佟 巖, 蔣雪嬌

(沈陽(yáng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 遼寧 沈陽(yáng) 110041)

2019年,聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)峰會(huì)發(fā)表了《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》,號(hào)召發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家攜手合作,在時(shí)代的潮流中抓住寶貴機(jī)會(huì),堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展,提出創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境挑戰(zhàn)的長(zhǎng)久之計(jì)[1]。2020年黨的十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中指出,到2035年要達(dá)到:“廣泛形成綠色生產(chǎn)生活方式,碳排放達(dá)峰后穩(wěn)中有降”[2],“能源資源配置更加合理、利用效率大幅提高,主要污染物排放總量持續(xù)減少,生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善”[2]。技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是我國(guó)從根本上解決經(jīng)濟(jì)與生態(tài)矛盾的關(guān)鍵,但是企業(yè)參與綠色技術(shù)創(chuàng)新需要投入資金和人力,短期內(nèi)難以將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)收益,面對(duì)政府規(guī)制只能被動(dòng)回應(yīng),整體水平亟待提高。如何鼓勵(lì)更多企業(yè)從事綠色技術(shù)創(chuàng)新行為是政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。因此,探討政府環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的培育具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

已有研究的觀點(diǎn):綠色技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新相比具有顯著的技術(shù)和環(huán)境的雙重外部性[3];綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)提高資源利用效率,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,但由于創(chuàng)新存在時(shí)效性,企業(yè)創(chuàng)新成本與收益難以有效對(duì)稱[4];污染物排放會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響,消耗稀缺資源,加重環(huán)境污染,若缺乏規(guī)范的污染物排放市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制和政府政策性干預(yù),企業(yè)排污成本小于社會(huì)成本,企業(yè)將產(chǎn)生排污行為,進(jìn)而削弱企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿[5];波特假說(shuō)認(rèn)為,從動(dòng)態(tài)發(fā)展來(lái)看,適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效用[6];政府提高環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)厲水平有利于激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為,達(dá)成經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益雙贏,但是部分企業(yè)難以承受增加的成本[7];商波等提出政府政策導(dǎo)向和市場(chǎng)選擇等諸多因素可以對(duì)企業(yè)選擇創(chuàng)新行為進(jìn)行一定的調(diào)節(jié),制度和經(jīng)濟(jì)與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系[8];環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)企業(yè)主體的研發(fā)動(dòng)力,同時(shí)有助于改進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝[9]。

近年來(lái),我國(guó)綠色創(chuàng)新研究飛速發(fā)展[10],但大多側(cè)重于政府與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的定性、靜態(tài)分析,主要聚焦在政府規(guī)制單方面對(duì)企業(yè)的監(jiān)管和作用方面,缺乏細(xì)致的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究,尚未深入分析政府環(huán)境規(guī)制政策與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系及均衡策略。本文立足政企雙方的演化博弈,揭示兩者的策略互動(dòng)機(jī)制。引入政府懲罰力度、政府補(bǔ)貼力度、企業(yè)技術(shù)改進(jìn)力度3個(gè)力度變量,運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建立SD模型,運(yùn)用Vensim仿真軟件進(jìn)行模擬。一方面分析政府補(bǔ)貼、政府罰款對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)策略變化及趨勢(shì)的影響,另一方面分析企業(yè)技術(shù)改進(jìn)力度對(duì)自身及政府策略選擇之間的動(dòng)態(tài)影響,力求找到雙方達(dá)成經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益相統(tǒng)一的均衡點(diǎn)。

一、演化博弈模型的建立與分析

1.模型假設(shè)條件

(1)策略主體。該模型的兩個(gè)參與主體是企業(yè)和政府,博弈雙方符合有限理性條件下經(jīng)濟(jì)人的要求,將同時(shí)選擇利己最大化的策略行動(dòng),每個(gè)參與主體在作出決策時(shí)都不知道對(duì)方的行動(dòng)決策。

