此，在試點(diǎn)政策推動(dòng)下，地方創(chuàng)新環(huán)境得到優(yōu)化，進(jìn)而帶動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升。

根據(jù)上述分析，提出以下研究假說(shuō)：

假說(shuō)1：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平具有顯著正效應(yīng)；

假說(shuō)2：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策能夠強(qiáng)化政策激勵(lì)、增強(qiáng)科技型人才儲(chǔ)備和改善創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)而對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平產(chǎn)生積極影響。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 模型構(gòu)建

當(dāng)前，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)持續(xù)穩(wěn)定擴(kuò)張，為研究試點(diǎn)政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響提供了理想的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景。第一，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)的認(rèn)定取決于政府決策，具有一定的外生性，有利于克服內(nèi)生性干擾。第二，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策旨在促進(jìn)區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)培育，試點(diǎn)政策的實(shí)施落地在地級(jí)市層面。本文基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步視角和地級(jí)市層面展開(kāi)政策效果分析，有利于克服政策外溢性對(duì)研究結(jié)論的干擾。第三，雖然試點(diǎn)城市逐年增多，但仍有多數(shù)城市尚未獲得試點(diǎn)認(rèn)定，這自然形成了試點(diǎn)和非試點(diǎn)兩組樣本，符合準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)構(gòu)建試驗(yàn)組和參照組的邏輯要求。因此，本文通過(guò)構(gòu)建雙重差分模型來(lái)測(cè)度創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響效應(yīng)。其基本思想是通過(guò)比較設(shè)立試點(diǎn)和不設(shè)立試點(diǎn)兩種情況下城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的差異，來(lái)判別試點(diǎn)政策的實(shí)際效用。鑒于試點(diǎn)是分期批復(fù)、逐步設(shè)立的，即實(shí)施試點(diǎn)政策的時(shí)間起點(diǎn)不同，而傳統(tǒng)雙重差分模型僅能評(píng)估單一時(shí)點(diǎn)的政策效用，故本文借鑒Beck等(2010)的做法，構(gòu)建基于雙向固定效應(yīng)的多期雙重差分模型進(jìn)行檢驗(yàn)，具體如式(1)所示：

Htechit=α0+α1treatit×postit+τControlsit+μi+?t+εit

(1)

其中，Htechit表示城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，treat為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群設(shè)立與否的地區(qū)虛擬變量，post為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群設(shè)立前后的時(shí)間虛擬變量，treat×post為核心解釋變量，即政策虛擬變量，其系數(shù)反映了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群設(shè)立與否對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響效應(yīng)，α0表示常數(shù)項(xiàng)，Controls表示控制變量集，i表示城市，t表示樣本年度，μi表示各城市的個(gè)體固定效應(yīng)，?t表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為擾動(dòng)項(xiàng)。

本文主要考察系數(shù)α1，若α1顯著為正，表示試點(diǎn)政策有利于促進(jìn)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升。

2. 相關(guān)變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(1) 被解釋變量：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平(Htech)。借鑒楊武和田雪嬌(2018)構(gòu)建的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系，本文從產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)方面考察城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。從業(yè)人員數(shù)目可以反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主導(dǎo)因素之一(胡紅安和劉麗娟，2014)。因此，選取從業(yè)人員數(shù)與發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)分別作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的測(cè)度指標(biāo)?？紤]到城市層面高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)難以獲取，本文以《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》中信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員作為城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的代理變量。在實(shí)證分析時(shí)對(duì)從業(yè)人員數(shù)和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)兩項(xiàng)衡量指標(biāo)進(jìn)行合成，權(quán)重的確定采用變異系數(shù)法(楊武和田雪嬌，2018)。

(2) 核心解釋變量：試點(diǎn)政策虛擬變量(treat×post)。根據(jù)城市是否設(shè)立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)，本文設(shè)置組別虛擬變量treat，將試點(diǎn)所在城市視為實(shí)驗(yàn)組，其對(duì)應(yīng)的treat變量取值為1，將尚未開(kāi)展試點(diǎn)培育或認(rèn)定的城市視為參照組，其對(duì)應(yīng)的treat變量取值為0。同時(shí)，設(shè)置時(shí)間虛擬變量post，將試點(diǎn)政策實(shí)施當(dāng)年及之后的post變量賦值為1，其他賦值為0。生成組別虛擬變量和時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)treat×post，用以反映政策實(shí)施的凈效應(yīng)。

