陳異凡，閆燊，楊亞超，胡林，樊景超，張翔鶴，周?chē)?guó)民

1. 國(guó)家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心，北京 100081；2. 北京農(nóng)學(xué)院計(jì)算機(jī)與信息工程學(xué)院，北京 102206；3. 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081；4. 山東兩儀律師事務(wù)所，山東 菏澤 274002；5. 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)田灌溉研究所，河南 新鄉(xiāng) 453002

0 引言

科學(xué)數(shù)據(jù)在人類(lèi)認(rèn)識(shí)自然、社會(huì)以及自身的過(guò)程中，發(fā)揮了極為重要的作用。當(dāng)前科學(xué)研究已經(jīng)進(jìn)入第四范式時(shí)代，數(shù)據(jù)資源已成為國(guó)家戰(zhàn)略資源的重要組成部分，同時(shí)也是支持科技創(chuàng)新的重要元素。獲取海量科學(xué)數(shù)據(jù)成為諸多科學(xué)研究順利開(kāi)展的基本前提[1]。

科學(xué)數(shù)據(jù)共享指科學(xué)數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)提交者與使用者之間，通過(guò)各種形式進(jìn)行的交流、分享和再利用行為，其目的是擴(kuò)大和提高科學(xué)數(shù)據(jù)在學(xué)術(shù)和商業(yè)中流通再利用的規(guī)模和水平，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)內(nèi)在價(jià)值最大化。作為科學(xué)研究活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，科學(xué)數(shù)據(jù)共享有極為重要的作用：在服務(wù)科學(xué)價(jià)值產(chǎn)出方面，其有利于加快科研進(jìn)程，提高科研水平和科研成果質(zhì)量；在資源利用效率方面，科學(xué)數(shù)據(jù)共享能夠有效避免科研經(jīng)費(fèi)的重復(fù)投入和科研人員的重復(fù)勞動(dòng)，在促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)流通的同時(shí)，加深不同領(lǐng)域科學(xué)家之間的合作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的有效利用，提高科研資源的利用效率；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，隨著對(duì)數(shù)據(jù)資源的深入挖掘和轉(zhuǎn)化，大數(shù)據(jù)時(shí)代的商業(yè)應(yīng)用應(yīng)運(yùn)而生；在國(guó)際合作方面，科學(xué)數(shù)據(jù)資源的開(kāi)放共享有利于推動(dòng)國(guó)際間的合作與信任，并開(kāi)展各項(xiàng)重大科研項(xiàng)目，這對(duì)人類(lèi)充分認(rèn)識(shí)和解決與自身命運(yùn)相關(guān)的重大自然和社會(huì)問(wèn)題具有重要作用[2]。

但是，目前科學(xué)數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，對(duì)權(quán)責(zé)明確和權(quán)屬保護(hù)的基礎(chǔ)不足，進(jìn)而阻礙了共享。共享協(xié)議作為科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)屬保護(hù)體系的重要組成部分，能夠有效助力實(shí)際工作。因此，本文根據(jù)農(nóng)業(yè)等科學(xué)數(shù)據(jù)的自身特征和應(yīng)用場(chǎng)景，構(gòu)建科學(xué)數(shù)據(jù)共享協(xié)議，有利于對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)屬進(jìn)行保護(hù)，對(duì)使用行為進(jìn)行規(guī)范，為追責(zé)提供依據(jù)，進(jìn)而助推科學(xué)數(shù)據(jù)共享事業(yè)的發(fā)展。

1 我國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享情況

近30年間，隨著科學(xué)研究范式的演變、網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)量和共享?xiàng)l件逐漸成熟，因此，對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，科學(xué)數(shù)據(jù)共享還是一個(gè)相對(duì)較新的事物。尤其在我國(guó)，由于社會(huì)化共享等理念尚未形成，農(nóng)業(yè)等科學(xué)數(shù)據(jù)共享情況仍不理想[3]。

