◆張寧 苗圃

一、引言

當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局正在發(fā)生深刻變化，以大數(shù)據(jù)為代表的新一代信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，推動(dòng)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)與新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的加速融合，正逐步改變著生產(chǎn)力的發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)形態(tài)的轉(zhuǎn)變、社會(huì)文明的進(jìn)步。同時(shí)，對(duì)人類的思維方式、生活方式、交流方式也產(chǎn)生了巨大的影響，新興產(chǎn)業(yè)正快速興起并成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量。值此百年未有之大變革時(shí)期，許多國(guó)家和地區(qū)也大力調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，通過培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性、不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，由于技術(shù)在開發(fā)過程中的設(shè)計(jì)方案、研發(fā)條件、研發(fā)設(shè)備、樣品試驗(yàn)等方面的變化，使得技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)估，為項(xiàng)目投資帶來(lái)了較大的不確定性，使項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)效益難以達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)水平[1]。所以，提升關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)成功率對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)于我國(guó)突破國(guó)外技術(shù)封鎖、擺脫產(chǎn)業(yè)受制于人的被動(dòng)局面至關(guān)重要。本文以徐工集團(tuán)、華為集團(tuán)、我國(guó)高速鐵路的關(guān)鍵核心技術(shù)突破作為研究對(duì)象，通過分析案例的技術(shù)發(fā)展歷程，總結(jié)技術(shù)突破經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)槲覈?guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的成功突破提供有益啟示。

二、案例選擇與資料來(lái)源

本文以徐工集團(tuán)、華為集團(tuán)、我國(guó)高速鐵路的關(guān)鍵核心技術(shù)突破作為研究對(duì)象，主要原因如下：第一，這3個(gè)案例代表了我國(guó)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前沿，契合國(guó)家《“十四五”發(fā)展規(guī)劃》中明確提出的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。第二，這3個(gè)案例在國(guó)際同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，掌握核心技術(shù)，具有較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)積累。第三，這3個(gè)案例分別代表了公有制企業(yè)、私有制企業(yè)、新型舉國(guó)體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)成功突破的典型，對(duì)于廣大企業(yè)具有較強(qiáng)的借鑒意義。

本文運(yùn)用案例分析作為主要的研究方法，搜集有關(guān)3個(gè)案例的發(fā)展歷程、技術(shù)研發(fā)的各類資料，根據(jù)案例分析的基本思路，對(duì)資料進(jìn)行整理匯總、概括歸納，以揭示技術(shù)研發(fā)的深層次經(jīng)驗(yàn)，整合出有利于推廣的基本路徑。各類資料主要來(lái)源于有關(guān)的論文、論著、權(quán)威紙質(zhì)媒介報(bào)道、會(huì)議資料、關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)人的訪談?dòng)涗浀取?/p>

三、徐工集團(tuán)

江蘇徐工集團(tuán)在2020年位列世界工程機(jī)械制造企業(yè)第4名，是具備關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)的裝備制造領(lǐng)軍型企業(yè)，對(duì)徐工集團(tuán)技術(shù)突破的歷程進(jìn)行分析，能夠總結(jié)有益的經(jīng)驗(yàn)[2]。

（一）技術(shù)發(fā)展時(shí)期

1.技術(shù)引進(jìn)期（1985~1988年）。該時(shí)期徐工集團(tuán)還未成立，其前身徐州拖拉機(jī)廠以國(guó)家建設(shè)需求為導(dǎo)向，先后引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，生產(chǎn)國(guó)內(nèi)建設(shè)所需產(chǎn)品。1985年，與日本川崎重工協(xié)作生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備，由此引進(jìn)了一批設(shè)備與技術(shù)，1986年，與美國(guó)蓋爾公司合作引進(jìn)成套技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，徐工集團(tuán)逐步學(xué)習(xí)掌握國(guó)外最新技術(shù)，為之后的自主創(chuàng)新打下基礎(chǔ)。

