孫志飛

一、引言

技術(shù)成果是一個(gè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)成果既可以作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，也可以通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行保護(hù)。商業(yè)秘密和專(zhuān)利雖然同屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇，但是二者之間存在較大的差異。由于部分企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密和專(zhuān)利缺乏深刻認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致其對(duì)技術(shù)成果的保護(hù)方式選擇上感到無(wú)從下手。本文通過(guò)比較商業(yè)秘密和專(zhuān)利的多個(gè)差異，為企業(yè)在選擇這兩種方式保護(hù)技術(shù)成果時(shí)提供了思路。

二、商業(yè)秘密與專(zhuān)利的差異比較

1.保護(hù)客體的比較

《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“若干問(wèn)題的規(guī)定”）的第一條對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中第九條第四款涉及的技術(shù)信息即技術(shù)秘密所包括的內(nèi)容進(jìn)行了定義，其保護(hù)的客體對(duì)象的范圍較為廣泛。

商業(yè)秘密保護(hù)客體中的技術(shù)秘密不要求是完整的技術(shù)方案，可以是階段性的成果，例如實(shí)驗(yàn)過(guò)程中的數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果等。將那些不容易被反向工程獲得的技術(shù)信息作為技術(shù)秘密，可以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)秘密的保護(hù)，例如生產(chǎn)工藝、配方等。即使他人從市場(chǎng)上獲得合法銷(xiāo)售的產(chǎn)品，通過(guò)反向工程也不易獲知制造過(guò)程中的秘點(diǎn)。

《專(zhuān)利法》的第一條指出該法的保護(hù)客體是發(fā)明創(chuàng)造，第二條對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行定義：發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)。其中，發(fā)明和實(shí)用新型均為新的技術(shù)方案，發(fā)明的新的技術(shù)方案是對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的；實(shí)用新型是適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，其是對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的；外觀(guān)設(shè)計(jì)是富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)，其是對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或其結(jié)合，以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的。

專(zhuān)利審查指南進(jìn)一步指出技術(shù)方案是指為了解決技術(shù)問(wèn)題而采取的、利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，技術(shù)手段一般由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)。專(zhuān)利法第二十六條第三款對(duì)專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)提出要求，即說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型做出清楚、完整的說(shuō)明，是否清楚、完整的衡量標(biāo)準(zhǔn)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)。而專(zhuān)利法第二十二條第三款則對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型的權(quán)利要求提出更高要求，需要滿(mǎn)足創(chuàng)造性。并且，發(fā)明的創(chuàng)造性高度要高于實(shí)用新型的創(chuàng)造性高度。與現(xiàn)有技術(shù)相比，對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性要求是具有“突出的”實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和“顯著的”進(jìn)步，對(duì)實(shí)用新型的創(chuàng)造性要求是具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。以計(jì)算機(jī)程序?yàn)槔?，雖然其為商業(yè)秘密的保護(hù)對(duì)象，但根據(jù)專(zhuān)利審查指南可以得知如果一項(xiàng)權(quán)利要求涉及計(jì)算機(jī)程序本身例如源代碼，那么所述權(quán)利要求屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不能作為專(zhuān)利保護(hù)的客體。

如果專(zhuān)利的一項(xiàng)權(quán)利要求中，對(duì)其進(jìn)行限定的內(nèi)容不僅包括智力活動(dòng)規(guī)則和方法，又包含技術(shù)特征，那么這項(xiàng)權(quán)利要求從整體上來(lái)說(shuō)，不是智力活動(dòng)規(guī)則和方法。如果涉及計(jì)算機(jī)程序的專(zhuān)利申請(qǐng)是為了解決某個(gè)技術(shù)問(wèn)題，通過(guò)獲取外部或內(nèi)部的參數(shù)等信息，進(jìn)行相應(yīng)處理的技術(shù)手段遵循了自然規(guī)律，獲得的技術(shù)效果符合自然規(guī)律，那么該技術(shù)方案就屬于專(zhuān)利法所說(shuō)的技術(shù)方案，是其保護(hù)客體?？梢?jiàn)，專(zhuān)利保護(hù)的客體有嚴(yán)格要求，比商業(yè)秘密的保護(hù)客體的門(mén)檻更高。

