華佳麗, 龐中鵬

(1.中國社會科學院大學 日本研究系，北京 102488； 2.中國社會科學院 日本研究所，北京 100007)

20世紀70年代，隨著美國霸權(quán)的相對衰落，現(xiàn)實主義理論不斷受到挑戰(zhàn)與沖擊，物質(zhì)性權(quán)力究竟能否發(fā)揮維護世界穩(wěn)定的作用受到多方質(zhì)疑。 與此同時，一批自由主義國際關(guān)系理論學者開始關(guān)注到非物質(zhì)權(quán)力因素的作用與意義。 1977年，由羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈合著的《權(quán)利與相互依賴》一書問世，標志著新自由主義的崛起。 二人在書中提出了一種全新的模式假說，即“復合相互依賴”，在這一模式下的國際關(guān)系中，國家不再作為唯一行為體，跨國關(guān)系和國際組織登上國際政治舞臺，使得國家間交往的渠道越來越多元化，他們所設(shè)置的議題越來越廣泛且沒有優(yōu)先等級之分，而在這一政治進程中，動用武力也不再是一個最優(yōu)工具。 符合這些特征的相互依賴關(guān)系，將會通過在不同領(lǐng)域“敏感性”與“脆弱性”的平衡，最終實現(xiàn)對稱性復合相互依賴。 筆者嘗試以復合相互依賴為工具，解釋日本與沙特阿拉伯兩國關(guān)系的特征，通過變量分析來研判日沙關(guān)系未來的走向以及由此對日本的中東地區(qū)戰(zhàn)略產(chǎn)生的影響。

一、 復合相互依賴理論解析

“假設(shè)”是一個理論最為核心的成立前提。 關(guān)于國際政治的假設(shè)，將會直接影響如何建構(gòu)解釋國家間關(guān)系的理論。 現(xiàn)實主義有以下三條基本假設(shè)： “第一，國家作為內(nèi)在一致的單位，是世界政治中的支配性行為體； 這是個雙重假定:國家是支配性的，它們作為內(nèi)在一致的單位行事。 第二，現(xiàn)實主義者設(shè)定武力是可用和有效的政策工具； 其他工具也可以被運用，但使用和威脅使用武力是行使權(quán)勢的最有效手段。 第三，部分地由于他們的第二項前提，現(xiàn)實主義者設(shè)定了世界政治中的一個問題(issues)等級，以軍事—軍事安全‘高度政治(high politics)’和支配經(jīng)濟和社會事務(wù)‘低度政治(low politics)’?！盵1]24

基歐漢與奈通過對上述現(xiàn)實主義三大前提假設(shè)的一一辯駁，針鋒相對地提出了與之截然相反的另一種理想模式，即“復合相互依賴”。 在他們的設(shè)想中，“非國家行為體直接參與世界政治，各問題之間不存在明確的等級區(qū)分，而武力并非有效的政策工具”[1]25。 具體來看，復合相互依賴具有以下三大特征。 其一，各個社會之間存在多渠道聯(lián)系。 這些渠道可以概括為國家間聯(lián)系、 跨政府聯(lián)系和跨國聯(lián)系； 各國官僚或非官方的精英可以通過面對面的或電訊往來直接交流，跨國公司、 跨國銀行的活躍已成為對外關(guān)系的正式組成部分。 其二，國家間的議題由多種沒有明確或固定等級之分的問題構(gòu)成； 與外交政策相關(guān)的一系列問題更加多元化、 復雜化，軍事問題不再始終是國際關(guān)系的首要問題； 政府內(nèi)的各個部門都承擔著廣泛的國際任務(wù)，內(nèi)政外交相互重疊。 其三， 當復合相互依賴普遍存在時，軍事力量發(fā)揮次要作用，動用武力不再是一國政府在本地區(qū)內(nèi)或在某些問題上的政策工具，或者說武力作為政策工具已無足輕重。 然而，在處理聯(lián)盟外敵對集團關(guān)系時軍事力量仍非常重要[1]25-29。

同時，為了進一步衡量關(guān)系雙方相互依賴的程度問題，基歐漢和奈還引入了“敏感性”(sensitivity)和“脆弱性”(vulnerability)兩個變量。 其中，敏感性是指一國的變化導致另一國發(fā)生有代價變化的速度和所付出代價的多少，即變化的政策框架內(nèi)的敏感程度。 脆弱性則是雙方為應對變化而獲得代替性選擇時的相對能力與所需付出的成本。 敏感性或脆弱性相對越強的一方，對另一方的依賴程度也就越高，其擁有的權(quán)力也就越弱。