2.技術(shù)改進(jìn)期（1989~2001年）。1989年，徐工集團(tuán)成立伊始，在原有技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，展開漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新。同年，徐工集團(tuán)成功研制出我國(guó)首臺(tái)高等級(jí)瀝青攤鋪機(jī)，打破了國(guó)外技術(shù)設(shè)備壟斷，之后，徐工集團(tuán)對(duì)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行重組，并于1998年設(shè)立了首個(gè)業(yè)內(nèi)博士后工作站，為持續(xù)性自主研發(fā)打下堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。

3.自主創(chuàng)新期（2002~2011年）。該時(shí)期，徐工集團(tuán)聚力自主研發(fā)能力的培育與提升，以國(guó)際國(guó)內(nèi)中高端市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，整合研發(fā)資源，掌握了多項(xiàng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)。成功研制出我國(guó)首臺(tái)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起重機(jī)，同時(shí)不斷推出各項(xiàng)子產(chǎn)品，拓展市場(chǎng)占有率。該時(shí)期，徐工重點(diǎn)建設(shè)了三級(jí)研發(fā)體系，成立了院士工作站和南京研究院。

4.國(guó)際領(lǐng)先期（2012至今）。該時(shí)期，徐工集團(tuán)掌握了一系列在世界領(lǐng)先的關(guān)鍵核心技術(shù)。研制出世界上最大噸位的起重機(jī)、4000噸級(jí)履帶式起重機(jī)、世界首臺(tái)剛性優(yōu)勢(shì)技術(shù)自卸車、700噸級(jí)液壓挖掘機(jī)等。獲得技術(shù)突破的背后是研發(fā)體系的不斷改革，自2012年開始，徐工集團(tuán)研究院廣泛開展海外合作，通過海外并購(gòu)、設(shè)立海外研究中心等方式，有效整合世界優(yōu)勢(shì)科研資源。同時(shí)，在國(guó)內(nèi)也與重點(diǎn)大學(xué)開展研發(fā)合作，成立研究院、研究中心，例如與吉林大學(xué)成立徐工工程技術(shù)研究中心，與太原科技大學(xué)、江蘇師范大學(xué)、北京理工大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)廣泛開展合作。在管理機(jī)制方面，也建立了全球協(xié)同研發(fā)數(shù)字化系統(tǒng)PDM與行業(yè)工業(yè)云平臺(tái)。

（二）技術(shù)突破經(jīng)驗(yàn)

1.研發(fā)投入。徐工集團(tuán)非常注重研發(fā)資源的大量持續(xù)性投入，以保證技術(shù)持續(xù)性突破。自1980年以來(lái)，面對(duì)國(guó)外技術(shù)壟斷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為了打破該局面，徐工集團(tuán)不斷開展技術(shù)研發(fā)。近年來(lái)，集團(tuán)將銷售收入的6%作為產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)的投入資金，主要用于關(guān)鍵產(chǎn)品和技術(shù)的引進(jìn)、模仿、改造、創(chuàng)新，生產(chǎn)線擴(kuò)大改造，核心技術(shù)人員的引進(jìn)，重大設(shè)備設(shè)施建設(shè)，以增強(qiáng)自身的技術(shù)研發(fā)能力和新產(chǎn)品制造能力。集團(tuán)在2017年實(shí)現(xiàn)了6000多項(xiàng)專利授權(quán)，打破了國(guó)外多項(xiàng)技術(shù)壟斷。所以，持續(xù)大量的研發(fā)投入是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。

2.技術(shù)積累。徐工集團(tuán)非常重視企業(yè)技術(shù)積累，這是企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)。技術(shù)積累是企業(yè)以知識(shí)積累為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)各種資源以保證技術(shù)創(chuàng)新的成功。徐工集團(tuán)從技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程中，按照“初級(jí)技術(shù)積累、技術(shù)提升、普通技術(shù)突破、核心技術(shù)突破、核心技術(shù)體系突破”的路徑逐步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。集團(tuán)技術(shù)積累主要是兩個(gè)方面：一是技術(shù)本身的積累，例如集團(tuán)引進(jìn)生產(chǎn)SL4610滑移式裝載機(jī)的成套技術(shù)，之后進(jìn)行模仿和改造，逐步過渡至自主創(chuàng)新；二是技術(shù)創(chuàng)新能力的積累，例如集團(tuán)開展“漢風(fēng)計(jì)劃”，注重技術(shù)研發(fā)的組織模式、體系機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略規(guī)劃等的構(gòu)建，為技術(shù)突破提供組織保障。所以，持續(xù)性技術(shù)積累是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。

