趙鐵柱

（中鐵第四勘察設計院集團有限公司，湖北 武漢 430063）

一、加快推進國有企業(yè)董事會數(shù)智化建設的重要意義

（一）推進董事會數(shù)智化建設是國有企業(yè)深化改革、轉(zhuǎn)型升級的具體行動

黨的二十大報告明確作出加快建設“交通強國、數(shù)字中國”等重大部署，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。習近平總書記多次指出要加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，作出了促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合的重要指示。國有企業(yè)作為中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎和社會基礎、黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，要做數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型的先鋒隊和主力軍，而董事會是國有企業(yè)的決策中樞與治理核心，推進董事會數(shù)智化建設可為整個企業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型提供示范引領，是貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神的具體行動，也是對國有企業(yè)深化推進規(guī)范董事會建設、落實董事會職權，凸顯董事會決策中樞地位要求的踐行和貫徹。

（二）推進董事會數(shù)智化建設是國有企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求

當今世界正處在向數(shù)字化、智能化時代邁進的增速變軌期，以云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能為代表的新一代數(shù)字技術日新月異，數(shù)字經(jīng)濟代表了未來經(jīng)濟的發(fā)展方向，已成為經(jīng)濟增長的核心要素和企業(yè)競爭的關鍵領域[1，2]。2020年9月，國務院國資委印發(fā)《關于加快推進國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》，開啟了國企數(shù)字化轉(zhuǎn)型的新篇章。國有企業(yè)董事會在企業(yè)治理中充分發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風險”作用，加快董事會數(shù)智化轉(zhuǎn)型，有利于國有企業(yè)抓住新技術發(fā)展機遇，在決策層改造提升傳統(tǒng)動能、培育發(fā)展新動能，引領企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟大潮中實現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展，抓住高質(zhì)量發(fā)展先機。

（三）推進董事會數(shù)智化建設是國有企業(yè)獲得行業(yè)競爭優(yōu)勢的有力抓手

新一代信息技術是新一輪科技革命的核心力量，孕育著產(chǎn)業(yè)變革的巨大潛能，是我國構(gòu)筑競爭優(yōu)勢、搶占發(fā)展主導權的關鍵領域[3]。加快數(shù)智化轉(zhuǎn)型，將推動國有企業(yè)的生產(chǎn)方式、業(yè)務形態(tài)、商業(yè)模式等產(chǎn)生顛覆式重構(gòu)[4]，特別是勘察設計領域中充分競爭的國有企業(yè)，誰率先實現(xiàn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型誰就掌握了行業(yè)的主動權與制高點，董事會作為企業(yè)的最高決策機構(gòu)，率先實現(xiàn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型，既可以實現(xiàn)企業(yè)中樞正常高效運轉(zhuǎn)，又可以充分發(fā)揮數(shù)智化優(yōu)勢，為企業(yè)科學智能決策提供堅實基礎，助力企業(yè)在激烈的競爭中獲得優(yōu)勢。

二、國有企業(yè)傳統(tǒng)董事會運作存在的主要問題

（一）傳統(tǒng)董事會決策以經(jīng)驗決策為主

在傳統(tǒng)的董事會決策中，參與決策的董事主要基于業(yè)務職能部門的情況匯報，在匯報中提到的調(diào)研情況或決策者自身了解的少量樣本，以及自身經(jīng)驗進行決策，由于決策者的個人專業(yè)及工作經(jīng)歷限制，無法做到對企業(yè)發(fā)展的各方面都熟悉精通，對個別領導者的所謂英明決策有較強的依賴性，缺乏大量數(shù)據(jù)整合與分析。這種基于經(jīng)驗的決策，無法持久保證決策的科學性、正確性。為保障董事會持續(xù)穩(wěn)定輸出可指引企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正確決策，急需運用大數(shù)據(jù)分析手段，引入“數(shù)據(jù)外腦”，對企業(yè)全過程、全業(yè)務數(shù)據(jù)資源進行挖掘和分析，從而形成較為科學和正確的決策建議與實施方案，助力董事會由“經(jīng)驗決策”向“數(shù)據(jù)決策”轉(zhuǎn)變。