(3) 控制變量。在模型中加入如下控制變量：地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Pgdp)，以人均GDP的對(duì)數(shù)值來(lái)表示；地區(qū)開(kāi)放程度(FDI)，以實(shí)際利用外資額與GDP的比值來(lái)表示，利用歷年匯率將萬(wàn)美元轉(zhuǎn)換為萬(wàn)元人民幣計(jì)價(jià)；地區(qū)金融發(fā)展水平(Finance)，以年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額與GDP的比值來(lái)表示；城市規(guī)模(Pop)，以總?cè)丝诘膶?duì)數(shù)值來(lái)表示；人力資本水平(Human)，以每萬(wàn)人大學(xué)生數(shù)的對(duì)數(shù)來(lái)表示；信息化發(fā)展水平(Infor)，以地區(qū)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示。

本文的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)科學(xué)技術(shù)部火炬中心網(wǎng)站，各城市專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于2007-2020年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。為更加精準(zhǔn)地評(píng)估試點(diǎn)政策效應(yīng)，本文剔除了擁有培育期創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群但尚未達(dá)到試點(diǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的城市樣本，剔除了在研究期間發(fā)生行政范圍調(diào)整以及數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重的城市，最終構(gòu)建了2006-2019年中國(guó)266個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)，包含3724個(gè)樣本觀測(cè)值，其中試點(diǎn)城市55個(gè)，非試點(diǎn)城市211個(gè)。本文數(shù)據(jù)處理軟件為Stata 15.0。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3. 模型適用性檢驗(yàn)

圖2 共同趨勢(shì)及動(dòng)態(tài)效果檢驗(yàn)

DID模型適用的前提條件是：在試點(diǎn)政策沖擊之前，實(shí)驗(yàn)組與參照組的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平應(yīng)當(dāng)具有共同發(fā)展的趨勢(shì)。這里采用跨期動(dòng)態(tài)面板模型檢驗(yàn)試點(diǎn)政策實(shí)施前后高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的動(dòng)態(tài)變化，以檢驗(yàn)政策效應(yīng)的平行趨勢(shì)。考慮到本文運(yùn)用了多期DID模型，試點(diǎn)政策首次實(shí)施為2013年，此后設(shè)立試點(diǎn)的城市日益增多，因此本文以2013年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)考察試點(diǎn)政策實(shí)施前3個(gè)年份、當(dāng)年、后5個(gè)年份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)圖2，圖中圓點(diǎn)表示試點(diǎn)政策效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)大小，短豎線表示置信區(qū)間。第一，通過(guò)觀察試點(diǎn)政策實(shí)施之前實(shí)驗(yàn)組與參照組的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平可知，試點(diǎn)政策實(shí)施之前的3個(gè)年份，相應(yīng)的估計(jì)系數(shù)值均接近于0，且置信區(qū)間包含0，即在統(tǒng)計(jì)上不顯著，這表明試點(diǎn)政策實(shí)施之前，兩組高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平變化沒(méi)有顯著差異，即試點(diǎn)政策實(shí)施之前研究樣本滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。第二，本文進(jìn)一步考察了試點(diǎn)政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平影響的動(dòng)態(tài)特征。由圖2可知，政策實(shí)施之后，試點(diǎn)政策效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)隨著時(shí)間推移不斷增大，且置信區(qū)間不包含0，這說(shuō)明試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平有明顯提升作用，該趨勢(shì)符合DID模型適用的前提條件。

四、 實(shí)證分析

1. 基準(zhǔn)回歸分析

為評(píng)估試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響，本文采取逐步加入控制變量的方式，并基于雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。表3顯示，試點(diǎn)政策虛擬變量treat×post的估計(jì)系數(shù)始終在1%水平上顯著為正，表明創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升作用是顯著的，本文假說(shuō)1得到驗(yàn)證。