3.人力資源。徐工集團(tuán)非常注重高層次人才的引進(jìn)與培養(yǎng)。上世紀(jì)90年代末，王民擔(dān)任徐工集團(tuán)董事長(zhǎng)兼CEO，著手對(duì)企業(yè)內(nèi)部混亂的管理現(xiàn)狀與不良資產(chǎn)進(jìn)行市場(chǎng)化改革，使企業(yè)步入正軌；同時(shí)，集團(tuán)注重引進(jìn)技術(shù)專家，構(gòu)建人才的引進(jìn)、培育、激勵(lì)體系，為核心技術(shù)突破提供有效人才保障。集團(tuán)獲批“江蘇省高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地”，匯集了100多名國(guó)內(nèi)最高端領(lǐng)軍型技術(shù)人才，通過引進(jìn)外國(guó)戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才，在前瞻性基礎(chǔ)研究、高端技術(shù)研究等領(lǐng)域取得重大突破。所以，領(lǐng)軍型企業(yè)家、技術(shù)專家、人才管理體系是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。

4.研發(fā)組織體系。徐工集團(tuán)在核心技術(shù)突破的過程中不斷進(jìn)行研發(fā)體系的改進(jìn)與調(diào)整。徐工集團(tuán)在研發(fā)體系的功能結(jié)構(gòu)層面建立國(guó)家技術(shù)中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、博士后工作站、產(chǎn)品研發(fā)平臺(tái)；在層次結(jié)構(gòu)層面構(gòu)建了三層級(jí)的研發(fā)體系，包括總部的中心研究院、事業(yè)部研發(fā)部、子公司研發(fā)部門；在空間結(jié)構(gòu)層面形成“星形”結(jié)構(gòu)，即以集團(tuán)總部和直屬研發(fā)機(jī)構(gòu)為核心，圍繞其他國(guó)內(nèi)研發(fā)中心、海外研發(fā)中心，及國(guó)內(nèi)外聯(lián)合研究院。所以，研發(fā)組織體系是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。

5.產(chǎn)學(xué)研合作。徐工集團(tuán)非常注重以核心技術(shù)突破為中心的多方研發(fā)合作模式的探索。集團(tuán)的研發(fā)合作模式隨著企業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的變化而變化，在集團(tuán)成立初期，合作模式單一，主要是為了從外部獲得技術(shù)資源。在自主創(chuàng)新與國(guó)際領(lǐng)先時(shí)期，集團(tuán)與高校、科研院所建立了研發(fā)合作模式，主要形式有簽署合作協(xié)議、共建研發(fā)聯(lián)盟與實(shí)體、聯(lián)合承擔(dān)研發(fā)項(xiàng)目，例如：與清華大學(xué)機(jī)械工程系、裝備再制造技術(shù)國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等進(jìn)行戰(zhàn)略合作，成立了徐工江蘇大學(xué)工程技術(shù)研究所、吉林大學(xué)—徐工集團(tuán)工程技術(shù)研究中心，同時(shí)聯(lián)合同濟(jì)大學(xué)、吉林大學(xué)、中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)裝備研究所12家單位承接國(guó)家項(xiàng)目。通過多種方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)人才的培養(yǎng)、整合業(yè)內(nèi)優(yōu)秀資源、促進(jìn)核心技術(shù)突破。所以，產(chǎn)學(xué)研合作是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。

