楊天平， 刁清利,2

(1.浙江師范大學(xué) 教師教育學(xué)院，浙江 金華321004；2.嘉應(yīng)學(xué)院 教育科學(xué)學(xué)院，廣東 梅州 514000)

2015年8月18日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議通過《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》；2015年10月24日，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(簡稱《總體方案》)；[1]2017年1月24日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委員會(huì)發(fā)布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》(簡稱《實(shí)施辦法》)；2017年9月21日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委員會(huì)公布首批42所①(A類36所，B類6所)世界一流大學(xué)建設(shè)高校名單；2017年10月18日，習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出，要加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。《總體方案》和《實(shí)施辦法》都明確提出“雙一流”建設(shè)每5年一個(gè)周期，2016年開始新一輪建設(shè)。現(xiàn)在，第一輪建設(shè)周期過去了，建設(shè)的情況怎么樣？這需要我們進(jìn)行認(rèn)真系統(tǒng)的總結(jié)和評估。本文基于ARWU、QS、THE、US News、RCCSE五大世界大學(xué)排行榜②的排名情況，對這42所高校(簡稱U42)2016—2021年的排名表現(xiàn)進(jìn)行分析，進(jìn)而綜合評價(jià)我國世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)展、成效與不足。

一、中國世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)展

什么是世界一流大學(xué)？世界一流大學(xué)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是什么？迄今為止，國內(nèi)外沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和界定，也沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)和表述，不同的學(xué)者對它有不同的界定和劃分標(biāo)準(zhǔn)③。本文結(jié)合國際慣例④，以世界大學(xué)排行榜為基礎(chǔ)，參照相關(guān)排名標(biāo)準(zhǔn)，將世界排名前1-100名的大學(xué)定義為世界一流大學(xué)，前101-300名的大學(xué)定義為世界著名大學(xué)，前301-500名的大學(xué)定義為世界知名大學(xué)。由于不同排行榜的指標(biāo)設(shè)計(jì)和權(quán)重賦值不同，同一所大學(xué)同一年份在不同排行榜中的位次存在很大的差異?；谶@個(gè)邏輯，為使研究更加客觀、嚴(yán)謹(jǐn)和更具說服力，本文采用如下標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行討論：在判定某所大學(xué)的具體排名檔次區(qū)間時(shí)，需滿足在研究期內(nèi)至少兩年同時(shí)出現(xiàn)在兩個(gè)及以上排行榜的同一檔次區(qū)間。

(一)北京大學(xué)、清華大學(xué)是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的領(lǐng)頭羊

眾所周知，一所大學(xué)在不同的大學(xué)排行榜、不同的指標(biāo)體系中的排名都是一流水平，才稱得上真正的一流。我們曾對ARWU、THE和QS歷年的排名做過統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果是：哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、加州理工學(xué)院、牛津大學(xué)等7所大學(xué)均在三大排行榜前10名，名次基本穩(wěn)定。[2]將U42置于五大排行榜中的前100名進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)：北京大學(xué)和清華大學(xué)在6個(gè)年份均躋身世界前100名的位置，且穩(wěn)居國內(nèi)高校榜首。(見表1)

2016—2021年，北京大學(xué)在ARWU排行榜的排名分別為第71、71、57、53、49、45名；在QS排行榜的排名分別為第39、38、30、22、23、18名；在THE排行榜的排名分別為第29、27、31、24、23、16名；在US News排行榜的排名分別為第53、65、68、59、51、45名；在RCCSE排行榜的排名分別為第25、22、18、27、21、12名。清華大學(xué)在ARWU排行榜的排名分別為第58、48、45、43、29、28名；在QS排行榜的排名分別為第24、25、17、16、15、17名；在THE排行榜的排名分別為第35、30、22、23、20、16名；在US News排行榜的排名分別為第57、64、50、36、28、26名；在RCCSE排行榜的排名分別為第30、24、42、22、19、11名。可以看出，北京大學(xué)和清華大學(xué)在五大排行榜中所處位次不僅進(jìn)入世界前100，還躋身世界前50，2021年更是在QS、THE和RCCSE三大排行榜中進(jìn)入了前20名的位置，躋身世界一流大學(xué)行列乃至前列，是我國高等教育的排頭兵，更是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的領(lǐng)頭羊。

(二)上海交通大學(xué)等4所大學(xué)是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的主力軍

考察期內(nèi)，U42中共有10所大學(xué)在某一年份進(jìn)入過五大排行榜中任意一榜的前100名，即進(jìn)入過世界一流大學(xué)行列，分別是北京大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)。除北京大學(xué)和清華大學(xué)外，其余8所大學(xué)躋身世界一流大學(xué)行列的頻次分別為：上海交通大學(xué)17次、浙江大學(xué)17次、復(fù)旦大學(xué)16次、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)13次、南京大學(xué)4次、中山大學(xué)4次、武漢大學(xué)2次、華中科技大學(xué)1次。其中，南京大學(xué)2018—2021年分別進(jìn)入RCCSE排行榜第93、71、60和67名；中山大學(xué)2021年進(jìn)入ARWU排行榜第89名，2019—2021年分別進(jìn)入RCCSE排行榜的第80、66和46名；武漢大學(xué)在2020年、2021年分別進(jìn)入RCCSE排行榜的第98和76名；華中科技大學(xué)2021年首次進(jìn)入RCCSE排行榜的第94名。(見表1)

