程廣斌，吳家慶，孫雪英

（石河子大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆石河子 832003）

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的核心動力,是促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的根本途徑［1］。長期以來，我國政府高度重視科技創(chuàng)新對國家發(fā)展的推動作用，不斷加強和完善創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十八大明確提出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。黨的十九大報告指出，中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。國家“十四五”規(guī)劃提出要堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，強化國家戰(zhàn)略科技力量。創(chuàng)新作為高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，正成為推動我國現(xiàn)代化建設(shè)的重要引擎。在我國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，以科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，是解決新時代中國特色社會主義主要矛盾的必然選擇。長江經(jīng)濟帶橫跨我國東中西三大區(qū)域，覆蓋九省二市，是我國最重要的高密度經(jīng)濟走廊之一，具有獨特的發(fā)展優(yōu)勢和巨大發(fā)展?jié)摿Γ?］。2016 年《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》提出要將長江經(jīng)濟帶打造成為引領(lǐng)全國轉(zhuǎn)型發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動帶，推進長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展成為重大國家戰(zhàn)略。因此，評價和分析長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率，不僅有助于在創(chuàng)新資源總量一定的條件下，推進長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新水平的提高，而且有助于推動長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟質(zhì)量提升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［3］，具有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻回顧

早期關(guān)于創(chuàng)新的研究主要集中于創(chuàng)新的基本概念、主要特征及重要性。熊彼特［4］于1911 年首次提出創(chuàng)新理論，并通過構(gòu)建新的生產(chǎn)函數(shù)將技術(shù)進步內(nèi)生化。Solo［5］從過程角度定義創(chuàng)新，他認為技術(shù)創(chuàng)新是一個將新思想轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力的過程。Enos［6］從行為集合角度定義創(chuàng)新，他認為技術(shù)創(chuàng)新是包括資本投入、發(fā)明方向和市場開拓等行為的綜合結(jié)果。國內(nèi)學(xué)者張銀銀等［7］從價值鏈角度定義創(chuàng)新，認為創(chuàng)新涵蓋了前端資源投入、中端研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化、后端產(chǎn)品市場化的整個創(chuàng)新鏈過程。吳傳清等［8］在創(chuàng)新定義基礎(chǔ)上指出，創(chuàng)新效率是創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間比率的動態(tài)變化，即一定的創(chuàng)新產(chǎn)出需要較少的創(chuàng)新投入，或一定的創(chuàng)新投入可獲得較多的創(chuàng)新產(chǎn)出。

后期隨著基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的完善和計量軟件的應(yīng)用，研究方向主要轉(zhuǎn)向創(chuàng)新效率測度及時空特征，并在此基礎(chǔ)上不斷向作用機制及影響因素識別轉(zhuǎn)變，側(cè)重從投入和產(chǎn)出兩個維度探討創(chuàng)新效率內(nèi)在驅(qū)動機制。汪永生等［9］測算了我國首批創(chuàng)新型縣（市）的科技創(chuàng)新效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)總體創(chuàng)新效率處于較高水平。王宇［10］測算長江經(jīng)濟帶2011—2015 年的科技創(chuàng)新效率值，研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域之間科技創(chuàng)新效率差異明顯，不利于協(xié)調(diào)發(fā)展。羅良文等［11］通過構(gòu)建創(chuàng)新效率評價體系對我國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進行評價，結(jié)果表明我國東、中、西三大區(qū)域綠色技術(shù)開發(fā)效率差距懸殊，中部和西部地區(qū)面臨更嚴重的環(huán)境問題。郭婧煜等［12］對長江經(jīng)濟帶沿線省市的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率進行了測評，結(jié)果發(fā)現(xiàn)長江經(jīng)濟帶農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新地區(qū)差異顯著，且大部分省市未充分利用農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入。呂巖威等［13］發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)從東向西遞減的分布特征。多數(shù)研究表明創(chuàng)新效率與地區(qū)經(jīng)濟要素密切相關(guān)，且東部地區(qū)創(chuàng)新效率遠高于中西部地區(qū)。

