曹 平，肖生鵬，林常青

（1.廣西大學(xué) 工商管理學(xué)院，南寧 530004；2.湖南工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 株洲 412007）

一、引言

我國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵期，面臨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)換增長動力的巨大困難和挑戰(zhàn)，加之新冠肺炎疫情在全球的肆虐，中美貿(mào)易摩擦不斷，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的不確定性陡增，在此背景下，2020 年7 月的中央政治局會議明確提出，“我國經(jīng)濟(jì)要加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，強(qiáng)調(diào)尤其更多依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。因此，創(chuàng)新已成為決定中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長最為關(guān)鍵的因素之一，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路（唐未兵等，2014）。企業(yè)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，是推動創(chuàng)新創(chuàng)造的生力軍。因此，如何提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)而提升我國綜合創(chuàng)新水平正日益成為關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的關(guān)鍵問題。

近年來，隨著國內(nèi)外市場競爭的加劇和技術(shù)更新?lián)Q代的不斷加快，我國企業(yè)創(chuàng)新模式已逐步從以自主研發(fā)為主的封閉式創(chuàng)新模式演變?yōu)橐砸胪獠恐R為主的開放式創(chuàng)新模式，企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾斡行Й@取和利用外部的知識和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)與自身內(nèi)部資源的整合與發(fā)展，培育并強(qiáng)化自身的研發(fā)能力。獲取外部溢出是知識獲取的重要途經(jīng)之一，對知識積累和技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。產(chǎn)品空間理論的核心概念之一為產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品空間內(nèi)不同產(chǎn)品間的距離并非均等，產(chǎn)品獲取外部溢出的規(guī)模和范圍也不相同，因而，產(chǎn)品未來發(fā)展前景也并不相同?，F(xiàn)有研究已證實(shí)，一國產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度越大的產(chǎn)品更容易實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級（馬海燕和于孟雨，2018），那么產(chǎn)品空間理論能否在中國企業(yè)創(chuàng)新層面得到體現(xiàn)？如果企業(yè)出口產(chǎn)品與當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度越高，其他企業(yè)的知識溢出越容易被吸收，那么企業(yè)吸收能力是否有助于促進(jìn)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)呢？關(guān)于這些問題的探討，現(xiàn)有文獻(xiàn)還未有論及，也未對此議題展開具體研究。基于此，本文擬從產(chǎn)品空間理論視角研究產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響及吸收能力對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

與本文主題相關(guān)的文獻(xiàn)主要有兩方面，即產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的相關(guān)研究和企業(yè)創(chuàng)新影響因素的相關(guān)研究。

產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的相關(guān)研究主要集中于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)品多樣化的影響研究。Hidalgo et al（2007）及Hausmann 和Klinger（2007）首先提出了產(chǎn)品空間理論，并從產(chǎn)品的視角對比較優(yōu)勢賦予新的內(nèi)涵，認(rèn)為一國生產(chǎn)能力的稟賦影響了該國比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級路徑。在關(guān)于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響方面，有研究強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對轉(zhuǎn)型升級的影響。賀燦飛等（2016）基于中國31 個(gè)省區(qū)市的出口產(chǎn)品空間演化路徑，研究發(fā)現(xiàn)中國地區(qū)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)顯著影響了該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。毛琦梁和王菲（2017）實(shí)證分析了比較優(yōu)勢對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響，結(jié)果表明，地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級受累計(jì)生產(chǎn)能力稟賦的影響，不過其影響程度還依賴于地區(qū)的可達(dá)性高低。近年來也有學(xué)者指出，后發(fā)國家也可通過產(chǎn)業(yè)政策一定程度上偏離比較優(yōu)勢，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)迅速增長（鄧向榮和曹紅，2016；0ike et al，2016）。關(guān)于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)品多樣化的影響主要沿國家層面、地區(qū)層面和企業(yè)層面驗(yàn)證產(chǎn)品多樣化的路徑。Hausmann 和Hidalgo（2011）闡述了產(chǎn)品多樣化的由來和國家層面上如何創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長。Boschma et al（2012）研究了西班牙區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化問題，認(rèn)為區(qū)域?qū)用娑鄻踊a(chǎn)與當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。Hazir et al（2019）從企業(yè)層面探討了出口范圍變化的決定因素，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)傾向于調(diào)整其出口產(chǎn)品的組合，使其生產(chǎn)和出口能力與本地區(qū)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)更緊密。孫天陽等（2018）的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在擴(kuò)展出口范圍過程中存在一定的路徑依賴，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)和市場鄰近有助于提升出口擴(kuò)展邊際表現(xiàn)。