在控制變量上，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平具有顯著的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市，能夠提供更充足的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)改造；規(guī)模較大的城市，勞動(dòng)力異質(zhì)性程度較高，能夠促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化和多樣化生產(chǎn)效率提升，激勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入，促進(jìn)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升。城市對(duì)外開(kāi)放度、金融發(fā)展水平、人力資本水平和信息化發(fā)展水平?jīng)]有對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平產(chǎn)生顯著的積極影響。可能的原因在于：雖然FDI能夠帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)，但當(dāng)東道國(guó)學(xué)習(xí)能力不足時(shí)，會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法吸收外溢的先進(jìn)技術(shù)；金融發(fā)展能緩解企業(yè)融資約束，但當(dāng)前中國(guó)金融資源的分配極不均衡，大量中小企業(yè)仍面臨嚴(yán)峻的融資約束，制約了企業(yè)創(chuàng)新；高校為城市創(chuàng)新提供人力資本支持，但當(dāng)高校過(guò)于注重發(fā)展規(guī)模而忽視人才培養(yǎng)質(zhì)量時(shí)，會(huì)導(dǎo)致人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)不顯著；城市互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)促進(jìn)了知識(shí)交流和傳播，但中國(guó)各城市內(nèi)部的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平差距較大，其對(duì)不同城市的創(chuàng)新溢出不均衡，導(dǎo)致從全國(guó)層面的估計(jì)結(jié)果看，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響不明顯。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1) PSM-DID。為排除樣本選擇性偏誤和內(nèi)生性等問(wèn)題，本文采用PSM-DID法重新估計(jì)試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響(Heckman等，1998)。具體地：首先，采用模型(1)中的控制變量作為協(xié)變量，基于Logit回歸模型計(jì)算各協(xié)變量?jī)A向得分，使用1對(duì)4鄰近匹配方法對(duì)實(shí)驗(yàn)組和參照組樣本進(jìn)行匹配；然后，檢驗(yàn)匹配后樣本的平衡性，圖3的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，匹配前各協(xié)變量的點(diǎn)離標(biāo)準(zhǔn)化偏誤為0的豎線較遠(yuǎn)，表明實(shí)驗(yàn)組和參照組協(xié)變量之間的差異較大，匹配后各協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)化偏誤的絕對(duì)值都在10%以?xún)?nèi)，表明匹配效果較好，滿足雙重差分的平衡假設(shè)；最后，運(yùn)用匹配后的新樣本采用式(1)進(jìn)行回歸，表4中第(1)列顯示，試點(diǎn)政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為0.0898，且在5%水平上顯著為正，前文研究結(jié)論保持不變。

圖3 匹配前后的協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)化偏差

(2) 安慰劑檢驗(yàn)。盡管實(shí)驗(yàn)組和參照組在試點(diǎn)政策實(shí)施之前滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，但仍要考慮城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的變化是否由同一時(shí)期其他隨機(jī)因素或政策引起，為排除這種可能，參照胡兆廉等(2021)的方法，進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。具體方法為：首先，由計(jì)算機(jī)生成一個(gè)隨機(jī)變量，將試點(diǎn)政策虛擬變量進(jìn)行隨機(jī)替換，使試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響變得隨機(jī)，即隨機(jī)生成了新的實(shí)驗(yàn)組；其次，將隨機(jī)處理后的樣本按照式(1)進(jìn)行回歸，并重復(fù)1000次；最后，將1000次回歸結(jié)果中試點(diǎn)政策虛擬變量的t值匯總起來(lái)，繪制核密度圖，并與基準(zhǔn)回歸中試點(diǎn)政策虛擬變量的t值進(jìn)行對(duì)比。觀察圖4可以發(fā)現(xiàn)，在這1000次回歸中產(chǎn)生的絕大多數(shù)t值小于基準(zhǔn)回歸的t值(3.78)，說(shuō)明試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響是顯著的，可以忽略其他隨機(jī)因素對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，依舊支持了前文結(jié)論。

圖4 核密度分布

(3) 更換變量測(cè)度方式的檢驗(yàn)。一項(xiàng)政策的實(shí)施效果往往具有滯后性，為盡可能降低滯后性對(duì)模型估計(jì)結(jié)果的影響，本文以各城市高技術(shù)發(fā)展水平的滯后1期值和滯后2期值作為被解釋變量的替代指標(biāo)，采用式(1)重新檢驗(yàn)試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響。表4中第(2)和(3)列估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，進(jìn)一步支持了本文研究結(jié)論。