誠然，兩位作者同時也在書中指出，復合相互依賴是一種理想模式，并不完全真實地反映現(xiàn)實政治。 但在全球化進程的當下，這一模式卻能更好地解釋國際關(guān)系的特征，仍然是我們認識和把握國際政治的重要理論工具。 當前的日本與沙特阿拉伯之間的外交關(guān)系，就可以基于復合相互依賴理論加以分析與理解。

二、 日沙關(guān)系與復合相互依賴

日本和沙特阿拉伯自1955年建交以來，兩國皇室、 政府以及民間都保持著各層級的互動。 60多年來，以能源外交為主線的日沙關(guān)系越來越接近于復合相互依賴的理想模式，主要體現(xiàn)在三個方面。

(一)雙方間多渠道的交往

日本與沙特之間交往的多元化是一個顯著的特征。 第一，日本皇室與沙特王室以外交對等的身份開展了許多禮節(jié)性的往來，一貫保持著良性的互動。 日本戰(zhàn)敗后頒布《日本國憲法》，由天皇制國家變?yōu)橐蕴旎蕿閲蚁笳鞯淖h會內(nèi)閣制國家，日本皇室得以保留。 而沙特是一個君主制王國，由沙特國王兼任首相，行使最高行政權(quán)和司法權(quán)。 1994年11月，現(xiàn)在的日本天皇德仁以皇太子的身份與太子妃雅子首次訪問沙特阿拉伯。 2005年8月沙特國王法赫德·本·阿卜杜勒-阿齊茲·阿勒沙特逝世，2011年10月沙特王儲蘇爾坦·本·阿卜杜勒-阿齊茲·阿勒沙特逝世，2012年6月沙特王儲納伊夫·本·阿卜杜勒·阿齊茲逝世，2015年1月沙特國王阿卜杜拉·本·阿卜杜勒-阿齊茲·阿勒沙特逝世，皇太子德仁均前往沙特出席了葬禮，進行吊唁。 2011年3月東日本大地震發(fā)生后，阿卜杜拉國王及蘇爾坦王儲向日本天皇致慰問電。

第二，兩國政治領(lǐng)導層精英通過正式或非正式的方式開展交流合作，推動友好關(guān)系進一步發(fā)展。 1960年沙特國防和航空大臣蘇爾坦親王對日本的訪問標志著兩國政要雙邊互訪的開始，1971年費薩爾國王訪問了日本。 自1973年“石油危機”以來，兩國元首和內(nèi)閣級別的訪問變得更加頻繁。 1995年9月，日本首相村山富市在他中東之行中訪問了沙特阿拉伯。 橋本龍?zhí)墒紫嘣?997年訪問沙特阿拉伯時，呼吁建立“面向21世紀的全面伙伴關(guān)系”，涵蓋全面的政治、 經(jīng)濟和新興領(lǐng)域的合作。 1998年，阿卜杜拉王儲和首相小淵惠三見證了《日沙合作議程》的簽署。 日本外相河野洋平于2001年訪問沙特阿拉伯，并宣布了在以下三個領(lǐng)域的倡議： 促進與伊斯蘭世界的對話、 開發(fā)水資源和參與多元化的政治對話[2]。 2003年5月小泉純一郎首相在訪問沙特阿拉伯期間，和阿卜杜拉王儲決定2005年兩國共同舉辦紀念建交50周年的慶?；顒?。 2006年4月，沙特王儲蘇爾坦正式訪問日本，雙方同意就促進建立兩國戰(zhàn)略·多層次伙伴關(guān)系展開對話。 2007年4月，日本首相安倍晉三訪問沙特，發(fā)表了旨在進一步發(fā)展雙邊關(guān)系的共同聲明。 2013年安倍第二次就任首相后首次出訪中東三國，4月30日同沙特國王舉行電話會談，5月1日在阿卜杜勒-阿齊茲國王大學發(fā)表題為《共生、 共榮、 協(xié)作——創(chuàng)造新時代的日本與中東關(guān)系》的演講。 安倍在演講中指出： 要將日本與中東的合作領(lǐng)域拓展到農(nóng)業(yè)、 醫(yī)療等更為廣闊的范圍內(nèi)； 強調(diào)日本與中東是享有共同利益的共生共榮的伙伴關(guān)系，在經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)合作的框架之上，加強政治安保關(guān)系，推進中東政治問題協(xié)作進程； 未來希望能增加雙方之間的人員往來和人文交流，擴大相互理解，深耕友好基石，在中東的各類人才培養(yǎng)方面貢獻日本的力量[3]。 2014年2月，沙特王儲薩勒曼作為重要外賓訪問日本，雙方一致同意進一步強化“全面伙伴關(guān)系”(comprehensive partnership)。 2016年9月，穆罕默德副王儲訪問日本，雙方一致同意通過《沙特愿景2030》來實現(xiàn)全面伙伴關(guān)系合作。 2017年3月，薩勒曼國王對日本進行國事訪問，這也是繼1971年沙特第三任國王費薩爾訪日以來，時隔46年沙特國王對日本的歷史性訪問。 雙方就《日本·沙特愿景2030》達成合作意向。 此后的2019年6月28日至30日，沙特王儲穆罕默德出席在日本舉行的G20大阪峰會，并訪問日本，與日本首相安倍晉三舉行會談。 2020年，日本首相安倍晉三新年首次出訪就選擇了中東三國(沙特阿拉伯、 阿拉伯聯(lián)合酋長國與阿曼)，1月11日至13日首站訪問沙特。 12日與沙特國王薩勒曼舉行正式會談，安倍表示沙特的改革對維護地區(qū)穩(wěn)定必不可少，日本對此予以高度評價； 并指出日本將在超越能源的廣泛領(lǐng)域內(nèi)，加速推進基于《日本·沙特愿景2030》的雙邊合作，通過這些行動旨在全面支持沙特的改革進程。 對此，薩勒曼國王在發(fā)言中指出，日本是沙特改革進程中重要的伙伴，雙方一致確認要繼續(xù)推進雙邊合作[4]。

