陳傳夫 蔣子可

( 1. 武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 武漢 430072； 2. 武漢大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)研究中心 武漢 430072；3. 武漢大學(xué)信息資源研究中心 武漢 430072)

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的“總開關(guān)”?？v觀世界科技發(fā)展史，每一次重大技術(shù)革命的發(fā)生均源于基礎(chǔ)研究的革命性突破[1]。核能應(yīng)用、半導(dǎo)體、激光、基因工程以及生物醫(yī)學(xué)技術(shù)等的發(fā)展都是基礎(chǔ)研究突破帶動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的典型案例。基礎(chǔ)研究探索基本原理、規(guī)律，需要不斷復(fù)現(xiàn)、驗(yàn)證，才能形成可靠結(jié)論，進(jìn)一步支撐應(yīng)用與試驗(yàn)研究。因此，基礎(chǔ)研究成果應(yīng)當(dāng)被廣泛傳播、交流與共享。然而當(dāng)前中國研究成果開放共享水平仍較為有限，不利于檢驗(yàn)成果質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，阻礙了國家財(cái)政支持科研的效能提升。近年來，國家大力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推動(dòng)基礎(chǔ)研究開放與成果資源共享。2018年國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，明確指出要“加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，擴(kuò)大開放合作”，并將“促進(jìn)科技資源開放共享”作為重要任務(wù)。

開放獲取(Open Access，OA)是促進(jìn)研究成果開放共享的途徑之一，已經(jīng)成為全球共識(shí)。但中國目前主要在部門、機(jī)構(gòu)層面推進(jìn)OA，政策措施以鼓勵(lì)性為主，效力不足，OA發(fā)展缺乏制度性安排，規(guī)模與規(guī)范性欠缺，對(duì)于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展的作用還尚待提升。相關(guān)部門對(duì)此也予以高度重視。然而目前政策仍未出臺(tái)，其原因之一在于統(tǒng)一的國家OA政策效果難以把握，對(duì)于中國科研創(chuàng)新與國際競爭的影響還需要進(jìn)一步評(píng)估。為此，本研究明確提出對(duì)基礎(chǔ)研究論文實(shí)行強(qiáng)制性開放獲取政策的建議。研究面向中國基礎(chǔ)研究開放創(chuàng)新需求，重點(diǎn)分析OA政策預(yù)期影響，論證對(duì)基礎(chǔ)研究論文實(shí)行強(qiáng)制性O(shè)A政策的迫切性與可行性，探索如何構(gòu)建國家OA政策，推動(dòng)中國基礎(chǔ)研究開放發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述與研究設(shè)計(jì)

1.1 文獻(xiàn)綜述

基礎(chǔ)研究是“把問題底層原理搞清楚”[2]。陶誠等研究指出，一個(gè)國家的基礎(chǔ)研究能力決定其科技水平與國際競爭力，世界科技強(qiáng)國無一例外都是基礎(chǔ)研究強(qiáng)國[3]?；趪鴥?nèi)外面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明了基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的確具有正向促進(jìn)作用[4-5]。近年來，國家相繼出臺(tái)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》，國家領(lǐng)導(dǎo)人在有關(guān)科技發(fā)展的系列講話中也多次強(qiáng)調(diào)推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展的極端重要性。學(xué)術(shù)論文是基礎(chǔ)研究成果交流的主要載體，支撐成果檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化，具有巨大科學(xué)價(jià)值。一系列研究建議，學(xué)術(shù)論文作為公共資助研究項(xiàng)目的產(chǎn)出成果的一部分，應(yīng)當(dāng)成為全社會(huì)開放共享的創(chuàng)新資源[6-7]。