(2)行為策略。企業(yè)可以進(jìn)行“綠色技術(shù)創(chuàng)新”或“非綠色技術(shù)創(chuàng)新”?！熬G色技術(shù)創(chuàng)新”指企業(yè)為獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),投資進(jìn)行研發(fā)活動(dòng),運(yùn)用綠色產(chǎn)品和綠色工藝,將綠色經(jīng)濟(jì)創(chuàng)收、資源利用與生態(tài)效益三者進(jìn)行整合。政府可以選擇“環(huán)境規(guī)制”或“不規(guī)制”?！碍h(huán)境規(guī)制”是指政府發(fā)揮自身職能,通過(guò)不同規(guī)制手段促進(jìn)企業(yè)改變工藝流程和技術(shù),追求達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境績(jī)效的雙贏。政府會(huì)對(duì)造成環(huán)境污染的企業(yè)進(jìn)行規(guī)制。

設(shè)定企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率是x(0≤x≤1),不進(jìn)行的概率為(1-x);政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的概率為y(0≤y≤1),不規(guī)制的概率為(1-y)。政企雙方博弈策略組合如表1。

表1 政企雙方的博弈策略組合

(3)引入假設(shè)參數(shù)。分析政企雙方博弈策略組合,得出博弈主體相應(yīng)收益函數(shù)。

① 綠色技術(shù)創(chuàng)新,規(guī)制。R1為企業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益,此時(shí)將獲得良好的聲譽(yù),使得企業(yè)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力得到提升,并同時(shí)獲得政府創(chuàng)新補(bǔ)貼;如果政府的補(bǔ)貼力度為a,那么企業(yè)得到的政府創(chuàng)新補(bǔ)貼為aW;企業(yè)需支付綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本費(fèi)用,如果企業(yè)技術(shù)改進(jìn)力度為d,則企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新支付的成本費(fèi)用為dC:可以得出企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益函數(shù)為R1-dC+aW。政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)排污收取一定的稅費(fèi)T,并需要支付環(huán)境規(guī)制成本S,同時(shí)對(duì)達(dá)到綠色技術(shù)創(chuàng)新要求的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼aW,所以政府的收益函數(shù)為T(mén)-S-aW。

② 綠色技術(shù)創(chuàng)新,不規(guī)制。同上所設(shè),企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益函數(shù)為R1-dC;政府選擇不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制,無(wú)需付出任何成本,政府的收益函數(shù)為0。

③ 非綠色技術(shù)創(chuàng)新,規(guī)制。R2為企業(yè)選擇不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益,此時(shí)企業(yè)需承擔(dān)聲譽(yù)損失H,并支付政府的超污罰款K,如果政府的懲罰力度為b,則企業(yè)支付的超污罰款為bK,企業(yè)不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益函數(shù)為R2-H-bK。政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制收取企業(yè)排污稅費(fèi)T和超污罰款bK,支付環(huán)境規(guī)制成本S,如果企業(yè)沒(méi)有環(huán)境治理行為,政府會(huì)自發(fā)進(jìn)行投資治理,治理費(fèi)用為F,則政府的收益函數(shù)為T(mén)+bK-S-F。

④ 非綠色技術(shù)創(chuàng)新,不規(guī)制。同上所設(shè),可得到企業(yè)不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益函數(shù)R2-H。政府選擇不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制,無(wú)需付出任何成本,政府自發(fā)進(jìn)行投資治理,治理費(fèi)用為F, 所以政府的收益函數(shù)為-F。

以上所有參數(shù)均為正數(shù),政企雙方不同策略對(duì)應(yīng)的收益矩陣如表2。

表2 企業(yè)與政府的收益矩陣

2.建立演化博弈模型

(1)企業(yè)采取綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的概率為x,則政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的收益為

Ugr(x,1)=x(T-S-aW)+(1-x)(T+bK-S-F),

(1)

政府不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的收益為

Ug(x,0)=(1-x)(-F),

(2)

政府的平均收益為

(3)