2.排他性比較

商業(yè)秘密的權(quán)利不是絕對(duì)的，是相對(duì)而言的，其排他性較弱。商業(yè)秘密不需要經(jīng)過(guò)法定程序就能獲得法律保護(hù)，其保護(hù)內(nèi)容不需要公示，只要內(nèi)容符合商業(yè)秘密所要求的秘密性、價(jià)值性和保密性方面的要求，就可以獲得保護(hù)。由于商業(yè)秘密的保密性要求，會(huì)導(dǎo)致大多數(shù)人對(duì)于該商業(yè)秘密所包含的內(nèi)容無(wú)法進(jìn)行避讓?zhuān)陨虡I(yè)秘密并不能獲得絕對(duì)的排他效力。擁有商業(yè)秘密的人不能阻止此前通過(guò)自主研發(fā)創(chuàng)造該內(nèi)容的人使用或轉(zhuǎn)讓該內(nèi)容。

“若干問(wèn)題的規(guī)定”的第十四條指出了不屬于侵犯商業(yè)秘密行為的兩種方式，即通過(guò)自行開(kāi)發(fā)研制方式，或者通過(guò)反向工程方式，獲得被訴侵權(quán)信息。而自行開(kāi)發(fā)研制、反向工程也是侵犯商業(yè)秘密訴訟中常見(jiàn)的抗辯理由。自行開(kāi)發(fā)研制方式通常是指開(kāi)發(fā)者通過(guò)投入資金，付出時(shí)間和精力而開(kāi)發(fā)研制出技術(shù)成果。如果其他開(kāi)發(fā)者自行開(kāi)發(fā)出的技術(shù)成果與商業(yè)秘密保護(hù)的內(nèi)容相同，可以視為善意巧合。一項(xiàng)技術(shù)成果被認(rèn)定為自主研發(fā)的條件包括：自主研發(fā)過(guò)程中積累的文件資料，研發(fā)人員提供的證人證言；自主研發(fā)成功的時(shí)間要比研發(fā)人員接觸到商業(yè)秘密的時(shí)間早。這就要求在技術(shù)研發(fā)前，建立規(guī)章制度，從物理技術(shù)和管理制度上入手，完善研發(fā)過(guò)程記錄。研發(fā)記錄不僅要記錄研發(fā)成功的過(guò)程，還要記錄研發(fā)失敗后進(jìn)行糾錯(cuò)、試錯(cuò)的過(guò)程，以形成閉合鏈條的書(shū)面材料，為將來(lái)可能的訴訟提供有力證據(jù)。

專(zhuān)利是以技術(shù)公開(kāi)為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)法定程序，例如申請(qǐng)、審查，滿(mǎn)足相關(guān)要求的情況下才能獲得授權(quán)，其獲得的保護(hù)力度是絕對(duì)的，具有天然的排他性。任何單位和個(gè)人在沒(méi)有獲得專(zhuān)利權(quán)人的許可下，都不得為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之目的實(shí)施該專(zhuān)利。專(zhuān)利公開(kāi)的技術(shù)方案獲得法律保護(hù)，公眾具有對(duì)其技術(shù)方案進(jìn)行避讓的義務(wù)。如果侵犯專(zhuān)利權(quán)，需要負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。

我國(guó)實(shí)行的是專(zhuān)利先申請(qǐng)?jiān)瓌t，兩個(gè)以上申請(qǐng)人申請(qǐng)同樣發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利的，將專(zhuān)利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。先申請(qǐng)?jiān)瓌t保護(hù)了最先提出專(zhuān)利申請(qǐng)的人，其鼓勵(lì)申請(qǐng)人在完成發(fā)明創(chuàng)造之后，盡快提交專(zhuān)利申請(qǐng)。然而，這可能導(dǎo)致先于申請(qǐng)人研發(fā)出發(fā)明創(chuàng)造的人，受到在后研發(fā)出同樣發(fā)明創(chuàng)造的人所獲得專(zhuān)利權(quán)的限制，這對(duì)于先研發(fā)出該發(fā)明創(chuàng)造的人也不公平。為了解決這一弊病，專(zhuān)利法第七十五條規(guī)定多種不視為侵犯專(zhuān)利權(quán)的情形，其中第（二）項(xiàng)規(guī)定了在專(zhuān)利申請(qǐng)日前并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的幾種情況，這實(shí)際就是先用權(quán)。先用權(quán)制度起到鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的作用，使得專(zhuān)利權(quán)人和公眾之間的利益達(dá)到平衡。