OA模式有利于降低學(xué)術(shù)交流成本，激勵(lì)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)公共資助基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益最大化[8]。全球主要科學(xué)資助組織紛紛采取政策推動(dòng)論文OA[9]。當(dāng)前中國基礎(chǔ)研究論文OA狀況落后于科技強(qiáng)國[10]，OA期刊、平臺(tái)、知識(shí)庫等論文開放渠道發(fā)展不足，資源積累有限。研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展面臨成果存繳率低、資金短缺、缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等障礙[11]；中文學(xué)術(shù)期刊收取論文處理費(fèi)缺乏合法性，難以建立可持續(xù)的OA商業(yè)模式[12]；中國預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展相對(duì)滯后，預(yù)印本再發(fā)表至期刊上的管理認(rèn)可機(jī)制也尚待探索[13]。研究人員從優(yōu)化平臺(tái)建設(shè)[14]、加強(qiáng)質(zhì)量控制[15]、完善政策支撐[16-17]等方面提出建議。國家OA政策是重要研究方向之一，已有研究主要通過介紹比較國外類似政策，提出相應(yīng)建議。例如，研究認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)構(gòu)建自上而下的OA政策體系，政策應(yīng)以高校為側(cè)重點(diǎn)，要求受到國家財(cái)政項(xiàng)目資助的科研成果限期OA[18]；國家應(yīng)在不同層面制定強(qiáng)制性與激勵(lì)性互補(bǔ)的成果存繳政策，促進(jìn)資源的存繳[19]；國家OA政策應(yīng)當(dāng)明確權(quán)責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、存儲(chǔ)時(shí)間、存儲(chǔ)位置、存儲(chǔ)內(nèi)容版本、文本處理經(jīng)費(fèi)來源等[20]。

目前的研究可為基礎(chǔ)研究論文國家OA政策構(gòu)建提供重要參考。然而已有研究一般籠統(tǒng)考慮學(xué)術(shù)論文OA，并未區(qū)別基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目產(chǎn)出論文的區(qū)別。實(shí)則中國存在大量為政府決策、產(chǎn)品開發(fā)等目的而設(shè)立的公共資助應(yīng)用與試驗(yàn)類項(xiàng)目，其產(chǎn)出的論文現(xiàn)階段未必適應(yīng)OA模式。在國家OA政策構(gòu)建中，將不同類型研究論文籠統(tǒng)考慮，必然導(dǎo)致政策價(jià)值爭論(如成本問題)。從國際經(jīng)驗(yàn)看，出臺(tái)強(qiáng)制性O(shè)A政策的主體主要是基礎(chǔ)研究資助組織。例如美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)是全球最大的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)，較早構(gòu)建并實(shí)施了強(qiáng)制性政策，要求論文在一定時(shí)滯期內(nèi)開放存儲(chǔ)[20]；歐洲研究委員會(huì)(ERC)是歐盟研究和創(chuàng)新框架計(jì)劃基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的主要執(zhí)行者，其作為發(fā)起者之一推動(dòng)S計(jì)劃，要求受資助論文實(shí)現(xiàn)立即OA[21]。因此，為促進(jìn)研究與實(shí)踐發(fā)展，本研究將聚焦財(cái)政資助的基礎(chǔ)研究論文，探索構(gòu)建國家層面基礎(chǔ)研究論文開放獲取政策。

1.2 研究設(shè)計(jì)

本研究立足中國科研生態(tài)，面向基礎(chǔ)研究開放創(chuàng)新需求，主要采取文獻(xiàn)與網(wǎng)絡(luò)調(diào)研相結(jié)合的方法收集資料，對(duì)中國基礎(chǔ)研究論文OA政策構(gòu)建實(shí)踐基礎(chǔ)、政策目標(biāo)、政策內(nèi)容進(jìn)行理性分析。研究將首先調(diào)查中國基礎(chǔ)研究論文國內(nèi)外發(fā)表規(guī)模、成本與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)資源訂閱費(fèi)用，分析在目前訂閱與OA模式共存現(xiàn)狀下中國基礎(chǔ)研究論文發(fā)表與共享阻礙，論證國家推動(dòng)基礎(chǔ)研究論文OA的迫切性。其次結(jié)合中國基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力提升的重難點(diǎn)與國內(nèi)外OA實(shí)踐特點(diǎn)，歸納得出國家OA政策目標(biāo)。最后根據(jù)政策目標(biāo)，參考其他學(xué)者已有研究成果，就中國基礎(chǔ)研究論文OA政策覆蓋范圍、具體要求、實(shí)施主體等提出建議。