6.技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略。徐工集團(tuán)非常重視企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略的制定。通過制定國(guó)際化戰(zhàn)略能夠有效整合全球科技資源，開拓市場(chǎng)。在技術(shù)引進(jìn)時(shí)期，徐工集團(tuán)通過成立國(guó)際業(yè)務(wù)子公司，開拓國(guó)際市場(chǎng)。在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織之后，集團(tuán)以國(guó)際化戰(zhàn)略為導(dǎo)向，設(shè)立海外生產(chǎn)車間、業(yè)務(wù)公司、還通過并購(gòu)、投資等方式涉足國(guó)外公司資本重組，在海外進(jìn)行業(yè)務(wù)布局，整合全球產(chǎn)業(yè)鏈。例如：先后在波蘭、南美、非洲、歐洲多地設(shè)生產(chǎn)基地、分子公司及研發(fā)中心，并購(gòu)荷蘭AMCA、德國(guó)FT零部件制造研發(fā)企業(yè)與德國(guó)施維英，與阿里巴巴、華為、中國(guó)電信建立中國(guó)首個(gè)工業(yè)云聯(lián)盟。技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略引領(lǐng)集團(tuán)的國(guó)際發(fā)展道路，助其突破核心技術(shù)。所以，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。

四、華為集團(tuán)

1987年，華為技術(shù)有限公司成立，三十多年間，華為從最初的交換機(jī)代理商，發(fā)展為全球領(lǐng)先的信息技術(shù)解決方案供應(yīng)商，是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中以民營(yíng)資本為主體的代表性企業(yè)，具備強(qiáng)大的核心技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)華為集團(tuán)技術(shù)突破的歷程進(jìn)行分析，能夠總結(jié)有益的經(jīng)驗(yàn)[3]。

（一）技術(shù)發(fā)展時(shí)期

1.內(nèi)部研發(fā)體系完善階段（1987~1998年）。該時(shí)期，華為開始涉及技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，有效整合國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新資源，逐步建立起企業(yè)內(nèi)部研發(fā)體系。通過整合企業(yè)內(nèi)部資源、對(duì)外開拓合作關(guān)系、企業(yè)內(nèi)各個(gè)部門之間的協(xié)作協(xié)同，建立了創(chuàng)新生態(tài)體系。該體系主要由華為、合作企業(yè)、合資公司、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、顧客組成。其中，高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)成研發(fā)群落，華為、供應(yīng)商、代工企業(yè)構(gòu)成生產(chǎn)群落，合作企業(yè)、合資公司、顧客構(gòu)成應(yīng)用群落。應(yīng)用群落傳達(dá)市場(chǎng)需求信息，由此決定研發(fā)群落的技術(shù)研究方向，華為內(nèi)部資源支撐體系為技術(shù)研發(fā)提供必要的資金、知識(shí)、人才、信息等資源，再由生產(chǎn)群落進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)。該時(shí)期，華為逐步掌握了基帶芯片通用的非核心技術(shù)，例如：語(yǔ)音編解碼、接口、集成電路等。

2.國(guó)際化研發(fā)布局階段（1999~2006年）。該時(shí)期，華為由內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向端到端的細(xì)致化創(chuàng)新合作模式，該模式是建立在產(chǎn)學(xué)研合作、顧客與供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、用戶參與等方式之上。該階段華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由華為集團(tuán)、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府、競(jìng)爭(zhēng)者、顧客組成。其中，研發(fā)主體由高校與研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)成，開發(fā)群體由華為集團(tuán)、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、競(jìng)爭(zhēng)者構(gòu)成，應(yīng)用群體由運(yùn)營(yíng)商和顧客構(gòu)成。華為集團(tuán)通過引進(jìn)研發(fā)管理系統(tǒng)，并在全國(guó)多地建立了研究所，整合國(guó)內(nèi)研發(fā)資源，優(yōu)化了國(guó)內(nèi)研發(fā)體系。同時(shí)，華為集團(tuán)也積極拓展國(guó)家研發(fā)合作，通過建立國(guó)際研究所，與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)人才，建立國(guó)外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)，整合國(guó)際研發(fā)資源。此外，華為集團(tuán)還通過與供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、競(jìng)爭(zhēng)者合作，組建合資公司、研發(fā)平臺(tái)、實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新中心等。顧客也可以參與到產(chǎn)品的創(chuàng)新過程中，政府則提供創(chuàng)新環(huán)境的支撐，例如優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境。該階段，華為掌握了基帶芯片所有的組成技術(shù)。