(2)政府采取環(huán)境規(guī)制的概率為y,則企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益為

Uci(1,y)=y(R1-dC+aW)+(1-y)(R1-dC),

(4)

企業(yè)不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益為

Uc(0,y)=y(R2-H-bK)+(1-y)(R2-H),

(5)

企業(yè)的平均收益為

(6)

根據(jù)Maithusian動(dòng)態(tài)方程,由式(4)和式(6)構(gòu)造出企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,由式(1)和式(3)可以得到政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,聯(lián)立構(gòu)造兩者之間的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組:

3.演化博弈模型的穩(wěn)定性分析

系統(tǒng)的雅可比矩陣為J=

政府與企業(yè)兩方博弈均衡點(diǎn)的雅可比矩陣Det(J)和Tr(J)的結(jié)果如表3所示。

表3 雅可比矩陣的Det(J)和Tr(J)

雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析方法認(rèn)為,局部均衡點(diǎn)滿足行列式Det(J)為正,且跡Tr(J)為負(fù)時(shí),該穩(wěn)定狀態(tài)即演化穩(wěn)定策略。據(jù)此判斷原則,對(duì)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析。

當(dāng)S+aW>T且(R2-H)-(R1-dC)<0時(shí),政府給予企業(yè)的補(bǔ)貼大于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新花費(fèi)的成本費(fèi)用,企業(yè)通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新可獲得較高收益,企業(yè)受可觀的創(chuàng)新收益和政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的驅(qū)動(dòng)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新;政府采取環(huán)境規(guī)制會(huì)受成本制約,預(yù)期收益較低,政府規(guī)制意愿不高,為節(jié)約補(bǔ)貼支出、縮小規(guī)制成本,政府會(huì)選擇非規(guī)制策略。此時(shí),企業(yè)和政府的演化策略為“綠色技術(shù)創(chuàng)新,不規(guī)制”。

當(dāng)T+bK>S且(R2-H)-(R1-dC)>aW+bK時(shí),企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新收益較低,企業(yè)不創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新收益,進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿將會(huì)降低,政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼難以驅(qū)動(dòng)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)寧愿支付超標(biāo)的排污罰款也不愿選擇創(chuàng)新策略;政府需強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制,通過(guò)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度達(dá)到制約企業(yè)排污行為、改善環(huán)境狀態(tài)的目的。此時(shí),企業(yè)和政府的演化策略為“非綠色技術(shù)創(chuàng)新,規(guī)制”。

當(dāng)T+bK>S,S+aW

當(dāng)T+bK>S,S+aW>T且(R2-H)-(R1-dC)>0時(shí),規(guī)制力度減弱,企業(yè)選擇非綠色技術(shù)創(chuàng)新的策略比選擇綠色創(chuàng)新的策略獲得更多的收益;此時(shí)政府環(huán)境規(guī)制的成本較高,只能獲得較低的規(guī)制收益,政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的意愿將會(huì)大大降低。此時(shí),企業(yè)和政府的演化策略為“非綠色技術(shù)創(chuàng)新,不規(guī)制”。

二、SD模型的構(gòu)建與仿真分析

1.SD演化博弈模型簡(jiǎn)介及構(gòu)建

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是一門(mén)研究信息反饋系統(tǒng)的學(xué)科,多應(yīng)用于相對(duì)動(dòng)態(tài)且結(jié)構(gòu)繁雜的系統(tǒng)。它可以根據(jù)研究目的靈活調(diào)整參數(shù)取值,根據(jù)不斷變化的數(shù)值反饋信息,合理預(yù)測(cè)系統(tǒng)行為的變化方向及相應(yīng)演化趨勢(shì),為參與主體提出合理的政策性建議。

