李旭光 王 丹 肖斯佳 劉子杰 朱學(xué)坤

(1.南開大學(xué)商學(xué)院 天津 300071；2.南京大學(xué)信息管理學(xué)院 南京 210023；3.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 北京 100080)

0 引 言

科學(xué)數(shù)據(jù)是指在科技活動(實驗、觀測、探測、調(diào)查等)中或通過其他方式所獲取的反映客觀世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的原始基本數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)[1]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)是科學(xué)研究活動的產(chǎn)物，更是支持科學(xué)研究以及科技創(chuàng)新的重要資源。當(dāng)今時代，科學(xué)研究已進(jìn)入第四范式，即數(shù)據(jù)密集型范式，科學(xué)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出“井噴式”增長，其在科研活動中的地位也進(jìn)一步得到凸顯。

有效、完善的科學(xué)數(shù)據(jù)管理能充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的價值，推動學(xué)科發(fā)展與進(jìn)步。而高效的管理政策則是科學(xué)數(shù)據(jù)有效獲取、管理、利用、存儲、共享和再利用的前提和保障。不同的學(xué)科因其學(xué)科特征與內(nèi)容的不同，造成數(shù)據(jù)的性質(zhì)、管理方法、共享利用的可能性等均會有所差異[2]，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策也需要針對不同的學(xué)科特征相應(yīng)地體現(xiàn)不同特點。

不同學(xué)科的融合加速發(fā)展推動了學(xué)科交叉性增長[3-4]。在此態(tài)勢下衍生的交叉學(xué)科，是由自然、人文、社會、數(shù)學(xué)等大門類科學(xué)之間的外部交叉和本門類科學(xué)內(nèi)部學(xué)科之間的內(nèi)部交叉共同形成的綜合性、系統(tǒng)性的知識體系。許海云[5]等人認(rèn)為交叉學(xué)科是兩門或兩門以上學(xué)科間的研究內(nèi)容和研究方法產(chǎn)生橫向聯(lián)系后形成的具有獨立性質(zhì)的一類學(xué)科或?qū)W科群體，以及據(jù)此建立的組織體系和知識結(jié)構(gòu)。越來越多交叉學(xué)科的出現(xiàn)并在認(rèn)識世界和改造世界中發(fā)揮作用，充分證明了交叉學(xué)科在科學(xué)領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)性、生命力、可持續(xù)性[6]。許多復(fù)雜的重大社會問題、科學(xué)問題的解決需要多學(xué)科力量的“會聚”，即多學(xué)科知識的綜合運(yùn)用與科研人員的交流協(xié)作[7]，推動學(xué)科交叉、促進(jìn)交叉科學(xué)研究發(fā)展逐漸成為各國科技政策和基金管理部門所關(guān)注的重要戰(zhàn)略問題[8]。美國的學(xué)科專業(yè)目錄(Classification of Instructional Program)把交叉學(xué)科劃分為與人文科學(xué)、社會科學(xué)、自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)并列的學(xué)科。我國也在2020年全國研究生教育會議上決定新增交叉學(xué)科作為新的學(xué)科門類，交叉學(xué)科成為我國第14個學(xué)科門類[9]。在迅速發(fā)展的同時，傳統(tǒng)基于單一學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方法和策略不再完全適用，交叉學(xué)科中的科學(xué)數(shù)據(jù)管理及相關(guān)政策制定成為學(xué)科發(fā)展的一個重要問題。

地理學(xué)作為其中發(fā)展較成熟的一門重要學(xué)科，是研究地球表層空間的自然要素和人文要素的相互關(guān)系和時空規(guī)律的科學(xué)[10]，因此也被看作是具有天然交叉學(xué)科屬性的代表學(xué)科[11]。它包括自然地理、人文地理以及地理信息系統(tǒng)三個分支，其中自然地理屬于Becher(1987)學(xué)科文化矩陣的“Hard”面，而人文地理則屬于矩陣的“Soft”面[12]。同時，地理學(xué)涉及人類活動的方方面面，包括文化、社會和經(jīng)濟(jì)[13]。此外，地理學(xué)不僅有學(xué)科內(nèi)部的融合發(fā)展(如地理信息系統(tǒng))，同時與其他學(xué)科也進(jìn)行了深入的交叉融合，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、旅游地理學(xué)等新興交叉子學(xué)科[13]。在其科研活動中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)與國家安全、環(huán)境、民生等密切相關(guān)，具有數(shù)據(jù)量大、專業(yè)性強(qiáng)、數(shù)據(jù)類型豐富、收集成本高、保密要求高等顯著特點。

總體來看，地理學(xué)是一門向內(nèi)不斷融合，對外不斷聯(lián)系的學(xué)科，反映了交叉學(xué)科綜合性發(fā)展的趨勢[14]，其發(fā)展的廣度和深度具有一定的學(xué)科代表性。目前國內(nèi)外關(guān)于交叉學(xué)科領(lǐng)域中的科學(xué)數(shù)據(jù)管理研究尚不充分，還未形成從數(shù)據(jù)創(chuàng)建、保存到利用的完整數(shù)據(jù)生命周期管理政策[15]。因此本研究擬系統(tǒng)分析中、英、美、澳四個國家地理學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策文本，提取出其中科學(xué)數(shù)據(jù)管理內(nèi)容要素，并且基于英國數(shù)據(jù)管護(hù)中心(Data Curation Center，DCC)創(chuàng)立的數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期模型，構(gòu)建貫穿數(shù)據(jù)全生命周期的科學(xué)數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)框架，為指導(dǎo)交叉學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理活動及政策制定提供參考。