由此可見，南京大學(xué)、中山大學(xué)、武漢大學(xué)和華中科技大學(xué)雖已進(jìn)入世界排名前100名，但并不符合本文所設(shè)置的世界一流大學(xué)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。因此，上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)這4所大學(xué)，在研究期內(nèi)，至少有兩年躋身兩大排行榜的前100名,具有相對認(rèn)可度和穩(wěn)定性，且在世界一流大學(xué)排行榜中出現(xiàn)的頻次和位次越來越高，無疑是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的主力軍。

(三)南京大學(xué)等28所大學(xué)是世界一流大學(xué)建設(shè)的生力軍

縱觀2016—2021年U42在五大排行榜中的排名情況，除去前面分析的領(lǐng)頭羊和主力軍這6所高校的情況下，共有26所大學(xué)至少一次進(jìn)入某一排行榜的101-300名。但是根據(jù)我們設(shè)定的篩選標(biāo)準(zhǔn)，U42中滿足至少兩年同時(shí)進(jìn)入兩個(gè)及以上排行榜的101-300名的高校只有20所，即U42中步入世界著名大學(xué)行列的高校共有20所，分別是北京航空航天大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)、天津大學(xué)、大連理工大學(xué)、吉林大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、東南大學(xué)、廈門大學(xué)、山東大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、中南大學(xué)、華南理工大學(xué)、四川大學(xué)、西安交通大學(xué)和湖南大學(xué)。

表1 2016—2021年U42進(jìn)入世界一流大學(xué)排行榜位次及頻次表

同時(shí)，除去上面分析的26所(2所+4所+20所=26所)高校之外，U42中共有12所大學(xué)至少一次進(jìn)入某一排行榜301-500名。根據(jù)我們設(shè)定的遴選標(biāo)準(zhǔn)，兩年同時(shí)進(jìn)入兩個(gè)及以上大學(xué)排行榜301-500名的高校，即世界知名大學(xué)的高校共有8所，分別是北京理工大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、華東師范大學(xué)、電子科技大學(xué)、重慶大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、蘭州大學(xué)和鄭州大學(xué)。

上述這20所世界著名大學(xué)和8所世界知名大學(xué)，雖然暫時(shí)沒有進(jìn)入世界一流大學(xué)行列，但排名正在向前100名逼近，在我國世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)程中，非常有潛力沖進(jìn)世界一流大學(xué)行列，毫無疑問是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的生力軍。

(四)中國人民大學(xué)等6所大學(xué)是世界一流大學(xué)建設(shè)的后備軍⑤

進(jìn)一步的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，U42在五大排行榜中，至少兩個(gè)年份進(jìn)入兩個(gè)及以上排行榜501-1 000名的高校有6所，分別是中國人民大學(xué)、中國海洋大學(xué)、國防科技大學(xué)、東北大學(xué)、云南大學(xué)和西北農(nóng)林科技大學(xué)。此部分大學(xué)排名相對靠后，穩(wěn)定性較差。但是，其中部分大學(xué)在部分年份的排名還是能進(jìn)入前500名，有的甚至進(jìn)入前400、300、200名。例如，中國人民大學(xué)最優(yōu)排名在2016年QS第421-430名，中國海洋大學(xué)最優(yōu)排名在2017年、2021年ARWU第301-400名，西北農(nóng)林科技大學(xué)最優(yōu)排名在2021年RCCSE第434名，東北大學(xué)最優(yōu)排名在2020年、2021年ARWU第301-400名，等等?？梢?，這6所大學(xué)，在我國世界一流大學(xué)建設(shè)進(jìn)程中，是一支重要的后備力量，是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的后備軍。

二、中國世界一流大學(xué)建設(shè)的成效

經(jīng)過6年的建設(shè)我國世界一流大學(xué)的建設(shè)取得了突出的成效，不論是世界一流大學(xué)、世界著名大學(xué)還是世界知名大學(xué)的數(shù)量不斷提升；部分國內(nèi)頂尖大學(xué)進(jìn)入世界大學(xué)排行榜前20名；U42中各高校排名進(jìn)步明顯，部分高校以上百名甚至幾百名的速度提升。

(一)各層次大學(xué)數(shù)量逐年增加

經(jīng)過6年的建設(shè)，從數(shù)量上看，U42無論是進(jìn)入世界一流大學(xué)的高校數(shù)量，還是進(jìn)入世界著名大學(xué)的高校數(shù)量，抑或是進(jìn)入世界知名大學(xué)的高校數(shù)量，都在不斷增加；500名以后的高校數(shù)量逐年減少，說明它們不斷往高層次的大學(xué)晉升。

