◎ 吳任之，杜相林，饒鈞玥，侯禹含，代明濤，王 鑫，韓國全

（四川農(nóng)業(yè)大學(xué)食品學(xué)院食品加工與安全研究所，四川 雅安 625014）

泡菜產(chǎn)業(yè)是四川省農(nóng)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，是四川省政府重點扶持和發(fā)展的對象，泡菜產(chǎn)量位居全國第一，對享譽(yù)海內(nèi)外的新繁泡菜、眉山東坡泡菜、宜賓芽菜、南充冬菜、資中冬尖、臨江寺豆瓣和郫縣豆瓣加以重點扶持和發(fā)展[1]。特別是眉山建成了全國規(guī)模最大、功能最全、工藝最先進(jìn)的泡菜產(chǎn)業(yè)園區(qū)——中國泡菜城，在中國泡菜城建成了全國第一個以泡菜文化為主題的泡菜博物館[2]。四川省泡菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展正處于關(guān)鍵時期，在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)核心競爭能力[3]。因此，加強(qiáng)泡菜產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新建設(shè)、大力推進(jìn)四川省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略迫在眉睫。

知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與利用之間的關(guān)系是辯證的，保護(hù)是為了更好地利用。四川省泡菜產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，主要是靠以專利保護(hù)為主體的知識產(chǎn)權(quán)制度，然而由于多方面原因，四川省泡菜產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)存在措施實施不到位現(xiàn)象，不能有效激發(fā)泡菜產(chǎn)業(yè)研發(fā)原動力，影響了泡菜產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。泡菜知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，除了專利、注冊商標(biāo)以外，還涉及非專利技術(shù)、商業(yè)秘密權(quán)，以及發(fā)酵菌種資源所有權(quán)。本研究旨在提高四川省泡菜企業(yè)、科研院所、科研人員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，為其提供可行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式方法，并初步提出四川省泡菜產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略。

1 研究方法

從2015年10月至2016年12月，共計15個月，對四川省泡菜企業(yè)和科研工作人員進(jìn)行問卷調(diào)查。

1.1 泡菜企業(yè)問卷調(diào)查

本次調(diào)研發(fā)出1 000份問卷本，調(diào)查對象為四川省泡菜企業(yè)及泡菜相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)。這些企業(yè)在規(guī)模上既有四川省知名企業(yè)，也包含新成立的中小型及微型企業(yè)，在地域分布上既有成都及周邊重要高新技術(shù)集聚區(qū)點，亦有各縣市州分布的企業(yè)，因此樣本具有廣泛性、代表性。這些企業(yè)主要涉及泡菜生產(chǎn)、原輔料加工、泡菜包裝、泡菜機(jī)械設(shè)備方面等。通過實地考察現(xiàn)場調(diào)研、電話遠(yuǎn)程調(diào)研、來訪交流調(diào)研及網(wǎng)絡(luò)電郵調(diào)研4種方式，從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況以及調(diào)查結(jié)果方面進(jìn)行分析研究。

1.2 泡菜科研工作人員問卷調(diào)查

本調(diào)查對象為四川省泡菜企事業(yè)單位一線科研人員，科研人員中既有四川省各高校教學(xué)科研人員，也包含各市州泡菜研究院所的科研人員，同時還調(diào)研部分擁有專門科研部門的企業(yè)研究人員。在地域分布上既有成都及各市主要高校群，亦有各縣市州分布的科研院所，以及部分擁有專門科研部門的企業(yè)，因此樣本具有廣泛性、代表性。參與調(diào)查科研人員主要從事研究涉及泡菜新品種開發(fā)研究、泡菜質(zhì)量安全控制研究、泡菜包裝方面研究、泡菜機(jī)械設(shè)備等其他基礎(chǔ)工藝研究等。采用現(xiàn)場交流調(diào)研、電話遠(yuǎn)程調(diào)研及網(wǎng)絡(luò)電郵調(diào)研3種快捷有效方式，本次調(diào)研發(fā)出650份問卷。