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的影響因素，已有研究從國家層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面探討了其對企業(yè)創(chuàng)新的影響。國家層面，既有研究考察了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境（Brown 和0etersen，2015；馬光榮等，2014）、政府的財(cái)政政策（Howell，2017；章元等，2018）、稅收政策（陳洋林等，2018；王桂軍和曹平，2018）及政策的不確定（楊鳴京等，2019）對企業(yè)創(chuàng)新的影響；產(chǎn)業(yè)層面，企業(yè)創(chuàng)新的影響因素主要包括行業(yè)特征（魯桐和黨印，2014）和產(chǎn)品市場競爭（肖文和林高榜，2014）；企業(yè)層面，既有研究較多從企業(yè)規(guī)模（朱晉偉和梅靜嫻，2015）、企業(yè)行為（李翔等，2014）、企業(yè)能力（Garud 和Nayyar，1994；吳航，2016）、企業(yè)資源（曾德明和陳培禎，2017）及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特征（曾萍等；2017）等視角進(jìn)行探討。與本文主題最密切的文獻(xiàn)主要是產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新的研究，目前相關(guān)研究還較少，并且多從知識關(guān)聯(lián)角度和技術(shù)關(guān)聯(lián)角度探討。如Breschi et al（2003）使用1982—1993 年美國等六國向歐洲專利局申請專利的數(shù)據(jù)研究表明，知識關(guān)聯(lián)度是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多元化的主要決定因素。Neffke 和Henning（2013）通過使用跨行業(yè)勞動力的流動數(shù)據(jù)研究表明，企業(yè)更可能進(jìn)入那些與當(dāng)前核心競爭力知識關(guān)聯(lián)度更高的產(chǎn)業(yè)。Eum 和Lee（2019）基于1980—2005 年的出口數(shù)據(jù)和國際專利數(shù)據(jù)并采用AL0（algorithmic links with probability）方法考察了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)對企業(yè)創(chuàng)新的影響，研究表明，一個(gè)國家過去的生產(chǎn)優(yōu)勢不僅對新技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)生起著重要作用，而且當(dāng)前已有的生產(chǎn)能力還將為新產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新提供演化路徑參考。

通過上述相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新影響因素的研究均取得了豐富成果，并為本文的研究提供了堅(jiān)實(shí)的參考借鑒基礎(chǔ)，但尚無文獻(xiàn)結(jié)合產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)下的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制進(jìn)行理論分析，也未有在中國情境下關(guān)于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)研究；另外，缺少考察企業(yè)吸收能力對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)的文獻(xiàn)?；诖?，本文可能的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，本文首次基于產(chǎn)品空間理論視角深入分析了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)理；第二，本文全面探討了不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響，并引入了企業(yè)吸收能力作為調(diào)節(jié)變量進(jìn)一步考察其對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

三、理論機(jī)制分析

（一）產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制

企業(yè)出口產(chǎn)品與一定地理范圍內(nèi)出口產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)密度越高，會使得集群區(qū)域具備更好的知識溢出效應(yīng)。因此，充分利用不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)所帶來的知識溢出，對于提高我國企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極影響，其可能的影響渠道表現(xiàn)為：

第一，創(chuàng)新導(dǎo)向效應(yīng)。由于產(chǎn)品空間密度表征了產(chǎn)品的空間演化路徑，企業(yè)可以借助自身的產(chǎn)品優(yōu)勢和能力稟賦，通過不斷創(chuàng)新，保持領(lǐng)先地位。隨著先發(fā)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新升級，能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品越復(fù)雜，這種先發(fā)優(yōu)勢帶來的溢出效應(yīng)也可能越多，后發(fā)企業(yè)可以通過模仿處于優(yōu)勢地位企業(yè)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)和演進(jìn)路徑，不斷向先發(fā)企業(yè)產(chǎn)品空間特質(zhì)演化，將出口籃子瞄準(zhǔn)先發(fā)企業(yè)出口的商品組合，附加值更高的創(chuàng)新產(chǎn)品，從而能夠更好地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。從產(chǎn)品空間的角度，當(dāng)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度越高，其周邊累積的生產(chǎn)能力稟賦越大，嘗試生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品和高附加值產(chǎn)品的藍(lán)圖更加清晰，在較大程度上能夠降低成本的不確定，減少發(fā)現(xiàn)成本，可以激勵企業(yè)家勇于開展產(chǎn)品的創(chuàng)新升級嘗試，同時(shí)也會激發(fā)后續(xù)企業(yè)不斷跟進(jìn)，促使創(chuàng)新升級從點(diǎn)到面蔓延開來（馬海燕和劉林青，2018）。