當前關(guān)于創(chuàng)新效率的研究不斷向作用機制及影響因素識別轉(zhuǎn)變，側(cè)重從投入和產(chǎn)出兩個維度探討創(chuàng)新效率內(nèi)在驅(qū)動機制。楊柏等［14］運用DEASBM，以我國30 個省、自治區(qū)、直轄市為對象，研究了政府投入力度和區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同對創(chuàng)新效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府投入對創(chuàng)新效率有負面影響，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同則會促進創(chuàng)新效率提升。陶愛萍等［15］運用SFM 模型檢驗了R&D 資金投入結(jié)構(gòu)對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)政府資金對技術(shù)創(chuàng)新效率提升有負面影響，企業(yè)資金、外資和其他資金有利于提升科技創(chuàng)新效率。韋顏秋等［16］基于Malmquist指數(shù)法分析了天津各個區(qū)科技創(chuàng)新效率的變化趨勢，并基于DEA-Tobit 模型分析了地區(qū)科技創(chuàng)新效率的影響因素，結(jié)果表明政府重視程度、政府治理和市場機制、企業(yè)創(chuàng)新意識、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對技術(shù)效率有顯著影響。吳芹等［17］基于創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新過程分為知識創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化3 個階段，并測度了科技服務(wù)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新各階段效率的影響。習(xí)明明［18］基于長江經(jīng)濟帶11 個省市108 個城市的面板數(shù)據(jù)，研究創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)長江經(jīng)濟帶區(qū)域環(huán)境水平的提升能夠顯著提高區(qū)域創(chuàng)新效率。王雅麗等［19］運用DEA 方法測度長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，并就影響效率的因素進行深入分析。多數(shù)研究表明由于創(chuàng)新體系具有復(fù)雜性，受限于創(chuàng)新投入成本高且創(chuàng)新結(jié)果不確定性，一些因素對創(chuàng)新效率的影響方向并不一致，甚至具有抑制性。

通過對已有研究的梳理可以發(fā)現(xiàn)：（1）現(xiàn)階段科技創(chuàng)新效率主要以全國或者東中部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)為研究對象，以長江經(jīng)濟帶為對象的研究相對薄弱；（2）已有研究側(cè)重于從技術(shù)創(chuàng)新投入到技術(shù)成果的效率測算，而對科技創(chuàng)新的經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率關(guān)注較少；（3）現(xiàn)有研究主要集中于效率值的測算及影響因素，針對科技創(chuàng)新效率動態(tài)演變的研究較少。因此，本研究基于兩階段超效率DEA-Tobit 模型，以長江經(jīng)濟帶沿線11 個省市為研究對象，對科技創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)效率以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率進行測算并進一步開展動態(tài)進化規(guī)律研究，檢驗其收斂性，并探討不同階段效率的影響因素，以期為經(jīng)濟帶建設(shè)提供參考。

2 研究方法、指標選取與數(shù)據(jù)來源

地區(qū)科技創(chuàng)新是一個多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，簡單的投入-產(chǎn)出單一階段過程不能對科技創(chuàng)新的內(nèi)部復(fù)雜機制進行探究。隨著對區(qū)域創(chuàng)新研究的不斷深入，一些學(xué)者將創(chuàng)新過程分為多個階段。根據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論，創(chuàng)新活動可劃分成科技研發(fā)與成果商業(yè)化兩個階段［20］。本文參考已有研究，將科技創(chuàng)新活動分為技術(shù)研發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段，通過投入科技資源在第一階段得到科技創(chuàng)新成果，科技創(chuàng)新成果在第二階段轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，其過程如圖1 所示。

圖1 科技創(chuàng)新兩階段過程

2.1 研究方法

2.1.1 超效率DEA 模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）是一種以相對效率概念為基礎(chǔ)，用于對具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否技術(shù)有效進行評價的非參數(shù)統(tǒng)計方法［21］。傳統(tǒng)DEA 模型在測算效率時可能會出現(xiàn)多個決策單元技術(shù)效率值同為1 的情況，此時會產(chǎn)生兩種模型均無法對多個技術(shù)有效單元加以排序的問題。Andersen 等［22］提出的超效率DEA 模型可以求出超過前沿面的效率值從而有效解決技術(shù)效率值均為1 的有效決策單元的排序問題，有助于減少誤差對創(chuàng)新效率測算結(jié)果的影響。由此，本文選擇超效率DEA 模型測算長江經(jīng)濟帶沿線省市創(chuàng)新效率。