1 研究現(xiàn)狀

1.1科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種重要的國家資源，具有類型多、傳播速度快、影響范圍廣、開發(fā)潛力大、應(yīng)用價值高等特點[16]。對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效管理，促進(jìn)數(shù)據(jù)的共享，是發(fā)揮其效用并實現(xiàn)增值的重要手段?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理政策是指在一定的社會背景和科學(xué)技術(shù)條件下制定的有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)的組織、存儲、管理和共享的一系列原則、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定[17]。相關(guān)研究表明，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策為開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理活動提供了重要的推動力和保障[18]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理政策可以明確科學(xué)數(shù)據(jù)的管理、組織、存儲和共享過程中的所有權(quán)、倫理和安全問題，幫助政策制定主體表明自身立場，劃分利益相關(guān)者的權(quán)責(zé)，進(jìn)而確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)能被有效管理和共享[19]。英國林肯大學(xué)指出，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)該是基于科學(xué)數(shù)據(jù)的整個生命周期實施最高管理標(biāo)準(zhǔn)的文件[20]。

如何制定并改善數(shù)據(jù)管理政策，是該領(lǐng)域?qū)W者關(guān)注的重要話題。DCC數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期模型是目前在數(shù)據(jù)管護(hù)領(lǐng)域應(yīng)用最為廣泛的概念模型之一，它以科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期為基礎(chǔ)，包括概念化、創(chuàng)建或接收、鑒定或選擇、采集、保存、存儲、獲取和利用、保存計劃等活動[21]，作為一個較為科學(xué)和完善的模型，對科學(xué)數(shù)據(jù)管理研究有較大的參考和借鑒意義。Wilkinson[22]為科學(xué)數(shù)據(jù)管理所有利益相關(guān)者提出了FAIR數(shù)據(jù)原則，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)管理要使數(shù)據(jù)具有可查找性(Findable)、可獲取性(Accessible)、互操作性(Interoperable)和重復(fù)利用性(Reusable)，進(jìn)而對管理過程中不同利益主體的實踐作出了要求，并強(qiáng)調(diào)所有活動包括政策的制定都應(yīng)該圍繞FAIR原則開展。Ahn和Park[23]通過對荷蘭、美國、英國、加拿大和澳大利亞等國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理實踐和政策內(nèi)容的研究，提出了一個以數(shù)據(jù)生命周期模型為基礎(chǔ)的本土化科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策框架，內(nèi)容涉及管理計劃、收集、評價和選擇、存儲和管理、獲取、分享和再利用、轉(zhuǎn)化以及支持管理共14個模塊。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界已有的相關(guān)研究主要集中在對英國、美國、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容的研究以及獲得對我國的啟示上。司莉[1]選取美國、英國、澳大利亞三個國家作為對象，調(diào)查了其科研管理機(jī)構(gòu)、高校以及政府制定的科學(xué)數(shù)據(jù)管理和科學(xué)數(shù)據(jù)公開政策的制定情況與特點。何青芳[24]除了關(guān)注這三個國家科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的制定情況，還對這些政策的主要內(nèi)容元素進(jìn)行了分析。邢文明[25]通過研究國外30余所教育機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，發(fā)現(xiàn)國外教育機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策大綱主要從數(shù)據(jù)生命周期、利益相關(guān)者和兩者相結(jié)合等3個角度展開。而黃如花和溫芳芳[26]采用內(nèi)容分析法對我國國家層面的政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享政策文本進(jìn)行分析，從宏觀上揭示了這些政策的內(nèi)容框架主要包含以下部分：數(shù)據(jù)創(chuàng)建與匯交、數(shù)據(jù)組織與描述、數(shù)據(jù)歸檔與保存、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)獲取與利用、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全與隱私、知識產(chǎn)權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及政府協(xié)調(diào)管理。上述研究成果為我們后續(xù)政策框架的制定提供了與借鑒。

隨著傳統(tǒng)學(xué)科的發(fā)展與新學(xué)科的產(chǎn)生，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的研究需要深入到具體學(xué)科領(lǐng)域，揭示具體學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的具體過程[27]。王瓊[16]等人經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，英國高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)保存政策雖然涵蓋的內(nèi)容較廣，但大多都未考慮到學(xué)科之間科學(xué)數(shù)據(jù)的差異性。不僅僅是英國高校，目前針對某個專門學(xué)科領(lǐng)域或是考慮到學(xué)科背景的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的研究仍相對較少，僅有劉莉[28]以及劉珊杉[29]等人在醫(yī)學(xué)以及遙感學(xué)領(lǐng)域形成的研究成果。