第二，創(chuàng)新學(xué)習(xí)效應(yīng)。企業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)與互補(bǔ)性是積累創(chuàng)新能力的重要投入（Lundvall，1992；郝志平，2011），有利于企業(yè)間相互學(xué)習(xí)。集聚在一定地理范圍內(nèi)的有關(guān)組織，共同的知識基礎(chǔ)和認(rèn)知鄰近性更便于集聚內(nèi)企業(yè)間的溝通與交流。集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)通過各種交流方式更易于獲得最新的市場信息、產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識創(chuàng)新動態(tài)，從而提高集聚區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的效率和能力。同時(shí)，在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中，緘默知識對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)更重要。但緘默知識由于不能有效地實(shí)現(xiàn)格式化，其共享與傳播只能在近距離內(nèi)通過正式與非正式的交流來實(shí)現(xiàn)。大量關(guān)聯(lián)性企業(yè)在地理空間的集聚為企業(yè)間提供了近距離學(xué)習(xí)的機(jī)會與條件，從而提高了緘默知識的共享與傳播效率。

產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度測度了一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的某一產(chǎn)品與其所在地理范圍內(nèi)其他具有比較優(yōu)勢產(chǎn)品之間相互聯(lián)系的程度，彼此間關(guān)聯(lián)密度越高，表示企業(yè)間能力稟賦越相似，大量聚集的相關(guān)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新資源越能得到有機(jī)的整合，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。然而，由于知識溢出基于認(rèn)知鄰近性，產(chǎn)品之間只有在認(rèn)知距離合適的條件下才能產(chǎn)生有效的知識溢出（賀燦飛等，2017），過高的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度也可能會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

第一，創(chuàng)新鎖定效應(yīng)。關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，大量相關(guān)企業(yè)及配套廠商集中在某一區(qū)域使得企業(yè)之間形成了較為固定的合作關(guān)系和行為模式，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)因而可以較低的學(xué)習(xí)成本和交易成本獲得技術(shù)溢出和競爭優(yōu)勢，從而減少從外界獲得有用信息和面向新機(jī)會的路徑（吳漢賢和鄺國良，2010）。由于長期接觸相同的知識源，可能造成一定程度上技術(shù)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)封閉性，逐漸形成集群內(nèi)技術(shù)發(fā)展的路徑依賴，從而導(dǎo)致集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的鎖定風(fēng)險(xiǎn)。這種產(chǎn)品關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)所塑造的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在形成之初有助于提升關(guān)聯(lián)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，但由于外部環(huán)境變化迅速，如果集群內(nèi)企業(yè)不能及時(shí)更新技術(shù)而只是局限于原有技術(shù)邊界，企業(yè)集群將會成為一個(gè)“技術(shù)孤島”（古繼寶和高楊，2006），一旦外部產(chǎn)業(yè)環(huán)境發(fā)生革命性變革，被鎖定的產(chǎn)業(yè)集群將面臨巨大的沖擊，其原有的競爭優(yōu)勢也將不復(fù)存在。

第二，搭便車效應(yīng)。集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新模式主要形式為企業(yè)間的合作創(chuàng)新，其表現(xiàn)為各相關(guān)企業(yè)間的信息交流、知識共享與擴(kuò)散。由于知識具有外部性的特點(diǎn)，集聚區(qū)將盛行機(jī)會主義行為，即“搭便車”行為（Marshall，1890）。如果集聚區(qū)相關(guān)企業(yè)在機(jī)會主義心理下，只是簡單模仿和依靠其他企業(yè)的知識溢出，而沒有相應(yīng)的知識交流和信息共享，創(chuàng)新企業(yè)將無法獲得合理的創(chuàng)新報(bào)酬。長期以往，更多創(chuàng)新企業(yè)將失去創(chuàng)新的動力，特別是隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，機(jī)會主義的泛濫和新興技術(shù)的缺乏將使整個(gè)集聚區(qū)面臨被淘汰。

綜上所述，產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新具有兩面性，當(dāng)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度所引起的知識溢出的促進(jìn)效應(yīng)大于其抑制效應(yīng)時(shí)，產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度將有助于企業(yè)創(chuàng)新。反之，如果產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度所引起的知識溢出的促進(jìn)效應(yīng)小于其抑制效應(yīng)時(shí)，產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度將阻礙企業(yè)創(chuàng)新。

（二）吸收能力調(diào)節(jié)效應(yīng)的理論分析

產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度是否能促進(jìn)中國企業(yè)的創(chuàng)新績效還取決于企業(yè)的吸收能力。既有相關(guān)研究表明，外部知識溢出能否直接影響企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展，關(guān)鍵在于企業(yè)的吸收能力，企業(yè)通過模仿、消化及轉(zhuǎn)化等一系列內(nèi)部化過程才能實(shí)現(xiàn)知識溢出（楊慧軍和楊建君，2016；張振剛等，2015）。吸收能力不僅包括知識識別、知識消化和知識應(yīng)用的能力（Cohen 和Levinthal，1990），而且還包括預(yù)測產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)會的能力（Cohen 和Levinthal，1994）。吸收能力被稱為知識溢出發(fā)生的催化劑，是一個(gè)企業(yè)能否提升創(chuàng)新績效的關(guān)鍵（Leal-Rodriguez et al，2014）。