超效率DEA 的數(shù)學(xué)規(guī)劃可表示為以下形式：

式（1）中：θ為規(guī)劃目標值，λj為規(guī)劃決策變量，s-、s+為決策單元投入產(chǎn)出指標對應(yīng)的松弛變量。

2.1.2 收斂性分析

技術(shù)知識具有發(fā)散和收斂的雙向動力［23］。一方面，高科技水平地區(qū)可通過技術(shù)積累保持先發(fā)優(yōu)勢，維持與低水平地區(qū)的科技差距；另一方面，低水平地區(qū)可利用技術(shù)的溢出效應(yīng)逐漸縮小差距。區(qū)域科技創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)發(fā)展是區(qū)域整體科技創(chuàng)新水平提升的關(guān)鍵，本文采用收斂性分析對科技創(chuàng)新效率的動態(tài)演變進行檢驗。由于本文研究數(shù)據(jù)時間跨度有限，且不同省份之間科技創(chuàng)新資源稟賦以及政策環(huán)境存在差異，因此本文采用σ收斂分析截面技術(shù)效率差異變化的水平趨勢，再利用絕對β收斂方法對長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率的收斂情況進行進一步檢驗。

2.2 科技創(chuàng)新效率評價指標選擇

科技創(chuàng)新活動是多投入、多產(chǎn)出、多階段的復(fù)雜過程，為了測算出客觀效率水平需要選取合理的評價指標作為衡量標準?？紤]到指標體系構(gòu)建的科學(xué)性、系統(tǒng)性原則以及數(shù)據(jù)的可活動性，本文選取具有代表性的7 個指標構(gòu)建指標體系。具體指標體系如表1 所示。

表1 科技創(chuàng)新兩階段投入產(chǎn)出指標

（1）技術(shù)創(chuàng)新投入指標。在現(xiàn)有技術(shù)水平下，科技創(chuàng)新生產(chǎn)過程需要勞動要素和資本要素的投入［24］。技術(shù)研發(fā)投入主要包括人力投入與資本投入。R&D 人員全時當量指全時人員數(shù)加非全時人員按工作量折算為全時人員數(shù)的總和，與科技人員數(shù)相比更能反映投入的人力資源，是國際上通用的衡量科研活動人力投入的指標。R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出是指R&D 機構(gòu)當年用于本機構(gòu)內(nèi)部的實際支出，充分體現(xiàn)了一個地區(qū)對研發(fā)活動的資金支持。自此，本文選取R&D 人員全時當量、R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出作為技術(shù)創(chuàng)新投入指標。

（2）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟轉(zhuǎn)化投入指標。科技創(chuàng)新的產(chǎn)出主要是新技術(shù)、新知識的形成。專利和科技論文作為創(chuàng)新成果的直接體現(xiàn)，可以反映一個地區(qū)科技產(chǎn)出規(guī)模。同時，相比于專利申請數(shù)，專利授權(quán)數(shù)更能代表技術(shù)研發(fā)的最終成果。技術(shù)市場技術(shù)流向地域合同金額是監(jiān)測科技成果技術(shù)擴散的重要指標，即可以反映本地區(qū)對其他地區(qū)技術(shù)的吸收情況，也可代表地區(qū)利用科技支撐經(jīng)濟發(fā)展的力度。因此，本文選擇三種專利授權(quán)數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)、技術(shù)市場技術(shù)流向地域合同金額作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標和經(jīng)濟轉(zhuǎn)化投入指標。

（3）經(jīng)濟轉(zhuǎn)化產(chǎn)出指標。企業(yè)科技創(chuàng)新活動的重要主題，參與研發(fā)的主要動力是依靠科技創(chuàng)新提高企業(yè)利潤。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入是科技成果轉(zhuǎn)化成果的重要代表，反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)研發(fā)獲得的經(jīng)濟效益。科技創(chuàng)新活動的最終目標是為了滿足人民群眾對美好生活的向往，人均地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為代表地區(qū)經(jīng)濟實力的重要指標可以反映科技進步所帶來的間接經(jīng)濟效應(yīng)。因此，本文選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟轉(zhuǎn)化產(chǎn)出指標。