1.2交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理在交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面，現(xiàn)有研究多集中在“高校交叉學(xué)科建設(shè)”“人才培養(yǎng)”“設(shè)備共享平臺建設(shè)”“交叉學(xué)科文獻(xiàn)計量研究”等方面，其科學(xué)數(shù)據(jù)管理及其政策制定問題并未得到較多關(guān)注。

交叉學(xué)科作為一個復(fù)雜的學(xué)科系統(tǒng)，具有特定的學(xué)科發(fā)展模式和學(xué)科體系[30]。Klein[31]等人認(rèn)為不能以過去對待單一學(xué)科的視角看待交叉學(xué)科，要以綜合和全面的學(xué)科視角審視并解決其帶來的諸多科研領(lǐng)域問題。Petri[32]表示交叉學(xué)科成功與否取決于合作性、人際溝通、角色意識、相同的知識體系、合作支持幾方面。目前交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理具有多學(xué)科知識交融、多學(xué)科合作和數(shù)據(jù)類型多樣等特征，這和單一學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理存在很大差異。部分學(xué)者針對交叉學(xué)科自身獨特性提出了相關(guān)建議，如曹勇[33]等人指出交叉學(xué)科的科學(xué)研究具有不同于一般學(xué)科科研的顯著特點，包括跨學(xué)科性、綜合創(chuàng)造性、自組織協(xié)作性以及相對獨立性，交叉學(xué)科的科研管理應(yīng)當(dāng)從組織管理、課題管理、成果管理三個方面入手。Bronstein[34]從單一交叉學(xué)科出發(fā)歸納出交叉學(xué)科獨特的學(xué)科結(jié)構(gòu)，即合作性，創(chuàng)新性活動，靈活性，集體目標(biāo)和對過程的反思五個方面。一些學(xué)者通過研究科研活動的不同主體來解釋學(xué)科交叉的復(fù)雜性，如Poter[35]等人從不同的主體出發(fā)，提出了一系列有關(guān)大學(xué)、資助組織、專業(yè)協(xié)會和科學(xué)媒體(包括期刊編輯)等影響交叉學(xué)科科研活動的研究問題。Klein[31]認(rèn)為交叉學(xué)科需要明確界定各個主體的責(zé)任和義務(wù)，才能有序開展各類學(xué)科活動。此外，部分學(xué)者認(rèn)為交叉學(xué)科科研管理需要把握學(xué)科的分類體系，如張雪[36]提出把握學(xué)科之間交叉分類方法，分類體系有助于明晰交叉學(xué)科的本質(zhì)，有利于交叉學(xué)科的科研管理。

這些研究成果雖然沒有直接面向交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理問題，但能夠幫助我們認(rèn)識到交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理具有以下特點：a.學(xué)科維度多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜；b.知識交流廣、學(xué)科范圍界定模糊[37]；c.涉及利益主體多、權(quán)責(zé)劃定難；d.科學(xué)數(shù)據(jù)雜、分類要求高；e.合作性和協(xié)調(diào)性要求高；f.集體目標(biāo)明確，管理過程靈活。

綜合上述分析，目前針對某個具體學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的研究較少，專門針對類似地理學(xué)這種交叉學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策進(jìn)行全面化、體系化的研究更是缺少，交叉學(xué)科中的科學(xué)數(shù)據(jù)管理問題也并未引起重視。如今交叉學(xué)科研究在科學(xué)研究中的重要性不斷提高，促使這一領(lǐng)域的相關(guān)研究活動更順暢進(jìn)行的相關(guān)政策和管理方法也越發(fā)重要[38]?；诖?，本研究對中、英、美、澳四個國家在地理學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策進(jìn)行了全面調(diào)研和深入分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理內(nèi)容和相關(guān)政策制定。

2 研究方法

2.1數(shù)據(jù)收集英國、美國和澳大利亞是世界上開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理研究和實踐相對較早的國家，這些國家的有關(guān)政府部門以及研究機(jī)構(gòu)制定了許多比較成熟和完善的地理學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，這些科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策實例有著較高的研究價值和參考價值。近年來，我國也陸續(xù)制定了地理學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，并取得一定成效。基于此，本研究選擇英國、美國、澳大利亞以及中國這四個國家在地理學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策作為研究對象。

在篩選相關(guān)政策時，為保證所選政策的權(quán)威性和代表性，筆者首先通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，從英、美、澳、中四個國家中篩選出工作內(nèi)容與地理學(xué)科相關(guān)的管理機(jī)構(gòu)和政府部門；隨后對其官網(wǎng)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策進(jìn)行瀏覽與篩選，政策篩選遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：與地理學(xué)科相關(guān)、正在施行、省級以上國家級為主單位(英、美、澳為政府部門或知名科研機(jī)構(gòu))發(fā)布的政策，并將符合研究要求的完整的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策全文下載。最終獲得符合標(biāo)準(zhǔn)的完整的27份科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策全文，其中中國16份，英國2份，美國4份，澳大利亞3份，資料概況如表1所示。這些政策的數(shù)據(jù)對象涵蓋了《中國圖書館分類法》地球科學(xué)目錄下的地質(zhì)學(xué)、海洋學(xué)、 測繪學(xué)、地球物理學(xué)、氣象學(xué)和自然地理學(xué)等絕大多數(shù)領(lǐng)域。