2 結(jié)果與分析

2.1 企業(yè)分布情況統(tǒng)計

本次調(diào)研發(fā)出1 000份問卷，共收回調(diào)查問卷849份，經(jīng)統(tǒng)計有效問卷637份，有效調(diào)研問卷在各市州具體分布見表1。從總體調(diào)查企業(yè)規(guī)模與經(jīng)營來看，四川省泡菜產(chǎn)業(yè)近年發(fā)展迅猛。

表1 四川省有效調(diào)研泡菜企業(yè)分布統(tǒng)計表

2.2 企業(yè)基本情況

在有效統(tǒng)計的637個企業(yè)中，小微企業(yè)456個，占總體的71.59%；中型企業(yè)146個，占總體的22.92%；大型企業(yè)35個，占總體的5.49%。單位從事研發(fā)人數(shù)10人以下的382個，占總體的59.97%；單位從事研發(fā)人數(shù)11～20人的180個，占總體的28.26%；單位從事研發(fā)人數(shù)21～50人的64個，占總體的10.05%；單位從事研發(fā)人數(shù)50人以上的11個，占總體的1.73%。從上述企業(yè)規(guī)模、研發(fā)人員數(shù)量2個數(shù)據(jù)可以看出，四川省泡菜產(chǎn)業(yè)近年發(fā)展態(tài)勢良好。

2.3 企業(yè)關(guān)于專利的申請情況

對于企業(yè)單位專利申請情況，調(diào)研統(tǒng)計細(xì)分為發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利和未申請過專利4個選項，結(jié)果如表2所示。結(jié)果顯示所有參與調(diào)研的泡菜企業(yè)都申請過專利，其中只有2個市州企業(yè)僅僅申請過外觀設(shè)計專利；在3類專利中，大多數(shù)企業(yè)都有外觀設(shè)計專利的涉足，外觀設(shè)計專利主要涉及產(chǎn)品的包裝，說明企業(yè)逐漸將品牌效應(yīng)放于重心項目，分析數(shù)據(jù)得知應(yīng)是產(chǎn)品市場競爭及工商執(zhí)法引導(dǎo)使企業(yè)加快外觀設(shè)計專利保護(hù)。而未申請過專利的企業(yè)并不是認(rèn)為專利不重要，而是認(rèn)為企業(yè)本身發(fā)展現(xiàn)階段還沒必要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動。成都市、眉山市、樂山市參與調(diào)研的企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利申請比率較高，外觀設(shè)計專利申請比率均為100%，這與專利數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計結(jié)果較一致，顯示這3個市州知識產(chǎn)權(quán)活動比較活躍，泡菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展良好。

表2 四川省泡菜企業(yè)專利的申請情況統(tǒng)計表

2.4 企業(yè)遭遇過侵權(quán)與仿冒情況及處理措施

泡菜產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)包括針對泡菜企業(yè)商標(biāo)權(quán)、相關(guān)產(chǎn)品專利權(quán)以及產(chǎn)品包裝設(shè)計作品著作權(quán)等多種類別權(quán)利的侵犯。泡菜產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往發(fā)生在微小型企業(yè)對中大型創(chuàng)新企業(yè)的侵權(quán)行為，產(chǎn)品多具有地域局限性。在有效回收調(diào)查問卷的637個泡菜企業(yè)中，有134個企業(yè)遭遇過泡菜產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)，占全部企業(yè)的21.04%，在這134個企業(yè)中，企業(yè)均遭遇產(chǎn)品外觀設(shè)計專利侵權(quán)，其中有7個企業(yè)還遭遇過發(fā)明專利侵權(quán)，但是由于被侵權(quán)產(chǎn)品局限在小范圍內(nèi)，損失都在可控范圍內(nèi)；其他大多企業(yè)均表示從未遭遇過任何種類的侵權(quán)，但是擔(dān)心可能侵權(quán)行為沒有被發(fā)現(xiàn)。結(jié)果表明目前階段在泡菜企業(yè)中，外觀設(shè)計專利知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象較普遍，發(fā)明專利及實用新型專利侵權(quán)現(xiàn)象報道發(fā)現(xiàn)較少，可能與認(rèn)定技術(shù)要求較高有關(guān)。