1．世界一流大學(xué)數(shù)量連續(xù)上升

2016—2021年，從ARWU、QS、THE、US News、RCCSE五大排行榜的情況看，U42進(jìn)入世界一流大學(xué)行列的數(shù)量除US News排行榜保持不變外，其余四榜的數(shù)量連續(xù)上升。在ARWU排行榜中，世界一流大學(xué)的數(shù)量由2016年的2所增加到2021年的7所，增加了5所，占比由4.76%增加至16.67%；在QS排行榜中，世界一流大學(xué)的數(shù)量由2016年的4所增加到2021年的6所，增加了2所，占比由9.52%增加至14.29%。在THE排行榜中，世界一流大學(xué)的數(shù)量由2016年的2所增加到2021年的6所，增加了4所，占比由4.76%增加至14.29%；在US News排行榜中，世界一流大學(xué)的數(shù)量比較穩(wěn)定，6年均為2所，占比4.76%。在RCCSE排行榜中，世界一流大學(xué)的數(shù)量由2016年的5所增加到2021年的9所，增加了4所，占比由11.09%增加至21.43%。(見表2)

2．世界著名大學(xué)數(shù)量逐年遞增

在進(jìn)入世界一流大學(xué)的高校數(shù)量保持不變或持續(xù)增加的前提下，世界著名大學(xué)即排名101-300名的大學(xué)數(shù)量取得實(shí)際意義上的增長。建設(shè)期內(nèi)，在ARWU排行榜中，世界著名大學(xué)的數(shù)量由2016年的15所增加到2021年的23所，增加了8所，占比由35.71%增加至54.76%。在QS排行榜中，世界著名大學(xué)的數(shù)量不變，維持在7所，占比16.67%。在THE排行榜中，世界著名大學(xué)的數(shù)量不變，維持在5所，占比11.90%。在US News排行榜中，世界著名大學(xué)的數(shù)量由2016年的8所增加到2021年的20所，增加了12所，占比由19.05%增加至47.62%。在RCCSE排行榜中，世界著名大學(xué)的數(shù)量由2016年的15所增加到2021年的16所，增加了1所，占比由35.71%增加至38.10%。(見表2)

表2 2016—2021年U42五大排行榜位次區(qū)間表

3．世界知名大學(xué)數(shù)量隱形增加

從表面上看，在五大排行榜中，世界知名大學(xué)的數(shù)量有增有減。從表2可以看出，除THE和RCCSE排行榜世界知名大學(xué)的數(shù)量是增加的以外，其余三大排行榜中，世界知名大學(xué)的數(shù)量均在下降。在ARWU排行榜減量7所，QS排行榜減量1所，US News排行榜減量9所。值得注意的是，我們必須看到，各檔位區(qū)間數(shù)量的變化是有關(guān)聯(lián)的，某一檔位區(qū)間高校數(shù)量的減少，可能是由于處于該檔位的高校排名倒退所致，也有可能是高校排名進(jìn)步到更高檔位區(qū)間所致，所以必須結(jié)合前后檔次區(qū)間高校數(shù)量的變化來看此問題。從前面的分析可知，在ARWU排行榜中，世界一流大學(xué)增加5所，世界著名大學(xué)增加8所，一共增加13所，而世界知名大學(xué)減少7所。由此可見，在13所高校獲得晉升的情況下，本區(qū)位高校數(shù)量減少量僅為7所，說明又有6所高校從較后檔位區(qū)間提升到了此檔位區(qū)間，這是進(jìn)步的表現(xiàn)。同理，在QS排行榜世界知名大學(xué)增加了1所，US News排行榜世界知名大學(xué)增加了3所。

(二)U42質(zhì)量逐年提升

從總量上看,U42無論在哪個(gè)排行榜、哪個(gè)檔位區(qū)間其排名都在不斷提升。由表3可見，6年間，ARWU、QS、THE、US News、RCCSE排行榜中排名提升的高校數(shù)量分別為32、29、25、32、37所，也就是說60%以上的高校都在進(jìn)步。

表3 U42近6年在五大排行榜中的位次變動(dòng)表⑥

從作為領(lǐng)頭羊的兩所大學(xué)的建設(shè)情況看，2016—2021年，北京大學(xué)、清華大學(xué)在競爭激烈的世界一流大學(xué)行列均處于上升狀態(tài)并不斷向世界一流大學(xué)前列晉升(詳見表3)。首先，ARWU、QS、THE、US News、RCCSE排行榜中，北京大學(xué)晉升的名次分別為26、21、13、8、13，清華大學(xué)晉升的名次分別為30、7、19、31、19。在頂尖大學(xué)競相角逐的世界前100領(lǐng)域，進(jìn)步1名都是相當(dāng)困難的，但是我國大學(xué)竟然在6個(gè)年度5個(gè)排行榜均處于進(jìn)步狀態(tài)，甚至有30名以上的進(jìn)步，這是相當(dāng)令人震驚的。其次，北京大學(xué)和清華大學(xué)于2021年分別進(jìn)入QS、THE和RCCSE三大排行榜的前20名，分別為18和17、16和16、12和11，最優(yōu)排名為2021年RCCSE排行榜的12和11，已經(jīng)非常有望進(jìn)入世界前10?？梢?，近6年來，我國的世界一流大學(xué)建設(shè)是卓有成效的。