表1 研究政策列表

2.2數(shù)據(jù)分析筆者主要采用定性內(nèi)容分析法對收集的政策文本進(jìn)行分析。定性內(nèi)容分析是一種通過編碼和識別主題或模式的系統(tǒng)分類過程對文本數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行主觀解釋的研究方法[40-41]。它可以根據(jù)數(shù)據(jù)和上下文語義進(jìn)行有效推斷和揭示文本信息，強(qiáng)調(diào)對文本內(nèi)容意義的解釋，而不是簡單地概括總結(jié)[42]。分析過程主要遵循Shannon等人[43]提出的定性內(nèi)容分析步驟對政策文本進(jìn)行人工分析。首先對全部政策文本進(jìn)行多次通讀熟悉內(nèi)容，形成對政策的整體認(rèn)識。然后對政策文本內(nèi)容進(jìn)行分析，將政策按章節(jié)分割成不同部分，使用Excel對其進(jìn)行編碼，對各章節(jié)里的政策內(nèi)容進(jìn)行逐條歸納總結(jié)，得出主題詞。為確保編碼質(zhì)量，兩位編碼者共同參與編碼過程，當(dāng)出現(xiàn)編碼不一致的情況時由二者協(xié)商解決。

3 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架構(gòu)建

在定性內(nèi)容分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了一個適用于地理學(xué)等交叉學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容框架(見圖1與表2)。主體內(nèi)容模塊參考DCC數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期模型，包括從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到利用的所有重要環(huán)節(jié)：數(shù)據(jù)計劃、數(shù)據(jù)收集與匯交、數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)存儲與保管以及數(shù)據(jù)共享與利用。同時，結(jié)合政策實例，我們在主體模塊之外還設(shè)置了政策介紹性信息、責(zé)任與分工、監(jiān)督與保障以及其他信息等四個模塊對政策主體內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充與完善，以便其能夠得到更好的解讀和落實。其中，“政策介紹性信息”和“其他信息”是對政策基本情況的介紹，“責(zé)任與分工”和“監(jiān)督與保障”則是分別從內(nèi)部管理主體和外部干涉主體兩類責(zé)任主體的行為界定上對科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行保障。這樣有助于形成以數(shù)據(jù)生命周期為經(jīng)、以責(zé)任相關(guān)者為緯的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系。

表2 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架模塊

圖1 交叉學(xué)科數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架

3.1政策模塊詳細(xì)內(nèi)容

3.1.1 政策介紹性信息 首先，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)在政策前言中對科學(xué)數(shù)據(jù)管理背景和政策相關(guān)信息進(jìn)行簡要說明，以便政策受眾能夠?qū)φ咝纬煽傮w認(rèn)知。該介紹應(yīng)在把握多學(xué)科綜合發(fā)展方向的同時，涵蓋交叉學(xué)科特征(見表3)。

3.1.2 責(zé)任與分工 責(zé)任與分工是政策內(nèi)容中重要的要素，是科學(xué)數(shù)據(jù)管理能夠落實的保障(見表4)。交叉科研對成員的協(xié)作關(guān)系提出了更高的要求，清晰與合理的責(zé)任界定有利于各主體在保存和管理科學(xué)數(shù)據(jù)中明確自身的職責(zé)和角色，避免由于權(quán)責(zé)不明、利益糾紛和管理不善等問題造成的不良后果。尤其像地理數(shù)據(jù)這類涉及國家安全和民生的重要數(shù)據(jù)，更應(yīng)該在管理工作中明確權(quán)責(zé)。

表4 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：責(zé)任與分工模塊

3.1.3 數(shù)據(jù)計劃 數(shù)據(jù)計劃在交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理過程中具有不可忽視的重要性，通過對科學(xué)數(shù)據(jù)管理的具體操作進(jìn)行預(yù)先規(guī)劃，能夠有效避免實踐過程中重復(fù)和低效的操作。交叉學(xué)科數(shù)據(jù)來源廣泛、收集渠道復(fù)雜、收集成本較高，合理有效的數(shù)據(jù)計劃能夠強(qiáng)化對科學(xué)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)劃和管理，協(xié)調(diào)不同領(lǐng)域的研究人員之間的合作。

表5 交叉學(xué)科數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：數(shù)據(jù)計劃模塊

3.1.4 數(shù)據(jù)收集與匯交 作為處理數(shù)據(jù)的第一步，數(shù)據(jù)收集與匯交的工作質(zhì)量決定著數(shù)據(jù)最終共享和再利用的水平。地理信息數(shù)據(jù)與國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及人民生活密切相關(guān)，需要相關(guān)管理部門集中統(tǒng)一收集管理。因此，政策應(yīng)該對數(shù)據(jù)收集與匯交的流程及要求等進(jìn)行明確的規(guī)定，保證流程的清晰規(guī)范，并注意從源頭階段把關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量(見表6)。