2.3 數(shù)據(jù)來源

長江經(jīng)濟帶主要包括下游的上海、浙江、江蘇，中游的安徽、江西、湖南、湖北以及上游的貴州、重慶、四川和云南共11 個省市?？紤]到2008 年的經(jīng)濟危機可能對經(jīng)濟產(chǎn)出效率造成偏誤，本文選取2009—2019 年相關(guān)指標數(shù)據(jù)對長江經(jīng)濟帶沿線11 個省市科技創(chuàng)新效率進行測度，數(shù)據(jù)來源于對應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)采用插補法進行補齊。

3 長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率測度及空間演化實證分析

3.1 長江經(jīng)濟帶沿線省市科技創(chuàng)新效率測度

運用MaxDEA6.0 軟件，測算得到2009—2019年長江經(jīng)濟帶沿線省市的技術(shù)創(chuàng)新效率以及經(jīng)濟產(chǎn)出效率，結(jié)果如表2 所示。

表2 2009—2019 年長江經(jīng)濟帶沿線省市兩階段科技創(chuàng)新效率

第一，整體效率分析。在技術(shù)創(chuàng)新階段，2009—2019 年長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率呈先上升后下降的趨勢，除2009 年和2019 年以外其他年份技術(shù)創(chuàng)新效率都高于0.85，但各年技術(shù)創(chuàng)新效率均值都小于1，整體效率水平較低。在經(jīng)濟產(chǎn)出階段，長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟產(chǎn)出效率呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，除2009 年以外，經(jīng)濟產(chǎn)出效率僅在近兩年超過0.8，同時各年經(jīng)濟產(chǎn)出效率均值也小于1，并且大多數(shù)年份經(jīng)濟產(chǎn)出效率值低于相同年份的技術(shù)創(chuàng)新效率值?？偟膩碚f，長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率并不穩(wěn)定，處于波動狀態(tài)，還有一定的提升空間。

第二，區(qū)域?qū)用娣治觥檫M一步分析長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟產(chǎn)出效率的空間演變，本文選取2009 年、2014 年、2019 年為節(jié)點年份，利用ArcGIS10.2 軟件繪制長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率的空間分布圖，結(jié)果如圖2、圖3 所示。

圖2 長江經(jīng)濟帶沿線省市技術(shù)創(chuàng)新效率空間分布

圖3 長江經(jīng)濟帶沿線省市經(jīng)濟產(chǎn)出效率空間分布

從圖2 技術(shù)創(chuàng)新效率空間分布變化可知，各省市的技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分布發(fā)生了一定變化。觀察初期所有的高效率地區(qū)都在下游地區(qū)，中等效率地區(qū)僅有云南和貴州且都在上游地區(qū)；觀察中期，貴州加入高效率地區(qū)，四川、重慶變?yōu)橹械刃仕?，中游省市仍處于低效率水平，長江經(jīng)濟帶整體形成了“兩頭高中間低”的“V”型結(jié)構(gòu)；到觀察后期，重慶返回低技術(shù)效率水平，浙江、上海以及江西變?yōu)橹行仕健Ｖ杏蔚暮?、湖南、安徽在觀察期內(nèi)一直為低效率水平地區(qū)，還有相當大的提升空間。

從圖3 經(jīng)濟產(chǎn)出效率空間分布變化可發(fā)現(xiàn)，觀察初期高效率水平地區(qū)只有浙江和上海，中等效率水平僅有江蘇和江西，其余省市均處于低效率水平；觀察中期江蘇、江西從中等效率水平跨入高效率水平，上海退回中等水平，重慶跨入中等水平，地區(qū)效率不均衡情況進一步加深；觀察末期，四川、重慶分別從低水平、中等水平地區(qū)跨入中水平、高水平地區(qū)，上海重回高水平而浙江退回中等效率水平。在觀察期內(nèi)，云南、貴州、湖北、湖南和安徽一直處于低效率水平，整體而言，長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟產(chǎn)出效率空間分布較經(jīng)濟產(chǎn)出效率空間而言更為均衡。

3.2 收斂性分析

由以上分析可以發(fā)現(xiàn)，長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率存在明顯的地區(qū)差異性。為了準確把握長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率差異變動趨勢，本文從σ收斂和絕對β收斂兩個角度對其進行分析。σ收斂是指區(qū)域科技創(chuàng)新水平的差距隨時間衰減，絕對β收斂是指科技創(chuàng)新水平較差的區(qū)域與科技創(chuàng)新水平較高地區(qū)相比具有更高的增長率。長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率σ收斂統(tǒng)計值如圖4 所示。