企業(yè)的吸收能力是決定不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的知識溢出是否可以被模仿、消化和再創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。吸收能力較強(qiáng)的企業(yè)由于其能更加快速發(fā)現(xiàn)對企業(yè)有用的知識和信息，能更好地整合企業(yè)內(nèi)外知識并加以有效利用（Bosch et al，1999）。因此其創(chuàng)新績效相比吸收能力較弱的企業(yè)更勝一籌（莊園園，2020）?；诖?，認(rèn)為企業(yè)吸收能力對于不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的知識溢出具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

基于上述理論分析，構(gòu)建了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與中國企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論模型。具體如圖1所示。

圖1 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與中國企業(yè)創(chuàng)新的理論框架

四、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

本文在研究中使用的數(shù)據(jù)來源主要有UN-COMTRADE 數(shù)據(jù)庫（2000—2007 年）、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫（2000—2007 年）和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫（2000—2007 年）①為了保證完整的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和良好的數(shù)據(jù)質(zhì)量，本文采用2000—2007 年的數(shù)據(jù)，具體原因在于：本文實(shí)證部分需要對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，但工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2007 年之后數(shù)據(jù)質(zhì)量非常差，并且，諸多關(guān)鍵變量數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，例如，測度本文吸收能力的代理變量（企業(yè)生產(chǎn)率）所需的中間投入、工業(yè)增加值以及本文的控制變量企業(yè)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)均缺失，另外，本文的被解釋變量新產(chǎn)品產(chǎn)值在2007 年之后也僅有2008 年和2009 年數(shù)據(jù)。。

對于數(shù)據(jù)庫的使用和匹配，主要處理如下：①首先，利用UN-COMTRADE 數(shù)據(jù)庫中世界HS96（1996 年版《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度的國際公約》）層面的產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)計(jì)算2000—2007 年各年的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度；②其次，利用2000—2007 年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫測度企業(yè)層面的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，具體步驟為：先將中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中HS8 位月度數(shù)據(jù)合并成HS6 位的年度數(shù)據(jù)，再將企業(yè)產(chǎn)品層面各出口國的出口額合并，最終形成年度-企業(yè)-產(chǎn)品層面的海關(guān)出口數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上計(jì)算企業(yè)-產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)密度，最后對企業(yè)-產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)密度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化再加權(quán)求和的方法得到企業(yè)層面的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度；③再次，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新變量的數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。因此需對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，先剔除缺失企業(yè)名稱、企業(yè)郵政編碼、電話號碼等關(guān)鍵性指標(biāo)缺失的觀測值、從業(yè)人數(shù)小于8 人的觀測值、明顯不符合會計(jì)原則的觀測值，再對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫按照企業(yè)名稱匹配方法進(jìn)行匹配，最終得到的觀測樣本數(shù)為183091 個(gè)，企業(yè)數(shù)為59779 家。

（二）變量測度及特征事實(shí)

1.產(chǎn)品鄰近度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度

產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度以產(chǎn)品鄰近度為基礎(chǔ)，以考察某產(chǎn)品在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)中的分布情況。在測度產(chǎn)品鄰近度時(shí)，本文參考Hidalgo et al（2007）、Hausmann 和Klinger（2007）的做法，以一個(gè)國家同時(shí)出口兩種產(chǎn)品的條件概率的最小值來表征產(chǎn)品之間鄰近程度。同時(shí)為了避免偶然出口的影響，引入了RCA 指數(shù)（revealed comparative advantage index）的概率，用以表示這兩種產(chǎn)品同時(shí)具有比較優(yōu)勢的最小可能性。這種測度方法其實(shí)質(zhì)就是以兩種產(chǎn)品被一國同時(shí)出口且兼具比較優(yōu)勢的可能性的結(jié)果為導(dǎo)向來衡量產(chǎn)品鄰近度。產(chǎn)品鄰近度反映了兩種產(chǎn)品在勞動力、物質(zhì)投入、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的相似性，如果這兩種產(chǎn)品被一國同時(shí)出口的概率越高，一個(gè)國家就越容易在生產(chǎn)一種產(chǎn)品的同時(shí)生產(chǎn)另一種產(chǎn)品，那么這兩種產(chǎn)品的空間距離也就越鄰近。本文使用2000—2007 年HS6 位的UN-COMTRADE 數(shù)據(jù)庫中國家-產(chǎn)品層面的出口數(shù)據(jù)分別計(jì)算2000—2007 年的產(chǎn)品鄰近度。具體測度公式為