表6 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：數(shù)據(jù)收集與匯交模塊

3.1.5 數(shù)據(jù)描述 交叉學(xué)科的數(shù)據(jù)類型數(shù)量龐大，類型多樣。為了便于保存與檢索利用以及交叉學(xué)科內(nèi)的知識交流，需要對數(shù)據(jù)有準(zhǔn)確全面的描述。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)元數(shù)據(jù)的重要性，同時對具體的數(shù)據(jù)描述標(biāo)準(zhǔn)和描述方式作出規(guī)定，即制定一套交叉學(xué)科通用的、統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，從而保證多學(xué)科對科學(xué)數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)描述和高效利用(見表7)。

表7 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：數(shù)據(jù)收集與匯交模塊

3.1.6 數(shù)據(jù)存儲與保管 科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)該對數(shù)據(jù)存儲與保管這一階段的操作進(jìn)行詳細(xì)具體的解釋與說明(見表8)。地理信息數(shù)據(jù)的存儲與保管是一個相當(dāng)漫長的過程，需要詳細(xì)說明該過程中涉及到的數(shù)據(jù)日常維護(hù)方式，以及可能出現(xiàn)的威脅數(shù)據(jù)安全的情況。同時，對于上述情況，政策內(nèi)容應(yīng)該提出一定的解決措施以供相關(guān)責(zé)任主體參考。

表8 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：數(shù)據(jù)存儲與保管模塊

3.1.7 數(shù)據(jù)共享與利用 共享利用是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的最終目的。由于交叉學(xué)科的跨學(xué)科性質(zhì)，使得數(shù)據(jù)交流共享在交叉學(xué)科中更加普遍。在此過程中很可能因為利用不當(dāng)而產(chǎn)生與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律問題或者數(shù)據(jù)安全問題(見表9)，因此，更應(yīng)該注重數(shù)據(jù)開放與保護(hù)的平衡共重。

表9 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：數(shù)據(jù)共享與利用模塊

3.1.8 監(jiān)督與保障 有效的監(jiān)督與保障是確保科學(xué)數(shù)據(jù)管理活動順利進(jìn)行的必要外部手段，也是體現(xiàn)政策完善性和有效性的一個重要方面。交叉學(xué)科的發(fā)展程度不一，需要政策劃定學(xué)科發(fā)展的監(jiān)管主體，主動承擔(dān)起促進(jìn)交叉學(xué)科發(fā)展的任務(wù)。該模塊強(qiáng)調(diào)了權(quán)威機(jī)構(gòu)在交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理過程中的監(jiān)督和保障作用[26](見表10)。它主要對科學(xué)數(shù)據(jù)管理過程中可能產(chǎn)生的違規(guī)行為及其處罰方式、值得表彰的行為和獎勵方式進(jìn)行說明，可供政策受眾和相關(guān)利益主體參考。國家通常對關(guān)系到國民發(fā)展的交叉學(xué)科領(lǐng)域提供一定的政策扶持，例如英國UKRI理事會(UK Research and Innovation)設(shè)立多種基金激勵交叉特色的資助項目，這一點在本框架中也得到了體現(xiàn)[39]。另外為檢查政策具體落實情況，應(yīng)對定期的檢查評估機(jī)制進(jìn)行要求和說明。

表10 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：監(jiān)督與保障模塊

3.1.9 其他信息 由于交叉學(xué)科發(fā)展演進(jìn)較快，需要對政策生效、更新等基本情況進(jìn)行有效的規(guī)范。其他信息即是對政策基本情況的一個補(bǔ)充，包括解釋權(quán)、政策生效和更新時間以及相關(guān)政策法規(guī)等(見表11)。

表11 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架：其他信息模塊

本文所構(gòu)建的針對交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策框架不僅包含了黃如花和溫芳芳[24]提出的政府層面數(shù)據(jù)開放共享政策的主要內(nèi)容，而且對這些內(nèi)容進(jìn)行了進(jìn)一步的概括、提煉和分類，體現(xiàn)了以地理學(xué)為代表的交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理的特色。如新的政策框架強(qiáng)調(diào)了交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)明確適用數(shù)據(jù)對象、學(xué)科范圍和專業(yè)術(shù)語含義，便于學(xué)者了解該新興交叉學(xué)科以及學(xué)科下科學(xué)數(shù)據(jù)管理的基本情況，還指明不同主體的角色及責(zé)任，以便更好地協(xié)調(diào)分散領(lǐng)域中科研人員間的數(shù)據(jù)共享與合作。同時，本框架特別增加了數(shù)據(jù)計劃模塊，強(qiáng)調(diào)應(yīng)根據(jù)交叉學(xué)科涉及的多領(lǐng)域?qū)W科的特點制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃，避免由于學(xué)科較新、科研經(jīng)驗不足，科研人員存在知識壁壘、溝通不暢等問題。此外，本框架凸顯了元數(shù)據(jù)的選擇和使用，在交叉學(xué)科科研活動中，很有可能會產(chǎn)生新類型的數(shù)據(jù)，其描述方式可能需要重新定義。