企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)有多種形式，可以向?qū)Ψ桨l(fā)函協(xié)商、警告，要求停止侵權(quán)行為，探討賠償事宜，或請求知識產(chǎn)權(quán)與工商部門進(jìn)行查處，保護(hù)公司免受損失；或者采取更為嚴(yán)厲的辦法，向法院提起訴訟。在有效回收調(diào)查問卷的637個泡菜企業(yè)中，在遭遇知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時，有331個企業(yè)選擇其他措施，選擇依據(jù)侵權(quán)損害程度采取相應(yīng)級別對策以維護(hù)企業(yè)全權(quán)益，占調(diào)研企業(yè)的51.96%；有62個企業(yè)選擇向法院提起訴訟的方式應(yīng)對，占調(diào)研企業(yè)的9.73%，主要是損失比較大的綜合創(chuàng)新型大企業(yè)；有103個企業(yè)選擇向?qū)Ψ桨l(fā)函協(xié)商、警告，要求停止侵權(quán)行為，占調(diào)研企業(yè)的16.17%，主要是中小型企業(yè)；有49個企業(yè)選擇請求知識產(chǎn)權(quán)與工商部門進(jìn)行查處，占調(diào)研企業(yè)的7.69%；另外，在全部637個企業(yè)中，有92個企業(yè)表示即使遭遇知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，也不會采取任何措施加以應(yīng)對，占全部被訪企業(yè)的14.44%。

2.5 企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面遇到的主要困難

每個產(chǎn)業(yè)對待知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在不同理解，通過調(diào)研全面認(rèn)識泡菜企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面遇到的主要困難，不僅可以很好地解析企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的開展情況和關(guān)注程度，同時也為知識產(chǎn)權(quán)管理部門針對不同行業(yè)開展針對性工作提供協(xié)助，有利于知識產(chǎn)權(quán)管理部門針對不同行業(yè)的幫扶工作，加快行業(yè)良性發(fā)展、知識創(chuàng)新。在有效回收調(diào)查問卷的637個泡菜企業(yè)中，有337個企業(yè)選擇了業(yè)內(nèi)抄襲侵權(quán)風(fēng)氣嚴(yán)重，占52.90%，主要集中在產(chǎn)品類同、包裝相似、假冒商標(biāo)等問題；有503個企業(yè)選擇了業(yè)內(nèi)缺少相關(guān)專門人才，占78.96%；有348個企業(yè)選擇了知識產(chǎn)權(quán)與工商等部門監(jiān)管不力，占54.63%；有27個企業(yè)選擇了相關(guān)法律不夠健全，占4.24%；有189個企業(yè)選擇了業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)法律意識淡薄，占29.67 %；有51個企業(yè)選擇了消費(fèi)者知假買假，占8.01%；有32個企業(yè)選擇了其他選項，占5.02%，列舉了企業(yè)規(guī)模較小、人才招聘困難等原因。還有部分大中型企業(yè)提出建議食品專業(yè)學(xué)生在校期間應(yīng)該學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識，提高綜合素質(zhì)能力適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時代的工作需要。

2.6 知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)健康發(fā)展中的作用

企業(yè)管理層對知識產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識非常重要，通過調(diào)查了解泡菜企業(yè)管理層對知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)健康發(fā)展中作用的認(rèn)識，不僅可以很好解析泡菜企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的開展情況和關(guān)注程度，同時也為知識產(chǎn)權(quán)管理部門提供工作思路。在有效回收調(diào)查問卷的637個泡菜企業(yè)中，有352個企業(yè)選擇了非常重要，占55.26%；有116個企業(yè)選擇了重要，占18.21%；有97個企業(yè)選擇了一般，占15.23%；有72個企業(yè)選擇了基本沒什么作用，占11.30%。結(jié)果提示，目前我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度尚未完善情況下，相當(dāng)多的微小型泡菜企業(yè)更關(guān)心生產(chǎn)銷售業(yè)績，不但忽視知識產(chǎn)權(quán)的重要性，也不善于在激烈的商業(yè)競爭中保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新利益，甚至少部分企業(yè)為了獲得更大利益故意侵害其他著名企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，沒有泡菜企業(yè)表示登記過廣告詞、商業(yè)秘密等其他類別的知識產(chǎn)權(quán)。盡管泡菜企業(yè)主要關(guān)注發(fā)明專利、外觀設(shè)計專利、商標(biāo)等，但是作為創(chuàng)新型企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該是全面的。