除領(lǐng)頭羊外的其他40所高校建設(shè)情況可以在進(jìn)步名次上得到質(zhì)量反饋。ARWU排行榜中進(jìn)步最大的是北京理工大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)375名，QS排行榜進(jìn)步最大的是中南大學(xué)375名，THE排行榜進(jìn)步最大的是中南大學(xué)476名，US排行榜進(jìn)步最大的是西北工業(yè)大學(xué)378名，RCCSE排行榜進(jìn)步最大的是西北農(nóng)林科技大學(xué)369名。6年間U42在某一榜中進(jìn)步300名以上的高校有中國人民大學(xué)、北京理工大學(xué)、中南大學(xué)、華南理工大學(xué)、電子科技大學(xué)、重慶大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、鄭州大學(xué)、湖南大學(xué)和西北農(nóng)林科技大學(xué)等10所高校；進(jìn)步200名以上的高校有北京航空航天大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華東師范大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)、云南大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)等8所高校；進(jìn)步100名以上的高校有中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、南開大學(xué)、天津大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、東南大學(xué)、浙江大學(xué)、廈門大學(xué)、山東大學(xué)、中國海洋大學(xué)、中山大學(xué)、西安交通大學(xué)、國防科技大學(xué)和東北大學(xué)等13所大學(xué)。⑦

三、中國世界一流大學(xué)建設(shè)的不足

毋庸置疑，經(jīng)過6年的努力，我國的世界一流大學(xué)建設(shè)取得了重要的進(jìn)展和成效。但這只是第一步，今后的路還很長。無論跟自己比，還是跟別人比，都還存在著很多差距和不足。下面從縱向與橫向兩個(gè)維度分析這些不足，以找準(zhǔn)今后工作的發(fā)力點(diǎn)。

(一)縱向?qū)Ρ瓤床蛔?/h3>

從上面的分析可知，在42所高校中，進(jìn)入世界一流大學(xué)的高校6所，世界著名大學(xué)20所，世界知名大學(xué)8所，還有6所排名在500名以后的大學(xué)是世界一流大學(xué)建設(shè)的后備力量。相比全國2 756所普通高等學(xué)校，[3]中國的世界一流大學(xué)數(shù)量實(shí)在是少之又少。以美國為例，無論在哪一個(gè)排行榜，其世界一流大學(xué)的數(shù)量都處于霸主位置，占去50%的比重。對于我國這樣一個(gè)高等教育大國，無論是世界一流大學(xué)建設(shè)的領(lǐng)頭羊、主力軍，還是生力軍和后備軍，其數(shù)量都還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

第一，U42中暫無世界排名前10的高校。從排名的位次看，雖然我國一流大學(xué)的排名較啟動(dòng)建設(shè)以前有很大的進(jìn)步，但是依據(jù)本文設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)所篩選出的6所一流大學(xué)中，僅北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、中山大學(xué)曾進(jìn)入過世界大學(xué)排名前50，如果按兩年兩榜的要求，僅北京大學(xué)、清華大學(xué)和上海交通大學(xué)滿足條件。僅北京大學(xué)和清華大學(xué)進(jìn)入過世界大學(xué)排名前20，沒有一所大學(xué)進(jìn)入世界大學(xué)排名前10。由此可見，在我國當(dāng)前的世界一流大學(xué)建設(shè)進(jìn)程中，世界一流大學(xué)、世界頂尖大學(xué)和領(lǐng)軍大學(xué)的數(shù)量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

第二，U42的分布主要集中在101-500名的位置。也就是說，U42主要還是世界著名大學(xué)和世界知名大學(xué)，還需要進(jìn)一步建設(shè)，向世界一流大學(xué)的目標(biāo)邁進(jìn)。以2021年五大排行榜的數(shù)據(jù)為例，ARWU排行榜為29所，占比69.05%；QS排行榜17所，占比40.48%；THE排行榜15所，占比35.71%；US News榜30所，占比71.43%；RCCSE榜26所，占比61.91%。(見表2)

第三，U42中個(gè)別高校排名十分靠后。中央民族大學(xué)完全游離于五大排行榜之外，2016—2021年，沒有上過五大排行榜的任何一榜。新疆大學(xué)也只進(jìn)入過US News和RCCSE兩個(gè)排行榜，且排名均在1 200名以后，最優(yōu)排名為RCCSE排行榜的第1 205名。云南大學(xué)在ARWU排行榜中的位次一直處于700名以后，在US News排行榜中的位次處于1 000名以后，在RCCSE排行榜中的位次在900名以后。這幾所大學(xué)，都是國家首批遴選出來的世界一流大學(xué)重點(diǎn)建設(shè)院校，但目前的發(fā)展離世界一流大學(xué)還很遠(yuǎn)，有待進(jìn)一步發(fā)力，以取得根本性的突破。