3.2四國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容比較分析依據(jù)本研究建立的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架，筆者對中、英、美、澳四個國家的地理科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策中不同內(nèi)容和環(huán)節(jié)進(jìn)行了如下分析(見表12)。

表12 各國地理學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容模塊比較

在我國18份地理學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策文件中，除了政策5、7、13、17之外，其余14份均有清晰的環(huán)節(jié)劃分，通?；跀?shù)據(jù)生命周期視角逐章介紹科學(xué)數(shù)據(jù)管理主要環(huán)節(jié)的具體要求，一致性和規(guī)范性較高。我國政策主要包含以下幾個方面的內(nèi)容：a.政策介紹性信息，如目的、依據(jù)、適用范圍、數(shù)據(jù)范圍、相關(guān)責(zé)任主體等；b.數(shù)據(jù)收集與匯交，如匯交范圍、匯交時間、匯交流程等；c.數(shù)據(jù)存儲與保管，如管理方式等；d.數(shù)據(jù)共享與利用，如使用申請流程、知識產(chǎn)權(quán)等；e.監(jiān)督與保障，如罰則、保密等；f.其他信息，如相關(guān)政策法規(guī)、政策施行時間等。

與我國政策相比，英、美、澳三個國家的9份科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策所含內(nèi)容則各不相同，主要包含以下模塊：a.政策介紹性信息；b.數(shù)據(jù)計劃，三個國家的政策均對研究項目開始之前，研究者在數(shù)據(jù)生產(chǎn)、使用以及再利用方面的計劃制定和提交作出了要求；c.數(shù)據(jù)收集與匯交；d.數(shù)據(jù)描述，規(guī)定了元數(shù)據(jù)和著錄格式的使用；e.數(shù)據(jù)共享和利用，注重開放數(shù)據(jù)的獲取途徑以及獲取權(quán)限的說明和解釋，并列舉了數(shù)據(jù)共享和利用過程中可能產(chǎn)生的具體問題實例和解決方案。

可以發(fā)現(xiàn)政策介紹性信息模塊、數(shù)據(jù)收集與匯交模塊以及數(shù)據(jù)共享與利用模塊在四國政策中均得以體現(xiàn)，但具體內(nèi)容的側(cè)重點有所不同。我國的政策重點關(guān)注數(shù)據(jù)匯交、數(shù)據(jù)保管以及數(shù)據(jù)共享與利用三個環(huán)節(jié)，這在半數(shù)以上的政策中都有所體現(xiàn)，但普遍缺少了數(shù)據(jù)計劃和數(shù)據(jù)描述的內(nèi)容模塊。數(shù)據(jù)計劃不僅有利于對交叉學(xué)科中包含的多個學(xué)科的多種類數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，還可以協(xié)調(diào)不同領(lǐng)域的研究人員之間的協(xié)作，統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)則是實現(xiàn)數(shù)據(jù)能夠跨越學(xué)科開放和共享的必要條件，因此這兩部分內(nèi)容在交叉學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理中亟待補(bǔ)充。此外，與我國注重強(qiáng)調(diào)權(quán)責(zé)明確以及對違規(guī)行為的處罰相比，英、美、澳三國的政策在責(zé)任與分工內(nèi)容模塊則略顯薄弱。

4 針對交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理的建議

交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作一方面依循科學(xué)數(shù)據(jù)自身發(fā)展的普遍規(guī)律，如數(shù)據(jù)生命周期理論，而另一方面由于其自身的獨特性，在管理實踐方面也體現(xiàn)出了更高要求。因此，基于學(xué)科交叉性特征，筆者依據(jù)上文構(gòu)建的內(nèi)容框架模型進(jìn)一步提煉出交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理的要點，以加強(qiáng)對重點環(huán)節(jié)的關(guān)注(見圖2)。

圖2 交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理及政策制定指導(dǎo)模型

在交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)生命周期視角出發(fā)，可以將科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策需要制定的內(nèi)容分成“研究計劃與方案、數(shù)據(jù)創(chuàng)建與收集，數(shù)據(jù)描述，數(shù)據(jù)存儲與保管，數(shù)據(jù)共享與利用，數(shù)據(jù)歸檔，數(shù)據(jù)共享與再利用”7個重要階段，并進(jìn)一步明確各個階段以及其他環(huán)節(jié)的工作側(cè)重點，從而形成科學(xué)數(shù)據(jù)管理及政策制定指導(dǎo)模型。與內(nèi)容框架不同，政策指導(dǎo)模型是在科學(xué)數(shù)據(jù)管理內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確各數(shù)據(jù)管理階段的工作重心，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)管理以及政策制定各環(huán)節(jié)的難點和關(guān)鍵任務(wù)，意在促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的有效制定并落實。