政府與企業(yè)演化博弈,不斷調(diào)整自己的策略,以求最優(yōu)。倘若運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建立SD模型進(jìn)行仿真,可以充分體現(xiàn)雙方博弈的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程,更加客觀、清晰地研究政府規(guī)制成本與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成本之間的關(guān)系,分析二者之間的動(dòng)態(tài)策略變化和發(fā)展趨勢(shì)。為探究政府規(guī)制行為對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響程度,引入上文提到的懲罰力度(b)、補(bǔ)貼力度(a)進(jìn)行討論。為進(jìn)一步探究企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)雙方的影響程度,引入企業(yè)技術(shù)改進(jìn)力度(d)進(jìn)行討論。運(yùn)用Vensim軟件,引入上文構(gòu)建的SD演化博弈模型。該模型涵蓋多個(gè)外部變量和中間變量,并存在2個(gè)狀態(tài)變量、2個(gè)速率變量。參考已有文獻(xiàn)和2016—2018年中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒中各地區(qū)“三廢”(廢水、廢氣、固體廢物)排放情況[11-13]進(jìn)行分析處理,得到的變量取值如表4。

表4 模型的變量及其取值

2.SD模型設(shè)計(jì)

在企業(yè)和政府演化博弈策略互動(dòng)機(jī)制下,明確該模型系統(tǒng)邊界,對(duì)多個(gè)子系統(tǒng)及變量之間相互作用的關(guān)系進(jìn)行分析。該系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型由4個(gè)子系統(tǒng)組成:政府規(guī)制子系統(tǒng),政府不規(guī)制子系統(tǒng),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng),企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)。4個(gè)子系統(tǒng)之間相互作用,構(gòu)成整個(gè)政企雙方演化博弈SD系統(tǒng)。

(1)政府規(guī)制子系統(tǒng)。政府規(guī)制的期望收益Ugr作為存量會(huì)受到中間變量政府對(duì)企業(yè)排污收取的稅費(fèi)T、企業(yè)超標(biāo)排污罰款支出K的正因果關(guān)系的影響,同時(shí)也會(huì)受到中間變量政府投資治理費(fèi)用F、政府環(huán)境規(guī)制成本費(fèi)用S、政府給予創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼W的負(fù)因果關(guān)系的影響。而政府補(bǔ)貼力度a、政府懲罰力度b作為常量會(huì)分別對(duì)政府給予創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼W和企業(yè)超標(biāo)排污罰款支出K產(chǎn)生影響。在此子系統(tǒng)中,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率x作為影子變量會(huì)對(duì)政府規(guī)制的期望收益Ugr主體產(chǎn)生影響。隨著力度系數(shù)的不斷調(diào)整和時(shí)間的推移,該時(shí)段內(nèi)流入、流出流量將會(huì)產(chǎn)生一個(gè)速率變量,即規(guī)制概率變化速率,使得政府規(guī)制子系統(tǒng)中的政府規(guī)制概率y在y與1-y兩存量之間構(gòu)成完整的函數(shù)關(guān)系。

(2)政府不規(guī)制子系統(tǒng)。政府不規(guī)制的期望收益Ug作為存量會(huì)受到中間變量政府投資治理費(fèi)用F的負(fù)因果關(guān)系的影響。在此子系統(tǒng)中,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率x作為影子變量會(huì)對(duì)政府規(guī)制的期望收益Ug主體產(chǎn)生影響。隨著力度系數(shù)的不斷調(diào)整和時(shí)間的推移,該時(shí)段內(nèi)流入、流出流量也會(huì)產(chǎn)生一個(gè)速率變量,即規(guī)制概率變化速率,使得政府不規(guī)制子系統(tǒng)中的政府規(guī)制概率y在y與1-y兩存量之間構(gòu)成完整的函數(shù)關(guān)系。