圖4 2008—2020 年長江經(jīng)濟帶兩階段科技創(chuàng)新效率σ 收斂

從圖4 中可以看出，長江經(jīng)濟帶科技術(shù)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率總體上表現(xiàn)出收斂性。技術(shù)創(chuàng)新效率σ值從2009 年的0.441 降低到2019 年的0.209，經(jīng)濟產(chǎn)出效率從2009 年的0.607 降低到2019 年的0.397。各省市最終呈現(xiàn)出σ收斂的趨勢。

表3 展示了長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率以及經(jīng)濟產(chǎn)出效率絕對β收斂的回歸結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新效率的β系數(shù)估計值為-0.072 且非常顯著，經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率的β系數(shù)估計值為-0.015，同樣呈現(xiàn)出顯著的絕對β收斂。這與前文σ收斂所得到的結(jié)果一致。σ收斂和絕對β收斂的結(jié)果表明長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率水平較低的省市對水平較高的省市存在明顯的追趕效應(yīng)，各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率及經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率差異呈縮小趨勢，長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新表現(xiàn)出協(xié)調(diào)發(fā)展特征。

表3 長江經(jīng)濟帶沿線省市兩階段科技創(chuàng)新效率絕對β 收斂

4 長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新效率影響因素

通過前文的分析可得，長江經(jīng)濟帶沿線省市技術(shù)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，且這種地區(qū)差異正在隨時間逐漸減小。區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)是多種因素共同作用的結(jié)果，為進一步分析影響長江經(jīng)濟帶技術(shù)研發(fā)效率和經(jīng)濟產(chǎn)出效率區(qū)域差異的因素，本文建立面板Tobit 模型分析對地區(qū)創(chuàng)新效率的影響因素。

4.1 解釋變量的選擇

政府支持力度。政府作為“看得見的手”，可以通過制定相關(guān)政策以及提供資金支持為地區(qū)科技創(chuàng)新創(chuàng)造有利的發(fā)展環(huán)境。本文選擇科技支出占地區(qū)財政支出的比重作為衡量地區(qū)政府支持力度的指標。

人力資本素質(zhì)。一般情況下，勞動者素質(zhì)越高，其學(xué)習(xí)新知識、新技術(shù)的能力越強，越能更好地適應(yīng)時代發(fā)展?？萍紕?chuàng)新活動作為知識密集型產(chǎn)業(yè)，需要大批高素質(zhì)人才。因此，地區(qū)人才儲備綜合素質(zhì)越高越有利于區(qū)域科技創(chuàng)新活動的發(fā)展。本研究選取地區(qū)每十萬人高等院校在校生數(shù)表示地區(qū)勞動者素質(zhì)。

地區(qū)開放程度。開放程度代表一個地區(qū)與區(qū)域外部的經(jīng)濟聯(lián)系緊密程度。郭威等［25］認為開放式創(chuàng)新的程度對一個行業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著影響，能夠促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快創(chuàng)新要素國際間的流動。隨外部資本而來的技術(shù)對本地企業(yè)形成競爭，從而促使本地企業(yè)積極發(fā)展，但也有可能產(chǎn)生外來技術(shù)對自主技術(shù)的替代作用。本文選擇進出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重代表地區(qū)的開放程度。

城鎮(zhèn)化水平。城市在專業(yè)化與多樣性、人力資本積累、信息交流網(wǎng)絡(luò)形成、交易效率提高以及基礎(chǔ)設(shè)施等方面的優(yōu)勢使其有利于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生及擴散［26］。本研究選擇地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎卮淼貐^(qū)城鎮(zhèn)化率。

產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度。通常來說，地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平越高，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平也越高［27］，而創(chuàng)新活動的開展需依托一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響地區(qū)科技創(chuàng)新活動。本文選取地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度。

基礎(chǔ)設(shè)施水平?？萍紕?chuàng)新活動離不開各種要素的流動，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響著地區(qū)間的技術(shù)交流與合作，進一步影響創(chuàng)新研發(fā)的成本［28］。本文選擇地區(qū)郵電業(yè)務(wù)總量占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重代表地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。科技創(chuàng)新影響因素指標及描述性分析如表4 所示。