3.核心技術(shù)突破與快速迭代階段（2007年至今）。該階段，華為的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更加完善和復(fù)雜，主體在國(guó)際研發(fā)布局階段的基礎(chǔ)上又增加了標(biāo)準(zhǔn)制定組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、中介機(jī)構(gòu)、開源社區(qū)。其中，高校與研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)成研發(fā)群落，應(yīng)用群落在原有主體的基礎(chǔ)上又加入了運(yùn)營(yíng)商和顧客，同時(shí)，運(yùn)營(yíng)商和顧客仍構(gòu)成應(yīng)用群落，政府、標(biāo)準(zhǔn)制定組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、中介機(jī)構(gòu)、開源社區(qū)共同構(gòu)成了外部支撐環(huán)境。多主體以華為集團(tuán)為核心，構(gòu)成多方協(xié)作的創(chuàng)新模式，通過設(shè)立共同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范各方在人才培養(yǎng)、協(xié)作研發(fā)等方面的協(xié)同行為。華為集團(tuán)也積極加入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織、開源社區(qū)等國(guó)際組織，在緊跟國(guó)際技術(shù)前沿的同時(shí)，積極參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。此外，華為集團(tuán)也提升運(yùn)營(yíng)商和顧客的產(chǎn)品開發(fā)參與度，貫徹以用戶為中心的設(shè)計(jì)理念，促進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)的迭代創(chuàng)新。通過與多所高校共建ICT學(xué)院，以培養(yǎng)具有實(shí)際研發(fā)能力的創(chuàng)新人才。

（二）技術(shù)突破經(jīng)驗(yàn)

1.構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)創(chuàng)新主體融合發(fā)展。華為集團(tuán)在不同技術(shù)發(fā)展階段構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是支撐其技術(shù)成功創(chuàng)新的關(guān)鍵。其中，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部開放機(jī)制和共享機(jī)制是促使內(nèi)部創(chuàng)新主體有效分享和吸收創(chuàng)新知識(shí)的關(guān)鍵，促進(jìn)創(chuàng)新平臺(tái)的有效運(yùn)行。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部開放機(jī)制和共享機(jī)制是促使外部創(chuàng)新主體有效協(xié)作的關(guān)鍵，促進(jìn)創(chuàng)新資源的共享、降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新成功的概率。而且，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也有是支撐創(chuàng)新的多機(jī)制的共融平臺(tái)和載體，使人才激勵(lì)機(jī)制、研發(fā)機(jī)制、合作機(jī)制、利益分配機(jī)制有效銜接。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，關(guān)鍵是促使五大機(jī)制和六大主體有效融合和運(yùn)行，具體而言，五大機(jī)制是指技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、研發(fā)合作機(jī)制、創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制、財(cái)政支持機(jī)制、人力資源管理機(jī)制，六大主體是指政府、企業(yè)、高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。

2.創(chuàng)新技術(shù)突破的過程與方式，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。華為集團(tuán)關(guān)鍵核心技術(shù)成功突破的關(guān)鍵還包括采用不同的突破方式。華為在突破基帶芯片技術(shù)的過程中就經(jīng)歷了3種不同的方式，第一階段是非核心技術(shù)的突破，這一階段中需要掌握產(chǎn)品的非核心功能技術(shù)，包括多種產(chǎn)品相互交叉的技術(shù)、進(jìn)行重大創(chuàng)新的基礎(chǔ)知識(shí)等。第二階段是通用核心技術(shù)的突破，這一階段中需要掌握為完成核心技術(shù)組件所需要的交叉技術(shù)。第三階段是產(chǎn)品集成，就是將前兩個(gè)階段所掌握的各種技術(shù)進(jìn)行集成，以開發(fā)出組合型核心技術(shù)，并集成在一個(gè)產(chǎn)品之中，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的優(yōu)化。

