文/宋守信 陳明利 翟懷遠(yuǎn) 劉路平

（本文作者單位系北京交通大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理研究所）。

編輯 趙苡萱

人類社會最早提出的安全主要是公共安全。古代導(dǎo)致大眾傷害的事故大多發(fā)生于公共領(lǐng)域的水災(zāi)、地震、滑坡、坍塌等。事故使人們認(rèn)識到了公共安全的重要性，也就形成了早期的安全概念。工業(yè)革命以后，由于大量開發(fā)與運(yùn)用機(jī)械能、電能、熱能等能量，不斷出現(xiàn)危險(xiǎn)能量意外釋放導(dǎo)致作業(yè)人員傷亡，為了預(yù)防事故的發(fā)生，主要服務(wù)于生產(chǎn)安全的理論與方法應(yīng)運(yùn)而生。自此，安全分為職業(yè)安全和公共安全兩大類。

職業(yè)安全又名工業(yè)安全，指人們在職業(yè)場所，例如工廠、工地等處免除可能遇到的各種工作危險(xiǎn)的狀態(tài)。一般冠以行業(yè)名稱作礦山安全、石油安全、電力安全等生產(chǎn)活動中的安全。

公共安全指人們在家庭、旅途、娛樂場所及其他不屬于當(dāng)事者本人職業(yè)的公共場所，免除可能遇到的各種飛來橫禍?zhǔn)轿ｋU(xiǎn)的狀態(tài)。公共安全主要包含公眾出行安全、城市生命線安全，社會活動安全，信息安全，食品安全，公共衛(wèi)生安全等。當(dāng)前的公共安全研究中大多指出行安全、城市生命線安全，社會活動安全等3 種，把信息安全，食品安全，公共衛(wèi)生安全等后3 種另列。

雖然從有人類社會以來，安全問題一直受到社會廣泛關(guān)注。而公共場所一般人員較為密集，一旦發(fā)生某些小的事故，就容易引起較大的危害，更應(yīng)受到高度關(guān)注。但是，在社會化大生產(chǎn)時(shí)期，人們對職業(yè)安全的關(guān)注度明顯高于對公共安全的關(guān)注度。其原因首先在于，企業(yè)對于法人安全主體責(zé)任認(rèn)識不全面，認(rèn)為企業(yè)安全管理的目標(biāo)主要是為了避免生產(chǎn)運(yùn)營的中斷和企業(yè)的人身財(cái)產(chǎn)損失，只重視與企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益直接相關(guān)的職業(yè)安全，不重視企業(yè)作為社會公民必須承擔(dān)的、保障左鄰右舍第三方人員的公共安全。其次，企業(yè)對于主要產(chǎn)生于工業(yè)革命時(shí)期的職業(yè)安全理論和方法比較熟悉，對于公共安全的規(guī)律和管控方法知之較少。再次，隨著生產(chǎn)形式和人們生活方式的改變，對于公共場所安全問題的重大改變?nèi)狈φJ(rèn)識。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，近年來多起重大安全事故中，單純的職業(yè)安全事故，指在礦山、工廠等職業(yè)性場所發(fā)生、傷害限于職業(yè)場所之內(nèi)的職業(yè)安全事故起數(shù)和死亡人數(shù)，占總數(shù)的1/4 左右；而大部分傷害事故發(fā)生在工廠、港口的周邊、公共交通載運(yùn)車輛、燃?xì)廨斔凸艿琅缘淖≌袌龅裙舶踩c職業(yè)安全交叉領(lǐng)域。血的教訓(xùn)告訴我們，新形態(tài)公共安全的重要性確實(shí)需要高度關(guān)注，而社會對新形態(tài)公共安全的重視程度并不夠。因此，立足公共安全，加強(qiáng)公共安全風(fēng)險(xiǎn)與職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)疊加而成的風(fēng)險(xiǎn)研究已成為當(dāng)務(wù)之急。

兩類風(fēng)險(xiǎn)的疊加

兩類安全風(fēng)險(xiǎn)的主要特征

職業(yè)活動中由于生產(chǎn)流程具有穩(wěn)定性，勞動者作業(yè)行為具有規(guī)范性，所以大多職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)是有規(guī)律可循，可預(yù)測的，具有國際風(fēng)險(xiǎn)界常說的“灰犀?！钡娘L(fēng)險(xiǎn)特征。職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)威脅到的人員主要是企業(yè)員工，基本上經(jīng)過相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練，所以應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，也比較熟練應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的技能。

公共活動中，由于參與者的離散性，人員行為的隨機(jī)性，活動場景的多變性，所以大多公共安全風(fēng)險(xiǎn)不確定性比較高，事前難以預(yù)測，事后也難以總結(jié)規(guī)律，主要具有國際風(fēng)險(xiǎn)界常說的“黑天鵝”的風(fēng)險(xiǎn)特征。一般公共安全風(fēng)險(xiǎn)由于不是頻發(fā)，所以更應(yīng)該提高警覺性，準(zhǔn)備出多項(xiàng)應(yīng)對和化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的高招。