第四，相較國內(nèi)排行榜，國外排行榜對我國高校的認(rèn)可度較低。從各排行榜的認(rèn)可度看，我國的ARWU和RCCSE排行榜對我國大學(xué)的認(rèn)可度高于國外QS、THE和US News三大排行榜對我國大學(xué)的認(rèn)可度。以2021年為例，從總量上看，國內(nèi)的ARWU和RCCSE排行榜認(rèn)定的世界一流大學(xué)、世界著名大學(xué)、世界知名大學(xué)的數(shù)量分別為7、23、6和9、16、10；國外的QS、THE和US News認(rèn)定我國的世界一流大學(xué)、世界著名大學(xué)、世界知名大學(xué)總和分別為6、7、10，6、5、10和2、20、10，差距十分明顯。

(二)橫向?qū)Ρ瓤床罹?/h3>

以上分析可以看出，我國U42中世界一流大學(xué)的數(shù)量過少，世界一流大學(xué)建設(shè)還有不足。為什么少？不足在哪里？差距在哪里？為進(jìn)一步找出原因，應(yīng)對各大排行榜的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行深入研究。

由于US News只公布了各大學(xué)在13個(gè)指標(biāo)中的排名，未公布具體的分值；RCCSE未公布全部參評高校的指標(biāo)得分。因此，此處僅選取ARWU、QS、THE三個(gè)排行榜的指標(biāo)進(jìn)行分析。三大排行榜雖然有不同的指標(biāo)，但是所有指標(biāo)歸納起來分為四類：人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、國際化和社會(huì)服務(wù)。以2021年為例，選取三大排行榜中同時(shí)進(jìn)入任意兩榜前10名和前100名的大學(xué)的平均值為參照系，⑧厘清我國U42整體和U42中領(lǐng)頭羊、主力軍、生力軍和后備軍在這四個(gè)維度上的差距。(見表4)

表4 2021年我國U42中各層次大學(xué)與世界大學(xué)排名前10、前100大學(xué)指標(biāo)得分情況

第一，U42的整體水平低于世界一流大學(xué)平均水平。由表4的數(shù)據(jù)可以看出，U42的均值與世界一流大學(xué)的差距是明顯的。四個(gè)維度中，除社會(huì)服務(wù)這一維度超過世界一流大學(xué)均值，科學(xué)研究維度的被科學(xué)引文索引(SCIE)和社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)量(PUB)接近世界一流大學(xué)均值，其余維度的指標(biāo)數(shù)值均明顯低于世界一流大學(xué)均值。尤其在人才培養(yǎng)維度教師獲獎(jiǎng)之獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)(Award)指標(biāo)中U42的得分為0；科學(xué)研究之學(xué)術(shù)聲譽(yù)世界一流大學(xué)均值為85.31，U42僅為29.53；國際化維度的差距更為明顯，世界一流大學(xué)國際學(xué)生比例、國際教師比例、國際視野3個(gè)指標(biāo)的得分分別為70.94、73.61、79.15，U42僅為12.29、15.74、38.09。

第二，兩所領(lǐng)頭羊大學(xué)基本超過世界一流大學(xué)平均水平并接近世界排名前10的頂尖大學(xué)。北京大學(xué)和清華大學(xué)除人才培養(yǎng)維度之獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)(Alumni)、獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)(Award)指標(biāo)以及國際化維度低于世界一流大學(xué)平均水平，其余指標(biāo)均高于世界一流大學(xué)平均值，尤其在社會(huì)服務(wù)維度，領(lǐng)頭羊的均值為96.55、世界一流大學(xué)平均值為67.95。因此，北京大學(xué)和清華大學(xué)這兩所領(lǐng)頭羊大學(xué)應(yīng)該有更高的目標(biāo)，向著世界前10奮進(jìn)。通過對比發(fā)現(xiàn)，兩所領(lǐng)頭羊大學(xué)許多數(shù)值已經(jīng)非常接近世界排名前10大學(xué)的均值，但是在人才培養(yǎng)維度之Alumni、Award指標(biāo)上世界排名前10的頂尖大學(xué)均值分別為60.76、85.31，領(lǐng)頭羊大學(xué)的均值僅為9.95、0；科學(xué)研究維度之N&S(在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù))和PCP(Alumni、Award、HiCi、N&S、PUB這5個(gè)指標(biāo)得分的師均值)指標(biāo)世界排名前10的頂尖大學(xué)均值分別為63.56、64.49，領(lǐng)頭羊大學(xué)的均值僅為39.35、26.45；國際化維度之國際學(xué)生比例、國際教師比例和國際視野3個(gè)指標(biāo)差距更大，世界排名前10的頂尖大學(xué)均值分別為79.53、86.48、84.22，領(lǐng)頭羊大學(xué)的均值僅為32.4、30.45、57.85。