(3)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的期望收益Uci作為存量會(huì)受到中間變量企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期收益R1、政府給予創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼W的正因果關(guān)系的影響,同時(shí)也會(huì)受到中間變量企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本費(fèi)用C的負(fù)因果關(guān)系的影響。而政府補(bǔ)貼力度a、企業(yè)技術(shù)改進(jìn)力度d作為常量會(huì)分別對(duì)政府給予創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼W和企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本費(fèi)用C產(chǎn)生影響。隨著力度系數(shù)的不斷調(diào)整和時(shí)間的推移,該時(shí)段內(nèi)流入、流出流量將會(huì)產(chǎn)生一個(gè)速率變量,即綠色技術(shù)創(chuàng)新概率變化速率,使得子系統(tǒng)中的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率在x與1-x兩存量之間構(gòu)成完整的函數(shù)關(guān)系。

(4)企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)。企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新的期望收益Uc作為存量會(huì)受到中間變量企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益R2正因果關(guān)系的影響,同時(shí)也會(huì)受到中間變量企業(yè)超標(biāo)排污罰款等支出K、企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新的聲譽(yù)損失H的負(fù)因果關(guān)系的影響。而政府懲罰力度b作為常量會(huì)對(duì)企業(yè)超標(biāo)排污罰款等支出K產(chǎn)生影響。隨著力度系數(shù)的不斷調(diào)整和時(shí)間的推移,該時(shí)段內(nèi)流入、流出流量也會(huì)產(chǎn)生一個(gè)速率變量,即綠色技術(shù)創(chuàng)新概率變化速率,使得子系統(tǒng)中的企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新概率在x與1-x兩存量之間構(gòu)成完整的函數(shù)關(guān)系。

3.仿真分析

已構(gòu)建的模型通過(guò)量綱一致性檢驗(yàn)和極限檢驗(yàn)后,根據(jù)表4調(diào)整系統(tǒng)輸入值。為了更好地對(duì)比仿真結(jié)果,模型運(yùn)行前設(shè)置企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新初始概率x=0.5,政府規(guī)制初始概率y=0.5。為直觀看出雙方的博弈演化狀態(tài)及各自行為的影響程度,分別引入政府補(bǔ)貼力度、政府懲罰力度、企業(yè)創(chuàng)新投入力度進(jìn)行討論。

(1)政府的補(bǔ)貼力度,即政府對(duì)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)給予一定財(cái)政支持的強(qiáng)度。對(duì)此設(shè)置3等補(bǔ)貼力度:較低補(bǔ)貼力度0.2,適中補(bǔ)貼力度0.5,較高補(bǔ)貼力度0.8。將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率x分別在0.2、0.5、0.8這3種補(bǔ)貼力度下隨時(shí)間的變化通過(guò)Vensim軟件進(jìn)行仿真操作,結(jié)果如圖1所示。從圖1前期可知:當(dāng)政府對(duì)企業(yè)采用較低的補(bǔ)貼力度0.2時(shí),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率低于0.5。這可能是因?yàn)槠髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新收益中政府補(bǔ)貼難以平衡企業(yè)創(chuàng)新成本,削弱了企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性。當(dāng)政府補(bǔ)貼為0.8時(shí),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率即企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿明顯提升。這可能是因?yàn)槠髽I(yè)此時(shí)受到了高政府補(bǔ)貼力度的吸引。從圖1中期可知:相對(duì)于0.5和0.8的補(bǔ)貼力度,在0.2的補(bǔ)貼力度下,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率變化較大。這可能是由于較低的補(bǔ)貼力度使得政府規(guī)制成本降低,進(jìn)而政府將會(huì)采取加大規(guī)制力度行為。從圖1后期可知:時(shí)間演化到3年時(shí),0.2、0.5、0.8的補(bǔ)貼力度趨勢(shì)線都將平穩(wěn)靠近1。此時(shí),任何補(bǔ)貼力度都將促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,即成本和補(bǔ)償已經(jīng)顯得不重要,因?yàn)槠髽I(yè)自身的發(fā)展和聲譽(yù)占據(jù)主要地位。綜上所述,在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的初期,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)誘導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生較大的吸引力,但隨著時(shí)間推移,企業(yè)成本受不同因素的影響發(fā)生變化,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的促進(jìn)作用減緩。