2 強(qiáng)制性開放獲取政策的內(nèi)涵

本研究所稱強(qiáng)制性開放獲取是指科研成果必須通過某種途徑在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)OA。政策內(nèi)涵包括：

a.行政性。財(cái)政資助的基礎(chǔ)研究論文實(shí)行強(qiáng)制性開放獲取，屬于為了公共利益而采取的行政性措施。因此它具有針對(duì)基礎(chǔ)研究論文這一特定對(duì)象的具體性，具有針對(duì)公共利益的特定目標(biāo)性，具有預(yù)防基礎(chǔ)研究成果被壟斷的社會(huì)訴求。我國財(cái)政資助科研的力度較大，產(chǎn)出高，但社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究成果獲取的成本較高，資源利用的效率不高。為了解決這些問題，“十四五”規(guī)劃提出建設(shè)國家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)。將相關(guān)論文在平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)開放獲取，有利于公共利益，同時(shí)也便利高端交流平臺(tái)進(jìn)行資源建設(shè)、發(fā)揮交流作用。

b.法定性。任何行政性強(qiáng)制措施都必須由一定的行政法律規(guī)范予以規(guī)范和保證。開放獲取政策必須體現(xiàn)為國家法律法規(guī)或政策規(guī)章，明確規(guī)定相關(guān)實(shí)施條件、程序與規(guī)范。從國際經(jīng)驗(yàn)看， NIH開放存儲(chǔ)政策在2009年度《全面撥款法案》中被作為永久制度確立，該政策“要求(require)”而非“請求(request)”接受NIH實(shí)質(zhì)資助的科研論文最終版提供給國家醫(yī)學(xué)圖書館聯(lián)機(jī)檔案庫(PMC)，在不晚于發(fā)表12個(gè)月后OA[22]。2013年，白宮科技政策辦公室(0STP)發(fā)布《關(guān)于增加對(duì)聯(lián)邦資助科學(xué)研究成果的獲取》備忘錄，要求年度科研經(jīng)費(fèi)在1億美元以上的各個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都要制定計(jì)劃，提高科研成果的公共獲取。此外，在歐盟委員會(huì)的引領(lǐng)下，歐洲巨額投入的研究和創(chuàng)新計(jì)劃“地平線2020”(Horizon 2020)逐步將免費(fèi)開放受資助項(xiàng)目研究成果發(fā)展為強(qiáng)制性原則。將基礎(chǔ)研究論文OA作為國家法定或政策義務(wù)將有效解決各類主體OA意愿不足的問題。

c.協(xié)調(diào)性。對(duì)財(cái)政資助的基礎(chǔ)研究成果實(shí)行強(qiáng)制性開放獲取，有利于成果的廣泛傳播，放大國家財(cái)政資助的效益。但該項(xiàng)政策仍然是行政性政策。行政性政策并不能剝奪著作權(quán)等“私權(quán)”。國家OA政策規(guī)定應(yīng)與現(xiàn)行著作權(quán)法相協(xié)調(diào)；在積極促進(jìn)基礎(chǔ)研究論文開放共享的同時(shí)，要著力避免損害著作權(quán)?？蒲腥藛T有權(quán)選擇將成果在各類期刊、平臺(tái)發(fā)表，并享有署名權(quán)等完整著作權(quán)。相關(guān)發(fā)表平臺(tái)也同樣依法享有特定的權(quán)利。為落實(shí)開放獲取規(guī)定，作者有義務(wù)處理好與其他發(fā)表期刊或平臺(tái)的關(guān)系，包括獲得授權(quán)。國家資助機(jī)構(gòu)有義務(wù)在決定資助時(shí)設(shè)定相應(yīng)的合同條款，確保開放獲取能得到落實(shí)，并構(gòu)成資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性義務(wù)。NIH開放獲取政策也是在美國現(xiàn)行版權(quán)法框架下制定的，為了避免版權(quán)沖突，NIH政策實(shí)施指南中要求作者應(yīng)避免與出版商簽訂不利于政策要求落實(shí)的任何協(xié)議。

d.激勵(lì)性。強(qiáng)制性開放獲取政策，并不針對(duì)特定個(gè)人，而是設(shè)置普遍約束條件，激勵(lì)研究成果開放共享。在政策中應(yīng)當(dāng)包含一些激勵(lì)性措施，如資助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)允許項(xiàng)目承擔(dān)人將OA成本納入科研預(yù)算，支持國內(nèi)新型OA期刊、平臺(tái)發(fā)展，推動(dòng)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。激勵(lì)政策涉及開放獲取資金來源、實(shí)施渠道、成果評(píng)價(jià)等方面。公共資助建設(shè)的美國PMC、歐洲Open Research Europe等，均為實(shí)施論文OA提供了良好的支撐。