其中：proximityi，j表示兩種產(chǎn)品i與j間的鄰近程度，即若一國在產(chǎn)品j上具備比較優(yōu)勢的條件下同時(shí)在產(chǎn)品i上也兼具比較優(yōu)勢的條件概率與一國在產(chǎn)品i上具備比較優(yōu)勢的條件下同時(shí)在產(chǎn)品j上也具有比較優(yōu)勢的條件概率的較小值，當(dāng)然任何產(chǎn)品與其自身的鄰近度皆為1；P(RCAi|RCAj)表示一國在產(chǎn)品j上具有比較優(yōu)勢的條件下同時(shí)在產(chǎn)品i上具有比較優(yōu)勢的條件概率，該條件概率的測算公式如式（2）所示。

其中：分母表示僅在產(chǎn)品i上具有比較優(yōu)勢的國家數(shù)量；分子表示一國同時(shí)在產(chǎn)品i、j上都具有比較優(yōu)勢的國家數(shù)量。當(dāng)一國在某一產(chǎn)品上的RCA 指數(shù)大于等于1 時(shí)，那么該國在該產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。關(guān)于RCA 指數(shù)的測算公式為

其中：分母表示世界上產(chǎn)品i的出口額與世界上所有產(chǎn)品出口額的比重；分子表示一國產(chǎn)品i上的出口額與該國所有產(chǎn)品出口額的比重；exportc(i)表示c國當(dāng)年在產(chǎn)品i上的出口額。

在產(chǎn)品鄰近度測算的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步計(jì)算企業(yè)層面的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度。參照Hausmann 和Klinger（2007）與吳小康和于津平（2018）的做法，本文采用式（4）～式（6）對企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進(jìn)行測算。

其中：分母為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與當(dāng)年世界上所有其他出口產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和；式（4）中，densityfi表示企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與其出口的其他產(chǎn)品之間的平均關(guān)聯(lián)度，分子為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與當(dāng)年該企業(yè)所有其他出口產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和；式（5）中，densityfik表示企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與所在城市k內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的平均關(guān)聯(lián)度，分子為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與其所在城市k內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和；式（6）中，densityfil表示企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與所在省份l內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的平均關(guān)聯(lián)度，分子為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與其所在省份l內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和。

為了獲得企業(yè)層面總體的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，需要將產(chǎn)品層面的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度加總到企業(yè)層面，然而不同產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)密度加總經(jīng)濟(jì)學(xué)意義不明顯，為此參照許和連和王海成（2016）對產(chǎn)品層面變量加總到企業(yè)層面的做法，先對式（4）～式（6）測算得到的產(chǎn)品層面關(guān)聯(lián)密度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而可獲得企業(yè)在每個(gè)年度每一HS6 位產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度指標(biāo)，其中，企業(yè)層面企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的標(biāo)準(zhǔn)化公式如式（7）所示，城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省份內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的標(biāo)準(zhǔn)化類似。

其中：max_densityfi、min_densityfi分別為針對產(chǎn)品i，在所有年度、所有企業(yè)層面求出的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的最大值和最小值。sdensityfi的值介于0～1，而且沒有單位，可以在不同層面進(jìn)行加總。企業(yè)層面加總后的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的整體指標(biāo)為

2.產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的描述性統(tǒng)計(jì)

本文企業(yè)創(chuàng)新的代理變量參照蒲艷萍和顧冉（2019）的做法，采用新產(chǎn)品產(chǎn)值對數(shù)進(jìn)行表征。由于本文的核心解釋變量為產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，并著重從產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的三個(gè)地理范圍，即企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度及省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度來考察其對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。因此該部分對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度變量與新產(chǎn)品產(chǎn)值變量之間的關(guān)系先進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，以初步掌握兩者之間的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征。結(jié)果見表1，當(dāng)企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度大于中位數(shù)時(shí)，其新產(chǎn)品產(chǎn)值的對數(shù)均值要分別略大于企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度小于中位數(shù)時(shí)的均值，但城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的新產(chǎn)品產(chǎn)值的分布情形卻剛好相反。所以，企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的提升是否有助于企業(yè)創(chuàng)新還需通過構(gòu)建計(jì)量模型進(jìn)一步驗(yàn)證。

表1 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與新產(chǎn)品產(chǎn)值的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）模型設(shè)定及變量選取

為進(jìn)一步考察企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，并根據(jù)前文對企業(yè)層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的測算結(jié)果，構(gòu)建如下計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)：