表4 科技創(chuàng)新影響因素指標及描述性分析

由于DEA 方法得出的效率指數(shù)是受限因變量，如果直接采用最小二乘法，會導(dǎo)致參數(shù)估計帶來有偏和不一致從而降低估計的有效性。因此本文選用面板Tobit 模型解決受限因變量的建模問題，分別對科技創(chuàng)新兩階段效率進行回歸分析。模型設(shè)定如下：

式（2）、式（3）中，lnTt為長江經(jīng)濟帶第t年的技術(shù)創(chuàng)新效率的自然對數(shù)值，lnEt為長江經(jīng)濟帶第t年的經(jīng)濟產(chǎn)出效率的自然對數(shù)值，β為解釋變量系數(shù)，εt為誤差項。

4.2 結(jié)果分析

利用Stata16.0 軟件計算得出長江經(jīng)濟帶沿線省市科技創(chuàng)新影響因素的回歸結(jié)果如表5 所示。

表5 長江經(jīng)濟帶沿線省市科技創(chuàng)新兩階段托比特回歸結(jié)果

由表5 分析可見：

（1）政府支持力度的影響。政府支持力度對技術(shù)研發(fā)效率呈正相關(guān)且在1%的水平上顯著。說明當科技支出占地區(qū)財政支出的比重每提高1個單位，技術(shù)研發(fā)效率就增加0.379。政府的科技財政支持是地區(qū)創(chuàng)新經(jīng)費的重要資金來源，科技經(jīng)費投入將顯著促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。而在成果轉(zhuǎn)化階段，政府支持力度呈不顯著的負相關(guān)。出現(xiàn)這種情況可能是由于科技創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)出過程中，企業(yè)作為創(chuàng)新的主力軍，在有效利用技術(shù)研發(fā)成果方面能力較為有限，使得政府投入的資金未能得到充分利用，政府的導(dǎo)向作用未得到完全發(fā)揮。

（2）人力資本素質(zhì)的影響。人力資本素質(zhì)對技術(shù)研發(fā)效率在1%的水平上顯著且產(chǎn)生正面影響，表明地區(qū)每十萬人高等院校在校生數(shù)每提高1 個單位，技術(shù)研發(fā)效率就提高0.906。大學(xué)作為重要的科研機構(gòu)，在地區(qū)科技創(chuàng)新過程中起到了重要作用。同時在校大學(xué)生作為潛在的科技創(chuàng)新人才，可以為地區(qū)的科技研發(fā)提供強大的支撐作用。在經(jīng)濟產(chǎn)出階段，人力資本素質(zhì)對地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)出效率呈正相關(guān)但并不顯著。內(nèi)生增長理論認為，高水平的人力資本質(zhì)量可對地區(qū)科技創(chuàng)新水平產(chǎn)生顯著影響。人力資本素質(zhì)不顯著的原因可能是由于長江經(jīng)濟帶整體未能形成對人才的有效應(yīng)用。同時，在校大學(xué)生并非一線科研人員，所以指標選擇缺乏代表性可能是造成結(jié)果不顯著的另一個原因。

（3）地區(qū)開放程度的影響。出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重對技術(shù)研發(fā)效率有著正向影響但并沒有通過顯著性檢驗。通常情況下在技術(shù)研發(fā)階段，越開放的地區(qū)越能夠吸引外資，更有利于引進外部技術(shù)從而提高技術(shù)研發(fā)效率水平。不顯著的原因可能是由于長江經(jīng)濟帶橫跨我國東中西部，東部沿海地區(qū)在進出口方面具有天然地緣優(yōu)勢，中西部地區(qū)較東部地區(qū)相比水平較弱，從而造成長江經(jīng)濟帶整體存在進出口資源配置效率低下的問題。在經(jīng)濟產(chǎn)出階段，地區(qū)開放程度和地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)出效率存在顯著正相關(guān)關(guān)系。出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重每提升1 個單位，經(jīng)濟產(chǎn)出效率就提升0.201。長江經(jīng)濟帶已建成世界上最大的以水運為主的綜合性運輸通道［2］，有利于降低運輸成本，從而有利于企業(yè)的發(fā)展，促進企業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)出的創(chuàng)新效率提升。