3 中國基礎(chǔ)研究論文強(qiáng)制性開放獲取政策構(gòu)建的實(shí)踐基礎(chǔ)

當(dāng)前國際學(xué)術(shù)交流體系加速向OA轉(zhuǎn)型。中國現(xiàn)有政策體系對(duì)論文開放獲取缺乏有力引導(dǎo)、規(guī)范，一方面造成了開放獲取發(fā)展不足，我國產(chǎn)出的基礎(chǔ)研究論文仍主要采取訂閱模式；另一方面放任了開放獲取無序發(fā)展，高收費(fèi)，虛假期刊、掠奪性期刊、低質(zhì)量期刊出現(xiàn)，引發(fā)了更多質(zhì)疑與反對(duì)聲。在訂閱與OA模式并存的當(dāng)前形勢下，中國基礎(chǔ)研究論文在發(fā)表與共享中面臨多方面問題。

3.1 中國基礎(chǔ)研究論文國內(nèi)發(fā)表容量小

中國基礎(chǔ)研究論文發(fā)表規(guī)模大、增速快，而國內(nèi)發(fā)表容量有限。2020年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)1467億元，研究人員42.7萬人[23]。國家龐大的資金和人才投入推動(dòng)了中國基礎(chǔ)研究論文的爆發(fā)式增長。2020年，中國作者共發(fā)表SCI論文549845篇，占全球SCI論文總數(shù)的比例達(dá)到25.85%；中國作者發(fā)表SCI論文的被引頻次占全球論文被引頻次的32.98%，論文影響力不斷提升。然而，國內(nèi)科技期刊出版能力與中國基礎(chǔ)研究論文的產(chǎn)出能力不相匹配，大量論文在國外首發(fā)。2020年中國SCI收錄科技期刊發(fā)表論文數(shù)僅占全球SCI論文總數(shù)的1.45%，發(fā)表論文總被引頻次占全球論文總被引頻次的1.71%[24]。國內(nèi)科技期刊主管、主辦和出版單位分布分散，主要采取傳統(tǒng)訂閱模式運(yùn)營，在規(guī)模性、時(shí)效性等方面的弊端日益凸顯。國內(nèi)科技期刊的發(fā)展速度遠(yuǎn)低于中國作者論文產(chǎn)出能力的提升速度。中國基礎(chǔ)研究發(fā)展面臨快速增長的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)確認(rèn)、成果交流評(píng)價(jià)、增強(qiáng)國際學(xué)術(shù)影響力與話語權(quán)等方面的需要。

3.2 中國基礎(chǔ)研究論文國際發(fā)表成本高

受到國內(nèi)發(fā)表容量限制與成果評(píng)價(jià)等因素的影響，中國基礎(chǔ)研究論文大量在國外期刊上發(fā)表，不僅使得我國科研方向過多受到國外編輯部的影響，還直接推高了論文發(fā)表成本。調(diào)查顯示，由于語言差異，在國外發(fā)表的論文中大概50%需要英文潤色，20%需要翻譯，單篇科技論文英文潤色費(fèi)平均2500元/篇，翻譯費(fèi)平均5000元/篇[25]。作者選擇OA出版一般還需支付高昂的文章處理費(fèi)(Article Processing Charge,APC)。僅《PLoS One》一種OA期刊，2017年中國作者所付的APC就達(dá)到3300萬元[26]。據(jù)初步推算，2019年中國資助并在SCI期刊上發(fā)表的OA論文共支付1.4億美元的APC[27]。當(dāng)前國外科研機(jī)構(gòu)越來越多地與出版商簽訂協(xié)議，采取機(jī)構(gòu)統(tǒng)一支付APC的形式，盡可能壓縮機(jī)構(gòu)作者OA發(fā)文成本。2014年，國家科技圖書文獻(xiàn)中心代表我國正式參加高能物理出版計(jì)劃并全額承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，目前國內(nèi)也已有中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與英國牛津大學(xué)出版社(OUP)、上海交通大學(xué)圖書館與劍橋大學(xué)出版社、中國科學(xué)院與美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)(ACM)簽訂了開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議。這些舉措為實(shí)現(xiàn)中國作者OA發(fā)表論文做出了有益探索，實(shí)踐證明機(jī)構(gòu)統(tǒng)一承擔(dān)OA成本的確促進(jìn)了OA發(fā)展。但相關(guān)舉措所涉及的論文數(shù)量較為有限，中國作者發(fā)表OA論文仍以單篇付費(fèi)為主，公共資金未能集中起來與商業(yè)出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行博弈?；A(chǔ)研究論文發(fā)表成本問題導(dǎo)致大量科研經(jīng)費(fèi)流失，亟待國家政策關(guān)注。