其中：被解釋變量lnRD表示企業(yè)創(chuàng)新水平；f表示企業(yè)；p表示企業(yè)所處行業(yè)；t表示年份。本文參照蒲艷萍和顧冉（2019）的做法，以新產(chǎn)品產(chǎn)值的對數(shù)作為代理變量進(jìn)行衡量。Dft表示可能影響企業(yè)創(chuàng)新的企業(yè)層面控制變量，主要包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、盈利能力、企業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)性質(zhì)、政府補(bǔ)貼、企業(yè)出口規(guī)模；Χpt表示企業(yè)t年所處行業(yè)p的行業(yè)競爭變量；νf和νt分別表示企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)；εfpt為誤差項(xiàng)。關(guān)于控制變量的度量，具體如下：本文企業(yè)規(guī)模變量采用企業(yè)總資產(chǎn)變量表征；企業(yè)年齡采用企業(yè)當(dāng)期年份減去企業(yè)開業(yè)年份表征；盈利能力采用利潤總額與總資產(chǎn)的比值表示；考慮到Olley 和0akes（1996）方法計(jì)算企業(yè)生產(chǎn)率時(shí)將導(dǎo)致大量樣本丟棄。因此本文企業(yè)生產(chǎn)率的計(jì)算采用Levinsohn 和0etrin（2003）提出的L0 方法估計(jì)；企業(yè)性質(zhì)為虛擬變量，當(dāng)企業(yè)為國有企業(yè)時(shí)，企業(yè)性質(zhì)變量取值為1，否則為0；政府補(bǔ)貼采用政府補(bǔ)貼收入表示；企業(yè)出口規(guī)模采用企業(yè)出口交貨值表示。Χpt表示企業(yè)所處行業(yè)的行業(yè)競爭變量，本文采用通常使用的赫芬達(dá)爾指數(shù)來測度行業(yè)層面的市場競爭度。除各地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、企業(yè)生產(chǎn)率、盈利能力、企業(yè)性質(zhì)與行業(yè)競爭變量外，其他變量均進(jìn)行取對數(shù)處理。關(guān)于城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省份內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的計(jì)量模型除核心解釋變量-產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度不同之外，其他控制變量與固定效應(yīng)與式（9）均一致，不再贅述。

另外，由于知識溢出還將受到企業(yè)的吸收能力與企業(yè)自身積累的影響。因此在上述基本估計(jì)模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察吸收能力對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新二者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文參照吳小康和于津平（2018）的研究，采用企業(yè)生產(chǎn)率作為吸收能力的代理變量，具體估計(jì)模型為

其中：tfcft為企業(yè)f在t年的企業(yè)生產(chǎn)率；tfcft×為企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的交互項(xiàng)；其他企業(yè)層面控制變量與行業(yè)層面控制變量及企業(yè)固定效應(yīng)與年份固定效應(yīng)均與式（9）基礎(chǔ)回歸模型一致。關(guān)于考察吸收能力對城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、省份內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的計(jì)量模型與式（10）基本一致。表2 為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）基礎(chǔ)回歸

1.不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)

基礎(chǔ)回歸分析結(jié)果見表3，第（1）和（2）列為企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新影響效應(yīng)的回歸結(jié)果，第（3）和（4）列為城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的回歸結(jié)果，第（5）和（6）列為省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的回歸結(jié)果，其中第（1）（3）與（5）列為未添加控制變量的結(jié)果，第（2）、（4）與（6）列添加了企業(yè)層面和行業(yè)層面控制變量，（1）～（6）列均控制了企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。第（1）、（3）與（5）列顯示，在未添加控制變量的情況下，企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度每上升1%，表征企業(yè)創(chuàng)新的新產(chǎn)品產(chǎn)值變量將分別上升1.77%、1.74%與2.48%，在第（2）、（4）與（6）列添加控制變量后，企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對新產(chǎn)品產(chǎn)值的回歸系數(shù)在1%條件上依然顯著為正。綜上所述，不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的正向影響，并且企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新帶來的正向影響呈上升趨勢，這可能和省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度包含城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，同時(shí)城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度又包含企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的原因有關(guān)，這也進(jìn)一步驗(yàn)證了不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新均呈正向影響的結(jié)論。