職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)與公共安全風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的后果有很大區(qū)別。職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)威脅到的人員主要是經(jīng)過相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)急響應(yīng)訓(xùn)練的企業(yè)員工，一般事故傷害不大。公共安全風(fēng)險(xiǎn)威脅到的人員主要是乘客、顧客、行人等社會人員，基本沒有經(jīng)過系統(tǒng)訓(xùn)練，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力，遇到危險(xiǎn)很可能發(fā)生重大人身傷害，需要格外加以重視。

疊加風(fēng)險(xiǎn)的特征

塔勒布在《黑天鵝》一書中提到“黑天鵝”事件雖然罕見，但卻是意料之中的事情，存在類似“灰犀?！毙再|(zhì)的事件，即大部分“黑天鵝”風(fēng)險(xiǎn)是由多個(gè)“灰犀?！憋L(fēng)險(xiǎn)疊加而成。米歇爾·渥克在《灰犀牛：如何應(yīng)對大概率危機(jī)》中也提到：大多數(shù)“黑天鵝”事件是由“灰犀?！眳R聚的結(jié)果?！盎蚁！笔铰殬I(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大且有規(guī)律性，如果不被重視，就會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)演變，升級成為疊加風(fēng)險(xiǎn)，即職業(yè)安全同時(shí)引發(fā)公共安全的風(fēng)險(xiǎn)，會對人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定帶來嚴(yán)重威脅。

職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)與公共安全風(fēng)險(xiǎn)的疊加通常有兩種形式，最終所帶來最大的損害主要是公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。

一種疊加風(fēng)險(xiǎn)是職業(yè)安全管理不當(dāng)而使得內(nèi)生危險(xiǎn)源擴(kuò)大，導(dǎo)致職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)增加，破壞了生產(chǎn)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，進(jìn)而引發(fā)安全生產(chǎn)事故，傷及相關(guān)公眾人身安全和損壞公共設(shè)備設(shè)施。這種疊加風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的事故比起單純的公共安全事故具有更大的危害性。由于處于公共場所的當(dāng)事人對于職業(yè)場所引發(fā)的危害完全出乎意料之外而猝不及防，最后導(dǎo)致傷害慘重。

例如，2019 年3 月21 日，江蘇響水天嘉宜公司長期違法貯存的硝化廢料，因持續(xù)積熱升溫導(dǎo)致自燃，燃燒引發(fā)硝化廢料爆炸，波及周邊16家企業(yè)和民眾，造成78 人死亡、76人重傷，直接經(jīng)濟(jì)損失198 635.07 萬元。2015 年8 月12 日，天津港瑞海公司危險(xiǎn)品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故，源起港口庫區(qū)危險(xiǎn)品倉庫集裝箱內(nèi)的硝化棉自燃，壓力升高，致使大量硝化棉散落到箱外，形成大面積燃燒，導(dǎo)致堆放于運(yùn)抵區(qū)的硝酸銨等危險(xiǎn)化學(xué)品發(fā)生爆炸。事故造成165 人遇難，304 幢辦公、住宅、公寓等建筑物受損，直接經(jīng)濟(jì)損失68.66 億元人民幣。

另一種疊加風(fēng)險(xiǎn)是外部危險(xiǎn)源侵入，而公眾所在的場所職業(yè)安全管理失控，導(dǎo)致公共安全風(fēng)險(xiǎn)增加，進(jìn)而引發(fā)事故。這種疊加風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的事故比起單純的公共安全事故具有更大的危害性。由于處于職業(yè)場所的當(dāng)事人對于職業(yè)場所提供的安全保障完全依賴，對于突發(fā)事故束手無策，同樣會傷害慘重。

例如，2021 年2 月14 日，美國德克薩斯州寒潮嚴(yán)重導(dǎo)致新能源電力設(shè)施停擺，造成了嚴(yán)重的停電問題，電網(wǎng)失去了1 350 兆瓦的電力供應(yīng)能力，多個(gè)企業(yè)和家庭用戶停止供電供暖，導(dǎo)致23 人死亡，超市大量關(guān)門停業(yè)，居民的生活和生命安全都面臨嚴(yán)重危機(jī)。2011 年7 月23日，甬溫線特別重大鐵路交通事故，起因來自雷擊軌道電路，由于供電沒有設(shè)計(jì)成雙路電源而斷電，引發(fā)閉塞區(qū)信號故障，最終造成D301 次列車與D3115 次列車發(fā)生動車組列車追尾事故，導(dǎo)致40 名乘客死亡、172 人受傷，中斷行車32 小時(shí)35 分，直接經(jīng)濟(jì)損失19 371.65 萬元。