3 科研人員調(diào)查問卷結(jié)果分析

3.1 科研人員從事專業(yè)領(lǐng)域及來源單位分析

本次調(diào)研發(fā)出650份問卷，共收回調(diào)查問卷326份，經(jīng)統(tǒng)計有效問卷294份。四川省泡菜企事業(yè)單位一線科研人員，主要涉及泡菜新品種開發(fā)研究、泡菜質(zhì)量安全控制研究、泡菜包裝方面研究及泡菜機(jī)械設(shè)備等其他基礎(chǔ)工藝研究等。由于生產(chǎn)實際對不同研究領(lǐng)域需求的差異，一線科研人員數(shù)量也存在較大的差異，在統(tǒng)計有效樣本中發(fā)現(xiàn)，泡菜機(jī)械設(shè)備等其他基礎(chǔ)工藝研究人員樣本數(shù)最少9名，占3.06%。結(jié)果提示泡菜新品種開發(fā)研究社會需求量大，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合緊密，見表3。按照研究人員來源單位分類統(tǒng)計顯示，來源大中專高校共計97名，占26.87%；來源專門研究院所共計49名，占16.67%，來源泡菜企業(yè)共計166名，占56.46%，超五成，見表4。這從側(cè)面表現(xiàn)四川省泡菜產(chǎn)業(yè)一線科研人員分布情況，結(jié)合四川省泡菜產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略，企事業(yè)單位都加強(qiáng)了研發(fā)力度，企業(yè)從事創(chuàng)新研究人員不斷壯大。

表3 泡菜產(chǎn)業(yè)科研人員主要從事領(lǐng)域統(tǒng)計表

表4 泡菜產(chǎn)業(yè)科研人員來源單位統(tǒng)計表

3.2 科研人員對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的了解程度

對于是否知道或了解《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》及《四川省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》這個選項，問卷調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果顯示，在現(xiàn)有有效調(diào)研人群中有39.12%的科研人員選擇已學(xué)習(xí)過選項，48.30%的科研人員選擇選擇基本了解；另外有12.59%的研究人員選擇聽說過；問卷調(diào)研顯示沒有選擇不知道的科研人員，見表5。結(jié)果提示，由于2009年起四川省市州各級知識產(chǎn)權(quán)部門的大力宣傳培訓(xùn)，大多數(shù)科研人員逐漸了解認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略政策，隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，大多數(shù)科研人員亦逐漸意識到知識產(chǎn)權(quán)在保護(hù)企業(yè)、個人科研成果及知識財富過程中的重要性。

表5 泡菜產(chǎn)業(yè)科研人員對知識產(chǎn)權(quán)熟悉程度統(tǒng)計表

3.3 科研人員專利的申請情況

如表6所示，在有效回收的294份調(diào)查問卷中，有166名的科研人員選擇申請2種類型及以上的專利，占56.46%；有36名的科研人員選擇申請過發(fā)明專利，占12.24%；有41名的科研人員選擇申請過實用新型專利，占13.95%；有29名的科研人員選擇申請過外觀設(shè)計專利，占9.86%；僅有22名的科研人員尚未申請過專利，占7.48%。結(jié)果提示超過90%泡菜產(chǎn)業(yè)科研人員經(jīng)歷過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動，知識產(chǎn)權(quán)意識整體較強(qiáng)，這與四川省市州各級知識產(chǎn)權(quán)部門的大力宣傳培訓(xùn)不無關(guān)系。

表6 泡菜產(chǎn)業(yè)科研人員專利申請情況統(tǒng)計表

3.4 科研人員在知識產(chǎn)權(quán)方面遇到的困難分析

在有效回收調(diào)查問卷的294名泡菜科研人員中，有179名科研人員同時選擇研究領(lǐng)域抄襲風(fēng)氣嚴(yán)重、科研工作者法律意識淡薄、缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識，占60.88%。結(jié)果提示，在泡菜產(chǎn)業(yè)一線科研工作者眼中，研究領(lǐng)域抄襲風(fēng)氣是最大問題，其次認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律有待進(jìn)一步完善細(xì)化。