(4) 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)?？紤]模型估計(jì)方法影響估計(jì)結(jié)果的可能性，本文嘗試變更模型估計(jì)方法重新進(jìn)行估計(jì)。在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步控制城市-年份，即采用聯(lián)合固定效應(yīng)模型重新進(jìn)行檢驗(yàn)。表4中第(4)列顯示，treat×post的估計(jì)系數(shù)為0.1793，且在1%水平上顯著，研究結(jié)論未發(fā)生變化。考慮存在極端值影響估計(jì)結(jié)果的可能性，本文對(duì)樣本的控制變量以及被解釋變量進(jìn)行上下1%和5%的縮尾處理后重新進(jìn)行估計(jì)，由表4中第(5)和(6)列的估計(jì)結(jié)果可知，treat×post的估計(jì)系數(shù)仍顯著為正，研究結(jié)論不變。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3. 異質(zhì)性分析

前文分析表明，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策能夠顯著提升城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。那么，這種提升效應(yīng)是否因城市特質(zhì)的不同而存在差異呢？基于模型(1)，本文將從地理區(qū)位、行政級(jí)別、資源稟賦3種城市特質(zhì)出發(fā)，分別進(jìn)行試點(diǎn)政策效應(yīng)的異質(zhì)性考察。

(1) 地理區(qū)位異質(zhì)性。中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡問(wèn)題由來(lái)已久，四大經(jīng)濟(jì)區(qū)在交通運(yùn)輸條件、對(duì)外開(kāi)放程度以及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等方面差異明顯，這可能進(jìn)一步導(dǎo)致同樣的政策沖擊對(duì)不同區(qū)位城市的影響效應(yīng)存在差異。為此，本文根據(jù)地理區(qū)位將樣本劃分為東部、中部、西部和東北部4組子樣本，分別觀察不同區(qū)位的試點(diǎn)政策效應(yīng)。表5中第(1)至(4)列顯示，試點(diǎn)政策虛擬變量對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的估計(jì)系數(shù)在東部、中部均顯著為正，在西部和東北部不顯著，表明相對(duì)于西部和東北部，試點(diǎn)政策對(duì)東部、中部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提升作用更大。這可能得益于東部和中部地區(qū)在人力資本、金融資源和區(qū)位上積累的優(yōu)勢(shì)，使其能夠抓住政策機(jī)遇來(lái)促進(jìn)其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升。西部地區(qū)囿于經(jīng)濟(jì)與科技基礎(chǔ)薄弱、政策壁壘相對(duì)冗繁、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)落后，東北部地區(qū)創(chuàng)新資源短缺、新興產(chǎn)業(yè)處于較低發(fā)展水平，導(dǎo)致試點(diǎn)政策沒(méi)有對(duì)這兩個(gè)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的提升作用。

(2) 行政級(jí)別異質(zhì)性。在中國(guó)現(xiàn)有行政體系下，城市的行政級(jí)別通常劃分為直轄市、副省級(jí)城市、省會(huì)城市和一般地級(jí)市，包括優(yōu)惠政策、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資本和資金等重要的生產(chǎn)要素或資源，往往由上級(jí)城市到下級(jí)城市順次分配(紀(jì)祥裕和顧乃華，2019)。鑒于此，本文將樣本劃分為高級(jí)別城市(直轄市、副省級(jí)城市、省會(huì)城市)和一般地級(jí)市2組子樣本，分別觀察試點(diǎn)政策對(duì)不同級(jí)別城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響。表5中第(5)和(6)列顯示，試點(diǎn)政策對(duì)低級(jí)別城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平具有顯著促進(jìn)作用，對(duì)高級(jí)別城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平影響不顯著，說(shuō)明試點(diǎn)政策對(duì)低級(jí)別城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的促進(jìn)作用相對(duì)于高級(jí)別城市更加明顯。究其原因，低級(jí)別城市與高級(jí)別城市相比，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平普遍較低，這些城市更加需要國(guó)家創(chuàng)新政策的引導(dǎo)與支持，吸引創(chuàng)新要素集聚，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，試點(diǎn)政策對(duì)這些城市而言更可能是“雪中送炭”，因而具有更加顯著的邊際效用。