3.公開(kāi)導(dǎo)致權(quán)利喪失的比較

新產(chǎn)品在投放市場(chǎng)之前，或者新方案在申請(qǐng)專(zhuān)利之前，可以將其作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。商業(yè)秘密的三個(gè)構(gòu)成條件中，不為公眾所知悉即秘密性是商業(yè)秘密具有價(jià)值的基礎(chǔ)?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的為公眾所知悉的情形中，包括該信息被公開(kāi)披露于公開(kāi)出版物或其他媒體上，還包括該信息通過(guò)報(bào)告會(huì)、展覽等方式公開(kāi)。一旦商業(yè)秘密被公眾所知悉，其不再成為商業(yè)秘密，不管其技術(shù)價(jià)值或經(jīng)營(yíng)價(jià)值多么大，都可以被任何人免費(fèi)和自由地使用。

與商業(yè)秘密的公開(kāi)相對(duì)比，專(zhuān)利申請(qǐng)如果在申請(qǐng)日之前被公開(kāi)，其并不意味著會(huì)一定喪失新穎性。《專(zhuān)利法》第二十四條規(guī)定了四種不喪失新穎性的情況，其中兩種情況為在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，專(zhuān)利申請(qǐng)人在國(guó)際展覽會(huì)上首次展出發(fā)明創(chuàng)造，或者在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議、技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表發(fā)明創(chuàng)造。如果申請(qǐng)人按規(guī)定提出享有新穎性寬限期的聲明和證明文件，則上述展出或發(fā)表的內(nèi)容不影響該發(fā)明創(chuàng)造的新穎性，也就享受到新穎性寬限期。由此可見(jiàn)，需要滿(mǎn)足一定的條件，專(zhuān)利申請(qǐng)才能享受新穎性寬限期，相關(guān)的在前公開(kāi)才不會(huì)影響該專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性。4.保護(hù)期限及維護(hù)難度的比較

商業(yè)秘密的保護(hù)期限由其保密措施決定。如果保密措施嚴(yán)密，維護(hù)得當(dāng)，可以享受無(wú)限期的保護(hù)。只有做到了保密性，技術(shù)成果才可能作為商業(yè)秘密獲得法律保護(hù)。保密措施包括規(guī)章制度上的措施、物理上的措施。規(guī)章制度上的措施包括：制定保守商業(yè)秘密的規(guī)章，制定保密的義務(wù)、責(zé)任和處罰等措施，對(duì)內(nèi)與職工簽訂保密協(xié)議，對(duì)外在商務(wù)活動(dòng)過(guò)程中與外部第三方簽訂保密協(xié)議。物理上的措施包括對(duì)生產(chǎn)車(chē)間、研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、資料室等重點(diǎn)地點(diǎn)設(shè)置門(mén)禁、監(jiān)控等，對(duì)文件進(jìn)行密級(jí)劃分，規(guī)定接觸權(quán)限。

專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限是法定的。三種專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限各不相同，其中，發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限是20 年；實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限是10 年；外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限是15 年。專(zhuān)利權(quán)的維護(hù)包括按年及時(shí)繳納年費(fèi)；在收到無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)時(shí)，組織內(nèi)部的技術(shù)人員在規(guī)定答復(fù)期限內(nèi)進(jìn)行答復(fù)；在企業(yè)發(fā)生名稱(chēng)變更或者企業(yè)地址發(fā)生改變時(shí)，及時(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，以便后期能及時(shí)收到無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)，并進(jìn)行答復(fù)。因此，專(zhuān)利權(quán)的維護(hù)相對(duì)于商業(yè)秘密的維護(hù)要簡(jiǎn)單一些