第三，日沙經(jīng)貿(mào)往來十分密切，互為雙方重要的經(jīng)貿(mào)伙伴。 根據(jù)日本總務(wù)省的統(tǒng)計，2019年日本對沙特的出口貿(mào)易額達5566.99億日元，主要產(chǎn)品是運輸設(shè)備； 進口貿(mào)易額約30158.02億日元，以原油及礦物型燃料為主，沙特是日本的第六大進口對象國[5]。 在政府開發(fā)援助(Official Development Assistance, ODA)方面，日本于2011年正式結(jié)束了對沙特的ODA援助，共計提供無償經(jīng)濟援助3.83億日元，開展技術(shù)援助規(guī)模達204.46億日元。 累計接收研修人員1995人，派駐技術(shù)專家806人，派出調(diào)查團1095人，提供各類器材總價值約30.39億日元[6]。 雙邊合作的核心之一是沙特阿拉伯向日本的阿拉伯石油公司授予油田特許權(quán)，以及此后成功開采石油。 特許權(quán)協(xié)議于1957年12月簽署，1960年1月試采成功。 該協(xié)議于2000年2月終止。

第四，日沙民間的人文交流也是亮點紛呈。 日沙間的人員往來可以追溯到1909年日本穆斯林山岡孝太郎與蒙古團體一起前往麥加朝圣，后來他還記述了朝圣之路的艱辛。 日本與海灣合作委員會(Gulf Cooperation Council, GCC)成員國自1985年以來，就實現(xiàn)了青年團體和運動員的互訪。 1993年，沙特國王大學語言與翻譯學院成立了日語系，日本國際交流基金專門派遣了日語教育專家。 1999年到2012年，每年都有兩國的青年團通過“日本·沙特阿拉伯青年交流計劃”實現(xiàn)互訪。 2007年4月起，開始通過阿卜杜勒國王獎學金制度派出赴日留學生。 2011年4月，在第26屆沙特“國家遺產(chǎn)及民俗文化節(jié)”(Janadriyah)上，日本官方與民間共同設(shè)置了展廳。 2015年時值日沙建交60周年，兩國舉行了形式多樣的紀念活動。 同年11月，自民黨副總裁高村正彥率領(lǐng)日本武道館的武士道代表團訪問沙特，并進行了武術(shù)展演。 2017年4月，在《日本·沙特愿景2030》的框架下，以振興文化娛樂為目的，日本澤上歌劇藝術(shù)振興財團在日本駐沙特大使館的通力協(xié)作下，舉辦了日本管弦樂隊在利雅得的公演，吸引了3000多人參加，為沙特年輕人第一次在國內(nèi)接觸到管弦樂隊提供了機會。 2018年1月至5月，東京國立博物館“阿拉伯之路”主題展覽開始，在99天的開放日內(nèi)，共吸引了25萬以上的人前來參觀。 這成為日本人親近以沙特為首的阿拉伯半島歷史的好機會，展出取得了巨大的成功。