（4）城鎮(zhèn)化水平的影響。城鎮(zhèn)化水平對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平有著負面影響且在10%的水平上通過了顯著性檢驗，說明地區(qū)城鎮(zhèn)化率每提升1 個單位，技術(shù)研發(fā)效率就降低1.455，對經(jīng)濟產(chǎn)出效應(yīng)也呈負相關(guān)?？赡艿脑蛟谟诮陙黼S著我國大力推進城鎮(zhèn)化發(fā)展，其發(fā)展過程中對科技創(chuàng)新效率提高有利的部分的影響小于不利部分的影響。

（5）產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度的影響。長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度對經(jīng)濟產(chǎn)出創(chuàng)新水平有著負面影響并且通過了10%水平的顯著性檢驗。表明長江經(jīng)濟帶工業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重每增加1 個單位，經(jīng)濟產(chǎn)出效率就會降低0.375。同時產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度對技術(shù)創(chuàng)新有正面影響但沒有通過顯著性檢驗，可能意味著長江經(jīng)濟帶整體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍存在不合理的問題，從而沒能發(fā)揮應(yīng)有的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

（6）基礎(chǔ)設(shè)施水平的影響?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對技術(shù)創(chuàng)新呈負相關(guān)并且在5%的水平上顯著，回歸系數(shù)表明每當郵電業(yè)務(wù)總量占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重增加一個單位時，技術(shù)創(chuàng)新效率就會減少0.086。隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的提高，區(qū)域內(nèi)的社會活動和經(jīng)濟活動將會獲得極大的便利，但不斷發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施也會提高民眾學(xué)習(xí)的成本，從而降低了人民參與科技創(chuàng)新的積極性?；A(chǔ)設(shè)施水平對經(jīng)濟產(chǎn)出效應(yīng)有著正向影響但不顯著，表明基礎(chǔ)設(shè)施的完善有利于區(qū)域科技經(jīng)濟活動的開展，不顯著的一個可能的原因是因為長江經(jīng)濟帶基礎(chǔ)設(shè)施只是作為科技活動的平臺，并沒有起到關(guān)鍵影響作用。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文以2009—2019 年長江經(jīng)濟帶11 個省市科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出為指標，將科技創(chuàng)新過程分為技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟產(chǎn)出兩階段，通過構(gòu)建兩階段SEDEA 模型對長江經(jīng)濟帶沿線省市兩階段科技創(chuàng)新效率進行了測度，考察了長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率的地區(qū)差異并對效率變化進行收斂性分析以分析效率的時間演變趨勢，最后基于面板Tobit 模型對影響長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新效率的因素進行了實證分析。本文得出以下結(jié)論：

（1）從空間角度來說，長江經(jīng)濟帶沿線省市技術(shù)創(chuàng)新效率以及經(jīng)濟產(chǎn)出效率具有空間異質(zhì)性。技術(shù)研發(fā)效率整體上形成 “兩邊高，中間低”的“V”型結(jié)構(gòu)，浙江、江蘇、上海和貴州等省市的技術(shù)研發(fā)效率處于領(lǐng)先地位，湖南、湖北和安徽等中游省份的技術(shù)效率與其他省市之間有較大差距。長江經(jīng)濟帶整體經(jīng)濟產(chǎn)出效率水平相比于技術(shù)創(chuàng)新效率略低，空間分布較為均衡。

（2）從時間角度來說，長江經(jīng)濟帶沿線省市技術(shù)創(chuàng)新效率以及經(jīng)濟產(chǎn)出效率均有所增長，經(jīng)濟產(chǎn)出效率增長幅度高于技術(shù)創(chuàng)新效率。下游地區(qū)兩效率整體偏高但都有下降趨勢，中上游地區(qū)呈增長態(tài)勢但絕對水平較低。整體上，長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟產(chǎn)出效率差距存在逐年減少趨勢。