第三，主力軍大學(xué)整體略低于世界一流大學(xué)水平。主力軍大學(xué)在人才培養(yǎng)之師生比，科學(xué)研究之教師人均引文、PUB和社會(huì)服務(wù)維度指標(biāo)高于世界一流大學(xué)均值，其他13個(gè)指標(biāo)也只是略低于世界一流大學(xué)的平均水平，與世界一流大學(xué)之間的距離已經(jīng)非常接近了。但在人才培養(yǎng)維度之Alumni、Award和國際化維度之國際學(xué)生比例、國際視野4個(gè)指標(biāo)差距較大，世界一流大學(xué)的均值為22.32、26.69、70.94、79.15，主力軍大學(xué)的均值為0、0、37.8、47.93。

第四，生力軍大學(xué)與世界一流大學(xué)有明顯差距。在四個(gè)維度17個(gè)指標(biāo)中，生力軍大學(xué)僅在社會(huì)服務(wù)維度高于世界一流大學(xué)的平均水平，其余16個(gè)指標(biāo)均明顯低于世界一流大學(xué)水平。在人才培養(yǎng)維度之雇主聲譽(yù)、教學(xué)、師生比例、Alumni、Award、HiCi(各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量)指標(biāo)，科學(xué)研究維度之學(xué)術(shù)聲譽(yù)、研究、N&S、PCP指標(biāo)，國際化維度之全部指標(biāo)得分都不是很理想，尤其國際學(xué)生比例和國際教師比例差距很大，世界一流大學(xué)的分值均在70以上，生力軍的分值還是個(gè)位數(shù)。

第五，后備軍大學(xué)與世界一流大學(xué)鴻溝明顯。后備軍大學(xué)四個(gè)維度17個(gè)指標(biāo)均明顯低于世界一流大學(xué)。Alumni、Award兩個(gè)指標(biāo)為0，Hici、教師人均引文、N&S、國際學(xué)生比例、國際教師比例5個(gè)指標(biāo)的得分為個(gè)位數(shù)，其余指標(biāo)得分也維持在10、20、30、40這樣的低水平，僅社會(huì)服務(wù)維度之工業(yè)收入指標(biāo)上了50分。

結(jié) 語

綜上所述，2016年以來，我國的世界一流大學(xué)建設(shè)既有明顯的進(jìn)展與成效，也有諸多的問題與不足。2020年是第一輪“雙一流”建設(shè)績效考核和遴選第二輪“雙一流”建設(shè)高校的大比之年，目前為止，國家暫未對上一輪建設(shè)高校的建設(shè)情況進(jìn)行公布，也未公布新一輪雙一流建設(shè)高校的名單。在未來的建設(shè)中，我們提出如下建議：

第一，扎根中國大地，全面推進(jìn)國際化。堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向，堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義教育發(fā)展道路，貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹人根本任務(wù)。堅(jiān)持為黨育人、為國育才，堅(jiān)持服務(wù)國家戰(zhàn)略需求。[4]全面提高國際化水平，在國際化理念、國際化視野、國際化規(guī)則的背景下，從國內(nèi)外關(guān)系視角來統(tǒng)合高等教育國際化發(fā)展，培養(yǎng)既具有人文精神和科學(xué)素養(yǎng),又具有跨文化素養(yǎng)和較強(qiáng)國際競爭力的國際化人才。同時(shí)，國際化也是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)，我們需要補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)。世界大學(xué)排名是國際化的一個(gè)重要抓手，其在世界大學(xué)發(fā)展進(jìn)程中經(jīng)過長時(shí)間積累形成了科學(xué)的指標(biāo)體系，是世界一流大學(xué)建設(shè)的重要參照。當(dāng)然世界大學(xué)排名不是唯一標(biāo)準(zhǔn)，但無疑是重要的指標(biāo)。我們要將彰顯中國特色與放眼世界有機(jī)統(tǒng)一，著力建設(shè)體現(xiàn)中國特色、世界水平和人類情懷的世界一流大學(xué)。

第二，加強(qiáng)北京大學(xué)和清華大學(xué)的建設(shè)，充分發(fā)揮領(lǐng)頭羊作用，向世界前10名大學(xué)發(fā)起沖刺。北京大學(xué)和清華大學(xué)是我國42所世界一流大學(xué)建設(shè)高校中排名最靠前、最穩(wěn)定、與世界排名前10大學(xué)的距離最接近的大學(xué)。未來，乘勢而上創(chuàng)造性地推進(jìn)國際交流合作，提升學(xué)生的全球勝任力、教師的國際競爭力、學(xué)校的國際化能力和全球影響力。營造吸引世界一流人才的學(xué)術(shù)環(huán)境，用更寬廣的國際視野，吸引國際一流師資和生源，吸引世界一流的高等教育資源，提高北京大學(xué)和清華大學(xué)在國際高等教育中的影響力。有計(jì)劃、有組織、有步驟地培養(yǎng)一批具有國際影響力和學(xué)術(shù)積淀的領(lǐng)軍人物、學(xué)科帶頭人，爭取在諾貝爾獎(jiǎng)、菲爾茲獎(jiǎng)等重大獎(jiǎng)項(xiàng)和N&S論文等卓越研究方面有所突破，成為世界一流大學(xué)的排頭兵。