(3) 資源稟賦異質(zhì)性。中國(guó)疆域遼闊，各地區(qū)資源稟賦差異較大，約40%的城市以本地自然資源的開(kāi)采和加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。在國(guó)家節(jié)能減排政策和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的推進(jìn)下，這些城市面臨著經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。顯然，新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展能夠消化高耗能與高污染引致的生產(chǎn)成本上升。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是培育新興產(chǎn)業(yè)的空間載體，尤其對(duì)于發(fā)展初期的新興產(chǎn)業(yè)而言，集群式發(fā)展模式尤為重要。鑒于此，本文依據(jù)2013年《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013-2020年)》的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，將樣本劃分為資源型城市和非資源型城市2組子樣本，分別觀察試點(diǎn)政策對(duì)不同資源稟賦城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響。表5中第(7)和(8)列顯示，試點(diǎn)政策虛擬變量對(duì)資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的估計(jì)系數(shù)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，對(duì)非資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的估計(jì)系數(shù)在1%水平上顯著為正。這說(shuō)明試點(diǎn)政策促進(jìn)了非資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升，對(duì)資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響不顯著?？赡艿脑蛟谟?，資源型城市大多形成了對(duì)資源“路徑依賴(lài)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，缺乏創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的技術(shù)、人才等要素基礎(chǔ)，導(dǎo)致借助創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平提升這一路徑無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

表5 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

4. 影響機(jī)制檢驗(yàn)

為全面把握創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策與城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的關(guān)系，需進(jìn)一步對(duì)其內(nèi)在影響機(jī)理進(jìn)行探究。這里借鑒Baron和Kenny(1986)的研究方法，通過(guò)構(gòu)建中介效應(yīng)模型，識(shí)別試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的作用機(jī)制并驗(yàn)證假說(shuō)2。在式(1)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如式(2)和式(3)所示的中介效應(yīng)模型：

Mit=γ0+γ1treatit×postit+θControlsit+μi+?t+εit

(2)

Htechit=ρ0+ρ1treatit×postit+ρ2Mit+ωControlsit+μi+?t+εit

(3)

其中，M表示中介變量，這里從政府、人才和環(huán)境三個(gè)方面加以考慮，其他變量定義同式(1)一致。

由表3可知，試點(diǎn)政策虛擬變量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響顯著為正，使得可以進(jìn)行后續(xù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)。式(2)是試點(diǎn)政策對(duì)中介變量影響效應(yīng)的檢驗(yàn)，式(3)是同時(shí)包含試點(diǎn)政策虛擬變量與中介變量的檢驗(yàn)，若式(2)中的估計(jì)系數(shù)γ1與式(3)中的ρ2均顯著，且式(3)中的ρ1相比式(1)中的α1有所下降，則表明中介效應(yīng)成立。

本文對(duì)中介變量的設(shè)置如下：財(cái)政科技支出反映了政府發(fā)揮政策激勵(lì)作用的基本手段。因此，參考董春風(fēng)等(2021)的研究，使用財(cái)政科技投入密度，即政府財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出與城市建成區(qū)面積之比衡量政策激勵(lì)(Pol)?？萍既瞬攀谴龠M(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心要素，以城市每萬(wàn)人中科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)從業(yè)人員數(shù)的對(duì)數(shù)衡量其科技人才儲(chǔ)備情況(Tal)。城市交通基礎(chǔ)設(shè)施是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，是創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展必不可少的前提條件，參考李政和楊思盈(2019)的思路，通過(guò)城市基礎(chǔ)設(shè)施條件反映城市創(chuàng)新環(huán)境(Env)，并以道路面積占城市面積的比重作為衡量城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的代理變量。