（3）Tobit 回歸結(jié)果表明，政府支持力度、人力資本素質(zhì)、地區(qū)開放程度、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度和基礎(chǔ)設(shè)施水平對技術(shù)創(chuàng)新效率有正向影響，城鎮(zhèn)化水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平對經(jīng)濟研發(fā)效率有負向影響，其中政府支持力度、人力資本素質(zhì)、城鎮(zhèn)化水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平影響較為顯著，地區(qū)開放程度和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度的影響不顯著。同時，經(jīng)濟產(chǎn)出效率的影響因素中，人力資本素質(zhì)、地區(qū)開放程度、基礎(chǔ)設(shè)施水平為與經(jīng)濟產(chǎn)出效率呈正相關(guān)，政府支持力度、城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度呈負相關(guān)。其中，地區(qū)開放程度和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度的影響較為顯著，政府支持力度、人力資本素質(zhì)、城鎮(zhèn)化水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平的影響不顯著。

5.2 對策建議

通過分析研究結(jié)論，長江經(jīng)濟帶沿線省市的科技創(chuàng)新效率整體發(fā)展水平較高，但仍然存在如地區(qū)發(fā)展不均衡、增長不穩(wěn)定的問題?；诒疚牡难芯拷Y(jié)論，提出如下政策建議：

（1）提高創(chuàng)新資源利用效率。地區(qū)科技創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵在于有效提升現(xiàn)有資源的合理配置與利用水平［29］。提升利用率的關(guān)鍵在于避免有限科技創(chuàng)新資源的低效使用或無端浪費，各地區(qū)應(yīng)加強創(chuàng)新資源使用過程中的監(jiān)督管理，保證創(chuàng)新資源的合理高效利用。低效率水平地區(qū)在深挖自身創(chuàng)新資源以外，應(yīng)積極引進外部地區(qū)創(chuàng)新資源如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進發(fā)展經(jīng)驗等，加快本地區(qū)科技創(chuàng)新。

（2）加強區(qū)域科技創(chuàng)新融合。長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率與經(jīng)濟產(chǎn)出效率呈“V”型結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出明顯的空間差異，不利于長江經(jīng)濟帶整體科技創(chuàng)新效率的提高。沿線各省市應(yīng)在已有的區(qū)域合作框架內(nèi)，擴寬區(qū)域創(chuàng)新合作通道，依托長江經(jīng)濟帶“黃金水道”促進創(chuàng)新資源在各沿線省市的流動，促進各地區(qū)之間的交流與合作。具體來說，下游地區(qū)應(yīng)發(fā)揮帶動作用，充分利用好自身高經(jīng)濟水平、豐富資源要素、先進生產(chǎn)經(jīng)營模式、豐富人才資源等優(yōu)勢，穩(wěn)步推進自身科技創(chuàng)新建設(shè)；中游地區(qū)可積極承接下游地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，學(xué)習(xí)下游地區(qū)先進經(jīng)驗，推進區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)一體化建設(shè)；上游地區(qū)應(yīng)利用好成渝城市群建設(shè)及貴州大數(shù)據(jù)發(fā)展的歷史機遇，搶先機謀新篇，為科技創(chuàng)新發(fā)展注入新的動力。

（3）加強地方政府引領(lǐng)作用。長江經(jīng)濟帶沿線省市政府應(yīng)不斷改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，充分發(fā)揮長江經(jīng)濟帶“溝通東西”的區(qū)位優(yōu)勢，挖掘科研創(chuàng)新潛力，適當向中上游地區(qū)進行政策傾斜，營造積極的科研氛圍。各地政府應(yīng)根據(jù)自身實際情況，合理優(yōu)化區(qū)域資源配置。同時建立科學(xué)有效的政策體系，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作，優(yōu)化從新技術(shù)到新產(chǎn)品的過程。

（4）積極推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。區(qū)域之間的空間距離難以改變，但加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以降低區(qū)域間聯(lián)系阻力從而促進優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新資源在各區(qū)域間流動，且能夠吸引其他地區(qū)科技創(chuàng)新要素從而直接作用于本地區(qū)科技創(chuàng)新本身。具體來說，一方面應(yīng)加大“硬件”方面建設(shè)，如郵電通信、地區(qū)間道路聯(lián)系的提升，另一方面可通過建設(shè)高新技術(shù)園區(qū)、科技創(chuàng)新示范區(qū)從而實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的聚集，實現(xiàn)“軟件”方面的提升，最終建立起科技創(chuàng)新高地。