張 馳 ，杜 榮 ，張 艷 ，郭 靚

（吉首大學(xué)商學(xué)院，湖南 吉首 416000）

0 引言

城鄉(xiāng)發(fā)展失衡的問題，主要是生產(chǎn)要素匹配不均衡引起的[1]。在湖南省各地脫貧摘帽，進一步實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的過程當(dāng)中，關(guān)鍵在于促進各種生產(chǎn)要素在城鄉(xiāng)之間的自由雙向流轉(zhuǎn)，通過要素的合理流動和優(yōu)化配置來激活鄉(xiāng)村發(fā)展的內(nèi)在動力，形成城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素均衡化配置格局和城鄉(xiāng)功能互補形態(tài)[2]。

我國學(xué)者對生產(chǎn)要素流動的規(guī)律和趨勢進行了部分研究。一些學(xué)者從資本、勞動力和技術(shù)等具體的要素形態(tài)出發(fā)，深入探討了生產(chǎn)要素城鄉(xiāng)雙向流動的程度、路徑及其效果，并對其作用機制進行了客觀分析。在工商資本流動方面，部分學(xué)者支持工商資本下鄉(xiāng)，認為資本下鄉(xiāng)可以增加農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展需要的資金，有助于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈升級[3]。在城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素測度的研究方面，學(xué)者們多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對要素流動的效率進行測算[4]，學(xué)者們基于DEA-Malmquist，對自己所研究的對象的供給效率進行了測算[5-6]，還有學(xué)者深入討論了我國鄉(xiāng)村生產(chǎn)要素的流動與整合、城鄉(xiāng)融合問題[7-10]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻中對于生產(chǎn)要素城鄉(xiāng)流動的討論研究多是從城市或鄉(xiāng)村著手切入的，對于宏觀上的促進城鄉(xiāng)融合發(fā)展的雙向流動方面略顯不足，更缺乏針對某一地區(qū)的要素流動的研究?；诖?，課題組著眼于湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的現(xiàn)狀，運用DEA模型對湖南省各地級市城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率進行評估。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 DEA-Malmquist模型構(gòu)建

課題組采用DEA-Malmquist指數(shù)法測算湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率的變動情況。DEA主要步驟包括決策單元選擇、輸入輸出指標(biāo)確定、模型建立與求解、評價分析等，其表達式如式（1）所示：

其中，假設(shè)BBC模型有多個決策單元（DMU）。其中，xij為某個決策單元j的第i個投入量，xij≥0；yrj為某個決策單元j的第r項輸出，yrj≥0；θ是目標(biāo)規(guī)劃值，λj是規(guī)劃決策變量，ε為非阿基米德無窮小，si-、sr+為松弛變量向量。

單個DEA-Malmquist指數(shù)反映了同一決策單元在t至t+1時間段內(nèi)的綜合效率變動情況。Malmquist指數(shù)（TEPC）可被進一步分解為技術(shù)進步變化指數(shù)（TC）、純技術(shù)效率指數(shù)（PTEC）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC），如下式所示：

其中，Xt、Yt分別表示決策單元在t時刻的投入和產(chǎn)出，Xt+i、Yt+i分別表示決策單元在t+i時刻的投入和產(chǎn)出，CRS和VRS分別表示規(guī)模報酬不變和規(guī)模報酬可變表示規(guī)模報酬不變條件下決策單元在t至t+i時刻呈增長趨勢；表示規(guī)模報酬可變條件下決策單元在t至t+i時刻呈增長趨勢。

1.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文考慮到城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的內(nèi)涵以及數(shù)據(jù)的易得性和真實性，對2010—2019年湖南省14個地級市的城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率進行測度分析，構(gòu)建湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率評價指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率指標(biāo)體系

2 城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率測度與分析

2.1 DEA模型的靜態(tài)分析

考慮到城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的流動性對于城鄉(xiāng)發(fā)展差距來說具有規(guī)模報酬遞增的效應(yīng)，同時也為了避免出現(xiàn)投影分析的結(jié)果中出現(xiàn)比值數(shù)據(jù)的目標(biāo)值大于100%的問題，課題組基于規(guī)模報酬遞增（VRS）、以產(chǎn)出為導(dǎo)向的DEA模型在DEAP2.1軟件中對2010—2019年湖南省14個地級市的城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率進行了測算，結(jié)果如表2所示。

表2 湖南省14個地級市2010年及2019年城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率值

從綜合技術(shù)效率指標(biāo)看，湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率在2010年和2019年均未達到DEA有效，雙向流動效率分別為0.723和0.819，宏觀上增長幅度明顯。從地級市之間的效率對比來看，不同地級市城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率還存在一定的差異，14個地級市中，株洲市、邵陽市和岳陽市的城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率有所降低，其余11個地級市的流動效率均有提升。2010年和2019年各有3個和4個地級市達到生產(chǎn)前沿面，且在兩個研究時段中，僅有長沙市、衡陽市均達到生產(chǎn)前沿面，表明這兩個地級市的城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素在研究區(qū)域中相對而言實現(xiàn)了雙向流動的最優(yōu)配置。2019年，長沙市、湘潭市、衡陽市和湘西州處于生產(chǎn)前沿面上，其余地級市都不同程度地存在純技術(shù)效率和規(guī)模效率的增長空間。

2.2 Malmquist指數(shù)的動態(tài)分析

Malmquist指數(shù)能動態(tài)反映各地區(qū)城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率的變化趨勢，因此應(yīng)用 DEAP2.1 軟件對 2010—2019年湖南省14個地級市的城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動數(shù)據(jù)進行分析，進而探究全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化以及橫向縱向差異，如表3、表4所示。

1）整體效率變動分析。由表 3 和表 4 可知：2010—2019年湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的生產(chǎn)率指數(shù)均值為0.958，且研究期間有5年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1，說明城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率有波動且總體呈下降趨勢。分解來看，技術(shù)效率上升1.5%，技術(shù)進步均值下降5.6%，說明城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率的管理技術(shù)和要素利用效率的技術(shù)進步對綜合效率的下降起主要作用。

表3 2010—2019年湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動Malmquist指數(shù)及其分解

2）各地級市效率變化對比，由表4可知，2010—2019年，除長沙市和湘西州兩個地級市的城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的生產(chǎn)率指數(shù)大于1外，其他12個地級市該指標(biāo)都小于1，說明湖南省絕大部分地級市的生產(chǎn)要素城鄉(xiāng)間流動性在降低，發(fā)展態(tài)勢不佳。因素方面，除長沙外，其他地級市的進步指數(shù)都有所降低，說明技術(shù)進步對于湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率降低上影響較大。

表4 湖南省各地級市城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動Malmquist指數(shù)及其分解

3 結(jié)論與建議

課題組通過對湖南省14個地級市2010—2019年城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率的實證研究，得出如下結(jié)論：

基于DEA模型測算可以看出，2010年和2019年湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率均未達到DEA有效，不同地級市之間相差較大，多數(shù)地級市都不同程度地在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面有待增長，應(yīng)注重提升有關(guān)要素城鄉(xiāng)間流動的管理水平，健全政策支持；

基于Malmquist指數(shù)的動態(tài)分析可以看出，2010—2019年湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的生產(chǎn)率指數(shù)均值為0.958，說明城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率呈下降趨勢；

技術(shù)進步對于湖南省城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動的效率降低上影響較大。未來湖南省在城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向流動效率提升方面，要重視要素利用效率的技術(shù)進步。