3.3 中國基礎(chǔ)研究論文共享效率低

國家資助產(chǎn)出了大量基礎(chǔ)研究論文，然而國內(nèi)各類型主體閱讀利用這些成果卻面臨多重阻礙。傳統(tǒng)模式下存在嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制。2019年有1 258所高校圖書館向“教育部高校圖書館事實(shí)數(shù)據(jù)庫”提交了文獻(xiàn)資源購置費(fèi)數(shù)據(jù)，總和超過64億元，而中位值僅為249.1萬元[28]，大多數(shù)高校圖書館文獻(xiàn)資源購置經(jīng)費(fèi)在高昂的期刊、數(shù)據(jù)庫訂閱收費(fèi)面前捉襟見肘。截至2020年，中國受教育程度為研究生的人口超過1 076萬，全國有2 738所普通高等學(xué)校，39.9萬個(gè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，3 109個(gè)政府研究機(jī)構(gòu)，此外國家不斷加強(qiáng)建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心等等[27]。這些主體對(duì)閱讀利用基礎(chǔ)研究論文具有不同層面的需求。但絕大多數(shù)主體不能通過合法便利途徑了解前沿科技進(jìn)展。即便訂購了相應(yīng)資源，版權(quán)方往往仍然對(duì)用戶使用行為進(jìn)行限制，難以進(jìn)行資源本地保存與數(shù)據(jù)挖掘。與此同時(shí)，中國基礎(chǔ)研究論文OA發(fā)展不充分，OA資源規(guī)模較小，且分散存在于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、期刊網(wǎng)站等，國內(nèi)OA資源發(fā)現(xiàn)能力薄弱，利用效率低。此外，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下基礎(chǔ)研究成果交流更加追求時(shí)效性，基于預(yù)印本的開放同行評(píng)議日臻完善。國際預(yù)印本交流平臺(tái)arXiv已收錄成果196萬余篇[29]，大約70%的粒子物理論文首先將預(yù)印本發(fā)布在arXiv平臺(tái)上[30]。而中國預(yù)印本平臺(tái)用戶規(guī)模較小、資源建設(shè)有限、缺乏國際影響力，中國學(xué)者在國際預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表成果數(shù)量也較少[13]?？傮w而言，中國基礎(chǔ)研究成果現(xiàn)行交流、獲取渠道限制了多元主體參與基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的可能，從根本上損害了中國科技發(fā)展的包容性和可持續(xù)性。

4 中國基礎(chǔ)研究論文強(qiáng)制性開放獲取政策目標(biāo)構(gòu)建

中國是科技論文產(chǎn)出與科技信息訂購大國，促進(jìn)基礎(chǔ)研究論文開放共享具有重大深層效益。國家OA政策應(yīng)當(dāng)充分參考國際OA政策與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，立足國情，把握政策方向。

4.1 促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果社會(huì)傳播，增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力

基礎(chǔ)研究結(jié)論不僅需要發(fā)表過程中的同行評(píng)議，還需要在發(fā)表后經(jīng)過不斷的復(fù)現(xiàn)、檢驗(yàn)，其結(jié)論才愈加可靠, 對(duì)后續(xù)開展應(yīng)用研究的理論支撐能力也就越強(qiáng)。當(dāng)前中國已建設(shè)發(fā)展一大批高等院校、科研院所、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，實(shí)力雄厚、成果眾多。如何在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)各類主體交流協(xié)作、提升創(chuàng)新效能與成果質(zhì)量，是當(dāng)前中國基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展的難題之一，也是增強(qiáng)基礎(chǔ)研究支撐關(guān)鍵核心技術(shù)突破的著力點(diǎn)之一。由此，針對(duì)當(dāng)前中國基礎(chǔ)研究論文在發(fā)表與獲取中的問題，國家應(yīng)采取有力措施推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果快速、廣泛傳播，降低獲取成本。Clarivate數(shù)據(jù)顯示，2010—2019年SCI收錄的中國科技論文OA比例僅30%。國家OA政策正是要將大量被限制在“付費(fèi)墻”后的成果釋放出來，遵循科學(xué)探索的基本規(guī)律，以開放交流促進(jìn)科研誠信建設(shè)，塑造新型科研生態(tài)。此外，也為原本難以承擔(dān)科技論文訂閱成本的產(chǎn)業(yè)界、教育界等更多元的主體提供了解前沿科技進(jìn)展的渠道，推動(dòng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融合，促進(jìn)人才培養(yǎng)，發(fā)揮成果效益。