（二）傳統(tǒng)董事會運行效率較低

傳統(tǒng)董事會一般采取線下運行方式，董事會辦公室作為董事會運作日常辦公機構(gòu)，組織召開董事會會議，要與各相關部門、專門委員會通過電話、會議、通知等方式溝通征集議題，會議通知要通過專人、郵件、電子郵件、傳真或者其他方式送交全體董事、監(jiān)事、院長和董事會秘書，同時制作大量會議文件供董事審閱，會議結(jié)束后整理各類會議記錄，請董事線下簽署意見。這種會議運作方式效率低，耗費時間精力多，浪費各類紙質(zhì)材料資源。特別是國有企業(yè)董事會實現(xiàn)外部董事占多數(shù)以后，外部董事開會需要從各地匯集到企業(yè)總部，更加降低了會議效率，外部董事履職保障性低，給傳統(tǒng)的董事會運作帶來了更多困難。通過董事會數(shù)字化工具引入，讓董事會會議流程數(shù)字化，可打破傳統(tǒng)董事會會議地點的束縛，切實加強董事會應對突發(fā)狀況的能力。

（三）傳統(tǒng)董事會決議督辦管理不到位

傳統(tǒng)董事會作出決議后，根據(jù)決議事項所涉及的具體工作內(nèi)容，由具體職能部門、事業(yè)部或相關的子公司具體執(zhí)行，決議執(zhí)行單位按要求定期向董事會辦公室匯報決議執(zhí)行情況，但由于議題執(zhí)行時常隨著時間的推移，業(yè)務增長，數(shù)量及種類會隨之增多，并且沒有明確的信息報送模式、報告頻率等要求，決議執(zhí)行落地管理容易做不到位，特別是對于長期運營的投資類項目，以及一些復雜敏感、執(zhí)行時間較長、涉及執(zhí)行主體較多的董事會決議事項，由于決議督辦不夠及時全面，難以使董事會全面了解掌握決議執(zhí)行情況全貌。同時，已經(jīng)決策的事項執(zhí)行情況未及時反饋至董事會，也沒有形成為下次決策同類事項產(chǎn)生的有益經(jīng)驗回饋。

三、加強國有企業(yè)董事會數(shù)智化建設的有效措施

當前，企業(yè)全力探索推進數(shù)智化轉(zhuǎn)型升級，在董事會數(shù)智化建設中先行先試，開發(fā)包含董事會大數(shù)據(jù)模塊、董事履職保障模塊、董事會會議模塊、董事會決議督辦模塊、風險防控及法律合規(guī)模塊、企業(yè)管理資源模塊等模塊功能的“數(shù)智董事會云平臺”，是助力建設決策科學、運行高效、管理規(guī)范的中國特色國有企業(yè)董事會的重要一環(huán)。

（一）聚焦“準”字，探索推進數(shù)智輔助決策

一是堅持經(jīng)營為先，精準布局。以鐵四院董事會決策為例，企業(yè)董事會通過認真分析當前勘察設計行業(yè)發(fā)展與競爭態(tài)勢，做出“以經(jīng)營為先”的重大決策部署，充分發(fā)揮“董事會大數(shù)據(jù)模塊”輔助決策效能，以“駐地分院經(jīng)營數(shù)據(jù)、區(qū)域市場數(shù)據(jù)、國家地方政策導向”為關鍵影響因素，可視化展示經(jīng)營網(wǎng)絡調(diào)整后集團公司項目承攬變化趨勢，通過多個維度的數(shù)據(jù)展示，使決策者可以建立企業(yè)基于事實、基于數(shù)據(jù)的決策方式，充分發(fā)揮“董事會大數(shù)據(jù)模塊”輔助決策功能，系統(tǒng)計算分析在企業(yè)各經(jīng)營市場中有經(jīng)營窗口分院，與無經(jīng)營窗口分院項目承攬的變化幅度，綜合分析企業(yè)資源要素投入，獲取最高性價比，在“董事會大數(shù)據(jù)模塊”輔助決策下；在既有經(jīng)營網(wǎng)絡基礎上，優(yōu)化新設無錫、蘇州、寧波、常州、佛山等分院，確保了優(yōu)質(zhì)區(qū)域的市場領先地位，將優(yōu)質(zhì)資源向國家戰(zhàn)略都市圈、城市群聚集。

二是堅持深化改革，精準引戰(zhàn)（引進戰(zhàn)略合作者和戰(zhàn)略投資者）。國有企業(yè)改革深化推進，股權多元化是激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力的重要舉措，但如何選擇改革的標的子公司，以及引入的戰(zhàn)略投資者至關重要。關于選擇改革標的子公司，重點需考慮子公司規(guī)模、屬地經(jīng)營情況、業(yè)務覆蓋程度、近五年發(fā)展速率等影響因子，綜合計算改革價值得分。對于戰(zhàn)略投資者，企業(yè)董事會可以“業(yè)務資源量、增長持續(xù)性、優(yōu)勢互補性、行業(yè)影響力、文化認同度”等維度數(shù)據(jù)為參考變量，以合資公司效益為目標，數(shù)智化遴選優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者，經(jīng)過綜合計算分析，為企業(yè)董事會提供決策參考。如鐵四院廣州分院增資擴股引入廣東省鐵投，新軌院股權轉(zhuǎn)讓引入蘇州軌道集團，與武漢地鐵合資成立產(chǎn)品公司，穩(wěn)步推進與常州地鐵組建合資公司，與地方形成利益同盟，強化屬地優(yōu)勢，助力市場開拓成效顯著。