圖1 不同政府補(bǔ)貼力度的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率

(2)政府懲罰力度,即政府為達(dá)到環(huán)境規(guī)制目的而對(duì)企業(yè)超標(biāo)污染進(jìn)行罰款的強(qiáng)度。對(duì)此設(shè)置3等懲罰力度:較低懲罰力度0.3,適中懲罰力度0.5,較高懲罰力度0.8。將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率x分別在0.3、0.5、0.8這3種懲罰力度下隨時(shí)間的變化通過(guò)Vensim軟件進(jìn)行仿真操作,結(jié)果如圖2所示。從圖2前期可知:在前期的前6個(gè)月,在0.3的懲罰力度下,企業(yè)的創(chuàng)新概率高于0.5和0.8的懲罰力度。這可能是因?yàn)檎畬?duì)企業(yè)采取較低的懲罰力度使得企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿較大且創(chuàng)新成本在企業(yè)可承受范圍內(nèi)。從圖2中期可知:當(dāng)懲罰力度為0.3時(shí),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率顯著下降。原因可能是綠色技術(shù)創(chuàng)新成本難以通過(guò)外界得到創(chuàng)新補(bǔ)償,企業(yè)的創(chuàng)新意愿將會(huì)迅速且大幅降低。從圖2后期可知:當(dāng)政府的懲罰力度為0.5和0.8時(shí),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率達(dá)到最高值后趨于平穩(wěn)。這可能是因?yàn)榇藭r(shí)企業(yè)污染成本大于創(chuàng)新成本,企業(yè)會(huì)傾向正預(yù)期收益,那些起初猶豫是否進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)不再處于觀望狀態(tài),最終作出綠色技術(shù)創(chuàng)新策略?？梢?jiàn),當(dāng)政府采取較低的懲罰力度時(shí),會(huì)使得環(huán)境秩序混亂且政府預(yù)期收益較低,政府的長(zhǎng)期監(jiān)管和適當(dāng)加強(qiáng)規(guī)制,有利于為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境。

圖2 不同政府懲罰力度的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概率

(3)企業(yè)技術(shù)改進(jìn)力度,即企業(yè)為增強(qiáng)自身控污和治污能力而進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的資金、人力和技術(shù)強(qiáng)度,影響企業(yè)成本,作用于企業(yè)未來(lái)預(yù)期收益。對(duì)此設(shè)置3等技術(shù)改進(jìn)力度:較低技術(shù)改進(jìn)力度0.3,適中改進(jìn)力度0.5,較高改進(jìn)力度0.7。將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率x和政府規(guī)制的概率y分別在0.3、0.5、0.7這3種技術(shù)改進(jìn)力度下隨時(shí)間的變化,通過(guò)Vensim軟件進(jìn)行仿真操作,結(jié)果如圖3和圖4所示。從圖3和圖4前期可知:當(dāng)企業(yè)選取較低的技術(shù)改進(jìn)力度0.3和0.5時(shí),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率小幅上升(圖4),政府規(guī)制概率小幅度下降(圖3)。這可能是由于企業(yè)初期創(chuàng)新成本較低,加之政府規(guī)制強(qiáng)度的影響較弱難以對(duì)企業(yè)預(yù)期收益產(chǎn)生較大的威脅,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿小幅度提升。從圖3和圖4中期可知:隨著時(shí)間推移,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概率大幅下降(圖4),而政府規(guī)制概率大幅上升(圖3)。這可能是因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)改進(jìn)力度相對(duì)較低引發(fā)沉沒(méi)成本增加,企業(yè)創(chuàng)新意愿下降,導(dǎo)致政府規(guī)制意愿加強(qiáng)。從圖3和圖4后期可知:當(dāng)技術(shù)改進(jìn)力度是0.3和0.5時(shí),企業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的意愿最終降低為0(圖4),而政府在這期間規(guī)制意愿穩(wěn)步提升(圖3)。這可能是因?yàn)槠髽I(yè)較低的技術(shù)改進(jìn)收益在后期成本增加的情況下難以得到有效保障,此時(shí)將激發(fā)政府規(guī)制。當(dāng)技術(shù)改進(jìn)力度為0.7時(shí),企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率最終維持在0.7左右(圖4),政府規(guī)制概率趨于0。原因可能是較強(qiáng)的技術(shù)改進(jìn)力度使企業(yè)獲得了聲譽(yù)和預(yù)期收益,企業(yè)將保持此技術(shù)改進(jìn)力度,而政府無(wú)需進(jìn)行環(huán)境規(guī)制。綜上所述,企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)改進(jìn),初期會(huì)受技術(shù)創(chuàng)新成本影響,綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿有小幅度下降,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看,在政府激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的影響下,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿得以提升,同時(shí)政府規(guī)制意愿快速下降,達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