五、我國(guó)高鐵核心技術(shù)突破

我國(guó)高鐵技術(shù)取得了舉世矚目的成績(jī)，截至2019年，我國(guó)高鐵總運(yùn)營(yíng)里程超過3.5萬(wàn)公里，已擁有了200~400公里的系列動(dòng)車組，在技術(shù)安全性、運(yùn)營(yíng)環(huán)境等方面處于世界領(lǐng)先地位。對(duì)我國(guó)高鐵技術(shù)突破的歷程進(jìn)行分析，能夠總結(jié)有益的經(jīng)驗(yàn)[4]。

（一）核心技術(shù)突破階段

1.頂層設(shè)計(jì)階段。該階段是高鐵技術(shù)開發(fā)的思路規(guī)劃階段，包括概念提出階段、方案設(shè)計(jì)階段、系統(tǒng)組合階段。概念提出階段是研究人員根據(jù)實(shí)際需要提出技術(shù)的改進(jìn)想法、或是全新的技術(shù)概念。方案設(shè)計(jì)階段是研究人員根據(jù)理論基礎(chǔ)對(duì)提出的新技術(shù)概念進(jìn)行設(shè)計(jì)，探索在理論上技術(shù)是否可行，如果可行則提出設(shè)計(jì)方案。系統(tǒng)組合階段是根據(jù)設(shè)計(jì)方案基于計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)，檢驗(yàn)各個(gè)方案組合集成后的各方面性能是否達(dá)標(biāo)。該階段是研究人員根據(jù)理論知識(shí)和現(xiàn)實(shí)需要進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，并通過方案設(shè)計(jì)探索理論上的可行性，最后進(jìn)行計(jì)算機(jī)模擬，以此形成了多種原創(chuàng)技術(shù)的知識(shí)集成。

2.詳細(xì)設(shè)計(jì)階段。該階段是高鐵技術(shù)細(xì)化的設(shè)計(jì)階段，在前期頂層設(shè)計(jì)階段之后，需要針對(duì)產(chǎn)品各性能、功能進(jìn)行細(xì)致化設(shè)計(jì)，開展技術(shù)實(shí)驗(yàn)并制作樣件。該階段是將設(shè)計(jì)思想轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的關(guān)鍵，上一階段研究人員只是提出技術(shù)概念和方案，至于是否可行則不是重點(diǎn)考慮點(diǎn)。而詳細(xì)設(shè)計(jì)階段需要研究人員思考如何將技術(shù)概念和方案轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)樣件，要考慮工藝的可行性，以及設(shè)計(jì)圖紙的細(xì)致化，通過設(shè)計(jì)軟件將設(shè)計(jì)圖樣細(xì)致化，例如標(biāo)注詳細(xì)尺寸。之后需要制作樣件，并對(duì)實(shí)物樣件進(jìn)行性能測(cè)試，在符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行大量測(cè)試，不斷改進(jìn)樣件性能。

3.核心技術(shù)突破考核階段。該階段是對(duì)產(chǎn)品核心技術(shù)的考核，將關(guān)鍵性部件安裝在試運(yùn)行的機(jī)車上，并在實(shí)際軌道上運(yùn)行，以檢測(cè)存在的問題并加以解決。例如，機(jī)車關(guān)鍵核心部件CRH380B轉(zhuǎn)向架，經(jīng)過了60余萬(wàn)公里的試運(yùn)行，此間搜集了豐富的關(guān)于該部件的運(yùn)行數(shù)據(jù)，尤其是故障數(shù)據(jù)，為技術(shù)的改進(jìn)和完善奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)關(guān)鍵產(chǎn)品出現(xiàn)問題時(shí)，會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)召集總公司和供應(yīng)商的設(shè)計(jì)師，就地分析問題以找到根源，這樣能夠加深對(duì)技術(shù)問題的理解。該階段研發(fā)人員主要是對(duì)技術(shù)的可靠性、成熟度產(chǎn)品中的技術(shù)組合進(jìn)行考核。

（二）技術(shù)突破經(jīng)驗(yàn)