此外，表3 中其他控制變量的回歸結(jié)果也基本符合研究預(yù)期。其中，企業(yè)生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新的回歸系數(shù)顯著為正，說明企業(yè)生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新的重要作用。企業(yè)規(guī)模與政府補(bǔ)助代理變量的回歸系數(shù)顯著為正，說明企業(yè)規(guī)模越大，政府補(bǔ)助越多，企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力越強(qiáng)，企業(yè)的創(chuàng)新能力也越強(qiáng)。出口規(guī)模的影響系數(shù)顯著為正，說明出口規(guī)模有助于提升企業(yè)創(chuàng)新水平。企業(yè)年齡反而阻礙了企業(yè)創(chuàng)新，可能的解釋在于新生企業(yè)經(jīng)營方式更靈活，創(chuàng)新意識更強(qiáng)，更易于接受新知識，更有助于激發(fā)新企業(yè)的創(chuàng)新活動。國有企業(yè)及其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)使其能夠享受較多政策優(yōu)惠而具備較強(qiáng)的融資能力，從而有助于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。行業(yè)競爭變量的影響系數(shù)顯著為正，表明行業(yè)內(nèi)競爭程度越大，越有利于促進(jìn)所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)利潤率的影響系數(shù)不顯著，可能原因在于企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)短期利潤率之間關(guān)系不大。

2.吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與中國企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

在上述基礎(chǔ)回歸分析的基礎(chǔ)上，本部分進(jìn)一步考察吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，式（10）為考察吸收能力對企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新調(diào)節(jié)作用的估計(jì)模型，估計(jì)結(jié)果見表4 第（1）、（2）列，第（3）、（4）列為城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度調(diào)節(jié)作用的估計(jì)結(jié)果，第（5）、（6）列為省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度調(diào)節(jié)作用的估計(jì)結(jié)果，其中，第（1）、（3）與（5）未添加控制變量，第（2）、（4）與（6）列均添加了控制變量，每列均控制了企業(yè)和年份固定效應(yīng)。注意到，企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)、省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)生產(chǎn)率的交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，且這一結(jié)果不受控制變量增減的影響。上述實(shí)證結(jié)果表明，吸收能力有助于企業(yè)利用不同地理范圍內(nèi)的知識溢出和資源稟賦的優(yōu)勢，從而提高自身的創(chuàng)新能力和產(chǎn)出水平。企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，其創(chuàng)新產(chǎn)出越好。

表4 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.將不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度滯后一期后加入同一模型進(jìn)行檢驗(yàn)

由于不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響可能存在一定的滯后性，同時(shí)為了緩解估計(jì)過程中的內(nèi)生性問題。因此，本部分考慮將不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度滯后一期進(jìn)行回歸，以保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，估計(jì)結(jié)果見表5，其中列（1）、（3）與（5）分別檢驗(yàn)了不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，第（2）、（4）與（6）列進(jìn)一步驗(yàn)證了吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，后文同理。結(jié)果顯示，在（1）、（3）與（5）列的回歸結(jié)果中，不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響在1%的水平上仍然顯著為正，此外，第（2）、（4）與（6）列考察吸收能力的回歸結(jié)果中，其交互項(xiàng)系數(shù)也在1%的水平上顯著為正，本文的結(jié)論通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表5 各層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度滯后一期進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)

2.改變吸收能力的代理變量

謝建國和周露昭（2009）研究認(rèn)為，作為吸收能力的人力資本顯著影響了技術(shù)溢出水平。因此本文參考謝建國和周露昭（2009）與上官緒明（2016）的做法，從企業(yè)人力資本存量的角度進(jìn)一步考察吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果見表6，在控制了企業(yè)固定效應(yīng)和年度固定效應(yīng)后，不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與吸收能力的交互項(xiàng)系數(shù)在1%水平上依然顯著為正，這一穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與吸收能力的基礎(chǔ)回歸結(jié)果基本一致。

表6 將企業(yè)人力資本存量作為吸收能力的代理變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.采用2005 年產(chǎn)品鄰近度計(jì)算產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度后的穩(wěn)健性結(jié)果

上述基礎(chǔ)回歸分析的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度均采用世界所有國家各年不同的出口數(shù)據(jù)計(jì)算，為了結(jié)論的穩(wěn)健性，參考吳小康和于津平（2018）的做法，采用樣本期間某年固定不變的產(chǎn)品鄰近度對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進(jìn)行計(jì)算，基于此，本部分以2005 年產(chǎn)品鄰近度計(jì)算產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，具體的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表7。第（1）、（3）與（5）列結(jié)果顯示，采用2005 年產(chǎn)品鄰近度計(jì)算得到的不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新影響效應(yīng)的系數(shù)在1%條件上顯著為正，結(jié)果與基礎(chǔ)回歸估計(jì)基本一致。此外，第（2）、（4）與（6）列為考察吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用的結(jié)果，不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與吸收能力的交互項(xiàng)系數(shù)也依然顯著為正，且系數(shù)大小無明顯變化。

表7 采用2005 年產(chǎn)品鄰近度計(jì)算產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.對各層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的計(jì)算不進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理