第三，進(jìn)一步加強(qiáng)上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)4所大學(xué)的建設(shè)，發(fā)揮主力軍作用。這4所大學(xué)雖已躋身世界一流大學(xué)行列，但目前僅是在任意兩年兩榜進(jìn)入世界大學(xué)排名前100的標(biāo)準(zhǔn)下，還未能在五大排行榜中6個(gè)年份均躋身世界一流大學(xué)行列。其次，在世界前100的位次相對靠后，進(jìn)入前50的大學(xué)不多，大部分大學(xué)均在50-100名之間。面向未來，這4所大學(xué)要在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和國際化等薄弱方面主動(dòng)應(yīng)變局、開新局，把握戰(zhàn)略方向、明確戰(zhàn)略任務(wù)、擘畫戰(zhàn)略藍(lán)圖、提升內(nèi)涵質(zhì)量、加快建設(shè)步伐，穩(wěn)定進(jìn)入世界排名前100的位次，并向世界前50大學(xué)發(fā)起沖刺，進(jìn)入世界一流大學(xué)前列。

第四，進(jìn)一步加強(qiáng)南京大學(xué)等28所大學(xué)的建設(shè)，發(fā)揮生力軍作用。目前，42所高校中，有28所大學(xué)集中在世界101-500名區(qū)間。其中，排名101-300名的世界著名大學(xué)有20所，排名301-500名世界知名大學(xué)有8所。這個(gè)區(qū)間的大學(xué)，數(shù)量眾多(占比U42的一半以上),且距離世界前100名大學(xué)最近，是最有希望沖進(jìn)世界一流大學(xué)行列，也是我國在世界一流大學(xué)建設(shè)上取得重大進(jìn)展的突破口。從這個(gè)意義上講，它們是未來世界一流大學(xué)建設(shè)的主力軍。在接下來的建設(shè)中，聚焦建設(shè)過程中戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性、引領(lǐng)性問題，明晰戰(zhàn)略方向，科學(xué)布局、統(tǒng)籌謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)，對標(biāo)世界一流，打造一流體系和一流能力，加速邁向世界一流大學(xué)行列。

第五，進(jìn)一步加強(qiáng)中國人民大學(xué)等6所大學(xué)的建設(shè)，發(fā)揮后備軍的作用。這6所大學(xué)，在五大排行榜中，其排名大都在世界前500名之外，但在我國，它們都是具有學(xué)校特色或?qū)W科專業(yè)特色且具有重要影響力的大學(xué)，其中，有的大學(xué)在個(gè)別排行榜中已進(jìn)入世界前500。例如，中國人民大學(xué)在我國人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域獨(dú)樹一幟，被譽(yù)為“我國人文社會(huì)科學(xué)高等教育領(lǐng)域的一面旗幟”，最優(yōu)排名為425；中國海洋大學(xué)是以海洋和水產(chǎn)學(xué)科為特色的大學(xué)，具備一流的海上現(xiàn)場觀測能力，最優(yōu)排名為350。只要有國家宏觀政策的大力支持和引導(dǎo)，只要能揚(yáng)長避短、充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢和特色，建立核心競爭能力，它們是有潛力沖刺世界一流大學(xué)，建成特色顯著的世界一流大學(xué)的。

第六，進(jìn)一步落實(shí)推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的準(zhǔn)入制和淘汰制，5年一個(gè)周期，啟動(dòng)新一輪世界一流大學(xué)的遴選和建設(shè)工作。對上一輪的建設(shè)情況加強(qiáng)總結(jié)，找成績、找問題、找不足。參照德國精英大學(xué)的遴選辦法，逐步完善公平公正、開放競爭的建設(shè)機(jī)制。近幾年來，部分高校雖未入選首輪世界一流大學(xué)建設(shè)高校名單，但在相關(guān)大學(xué)排行榜中，它們已進(jìn)入世界著名大學(xué)行列，⑨已經(jīng)非常接近世界一流大學(xué)水平。因此，要向這些大學(xué)敞開大門，激發(fā)它們投身世界一流大學(xué)建設(shè)的積極性。同時(shí)，要打破身份固化，堅(jiān)持在公平競爭中扶優(yōu)扶強(qiáng)扶特，逐步健全世界一流大學(xué)建設(shè)高校有進(jìn)有出動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

注釋：

①2017年9月21日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委公布世界一流大學(xué)建設(shè)高校名單，首批世界一流大學(xué)建設(shè)高校共42所：A類36所：北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、中央民族大學(xué)、南開大學(xué)、天津大學(xué)、大連理工大學(xué)、吉林大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、華東師范大學(xué)、南京大學(xué)、東南大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、廈門大學(xué)、山東大學(xué)、中國海洋大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、中南大學(xué)、中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、四川大學(xué)、重慶大學(xué)、電子科技大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、蘭州大學(xué)、國防科技大學(xué)；B類6所：東北大學(xué)、鄭州大學(xué)、湖南大學(xué)、云南大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、新疆大學(xué)。(按學(xué)校代碼排序，詳見教育部網(wǎng)站http://www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201709/t20170921_314942.html)