1.逆向?qū)W習(xí)和正向?qū)W習(xí)的結(jié)合。在關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中，通過逆向?qū)W習(xí)的方式對(duì)引進(jìn)的產(chǎn)品進(jìn)行拆解，反復(fù)研究各個(gè)零部件的功能、作用、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)規(guī)格、作用原理，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行仿制測(cè)試，以初步獲得產(chǎn)品的制造能力，之后通過正向?qū)W習(xí)的方式在現(xiàn)有技術(shù)水平上進(jìn)行自主設(shè)計(jì)和研發(fā)，逐步掌握非核心技術(shù)產(chǎn)品、核心技術(shù)產(chǎn)品和各項(xiàng)生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)能力的大跨步提升。例如我國(guó)長(zhǎng)白山號(hào)列車，是逆向?qū)W習(xí)的初級(jí)產(chǎn)品，通過對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的仿制實(shí)現(xiàn)組裝和運(yùn)營(yíng)，雖然不具備關(guān)鍵核心產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，但是通過逆向?qū)W習(xí)提升了研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、管理人員的能力，為突破核心技術(shù)打下基礎(chǔ)。鐵科院研發(fā)了具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制動(dòng)系統(tǒng)，并實(shí)現(xiàn)了國(guó)產(chǎn)化。通過逆向?qū)W習(xí)的方式購(gòu)買國(guó)外產(chǎn)品，進(jìn)行拆解研究，經(jīng)歷了模仿、技術(shù)消化、問題解決、小批量試安裝、技術(shù)全掌握的過程。在逆向?qū)W習(xí)的基礎(chǔ)上不斷加強(qiáng)正向?qū)W習(xí)，直到逐步掌握核心技術(shù)。

2.正向?qū)W習(xí)和自主研發(fā)的結(jié)合。逆向?qū)W習(xí)只能獲得對(duì)產(chǎn)品的仿制能力，無(wú)法掌握產(chǎn)品的核心技術(shù)、生產(chǎn)工藝、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，必須通過正向?qū)W習(xí)和自主研發(fā)才能掌握隱性知識(shí)，攻克核心技術(shù)。例如長(zhǎng)客通過正向?qū)W習(xí)不斷對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行反復(fù)測(cè)試，在試錯(cuò)的過程中逐步掌握核心數(shù)據(jù)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)核心產(chǎn)品的掌握能力。但正向?qū)W習(xí)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的掌握仍然有限，部分產(chǎn)品可能還是通過聯(lián)合生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)組裝，復(fù)興號(hào)列車就是我國(guó)自主設(shè)計(jì)和研發(fā)的產(chǎn)品。例如C3攻關(guān)實(shí)施組，是在原有C2系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，對(duì)系統(tǒng)不斷研討、修正優(yōu)化數(shù)據(jù)，逐步形成了C3的初級(jí)方案，包括設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、安裝、測(cè)試、維護(hù)等，作為我國(guó)高鐵真正實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)的標(biāo)志。鐵科院通過長(zhǎng)期的自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行分解、掌握、應(yīng)用的速度很快，他們自主研制的制動(dòng)系統(tǒng)的核心部件已經(jīng)完全國(guó)產(chǎn)化。

3.注重研發(fā)合作。在關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)過程中，企業(yè)要根據(jù)自身科研實(shí)力選擇研發(fā)合作單位，一般以大學(xué)居多，科研院所部分參與。研發(fā)合作體現(xiàn)在技術(shù)突破的全過程，但對(duì)于科研實(shí)力雄厚的企業(yè)在前期的逆向?qū)W習(xí)和正向?qū)W習(xí)階段多選擇合作研發(fā)，在自主研發(fā)階段多依靠自身力量開展。例如北京全路通信信號(hào)研究設(shè)計(jì)院，通過校企合作開展運(yùn)輸、電力、控制、測(cè)試、人才培養(yǎng)等方面合作，實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)研究、設(shè)備開發(fā)、產(chǎn)品組裝、人才培養(yǎng)等深度合作。長(zhǎng)客也與多所大學(xué)和科研所開展合作，對(duì)機(jī)車輪的載荷功能數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，由北方交大提供機(jī)車在不同線路、不同運(yùn)載量下的載荷功能數(shù)據(jù)，再由企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，逐步形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而踏面設(shè)計(jì)就與西南交大開展深度合作，主要是根據(jù)合作單位的擅長(zhǎng)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行選擇。企業(yè)通過合作研發(fā)逐步積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，掌握核心技術(shù)，由企業(yè)提出整體設(shè)計(jì)方案和細(xì)分項(xiàng)目，再由其他合作單位進(jìn)行研發(fā)，共同攻關(guān)。