根據(jù)交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理及政策制定指導(dǎo)模型，結(jié)合數(shù)據(jù)生命周期視角筆者提出以下建議：

a.具體的交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定和實施前，需要對涉及的交叉學(xué)科及其子學(xué)科進(jìn)行權(quán)威的調(diào)研劃定。如規(guī)劃出初步的學(xué)科范圍和學(xué)科邊界，并在合理科學(xué)的條件下，對交叉學(xué)科未來的走向進(jìn)行預(yù)測。其目的是確保交叉學(xué)科的認(rèn)定具有學(xué)界承認(rèn)的認(rèn)同效力，有助于保證政策推行的公信力。其次，合理劃歸交叉學(xué)科的范疇，能夠明確交叉學(xué)科發(fā)展的廣度和深度，有利于確認(rèn)政策制定，頒行的必要性以及權(quán)責(zé)劃分。

b.交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理需要圍繞數(shù)據(jù)生命周期，關(guān)注數(shù)據(jù)管理核心流程，從整體上對參與行為主體進(jìn)行科學(xué)規(guī)范和指導(dǎo)。以數(shù)據(jù)生命周期為視角管理科學(xué)數(shù)據(jù)流的方法已應(yīng)用于多個領(lǐng)域[44]。無論是傳統(tǒng)學(xué)科還是新興交叉學(xué)科，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的制定都關(guān)注整個科學(xué)數(shù)據(jù)流，從宏觀角度分析科學(xué)數(shù)據(jù)管理的關(guān)鍵活動節(jié)點，包括從數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、管理、分享到利用等各個方面；并且重視以上各活動的前后銜接關(guān)系，以確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理的一致性和連貫性。根據(jù)政策指導(dǎo)模型，數(shù)據(jù)生命周期視角的科學(xué)數(shù)據(jù)管理流程包括：研究計劃與方案、數(shù)據(jù)創(chuàng)建與收集、數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)存儲與保管、數(shù)據(jù)共享與利用、數(shù)據(jù)歸檔、數(shù)據(jù)共享與再利用7個階段。針對我國目前政策現(xiàn)狀，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定過程中需要樹立科學(xué)數(shù)據(jù)管理全局觀念，認(rèn)識這7個階段的實踐現(xiàn)狀，了解各階段政策制定的核心任務(wù)，并做出針對性改進(jìn)。

c.交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理早期需要重視數(shù)據(jù)計劃的制定。根據(jù)我國與英、美、澳三國地理學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容的對比分析，我國地理科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策普遍缺乏完整的數(shù)據(jù)計劃板塊。制定完善、合理、有效的數(shù)據(jù)計劃對整個科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作具有全局指導(dǎo)意義，因此要置于首要地位。在我國政策制定前，需要相關(guān)人員進(jìn)行合理規(guī)劃，有效界定和辨識需要收集的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)產(chǎn)品的范圍和特征，并需要各個主體根據(jù)規(guī)劃對自身和彼此之間的科研進(jìn)度進(jìn)行實時反饋和調(diào)整。在我國政策制定與執(zhí)行過程中，還需要不斷與數(shù)據(jù)計劃進(jìn)行對比，確保政策方向不變，符合最初規(guī)劃目標(biāo)。

d.交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理需要重視“源頭”工作，即數(shù)據(jù)創(chuàng)建與收集工作。英美澳中四國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策文本都極其重視數(shù)據(jù)收集與匯交工作，尤其是國內(nèi)政策將數(shù)據(jù)匯交視為科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作的核心環(huán)節(jié)。在科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期中，數(shù)據(jù)收集任務(wù)是重要的起點。政策制定需要明確數(shù)據(jù)收集的流程，確保數(shù)據(jù)格式一致性和內(nèi)容完整性，盡可能采用統(tǒng)一規(guī)范化的收集方法和工具。一些收集工作數(shù)據(jù)量大、收集流程繁瑣，這就需要尋找最優(yōu)收集方法，提高收集效率。此外，在此過程中需要注意把控數(shù)據(jù)質(zhì)量。政策應(yīng)當(dāng)對收集范圍、收集流程、收集行為規(guī)范等做出明確質(zhì)量控制要求。

e.交叉科學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理在數(shù)據(jù)描述階段需要加強(qiáng)對元數(shù)據(jù)方案設(shè)計、選擇和使用的規(guī)范。根據(jù)上文分析，目前國內(nèi)地理學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理部分政策缺乏數(shù)據(jù)描述要求，這影響了科學(xué)數(shù)據(jù)的互操作性、規(guī)范性和通用性，增加了管理難度。從政策指導(dǎo)模型來看，數(shù)據(jù)描述階段的重點任務(wù)是元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定的選擇與使用。元數(shù)據(jù)作為描述數(shù)據(jù)的重要工具，對于數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)檢索和數(shù)據(jù)利用等有著重要的意義和作用[45-46]。交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)類型多樣、意義復(fù)雜、專業(yè)化程度較高，有時因為學(xué)科知識體系差異而造成數(shù)據(jù)格式、計量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一問題。因此，在我國政策制定過程中需要選擇合適的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，它既要盡可能與當(dāng)前普遍采用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一，又要考慮交叉學(xué)科的現(xiàn)實需要，著重提高多學(xué)科的數(shù)據(jù)通用性。在政策具體落實過程中，也要確保元數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)一致，切實提升科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范性。