②上海交通大學(xué)(Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU)、QS公司(Quacquarelli Symonds World University Rankings，簡稱QS)、泰晤士報(bào)高等教育(Times Higher Education World University Rankings，簡稱THE)、美國新聞與世界報(bào)道(U.S. News Best Global Universities Rankings，簡稱US News)、中國科學(xué)評價(jià)研究中心(Research Center for Chinese Science Evaluation，簡稱 RCCSE) 此五大世界大學(xué)排行榜在國際上的認(rèn)可度高、影響力大，發(fā)布世界大學(xué)排行榜的時(shí)間長，數(shù)據(jù)具有連續(xù)性和可得性。此外，五大排行榜的發(fā)布機(jī)構(gòu)涵蓋國際國內(nèi)，具有典型的代表性。

③對世界一流大學(xué)的劃分標(biāo)準(zhǔn)大致有以下幾種：(1)武漢大學(xué)中國科學(xué)評價(jià)研究中心對世界一流大學(xué)的界定：排名前600名的大學(xué)為世界高水平大學(xué)，世界高水平大學(xué)分為三個(gè)檔次：前100名為世界頂尖大學(xué)；前101-300名為世界高水平著名大學(xué)；前301-600名為世界高水平知名大學(xué)。其中，世界頂尖大學(xué)和世界高水平著名大學(xué)為“世界一流大學(xué)?！?2)安邦大學(xué)評價(jià)中心對世界一流大學(xué)的劃分標(biāo)準(zhǔn)為：前1-50名為世界頂尖大學(xué)；前51-300名為世界一流大學(xué)；前301-800名為世界一流學(xué)科大學(xué)。(3)中國校友會(huì)按照全球排名比例進(jìn)行劃分：前0.01%為世界頂級頂尖大學(xué)(9星)；前0.02%-0.05%為世界一流大學(xué)(8星)；前0.06%-0.10%為世界知名高水平、中國頂尖大學(xué)(7星)；前0.11%-0.50%世界高水平、中國頂尖大學(xué)(6星)；前0.51%-1.00%為世界知名、中國一流大學(xué)(5星)；前1.01%-5.00%為世界知名、中國高水平大學(xué)(4星)；前5.01%-10.00%中國知名、區(qū)域一流大學(xué)(3星)；前10.01%-20.00%區(qū)域高水平大學(xué)(2星)；前20.01%-50.00%區(qū)域知名大學(xué)(1星)。此外，還有其他不同的劃分方法，限于篇幅，茲不贅述。

④俄羅斯“5-100”計(jì)劃中明確規(guī)定以QS、THE和ARWU世界大學(xué)排行榜作為計(jì)劃目標(biāo)的重要評價(jià)工具。

⑤此外，新疆大學(xué)和中央民族大學(xué)雖然因國家綜合考慮地區(qū)和民族等因素而列入世界一流大學(xué)建設(shè)高校名單，但在五大排行榜中表現(xiàn)不佳，且未能達(dá)到本文4個(gè)梯隊(duì)層次的條件和標(biāo)準(zhǔn)，因而不在本梯隊(duì)層次的討論范圍之內(nèi)。但這并不應(yīng)影響這兩所大學(xué)的世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)程。中國的世界一流大學(xué)建設(shè)，既要參照世界大學(xué)排名，又不能唯排名論，應(yīng)進(jìn)一步探索中國特色的世界一流大學(xué)建設(shè)之道。

⑥表注：(1)“/”表示該大學(xué)在該年份未進(jìn)入該排行榜；(2)“趨勢”為2016年的排名減去2021年的排名，若2016年未進(jìn)入排名，則取該學(xué)校在6年中第一次進(jìn)入該排行榜的排名減去2021年的排名。結(jié)果>0,則為進(jìn)步，用符號↑表示；結(jié)果<0,則為退步，用符號↓表示；結(jié)果=0,則為穩(wěn)定，用符號-表示。(3)為了方便計(jì)算，若排名為區(qū)間時(shí)，則取區(qū)間中位數(shù)表示，如301-350，則取325；若排名為801+時(shí)，則取801；(4)42所世界一流大學(xué)建設(shè)名單按學(xué)校代碼排序。

⑦每所大學(xué)在不同的排行榜中進(jìn)步的名次不一，此處取高位，如分別進(jìn)步300名和200名時(shí)，取高位300名。

⑧前文在認(rèn)定世界一流大學(xué)時(shí)要求滿足兩年同時(shí)進(jìn)入兩榜的標(biāo)準(zhǔn)，此處由于僅以2021年的數(shù)據(jù)為例，因此，在選擇世界一流大學(xué)參照系時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)改為只需要滿足進(jìn)入兩榜前100名的標(biāo)準(zhǔn)。同理，前10名的大學(xué)也是只要滿足進(jìn)入兩榜前10名的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選。

⑨以2021年為例，在ARWU排行榜中，蘇州大學(xué)進(jìn)入151-200名；在THE排行榜中，南方科技大學(xué)排名第162名；在QS排行榜中，南方科技大學(xué)排名第275名；在RCCSE排行榜中，蘇州大學(xué)排名第271名。