疊加風(fēng)險(xiǎn)的量化評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)與判定，在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理和應(yīng)急預(yù)案制訂中占有十分重要的地位。但是有些企業(yè)和地方在評價(jià)中卻出現(xiàn)了兩類問題。

一是只評價(jià)職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，不評價(jià)可能遞進(jìn)導(dǎo)致的公共安全風(fēng)險(xiǎn)。例如，有的化工企業(yè)安全評價(jià)中，只評價(jià)可能導(dǎo)致多大量級的燃燒爆炸，對周邊不同半徑內(nèi)的社會公眾和設(shè)備設(shè)施可能的傷害不作評價(jià)或只進(jìn)行粗略的說明。應(yīng)急響應(yīng)中只有設(shè)備修復(fù)和重啟，沒有人員的疏散和救援。

二是評價(jià)方法不適應(yīng)職業(yè)安全與公共安全疊加風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)，簡單使用作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法評價(jià)概率極低，但影響程度極高的某些職業(yè)安全與公共安全風(fēng)險(xiǎn)疊加而成的風(fēng)險(xiǎn)，得出的結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)不到重大風(fēng)險(xiǎn)等級，影響重大風(fēng)險(xiǎn)的防控。問題出在對重大風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的關(guān)注點(diǎn)沒有及時(shí)調(diào)整和評價(jià)的方法不恰當(dāng)。

重大風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)關(guān)注點(diǎn)的變化

前面提到，現(xiàn)代安全的概念最早提出于工業(yè)革命時(shí)期，當(dāng)時(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的關(guān)注重點(diǎn)，是設(shè)備損失的多少和事故導(dǎo)致生產(chǎn)系統(tǒng)中斷運(yùn)行時(shí)間的長短。對于企業(yè)的社會責(zé)任，特別是由于職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制不力可能導(dǎo)致大量人身傷害的公共安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注不夠。原因主要來自兩個(gè)方面。

一個(gè)原因是工業(yè)社會初期所使用的能量量級相對較低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到當(dāng)今生產(chǎn)水平，即使發(fā)生事故，影響范圍也有限，企業(yè)的安全管理大體上只針對企業(yè)內(nèi)部就可以了。當(dāng)今社會的發(fā)展使得新技術(shù)、新設(shè)備大量應(yīng)用于生活環(huán)境中，這些新變化在給人們帶來便利、快捷的同時(shí)，也使得人們的生存環(huán)境較以往變得愈加復(fù)雜，存在的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。企業(yè)生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)造成的危害后果可能擴(kuò)大或增加，傷害超出企業(yè)范圍的公共場所的社會人群。

第二個(gè)原因是思想認(rèn)識的進(jìn)步。特別是我國隨著新時(shí)期安全發(fā)展的需要，以人為本的理念全面貫徹到了安全風(fēng)險(xiǎn)管理之中。2021 年9 月開始實(shí)施的《安全生產(chǎn)法》（修正案），第三條特別對該法2014 版首次提出的“以人為本”作了進(jìn)一步的闡述，強(qiáng)調(diào)“安全生產(chǎn)工作應(yīng)當(dāng)以人為本，堅(jiān)持人民至上、生命至上，把保護(hù)人民生命安全擺在首位，樹牢安全發(fā)展理念，堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，從源頭上防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)”。

堅(jiān)持安全發(fā)展，堅(jiān)守發(fā)展決不能以犧牲安全為代價(jià)這條不可逾越的紅線，就需要站在關(guān)注大眾生命安全的高度進(jìn)行公共安全與職業(yè)安全疊加的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的局限性

當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法很多，但并不是所有方法都可以普遍適用，需要甄別評價(jià)的對象和場景進(jìn)行選擇和調(diào)整。特別是作業(yè)條件與公共安全條件不同。企業(yè)常用的評價(jià)方法有兩種，一種是英國石油化工行業(yè)最先采用的將作業(yè)中發(fā)生事故的可能性與預(yù)期后果的嚴(yán)重性相乘之積作為風(fēng)險(xiǎn)值的矩陣法(LS 法）。另一種是美國的小格雷厄姆和金尼研究出的，將發(fā)生事故的可能性、危險(xiǎn)暴露頻度與預(yù)期后果的嚴(yán)重性相乘之積作為風(fēng)險(xiǎn)值的作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC法）。兩種方法都適用于作業(yè)場所，屬于職業(yè)安全范疇，并不適用于評價(jià)公共安全場所的重大風(fēng)險(xiǎn)。這里以矩陣法的原理進(jìn)行分析。