4.2 實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究論文開放存儲(chǔ)，保障基礎(chǔ)研究成果國家積累

當(dāng)前中國大量基礎(chǔ)研究論文在國際發(fā)表，不利于國內(nèi)科研人員閱讀利用，同時(shí)國家科技信息安全存在威脅。國內(nèi)已建設(shè)的OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫普遍存在資源質(zhì)量、覆蓋面得不到保障的問題[31]。例如，國家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究知識(shí)庫2019年上傳的論文數(shù)量僅占當(dāng)年基金項(xiàng)目資助產(chǎn)生論文數(shù)量的22%[14]。而美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、NIH 和英國工程與自然科學(xué)研究理事會(huì)(EPSRC)等國外主要基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)2010—2016年資助論文開放存儲(chǔ)的比例就遠(yuǎn)高于此[10]。截至2021年11月，作為美國NIH資助論文的指定存儲(chǔ)庫，PMC開放存儲(chǔ)了超過740萬篇文獻(xiàn)，包括2546種全部存儲(chǔ)的期刊和8141種部分存儲(chǔ)期刊，且這一數(shù)據(jù)還在持續(xù)增長[32]。中國亟需大力發(fā)展基礎(chǔ)研究論文開放存儲(chǔ)，尤其是國家倉儲(chǔ)。國家開放倉儲(chǔ)平臺(tái)在資金、技術(shù)、人才等多方面相對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫而言更具優(yōu)勢，有望更好實(shí)現(xiàn)OA論文資源海量存儲(chǔ)、集中揭示與高效獲取，更好支撐成果評(píng)價(jià)、情報(bào)分析與知識(shí)推理等。應(yīng)以建設(shè)國家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)為契機(jī)，提升國家倉儲(chǔ)平臺(tái)資源規(guī)模與質(zhì)量。

4.3 推動(dòng)基礎(chǔ)研究論文立即開放，提升基礎(chǔ)研究成果影響力

在全球科技論文加快實(shí)現(xiàn)立即OA的背景下，越來越多科研機(jī)構(gòu)將減少訂閱傳統(tǒng)期刊、數(shù)據(jù)庫，中國基礎(chǔ)研究論文若仍采取傳統(tǒng)訂閱發(fā)表模式則將極大阻礙論文傳播，不利于中國提升基礎(chǔ)研究影響力、掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)。同時(shí)國際開放獲取推進(jìn)中存在著對(duì)中國“搭便車”的質(zhì)疑，中國國家OA政策明確表達(dá)對(duì)立即開放的支持也是維護(hù)中國科學(xué)界國際聲譽(yù)的需要。因此，國家OA政策應(yīng)一方面鼓勵(lì)科研人員在國際高質(zhì)量OA期刊上發(fā)表論文。另一方面要著力打造具有國際影響力的國內(nèi)OA期刊、平臺(tái)，掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)。如歐委會(huì)為Horizon 2020項(xiàng)目受資助者建立了一個(gè)免費(fèi)開放獲取的科學(xué)論文出版平臺(tái)Open Research Europe，該項(xiàng)目招標(biāo)金額達(dá)580.9萬歐元[33]。Horizon 2020項(xiàng)目受資助者并不被強(qiáng)制要求在Open Research Europe上發(fā)表成果，但在該平臺(tái)上發(fā)表論文所需每篇780歐元將由委員會(huì)集中支付，作者無需自籌[34]。我國也應(yīng)支持建設(shè)類似期刊、平臺(tái)，為基礎(chǔ)研究論文在國內(nèi)以O(shè)A形式首發(fā)提供新選項(xiàng)，并適度引導(dǎo)高水平科研成果在國內(nèi)OA。以此既可保障OA政策要求落實(shí)，也可提升基礎(chǔ)研究國際話語權(quán)。