在上文中為了獲得企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度，我們已對不同地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后再加權(quán)求和，但Li 和Zhu（2014）的研究認(rèn)為這種處理可能會產(chǎn)生測量偏誤。因而，根據(jù)Li 和Zhu（2014）的做法，以未經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理的不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度直接加權(quán)求和后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。估計(jì)結(jié)果見表8，在第（1）、（3）與（5）列中的不同地理范圍內(nèi)回歸系數(shù)是基準(zhǔn)方法計(jì)算的不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度影響系數(shù)的3 倍以上，但不同地理范圍內(nèi)的估計(jì)系數(shù)在1%條件上均顯著為正，此結(jié)果與基準(zhǔn)回歸的估計(jì)系數(shù)無差異。同時(shí)，第（2）、（4）與（6）列的估計(jì)結(jié)果也顯示，未進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理的不同地理范圍內(nèi)交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)的顯著性也與基準(zhǔn)回歸的估計(jì)系數(shù)相一致，均顯著為正，只是由于因?yàn)槲唇?jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理，其不同地理范圍內(nèi)的回歸系數(shù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于基準(zhǔn)回歸的交互項(xiàng)系數(shù)。

表8 對各層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的計(jì)算不作標(biāo)準(zhǔn)化處理進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.采用全球?yàn)閰⒄諟y算RCA

企業(yè)參與市場競爭，其競爭對手不僅來自于國內(nèi)，還可能來自于世界其他國家的企業(yè)。因此，此處以全球?yàn)閰⒄沼?jì)算RCA后來檢驗(yàn)基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。檢驗(yàn)結(jié)果見表9，第（1）、（3）與（5）顯示，企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果無明顯差異，而且第（2）、（4）與（6）列中的交互項(xiàng)系數(shù)也與基準(zhǔn)回歸的交互項(xiàng)系數(shù)基本一致，也就是說，采用全球?yàn)閰⒄沼?jì)算RCA后，不同地理范圍內(nèi)的回歸結(jié)果均通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表9 采用全球?yàn)閰⒄沼?jì)算RCA 進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)

六、結(jié)論與政策建議

本文首次基于產(chǎn)品空間理論視角研究了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響及吸收能力對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)效用，首先從理論上深入分析了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)理，并在匹配UN-COMTRADE 產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)了不同地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響及吸收能力的調(diào)節(jié)效用。研究發(fā)現(xiàn)：第一，不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的正向影響，其中省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大；第二，企業(yè)的吸收能力有助于企業(yè)利用不同地理范圍內(nèi)的知識溢出和資源稟賦的優(yōu)勢，增進(jìn)自身的創(chuàng)新能力，這一結(jié)論在進(jìn)行滯后一期產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、改變代理變量、不做標(biāo)準(zhǔn)化處理、以世界為參照計(jì)算RCA等穩(wěn)健性檢驗(yàn)下，結(jié)果依然穩(wěn)?。坏谌煌乩矸秶鷥?nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)所帶來的知識溢出有助于提高我國企業(yè)的創(chuàng)新績效，但過高的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度也可能對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

本文的結(jié)論對促進(jìn)我國企業(yè)創(chuàng)新的政策含義在于：第一，由于不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對我國企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著的促進(jìn)作用，而且這種影響還呈現(xiàn)出空間遞增的特征。因此，一方面要鼓勵和支持企業(yè)優(yōu)先選擇生產(chǎn)并出口那些與企業(yè)已出口產(chǎn)品或其所在省內(nèi)和市內(nèi)其他已出口產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度高的產(chǎn)品；另一方面要引導(dǎo)企業(yè)以鄰為鑒，加強(qiáng)相關(guān)企業(yè)間相互學(xué)習(xí)與信息交流，營造企業(yè)間互惠共生觀念和環(huán)境；第二，為了提升企業(yè)創(chuàng)新能力，需提高企業(yè)吸收能力。加強(qiáng)對企業(yè)科研能力建設(shè)的支持力度，為其創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，包括基礎(chǔ)設(shè)施和信息化平臺的建設(shè)等，同時(shí)需重視科研人才的培養(yǎng)與引進(jìn)，從而培養(yǎng)企業(yè)自身的吸收和消化能力，不斷增進(jìn)對外部知識溢出的吸收和消化；第三，在制定企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)政策時(shí)，各地要因地制宜，鼓勵與本區(qū)域產(chǎn)品關(guān)聯(lián)更緊密的相關(guān)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新合作與交流；第四，為減少產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響，一方面要不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立合理有效的創(chuàng)新激勵機(jī)制；另一方面還要加大基礎(chǔ)研究投入，關(guān)注相關(guān)新技術(shù)的發(fā)展。