三是堅持多元發(fā)展，精準投資。持續(xù)強化多元業(yè)務內(nèi)生聯(lián)系，發(fā)揮資本運營拉動作用，以優(yōu)化投資布局、嚴格決策程序、規(guī)范資本運作、防范投資風險、提高資本回報、維護資本安全為出發(fā)點，構(gòu)建投資法規(guī)、制度、計劃、預算、調(diào)查、論證、決策、風險、融資、協(xié)議、合同、實施、進度、評價、退出全覆蓋的投資綜合管理子模塊，實現(xiàn)項目投資前決策、投資過程中監(jiān)管、投資后評價全過程數(shù)字化覆蓋管理，建立已投資項目數(shù)據(jù)庫，針對新投資項目，與類似已投項目系統(tǒng)比對，在重點分析新投項目投資環(huán)境、運營模式、融資方案、財務評價、存在風險的基礎上，提出投資可行性評價，集成多種善于處理時間序列的機器學習算法，可以通過自動地對歷史趨勢進行學習，生成對未來趨勢的預測，提高董事會投資決策科學性、精準性，主投、輔投、跟投相結(jié)合。鐵四院據(jù)此先后中標深贛港產(chǎn)城特別合作區(qū)一期工程、新合肥西站綜合開發(fā)等項目，2021年企業(yè)投資112億元，拉動實體合同額超百億，數(shù)智輔助決策持續(xù)為項目投資保駕護航，助力企業(yè)高質(zhì)量穩(wěn)健發(fā)展。

（二）聚焦“實”字，探索推進數(shù)智履職保障

一是打造履職平臺，強化決策信息支撐。構(gòu)建董事履職保障模塊，主要用于董事全面了解企業(yè)運營情況，具備企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)、財務指標（鏈接各業(yè)務歸口部門數(shù)據(jù)）等動態(tài)更新及數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)挖掘功能，重大信息報告管理，外部董事意見與建議收集反饋等功能，實現(xiàn)外部董事“企情問詢”工作數(shù)據(jù)化、系統(tǒng)化，提高董事調(diào)研靈活性、透明度，提高外部董事履職保障水平。比如案例企業(yè)，實時更新3類25項經(jīng)營生產(chǎn)關鍵信息，重點跟蹤6項資本運營主控項目、7項重大風險項目，為董事系統(tǒng)掌握企業(yè)發(fā)展動態(tài)提供有力信息保障；構(gòu)建風險防控及法律合規(guī)模塊，動態(tài)評估各類風險2000余條，對重點風險事項實施跟蹤，風險事項涉及業(yè)務單位對風險事項采取“定期+實時”相結(jié)合的方式，在線填報具體情況及處理進度，為董事會決策提供專業(yè)全面的法律意見及風險提示，切實提升決策質(zhì)量；開發(fā)董事會管理資源模塊，及時發(fā)布董事會建設、外部董事履職保障等28項有關制度以及行業(yè)內(nèi)外董事會建設優(yōu)質(zhì)案例，全方位豐富信息載體、拓寬信息渠道，進一步夯實履職基礎。

二是匯聚智慧資源，提增考察調(diào)研質(zhì)效。圍繞企業(yè)“十大核心品牌”，持續(xù)打造以多專業(yè)創(chuàng)新技術、多領域重大項目為基礎的“N+N”項目庫，為外部董事調(diào)研提供資源支撐；充分發(fā)揮數(shù)智化平臺數(shù)據(jù)聯(lián)動優(yōu)勢，聚焦特色、突出時效策劃調(diào)研方案，深入關鍵片區(qū)、重點單位、重大項目考察調(diào)研，幫助外部董事察實情、出實招；以網(wǎng)絡平臺與多媒體為信息載體，打造了“線上+線下”“數(shù)據(jù)+現(xiàn)場”的綜合調(diào)研模式，立體呈現(xiàn)公司運作全貌，切實提升調(diào)研質(zhì)量、豐富調(diào)研形式，助力董事高效決策。