通過調(diào)研全面了解泡菜產(chǎn)業(yè)一線科研工作者在知識產(chǎn)權(quán)方面遇到的主要困難，不僅可以很好地分析科研人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的開展情況和關(guān)注程度，同時也為知識產(chǎn)權(quán)管理部門針對不同領(lǐng)域?qū)＜议_展針對性工作提供協(xié)助，有利于知識產(chǎn)權(quán)管理部門針對不同領(lǐng)域?qū)＜业闹R產(chǎn)權(quán)事務(wù)的幫扶工作。

4 四川省泡菜產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略選擇

隨著知識經(jīng)濟(jì)全球化步伐的日益加快，各國政府對知識產(chǎn)權(quán)工作都采取了一系列的戰(zhàn)略舉措，而跨國公司的專利戰(zhàn)略工作也悄然發(fā)生了變化，即從以保護(hù)創(chuàng)新為初衷，演變?yōu)橐岳脤＠a(chǎn)權(quán)開展市場壟斷、爭取競爭優(yōu)勢為目的的手段[4-5]。2019年我國通過了第四次專利法修訂草案，提高了對專利侵權(quán)行為的打擊力度，但現(xiàn)階段我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度遠(yuǎn)低于理論模型所示的最優(yōu)水平[6-7]。

4.1 不斷完善專利發(fā)展戰(zhàn)略地方法規(guī)，強(qiáng)化明確、有針對性的政策導(dǎo)向

專利的實施和產(chǎn)業(yè)化是實現(xiàn)專利應(yīng)用價值、創(chuàng)造專利競爭力的直接體現(xiàn)[8-9]；在泡菜產(chǎn)業(yè)，不斷推進(jìn)和完善專利產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制[10]；以四川省泡菜科技和產(chǎn)業(yè)支持項目為手段，從項目的立項到驗收，把知識產(chǎn)權(quán)，尤其是發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利等的獲取作為重要考核指標(biāo)之一，不斷強(qiáng)化項目評價體系中的專利產(chǎn)權(quán)比重，提升其重要性。

4.2 積極采取多種形式，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部加大專利產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)力度

全省統(tǒng)籌，各職能部門從政府層面協(xié)調(diào)，靈活運(yùn)用政策、項目、資金等多種行政手段，并輔以主流媒體宣傳、行業(yè)內(nèi)部會議宣講、典型案例展示等表現(xiàn)形式，引導(dǎo)和提升領(lǐng)域內(nèi)機(jī)構(gòu)制定和實施專利產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的能力，促使泡菜產(chǎn)業(yè)企事業(yè)單位將知識產(chǎn)權(quán)管理工作嵌入到自身從研發(fā)到市場的全過程中。要強(qiáng)調(diào)企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)是泡菜行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的主體并依法享有對其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行運(yùn)用、處置和獲益的權(quán)利[11-12]。

4.3 加強(qiáng)泡菜產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略研究

專利技術(shù)創(chuàng)新是相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力，就本質(zhì)而言，創(chuàng)新驅(qū)動將極大地推動創(chuàng)新實踐和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)能從創(chuàng)新活動中獲取足夠收益，同時也能有效激勵相關(guān)科研人員的創(chuàng)新能力[13-14]；基于四川省的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀，結(jié)合四川省實際建議由食品生產(chǎn)管理職能部門牽頭，組成專家研究組，依托較高技術(shù)創(chuàng)新溢出能力的高校，確定重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和項目，編制并定期發(fā)布本領(lǐng)域應(yīng)掌握自主專利的關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品目錄，指導(dǎo)四川省泡菜產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的方向[15]。

5 結(jié)語

四川省擁有在全國科研實力較強(qiáng)的高校、科研院所和一批基礎(chǔ)較好、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的泡菜企業(yè)；四川省正由泡菜產(chǎn)業(yè)大省向泡菜產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變，如何通過研究建立四川省泡菜產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略來全面提升泡菜產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，其既是一個理論問題，更是一個迫切的重要的實踐問題，已經(jīng)逐步成為泡菜產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員、企事業(yè)單位、科研專家關(guān)注的熱點問題，但迄今還沒有令人滿意的答案。希望項目小組所做的工作能為建立四川省泡菜產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略框架和快速提升泡菜產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提供有益參考。