三、商業(yè)秘密和專(zhuān)利的選擇

1.根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展速度選擇

一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展速度，決定該領(lǐng)域知識(shí)更新?lián)Q代的頻率。在飛速發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，將一項(xiàng)技術(shù)方案作為商業(yè)秘密保護(hù)，可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)自身研發(fā)獲得，也有可能被行業(yè)所拋棄。例如，在通信技術(shù)領(lǐng)域，其技術(shù)的基礎(chǔ)是網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通。如果某家公司獨(dú)創(chuàng)一項(xiàng)作為商業(yè)秘密的技術(shù)，基于該技術(shù)的產(chǎn)品做不到與其他公司統(tǒng)一接口，不去遵守相關(guān)通信標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論該技術(shù)在當(dāng)時(shí)多么先進(jìn)，也可能被通信標(biāo)準(zhǔn)放棄，其產(chǎn)品成為信息孤島，公司也可能被行業(yè)所淘汰。相反，如果該公司能夠?qū)⒀邪l(fā)的產(chǎn)品與其他公司的產(chǎn)品互聯(lián)互通，積極參與標(biāo)準(zhǔn)制定，并且將技術(shù)成果作為標(biāo)準(zhǔn)提案，預(yù)埋到將來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)中，則有可能因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利而獲取大量利潤(rùn)，并奠定行業(yè)地位，為進(jìn)一步發(fā)展壯大帶來(lái)巨大機(jī)遇。

2.根據(jù)技術(shù)的領(lǐng)先程度選擇

如果一項(xiàng)技術(shù)是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的小幅改進(jìn)，雖然其能夠解決相應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題，帶來(lái)一定的技術(shù)效果，但如果將其作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，則競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能通過(guò)學(xué)習(xí)，利用自身的研發(fā)能力得到相同或相似的技術(shù)方案，使得商業(yè)秘密保護(hù)的技術(shù)方案失去應(yīng)有的價(jià)值。如果將該技術(shù)作為專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)，則該技術(shù)方案可獲得壟斷地位，使得企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)處于更有利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，并通過(guò)專(zhuān)利獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。如果一項(xiàng)技術(shù)為企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)非常明顯，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手需要付出大量人力、物力以及相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行研發(fā)，才有可能獲得相同或相似的技術(shù)，那么將該項(xiàng)技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)是更有效的保護(hù)方式。

3.根據(jù)反向工程的難易程度選擇

針對(duì)商業(yè)秘密的反向工程是指通過(guò)合法途徑，獲得包含商業(yè)秘密的產(chǎn)品，通過(guò)拆解、分析等手段，獲知產(chǎn)品包含的作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息。符合一定條件的反向工程并不違法。如果一項(xiàng)技術(shù)可以輕易通過(guò)反向工程獲得，則不宜將其作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，將其作為專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)是更好的選擇。

4.根據(jù)技術(shù)被公開(kāi)的可能性進(jìn)行選擇

專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格，自申請(qǐng)日起滿(mǎn)十八個(gè)月進(jìn)行公布。在進(jìn)行初步審查時(shí)，審查員需要遵循保密原則。對(duì)于一項(xiàng)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)的技術(shù)成果，權(quán)利人感受到商業(yè)秘密可能被公開(kāi)時(shí)，可以申請(qǐng)專(zhuān)利，直到專(zhuān)利申請(qǐng)被公開(kāi)之前，其仍可以作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。如果權(quán)利人判斷商業(yè)秘密被公開(kāi)的可能性已經(jīng)被消除時(shí)，可以根據(jù)需要撤回專(zhuān)利申請(qǐng)，繼續(xù)以商業(yè)秘密對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)。

四、結(jié)語(yǔ)

以商業(yè)秘密或?qū)＠麑?duì)企業(yè)的技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)，能夠?yàn)槠髽I(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，可以根據(jù)實(shí)際需要，在商業(yè)秘密和專(zhuān)利中，選擇合適的方式對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)，從而使得技術(shù)成果的價(jià)值最大化，為企業(yè)的發(fā)展做出最大貢獻(xiàn)。