三是賦能會務系統(tǒng)，暢通科學決策鏈條。緊跟管理數(shù)智化步伐，在董事會層面引入智能會務系統(tǒng)，構(gòu)建董事會議案申請、會務組織、決議簽發(fā)、記錄歸檔全過程數(shù)智化鏈條。打通董事會議案線上提請通道，創(chuàng)建數(shù)字標識，便于后續(xù)信息關聯(lián)及識別，規(guī)范會前議案審批程序，保障議案質(zhì)量；支持線上董事會，可進行線上材料審閱，從審議簽批到表決票簽署、決議簽署，各節(jié)點有序銜接，實現(xiàn)“云審批”“云簽署”，系統(tǒng)自動校核參會人員數(shù)量以及表決結(jié)果的合規(guī)性、有效性。暢通會后跟蹤執(zhí)行路徑，突破管理瓶頸，逐步實現(xiàn)流程可視化、會議無紙化、管理信息化，更好適應當前“現(xiàn)場+視頻”會議模式新要求，為董事會規(guī)范運作、科學決策提供有力保障。

（三）聚焦“嚴”字，探索推進數(shù)智監(jiān)督監(jiān)管

一是健全數(shù)智跟蹤機制。緊密結(jié)合鐵四集團公司數(shù)智化轉(zhuǎn)型，全面升級督辦事項管理手段，推動決議督辦立項、執(zhí)行進度跟蹤、決策效果反饋等督辦事項信息化、智能化管控，構(gòu)建實時動態(tài)監(jiān)管體系，提升執(zhí)行效率，提高決策落地質(zhì)量。開發(fā)董事會決議數(shù)智化督辦臺賬管理系統(tǒng)，明確定期反饋要求，設置“黃、橙、紅”三級預警機制，實時掌握60余項重大決策推進進度及決議執(zhí)行落地情況，實現(xiàn)決議監(jiān)督監(jiān)管動態(tài)化、協(xié)同化、智能化和可視化。建設兩級聯(lián)動的“三重一大”動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，建立集團公司、所屬單位統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準，規(guī)范化、標準化黨委會、院長辦公會、董事會記錄體系，將各治理主體決策會議記錄定期上傳至“三重一大”系統(tǒng)，董事會辦公室按期抽查相關單位材料，并反饋意見，實現(xiàn)“線上、線下”相結(jié)合的日常檢查方式。后期還持續(xù)探索對各單位決策情況的分析，掌握集團公司所屬各單位重大事項的決策水平。

二是建立數(shù)智評價體系。圍繞董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風險”功能定位，運用數(shù)智化手段，針對經(jīng)營布局、資本運營、房地產(chǎn)開發(fā)等重大決策事項落地效果建立評價體系，構(gòu)建3類16項電子數(shù)據(jù)臺賬，實現(xiàn)歷史追溯，掌握執(zhí)行過程堵點、難點、重點，開展預期分析，做好決策落地“后評價”，系統(tǒng)梳理決策效果，及時查找差距、總結(jié)經(jīng)驗。

三是強化數(shù)智成果運用。持續(xù)完善績效考核系統(tǒng)，重點圍繞5家子企業(yè)董事會規(guī)范運作，提升申報、考核、反饋各環(huán)節(jié)數(shù)智化水平，提升考核評價工作效率；建立信息平臺，加強職能監(jiān)管，實現(xiàn)過程實時監(jiān)督，掌握動態(tài)情況，上下聯(lián)動同步，強化跟蹤問效評價成果運用，對決議執(zhí)行慢、落地效果差的議案執(zhí)行主體及時提醒、警示，系統(tǒng)自動生成催辦單進行催辦，催辦單數(shù)量折合為考核扣分項，倒逼議案負責單位落實責任；逐步建立并完善“執(zhí)行進度跟蹤、運行質(zhì)量評價、決策效果反饋”數(shù)智輔助決策機制，推動經(jīng)驗決策向科學決策轉(zhuǎn)變。

四、結(jié)語

自國企改革三年行動啟動以來，國有企業(yè)以董事會建設為重要突破口，持續(xù)推進董事會規(guī)范、有效運行，切實發(fā)揮董事會在戰(zhàn)略管理、重大經(jīng)營決策和防范化解重大風險等方面的重要作用，為企業(yè)提升運轉(zhuǎn)質(zhì)量效能、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅實的制度保障。當前，數(shù)字化、智能化浪潮已經(jīng)席卷而來，企業(yè)正在經(jīng)歷深度變革，國有企業(yè)只有抓住數(shù)智化轉(zhuǎn)型機遇，才能在新時期的市場競爭中把握先機、掌握主動，只有在董事會層面率先實現(xiàn)數(shù)智化轉(zhuǎn)型升級，持續(xù)深化打造數(shù)智輔助決策、數(shù)智履職保障、數(shù)智監(jiān)督監(jiān)管等各類數(shù)智化平臺，提高董事會決策質(zhì)量與運作效率，提升治理效能，才能夠抓住新時代發(fā)展機遇，推進國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。