六、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的經(jīng)驗(yàn)啟示

（一）注重科技資源的投入

企業(yè)要加大在關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中的科技資源的投入量。因?yàn)榭萍假Y源是企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)，關(guān)鍵核心技術(shù)是由多種復(fù)雜技術(shù)構(gòu)成的，在突破過程中對(duì)科技資源的耗費(fèi)也更大，對(duì)科技資源質(zhì)量的要求也更高?？萍假Y源主要包括研發(fā)人員、研發(fā)資金、研發(fā)設(shè)施設(shè)備、研發(fā)平臺(tái)等[5]。所以，企業(yè)要在短期利潤(rùn)和長(zhǎng)期收益之間進(jìn)行平衡，提高企業(yè)研發(fā)投入占總收益的比重。

（二）建立多主體參與的研發(fā)合作體系

企業(yè)要建立多主體廣泛參與的研發(fā)合作體系。因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)突破的復(fù)雜性使得企業(yè)難以通過自身的研發(fā)力量進(jìn)行突破，而且，不同研發(fā)主體在不同領(lǐng)域具備專項(xiàng)研究能力，通過長(zhǎng)期研發(fā)能力的積累，已經(jīng)形成了相應(yīng)的研發(fā)壁壘，使得研發(fā)領(lǐng)域之外的企業(yè)在短期內(nèi)無(wú)法進(jìn)行超越，只有采取合作研發(fā)的方式才能有效解決所面臨的技術(shù)突破問題[6]。所以，企業(yè)要在有效挑選合作單位的基礎(chǔ)上，建立動(dòng)態(tài)的研發(fā)合作體系，根據(jù)技術(shù)的需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整合作伙伴。

（三）制定關(guān)鍵核心技術(shù)突破戰(zhàn)略

企業(yè)要根據(jù)自身研發(fā)實(shí)力和未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向制定適合的技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略。因?yàn)樵诋?dāng)前新一輪科技革命的背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是未來(lái)發(fā)展的最新趨勢(shì)，但這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)模塊仍處于快速迭代之中，與定型的成熟技術(shù)相比存在很大差距，所以確定關(guān)鍵技術(shù)的突破戰(zhàn)略能夠?yàn)槠髽I(yè)找準(zhǔn)研發(fā)的方向[7]。在某一個(gè)領(lǐng)域中的關(guān)鍵核心技術(shù)是一個(gè)復(fù)雜體系，不同技術(shù)相互支撐，對(duì)企業(yè)而言可能存在眾多的瓶頸技術(shù)，理清這些技術(shù)之間的依存關(guān)系，確定技術(shù)突破的順序，均依靠企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破戰(zhàn)略的指引。

（四）技術(shù)研發(fā)過程的創(chuàng)新

企業(yè)要加大在技術(shù)研發(fā)過程中的創(chuàng)新。因?yàn)榧夹g(shù)的研發(fā)除了對(duì)科研資源依賴之外，還對(duì)技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、安裝測(cè)試、后期調(diào)試有很高的要求，這些方面也直接影響核心技術(shù)能否成功突破。所以企業(yè)也要集中資源，鼓勵(lì)科研人員、生產(chǎn)人員在技術(shù)研發(fā)的全過程進(jìn)行必要的創(chuàng)新，提升技術(shù)學(xué)習(xí)模仿與自主設(shè)計(jì)能力、改進(jìn)研發(fā)與制造流程、完善生產(chǎn)工藝、優(yōu)化安裝測(cè)試與調(diào)試方法，在提高成功概率的前提下，降低成本、提高效率[8]。