(二)兩國間存在的問題沒有等級之分

盡管日沙兩國間的往來日益密切，日本外交中對中東的重視程度也不斷提升。 但兩國在一些問題上仍然存在矛盾與分歧。

第一，日本如何處理沙特與伊朗之間的僵局，考驗著日本外交的智慧。 沙特與伊朗兩國長期不睦，教派對立、 民族矛盾、 伊斯蘭世界領(lǐng)袖之爭以及海灣乃至中東霸權(quán)之爭讓兩國關(guān)系難以調(diào)和。 但日本與伊朗保持了長期友好合作關(guān)系，日本深化與沙特的關(guān)系，如何在日伊、 日沙這兩對雙邊關(guān)系中，保持恰當?shù)钠胶?，是一件非常困難的事情。

第二，日美是盟友關(guān)系，美沙也是盟友關(guān)系，日沙關(guān)系發(fā)展層次與水平不能超出美國的容忍度。 長期以來，中東地區(qū)都是美國的重要戰(zhàn)略利益地區(qū)，美國不愿意看到其他國家在中東擴展與提升戰(zhàn)略影響力。 如果日沙關(guān)系進一步上升到軍事安保戰(zhàn)略層次，那么美國是否能容忍日沙提升關(guān)系水平，美國是否真心愿意看到日本“軍事觸角”伸到中東地區(qū)，是否愿意看到日本戰(zhàn)略影響力擴展到中東地區(qū)，考驗著日美同盟關(guān)系的牢固度，也考驗著日本如何應對美國壓力的外交手腕與能力。

第三，雙方在意識形態(tài)領(lǐng)域的分歧依舊存在。 日本政府大力推行基于民主法治的“價值觀外交”，但沙特方面不一定能夠完全理解與認同，日本謀劃在中東地區(qū)推行價值觀外交，未必就能完全行得通。

(三)軍事力量發(fā)揮次要作用

從地緣政治的角度看，日本和沙特兩國相隔甚遠，兩國間沒有直接的領(lǐng)土爭端。 而美軍又分別在兩國設(shè)有軍事基地，有著不可忽視的軍事力量的存在，所以日沙兩國之間直接運用武力選項的可能性微乎其微。 相反，兩國甚至可以在美國這個共同盟友的帶領(lǐng)下，在軍事領(lǐng)域展開合作，通過共同打擊海盜等參與非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的軍事行動，維護海上能源通道的安全與穩(wěn)定。

2015年3月17日，日沙首次展開安保對話，就兩國的安保政策、 安防領(lǐng)域合作、 包括伊斯蘭國在內(nèi)的中東和海灣地區(qū)形勢等充分交換了意見[7]。 2016年11月8日，日沙第二次安保對話在沙特利雅得召開。 此次安保對話圍繞著兩國安保政策展開討論，并就朝核問題、 基于“法治”的海洋秩序在內(nèi)的東亞局勢，以及敘利亞問題、 也門局勢等共同關(guān)心的問題交換了意見[8]。 兩國更是在2016年簽署了一份防務(wù)合作諒解備忘錄,旨在拓展雙邊軍事貿(mào)易和防務(wù)方面的教育、 培訓和研究合作[9]。

三、 日沙兩國依賴程度分析

(一)能源領(lǐng)域

石油是日本重要的戰(zhàn)略能源，日本與沙特的能源合作十分緊密。 沙特是世界上第二大石油探明儲量國，截至2020年底，沙特的石油探明儲量409億噸，占世界總儲量的17.2%[10]。 近8成的財政收入依靠石油，出口總額約9成為石油出口[11]。 與此同時，日本的原油自給率不足0.5%，幾乎完全依賴進口。 2019年數(shù)據(jù)顯示，日本89.6%的原油進口來自中東，對中東的原油進口依賴度再創(chuàng)新高。 其中，沙特阿拉伯是日本原油的第一大進口國，2019年的占比達34.1%[12]。 在日沙能源關(guān)系中，沙特是日本最大最穩(wěn)定的石油供應國，對緩解日本的能源極度匱乏問題有著重要的意義，一旦日沙能源合作出現(xiàn)問題，日本將會比沙特更為敏感。 而從脆弱性上來講，日本一旦在現(xiàn)階段失去沙特這個能源伙伴，三分之一的石油將會無法供給到日本，這將會對日本社會發(fā)展、 經(jīng)濟民生造成嚴重打擊，直接動搖日本國之根本。 沙特出口當然也會受到影響，與日本在能源領(lǐng)域的技術(shù)合作也會受阻。 但綜合來看，目前在能源領(lǐng)域日本的敏感性與脆弱性要強于沙特，日本對沙特的依賴程度更高。