5 中國基礎(chǔ)研究論文強(qiáng)制性開放獲取政策內(nèi)容構(gòu)建

推動(dòng)中國基礎(chǔ)研究論文OA具有服務(wù)科研創(chuàng)新、保障國家科技信息安全、提升科研國際影響力等多方面戰(zhàn)略目標(biāo)。以下將結(jié)合中國財(cái)政資助研究項(xiàng)目體系，參考國內(nèi)學(xué)者已有研究成果，提出中國基礎(chǔ)研究論文強(qiáng)制性開放獲取政策具體內(nèi)容。

5.1 界定強(qiáng)制性開放獲取政策范圍

國家強(qiáng)制性O(shè)A政策一方面要避免覆蓋范圍過大造成OA成本過高、實(shí)施難度增大，另一方面要避免政策覆蓋范圍過窄，政策效益受限。哪些項(xiàng)目屬于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)主要根據(jù)國家政策或科研資助單位自身對(duì)項(xiàng)目的定位來明確。項(xiàng)目定位主要體現(xiàn)在資助政策、項(xiàng)目指南及資助合同中。如國家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)公布的項(xiàng)目指南中明確提到,“科學(xué)基金作為國家支持基礎(chǔ)研究的主渠道，肩負(fù)著支撐推動(dòng)中國基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的光榮使命”[35]。2016年發(fā)布的《中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)管理辦法》規(guī)定顯示，中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)用于支持中央高校開展自主選題研究工作，使用方向包括加強(qiáng)科技基礎(chǔ)性工作[36]。中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理辦法明確“B類先導(dǎo)專項(xiàng)”布局基礎(chǔ)與交叉前沿方向，規(guī)定該計(jì)劃“側(cè)重于瞄準(zhǔn)新科技革命可能發(fā)生的方向和發(fā)展迅速的新興、交叉、前沿方向，取得世界領(lǐng)先水平的原創(chuàng)性成果”[37]。教育部《高等學(xué)?；A(chǔ)研究珠峰計(jì)劃》明確提出珠峰計(jì)劃是為“推動(dòng)高等學(xué)校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)”。此外，國際上已出臺(tái)強(qiáng)制性O(shè)A政策的科研機(jī)構(gòu)特征及其資助項(xiàng)目特征也可為政策范圍界定提供重要參考。國家OA政策制定部門與科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)系統(tǒng)盤點(diǎn)財(cái)政資助研究項(xiàng)目，合理界定OA政策覆蓋范圍。

5.2 提出強(qiáng)制性開放獲取政策要求

國家OA政策應(yīng)當(dāng)要求凡是屬于政策覆蓋范圍內(nèi)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目產(chǎn)出的論文，必須在公開發(fā)表后12個(gè)月以內(nèi)實(shí)現(xiàn)OA。政策支持開放存儲(chǔ)、開放出版、轉(zhuǎn)換協(xié)議等多種OA途徑。對(duì)于開放存儲(chǔ)，政策明確應(yīng)提交經(jīng)過同行評(píng)議的論文完整版本，作者開放存儲(chǔ)論文需遵循相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排，規(guī)定作者按照知識(shí)共享許可協(xié)議(CC-BY)實(shí)現(xiàn)論文OA，要求開放存儲(chǔ)位置應(yīng)滿足相應(yīng)的可發(fā)現(xiàn)、可獲取標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于開放出版，國家政策鼓勵(lì)受資助基礎(chǔ)研究論文在國內(nèi)外OA期刊、平臺(tái)上發(fā)表，項(xiàng)目資金可對(duì)開放出版所需合理費(fèi)用予以全額支持。國家應(yīng)同步加強(qiáng)開放出版費(fèi)用監(jiān)測，甄別掠奪性期刊，出臺(tái)完善的出版費(fèi)用支持條件、標(biāo)準(zhǔn)[38]。如S計(jì)劃推進(jìn)聯(lián)盟規(guī)定出版商必須符合《出版服務(wù)和費(fèi)用明細(xì)》或《S計(jì)劃價(jià)格和透明度框架》的要求才能從聯(lián)盟成員處獲得資金，此類做法值得我國借鑒。此外，國家政策支持OA轉(zhuǎn)換協(xié)議，允許受資助基礎(chǔ)研究論文在混合OA期刊上開放出版，協(xié)調(diào)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)、圖書館訂閱經(jīng)費(fèi)等統(tǒng)籌轉(zhuǎn)化為開放出版費(fèi)用，集中財(cái)政資金與國際學(xué)術(shù)出版商進(jìn)行成本博弈。