圖3 企業(yè)不同技術(shù)改進(jìn)力度的政府規(guī)制概率

圖4 企業(yè)不同技術(shù)改進(jìn)力度的綠色技術(shù)創(chuàng)新概率

三、結(jié) 論

政府加大稅收補(bǔ)貼力度,發(fā)放創(chuàng)新補(bǔ)貼可以有效推動(dòng)企業(yè)向綠色技術(shù)創(chuàng)新方向演化,但隨著市場(chǎng)的發(fā)展,對(duì)企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)減弱。政府補(bǔ)貼在一定程度上可以均衡企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成本,但如果政府補(bǔ)貼力度過(guò)低,難以調(diào)動(dòng)企業(yè)主動(dòng)性,企業(yè)將會(huì)優(yōu)先考慮成本因素,而不是進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

政府采取適度的懲罰措施將會(huì)正向引導(dǎo)企業(yè)作出綠色技術(shù)創(chuàng)新行為,而高強(qiáng)度的懲罰會(huì)極大地削弱企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性。如果政府的懲罰力度過(guò)低會(huì)導(dǎo)致行業(yè)不自律,造成企業(yè)非規(guī)制下最大排污,使得污染損害增加,最終造成市場(chǎng)秩序混亂。當(dāng)政府的懲罰由中度增加到中上程度時(shí),考慮到排污費(fèi)支出和聲譽(yù)損失,部分觀望企業(yè)將被引向綠色技術(shù)創(chuàng)新的方向。但過(guò)于嚴(yán)苛的懲罰會(huì)超過(guò)企業(yè)創(chuàng)新成本的承受能力,將會(huì)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿,造成企業(yè)消極排污,不利于生態(tài)環(huán)境的發(fā)展。

長(zhǎng)期、適中的技術(shù)改進(jìn)力度可以有效促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,不合理的技術(shù)改進(jìn)力度往往會(huì)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生不利影響。較高的技術(shù)改進(jìn)力度會(huì)引發(fā)企業(yè)技術(shù)改進(jìn)過(guò)度,造成資源的非合理配置,導(dǎo)致企業(yè)重心轉(zhuǎn)移,將資金、人員和技術(shù)過(guò)度地投入技術(shù)改進(jìn)活動(dòng)而不是投向斬獲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資源的過(guò)度消耗,不僅不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,而且最終可能會(huì)反噬技術(shù)創(chuàng)新。較低的技術(shù)改進(jìn)力度會(huì)引發(fā)企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)不足,缺乏激勵(lì)。對(duì)于理性的經(jīng)濟(jì)主體來(lái)說(shuō),這種技術(shù)投入與研發(fā)十分不經(jīng)濟(jì),企業(yè)創(chuàng)新效率低下,企業(yè)難以短期將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)收益,綠色技術(shù)研發(fā)與傳播風(fēng)險(xiǎn)大,預(yù)期收益不確定性高,后期可能會(huì)出現(xiàn)技術(shù)過(guò)時(shí),而且新舊技術(shù)轉(zhuǎn)化難度加大,可能使原本的投入轉(zhuǎn)變?yōu)槌翛](méi)成本。