(二)經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域

石油工業(yè)是沙特經(jīng)濟的主要支柱。 近年來，國際油價低迷，導致沙特經(jīng)濟下行壓力增大。 為擺脫對石油產(chǎn)業(yè)高度依賴的局面，推進多元化發(fā)展戰(zhàn)略，沙特于2016年推出“2030愿景”和“2020國家轉(zhuǎn)型規(guī)劃”，并于2017年同日本簽署了《日本·沙特2030愿景》合作協(xié)議。 兩國計劃在能源、 環(huán)境、 基礎(chǔ)設(shè)施、 文化娛樂、 醫(yī)療保健、 農(nóng)業(yè)、 食品、 投資金融、 旅游、 體育、 教育等領(lǐng)域展開全方位合作。 日本對沙特的高質(zhì)量商品出口以及技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷強化著兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。 例如，近年來日本出口的轎車占沙特國內(nèi)市場份額已超過半數(shù)，豐田汽車通過開辦“日本與沙特阿拉伯汽車技術(shù)高等進修所”，已培養(yǎng)出遠超1000人的汽車技術(shù)人員。 2012年12月，五十鈴汽車的卡車裝配工廠也在沙特阿拉伯開始運作。 日本住友化學在沙特投資開辦的拉比格石油精煉廠和石油化工公司等大型項目成為推動沙特發(fā)展的重要里程碑式合作項目，業(yè)已成為全球屈指可數(shù)的乙烯中心[3]。 截至2020年日沙間的合作項目已達81件之多[13]，日沙經(jīng)貿(mào)關(guān)系正可謂“打得火熱”。 從脆弱性和敏感性上來講，當前主要以日本對沙特投資、 興建項目為主，沙特市場對日本產(chǎn)品需求較大，但沙特并不是日本最大的貿(mào)易對象國，因此沙特對日本的消極影響可能會小一些，沙特的依賴性更強。

(三)政治領(lǐng)域

日本政府尤其是安倍第二次內(nèi)閣時期，不斷在政治與安保領(lǐng)域深化兩國交往的層次。 雙方在海上安全保障、 海上航運安全、 打擊海盜、 不擴散核武器、 反恐、 人道主義援助與自然災害救援等領(lǐng)域促進對話與合作； 討論了在國際反恐領(lǐng)域進行合作與協(xié)調(diào)的可能性； 表示要加強在防衛(wèi)領(lǐng)域的合作以及繼續(xù)推動日本自衛(wèi)隊與沙特軍隊之間高級官員的互訪[14]。 日本持續(xù)以沙特為戰(zhàn)略支點，通過推進中東地區(qū)國家政治轉(zhuǎn)型與反恐行動來展現(xiàn)自己的“大國影響力”，傳播日本的價值觀和治理理念，日沙關(guān)系已成為其大國戰(zhàn)略進程中的重要環(huán)節(jié)。 反觀沙特，其在政治領(lǐng)域?qū)θ毡镜拿舾行詣t是相對較低的。

綜合以上的分析可以看出，在日沙關(guān)系的復合相互依賴模式中，日本對沙特的綜合依賴程度更強，兩國之間是一種非對稱性的依賴關(guān)系。 由此可以預見，未來日本一定會加強與中東主要產(chǎn)油國之間的關(guān)系，努力提升能源自主開發(fā)的比例，也會靈活運用能源進口多元化的政策，提升日本在國際能源貿(mào)易領(lǐng)域中的相對地位。

中東外交已成為日本政府通過“自由開放的印太”(FOIP)實現(xiàn)其“政治大國”的野心的重要支柱，對中東事務(wù)的深度介入未來將會長期持續(xù)。 當然，由于沙特特殊的政治體制和宗教文化，兩國在人文、 教育等方面展開對話交流，乃至在價值觀上尋找契合點都是一件相對困難的事情。 如何擺脫盟友美國在中東政策上對日本的掣肘，進一步爭取決策自主性，也是未來日本對沙特外交中的重大課題。