對(duì)上述中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。首先，基于模型(2)，檢驗(yàn)試點(diǎn)政策對(duì)中介變量的影響。由第(1)列可知，試點(diǎn)政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為0.0198，且在1%水平上顯著，表明試點(diǎn)政策能夠有效強(qiáng)化地方政府對(duì)科技創(chuàng)新的政策激勵(lì)。由第(2)列可知，試點(diǎn)政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為0.1371，且在1%水平上顯著，表明試點(diǎn)政策有利于促進(jìn)科技型人才在城市的集聚，增強(qiáng)高水平人才儲(chǔ)備。由第(3)列可知，試點(diǎn)政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為0.0805，且在5%水平上顯著，表明試點(diǎn)政策帶動(dòng)了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化了創(chuàng)新環(huán)境。至此，試點(diǎn)政策對(duì)各中介變量的影響通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。然后，基于模型(3)，將試點(diǎn)政策和中介變量同時(shí)進(jìn)行回歸分析，由第(4)列可知，試點(diǎn)政策虛擬變量和中介變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，并且加入各中介變量后，試點(diǎn)政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為0.1241，低于表3中第(7)列的估計(jì)系數(shù)0.1685，表明政策激勵(lì)、科技型人才儲(chǔ)備和創(chuàng)新環(huán)境是試點(diǎn)政策促進(jìn)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升的重要傳導(dǎo)路徑，本文假說(shuō)2得到驗(yàn)證。

表6 中介機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

五、 結(jié)論與政策建議

本文使用2006-2019年中國(guó)266個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，結(jié)合多期DID模型，考察了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響效應(yīng)及作用機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)：第一，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策顯著提升了城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，該結(jié)論經(jīng)過(guò)PSM-DID檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)和替換衡量指標(biāo)等一系列穩(wěn)健性分析后仍然成立。第二，異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)政策對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響效應(yīng)在不同城市間存在明顯差異：分地理區(qū)位來(lái)看，試點(diǎn)政策對(duì)東部和中部城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平均具有顯著促進(jìn)作用，對(duì)西部和東北部城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響不顯著；分行政級(jí)別來(lái)看，試點(diǎn)政策促進(jìn)了一般地級(jí)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升，對(duì)副省級(jí)、直轄市和省會(huì)等高等級(jí)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響不顯著；分資源稟賦來(lái)看，試點(diǎn)政策促進(jìn)了非資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升，對(duì)資源型城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響不顯著。第三，試點(diǎn)政策能夠通過(guò)強(qiáng)化政策激勵(lì)、增強(qiáng)科技型人才儲(chǔ)備與改善創(chuàng)新環(huán)境對(duì)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平產(chǎn)生間接促進(jìn)作用。

基于以上研究結(jié)論，本文的主要政策建議如下：第一，推動(dòng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策有序擴(kuò)散。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策的實(shí)施效果得到了肯定，為進(jìn)一步發(fā)揮這一政策的經(jīng)濟(jì)效用，國(guó)家應(yīng)有序推進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的深度建設(shè)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)已有試點(diǎn)實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)，據(jù)此設(shè)計(jì)合理的監(jiān)管、調(diào)整與改進(jìn)機(jī)制以及必要的推動(dòng)措施，切實(shí)發(fā)揮其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)示范效應(yīng)。第二，優(yōu)化創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)的空間布局。在試點(diǎn)推廣過(guò)程中，應(yīng)倡導(dǎo)因地制宜的發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合城市固有屬性在試點(diǎn)布局上做出差異化安排。同時(shí)，要防止各地在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)上盲目跟進(jìn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨同化等現(xiàn)象，國(guó)家應(yīng)從整體發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，結(jié)合地區(qū)特色資源優(yōu)勢(shì)，明確各試點(diǎn)主攻方向，聚焦區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群向全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈高端躍升。第三，積極探索創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)政策影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多維路徑。影響各地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素眾多，地方政府應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)者的角色，在市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)財(cái)政支出更多地向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)傾斜，通過(guò)市場(chǎng)和政府的合力促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新結(jié)合；還要重視科技型人才的傳導(dǎo)作用，強(qiáng)化人才戰(zhàn)略，通過(guò)制定更加寬松的人才引進(jìn)政策和更具吸引力的留住人才政策，為地方高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做好人力資本支撐；同時(shí)，各地要抓住國(guó)家支持創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)建設(shè)的契機(jī)來(lái)改善創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量，優(yōu)化支撐高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施與配套服務(wù)體系，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主體培育與載體建設(shè)。