f.交叉學(xué)科需要分類管理，科學(xué)數(shù)據(jù)管理同樣需要對數(shù)據(jù)類型進(jìn)行詳細(xì)的劃分和解釋，即重視數(shù)據(jù)的分類管理。在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定指導(dǎo)模型中，數(shù)據(jù)存儲與保管核心任務(wù)之一是對數(shù)據(jù)類型進(jìn)行細(xì)分。對比中外科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容，英美澳等國家政策中數(shù)據(jù)保管方面涉及較少，而國內(nèi)則對數(shù)據(jù)的保管期限、保管類型、數(shù)據(jù)安全責(zé)任進(jìn)行明確界定，這有助于提高數(shù)據(jù)的邏輯性與規(guī)范性，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和安全。交叉學(xué)科研究過程中往往會產(chǎn)生許多不同的數(shù)據(jù)類型，例如在地理學(xué)科中按數(shù)據(jù)格式可以劃分為數(shù)字、圖像、音頻和視頻等類型，按照學(xué)科來源可以劃分為氣象數(shù)據(jù)、海洋數(shù)據(jù)、地質(zhì)數(shù)據(jù)和人文數(shù)據(jù)等。為了使生產(chǎn)、管理與使用數(shù)據(jù)的主體更加充分地了解不同類型數(shù)據(jù)的屬性及管理方法，我國制定政策時應(yīng)解釋不同類型數(shù)據(jù)的特點和差異化管理思路，以便數(shù)據(jù)得到更好的管理和利用。

g.交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理對各參與主體的管理能力培訓(xùn)提出了更高要求。交叉學(xué)科往往意味著新學(xué)科的產(chǎn)生以及老學(xué)科的碰撞融合，會引發(fā)科研人員或者數(shù)據(jù)管理人員一定程度的陌生感和無助感。研究者在保存、提供科學(xué)數(shù)據(jù)的過程中缺乏充分的指導(dǎo)和支持是交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理所面臨的重要問題之一[47]。英、美、澳三國的地理學(xué)科數(shù)據(jù)管理政策盡管內(nèi)容上各有側(cè)重，但都包含了與科學(xué)數(shù)據(jù)管理技能培訓(xùn)相關(guān)的內(nèi)容，在這方面，我國的政策規(guī)定仍有所欠缺。因此，我國未來交叉學(xué)科的數(shù)據(jù)管理政策需要規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理的基本知識和技能培訓(xùn)工作，指出管理培訓(xùn)的目標(biāo)與重點任務(wù)?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理政策指導(dǎo)模型為培訓(xùn)體系構(gòu)建提供了思路，數(shù)據(jù)生命周期視角貫穿科學(xué)數(shù)據(jù)流的全過程，每一過程都有不同的工作任務(wù)，這些任務(wù)對于相關(guān)工作人員提出專業(yè)要求，而這些專業(yè)要求正是管理培訓(xùn)的方向與重心。

h.交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理的全過程均需要明確各方的權(quán)責(zé)劃分。英美澳等國家的政策在責(zé)任與分工模塊略顯薄弱，相比之下，我國更加強(qiáng)調(diào)權(quán)責(zé)分明以及違規(guī)必罰。政策整體落實的有效性相對較好。根據(jù)交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架和指導(dǎo)模型，在政策制定方面，每一個環(huán)節(jié)和模塊都有側(cè)重點和核心工作要務(wù)。這些工作通常需要不同專業(yè)人員負(fù)責(zé)，不同專業(yè)人員的工作內(nèi)容經(jīng)常交叉，給科學(xué)數(shù)據(jù)管理帶來不便。為避免因主體眾多而導(dǎo)致的權(quán)責(zé)不清、責(zé)任推諉、效率低下等問題，我國政策制定過程中需要明確各主體權(quán)責(zé)，建立良好的協(xié)作關(guān)系。譬如邀請第三方對項目各個階段的科學(xué)數(shù)據(jù)管理行為進(jìn)行公證和監(jiān)督，或要求科研團(tuán)隊有專門的成員負(fù)責(zé)整個流程中涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理的相關(guān)事宜。此外，也可以通過培訓(xùn)增進(jìn)工作人員的責(zé)任意識。

5 結(jié) 語

近年來，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策這一話題受到了越來越多學(xué)者的關(guān)注，相關(guān)理論和實踐也在不斷走向成熟。與前人所做研究相比，本研究基于具體學(xué)科背景下科學(xué)數(shù)據(jù)自身性質(zhì)與特點，立足地理學(xué)這一重要交叉學(xué)科，深入分析中、英、美、澳四個國家的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容，并從數(shù)據(jù)生命周期的視角出發(fā)，吸收國外政策優(yōu)勢并結(jié)合國內(nèi)政策特點，構(gòu)建了相對全面和完善的交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容框架模型以及交叉學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)模型。以上兩個模型充分考慮了交叉學(xué)科的學(xué)科特點和數(shù)據(jù)特點，對交叉學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)管理及相關(guān)政策的制定和完善具有較為普適的指導(dǎo)意義，以期借此可以啟發(fā)學(xué)界突破科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策中的單一學(xué)科限制，充分應(yīng)對交叉學(xué)科這一未來科學(xué)發(fā)展趨勢的挑戰(zhàn)。