應(yīng)用矩陣法先要對發(fā)生事故的可能性和發(fā)生事故后果的嚴(yán)重性進(jìn)行程度范圍的評估賦值，可能性與嚴(yán)重性賦值常各分5 段。風(fēng)險(xiǎn)值常分為4 個(gè)等級，本文將常用的賦值方法列于下面。

發(fā)生事故的可能性L 也稱作概率，常用的概率量化賦值如表1 所示；發(fā)生事故后果的嚴(yán)重性S 指危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度或影響程度，常用的嚴(yán)重程度量化賦值原則如表2所示；風(fēng)險(xiǎn)值，或稱風(fēng)險(xiǎn)度，是發(fā)生事故的可能性L 與后果的嚴(yán)重性S 的乘積，為管理方便劃分為重大、較大、一般、較小4 個(gè)等級，常用的風(fēng)險(xiǎn)值等級劃分如表3 所示。

表1 事故發(fā)生概率的量化賦值

表2 事故嚴(yán)重性的量化賦值原則

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

為了使評價(jià)出的結(jié)果更加直觀，一般根據(jù)計(jì)算出的結(jié)果畫出矩陣圖，如圖1 所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖

從因子賦值和風(fēng)險(xiǎn)劃區(qū)可以看出，這類方法不適用于公共安全重大風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，主要有以下兩個(gè)原因。

第一個(gè)原因是，矩陣法中風(fēng)險(xiǎn)后果損失賦值不適合。后果損失賦值最高是5，對應(yīng)的是“3 人及以上死亡，7 人及以上重傷”，在我國關(guān)于事故死亡人數(shù)中定為較大事故，而公共安全事故可能發(fā)生的死亡10人以上的屬于重大事故，在矩陣法中無法列入。

第二個(gè)原因是，矩陣法中的另一個(gè)因子是事故發(fā)生概率。公共安全事故具有黑天鵝屬性，概率極低，有的風(fēng)險(xiǎn)從概率的角度判定常為數(shù)十年一遇，甚至百年一遇，最多賦值1 或2。即使事故后果十分嚴(yán)重，賦值達(dá)到5，乘積只能達(dá)到5 或10，所計(jì)算出來的風(fēng)險(xiǎn)值在矩陣圖中處于較小風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)位置。

由此可見，概率很低、傷害很大的公共安全重大風(fēng)險(xiǎn)不適合使用矩陣法做評價(jià)，評價(jià)不出重大風(fēng)險(xiǎn)是情理之中。要對具有高不確定性的疊加風(fēng)險(xiǎn)做出合理有效的評價(jià)，需要另辟蹊徑。

疊加風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的反脆弱思考

在職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，主要研究的是風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)構(gòu)成要素——威脅發(fā)生概率和受到威脅侵犯以后產(chǎn)生的損失，而對處于事故鏈中間環(huán)節(jié)的另一個(gè)要素——承載體應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)脆弱性的高低研究相對不足。我們認(rèn)為，疊加風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)應(yīng)該以判定承載體應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力為重點(diǎn)。方法如下：

第一，分析危險(xiǎn)。根據(jù)職業(yè)場所內(nèi)外可能對公共場所的社會人群發(fā)生傷害的水患、火災(zāi)等危險(xiǎn)源進(jìn)行危險(xiǎn)程度的等級分析。

第二，判斷傷害。按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，根據(jù)安全事故可能造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失的等級，判斷可能的傷害規(guī)模和程度，確定不可容忍的重大風(fēng)險(xiǎn)。

第三，評價(jià)脆弱性。風(fēng)險(xiǎn)危害的嚴(yán)重程度最終取決于承載體應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力。評價(jià)承載體脆弱性是評價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。評價(jià)方法是根據(jù)不同的危險(xiǎn)擾動，對承載體的暴露度，敏感度和適應(yīng)度等特征要素演化規(guī)律進(jìn)行分析（如圖2所示），并計(jì)算出承載體的脆弱性數(shù)值，提出采取杠鈴策略，做好層層冗余，積極理性試錯(cuò)等一系列反脆弱的科學(xué)方法，并設(shè)計(jì)出針對多種重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急措施。

圖2 脆弱性遞次演化模型分析框架

綜上所述，職業(yè)安全與公共安全疊加而成的新風(fēng)險(xiǎn)，是社會發(fā)展中出現(xiàn)的新問題，需要樹立新的理念，采用新的方法來解決。本文對公共安全在新時(shí)期內(nèi)涵與形態(tài)的變化進(jìn)行了再認(rèn)識，對職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)、公共安全風(fēng)險(xiǎn)以及兩者疊加而成的新風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行了分析，并對重大風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)方法進(jìn)行了分析，提出了承載體的脆弱性評價(jià)方法及反脆弱方法，期望在公共安全視角下對于疊加風(fēng)險(xiǎn)的解析提供一些新的思路。