5.3 明確強(qiáng)制性開放獲取實(shí)施主體

強(qiáng)制性O(shè)A首要責(zé)任主體應(yīng)為承擔(dān)公共資助基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的科研人員。科研人員應(yīng)當(dāng)履行國家OA政策規(guī)定的義務(wù)，實(shí)施OA出版、存儲(chǔ)等行為。同時(shí)，國家可授權(quán)符合資質(zhì)的特定主體對(duì)基礎(chǔ)研究論文實(shí)行強(qiáng)制性O(shè)A，在尊重著作權(quán)前提下將已發(fā)表成果開放共享。此類主體包括主要基礎(chǔ)研究資助部門、科技文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)、國家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)等。如國家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助產(chǎn)出大量基礎(chǔ)研究論文，早在2014年就頒布政策聲明倡導(dǎo)受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行OA；又如中國科技信息研究所是國家級(jí)公益類科技信息研究機(jī)構(gòu)，建設(shè)了覆蓋上千種期刊的國家科技期刊開放平臺(tái)。類似單位應(yīng)當(dāng)有權(quán)作為強(qiáng)制性O(shè)A的實(shí)施主體，促成國家OA政策要求落實(shí)。國家政策授予資質(zhì)的相應(yīng)主體應(yīng)具有充分的技術(shù)、人才、資金方面的實(shí)力儲(chǔ)備，能夠保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)公共利益。

5.4 開放獲取融入科技項(xiàng)目管理流程

貫徹國家基礎(chǔ)研究論文OA政策要求需要強(qiáng)化操作性，落實(shí)責(zé)任，在項(xiàng)目管理、成果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)融入論文開放獲取管理。首先，國家OA政策要求應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在科研資助單位項(xiàng)目資助政策中，規(guī)定受資助論文按要求OA是科研人員接受資助的前提條件之一。項(xiàng)目資助單位可根據(jù)國家政策，對(duì)開放出版費(fèi)用資助條件、需存繳的論文格式等相關(guān)規(guī)定予以細(xì)化，具體要求還應(yīng)體現(xiàn)在項(xiàng)目資助合同中。其次，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)國家政策及科研資助機(jī)構(gòu)OA政策進(jìn)行公示，提供永久鏈接的地址，并配套完善的實(shí)踐指南及操作手冊，便于科研人員明確要求、落實(shí)行動(dòng)[39]。最后，加強(qiáng)開放獲取情況監(jiān)測評(píng)估。在項(xiàng)目考核、驗(yàn)收環(huán)節(jié)，要求科研人員提供相關(guān)論文開放獲取信息，未按政策要求和合同約定出版、存儲(chǔ)成果的科研人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律與合同違約責(zé)任。全球已頒布的強(qiáng)制性O(shè)A政策對(duì)違反政策的行為采取了多種懲罰措施，包括削減項(xiàng)目資助資金、取消受資助者再次申請基金的資格、取消研究成果代表機(jī)構(gòu)科研水平的資格或申請其他獎(jiǎng)項(xiàng)的資格[40]。國家政策可借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，要求資助機(jī)構(gòu)提出適宜的規(guī)制措施。

6 小 結(jié)

當(dāng)前中國基礎(chǔ)研究論文交流以訂閱模式為主、OA模式發(fā)展不充分，阻礙了成果發(fā)表與共享。推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果OA符合中國基礎(chǔ)研究開放創(chuàng)新需要?；A(chǔ)研究論文強(qiáng)制性O(shè)A政策是引導(dǎo)、規(guī)范中國OA發(fā)展的必要手段。建議國家應(yīng)盡快出臺(tái)基礎(chǔ)研究論文強(qiáng)制性O(shè)A政策，規(guī)定所有財(cái)政資助基礎(chǔ)研究論文必須在一定時(shí)滯期內(nèi)實(shí)現(xiàn)OA，重點(diǎn)支持國家倉儲(chǔ)發(fā)展，推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果傳播共享。強(qiáng)制性政策應(yīng)當(dāng)明確資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)與科研人員責(zé)任義務(wù)，應(yīng)促使主要基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)出臺(tái)相應(yīng)配套政策，切實(shí)保障國家OA政策要求得到落實(shí)。