農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)是科學(xué)數(shù)據(jù)中重要的組成部分，是支撐我國(guó)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的重要因素。由于農(nóng)業(yè)是我國(guó)諸多自然科學(xué)中門(mén)類(lèi)最多、地域分布最廣、研究歷史最長(zhǎng)、團(tuán)隊(duì)組成最復(fù)雜的學(xué)科，農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)具有領(lǐng)域廣、場(chǎng)景多、格局散等特征，相對(duì)于其他科學(xué)數(shù)據(jù)，其共享受到進(jìn)一步的制約。地理、生態(tài)、遺傳、經(jīng)濟(jì)等各科學(xué)與農(nóng)業(yè)場(chǎng)景進(jìn)行交叉和融合，形成了農(nóng)區(qū)、資源環(huán)境、育種、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)等子門(mén)類(lèi)，通過(guò)涉密、公開(kāi)、商業(yè)等各類(lèi)性質(zhì)的支撐項(xiàng)目，產(chǎn)出了遙感、基因、土壤、田間、統(tǒng)計(jì)、供求等科學(xué)數(shù)據(jù)，涵蓋了圖像、序列、表格等上百種文件格式，服務(wù)我國(guó)農(nóng)業(yè)從微觀到宏觀研究的各個(gè)方面[4]。因此，格外復(fù)雜的數(shù)據(jù)格局導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)屬?gòu)?fù)雜，加大了共享難度[5]。據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心統(tǒng)計(jì)，目前農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享率不足1%，是美國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享率的1/6。為了促進(jìn)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享事業(yè)的發(fā)展，我國(guó)政府和科學(xué)界不斷加大對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享體系的投入。目前，我國(guó)已經(jīng)建立了以國(guó)家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)總中心為首，作物科學(xué)、動(dòng)物科學(xué)與動(dòng)物醫(yī)學(xué)、熱帶作物科學(xué)、漁業(yè)科學(xué)、草地與草業(yè)科學(xué)、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境科學(xué)、植物保護(hù)科學(xué)、農(nóng)業(yè)微生物科學(xué)、食品營(yíng)養(yǎng)與加工科學(xué)、農(nóng)業(yè)工程、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科技基礎(chǔ)、果樹(shù)科學(xué)、生物安全14個(gè)領(lǐng)域分中心為支撐，20個(gè)省級(jí)服務(wù)中心為依托的農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享體系。目前開(kāi)放共享數(shù)據(jù)量近600 TB，年服務(wù)用戶近7萬(wàn)人次。

2 共享協(xié)議在農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享中的價(jià)值

2.1 農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享與農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)確權(quán)

科學(xué)數(shù)據(jù)是一種以公共物品和準(zhǔn)公共物品屬性為主，兼具部分私有物品屬性的社會(huì)資源，天然具有社會(huì)化配置的需求，但同時(shí)面臨公共物品都面臨的“公地悲劇”問(wèn)題：公共資源往往會(huì)導(dǎo)致各使用者傾向于機(jī)會(huì)主義行為，肆無(wú)忌憚地索取而不貢獻(xiàn)，導(dǎo)致公共資源快速枯竭。這體現(xiàn)在科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域，就是科學(xué)研究者們不積極主動(dòng)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享，僅樂(lè)于獲取他人共享的數(shù)據(jù)[6]。

“科斯定理”指出，明晰的產(chǎn)權(quán)界定可以幫助資源交易雙方（生產(chǎn)者和使用者）充分減少對(duì)未來(lái)預(yù)期的不確定性，進(jìn)而杜絕或降低機(jī)會(huì)主義行為，從而有效合理地配置資源，這是解決“公地悲劇”的有效途徑[7]。在科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域，可通過(guò)進(jìn)一步明確科學(xué)數(shù)據(jù)所有、署名、修改演繹、傳播等一系列權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)[8]。這使得生產(chǎn)者、共享者和使用者對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)有明確、清晰的行為依據(jù)，幫助其消除因權(quán)責(zé)不確定而產(chǎn)生的顧慮，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享事業(yè)的發(fā)展[9]。

農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)源頭繁多、種類(lèi)多樣、領(lǐng)域廣泛，農(nóng)業(yè)科學(xué)研究者（科學(xué)數(shù)據(jù)使用者）的組成隊(duì)伍龐大、人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜、權(quán)屬意識(shí)不一；這種情況下，單純寄希望于數(shù)據(jù)管理者對(duì)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享進(jìn)行中心化的統(tǒng)一精細(xì)管理不現(xiàn)實(shí)，仍需通過(guò)發(fā)展去中心化、能夠高效傳播的權(quán)屬保護(hù)方法進(jìn)行輔助管理，從而引導(dǎo)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和使用者介入管理之中。而由于農(nóng)業(yè)科研人員中存在大量一線農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員、經(jīng)驗(yàn)農(nóng)戶等“土專家”，其受教育水平普遍有限。因此，農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)屬保護(hù)在進(jìn)行去中心化的過(guò)程中，應(yīng)更多依賴于生產(chǎn)者選擇有效、靈活的確權(quán)和保護(hù)方法。

2.2 共享協(xié)議是農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)確權(quán)及保護(hù)的重要手段

雖然目前我國(guó)已有《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等法律法規(guī)，這些法律法規(guī)為科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作提供了依據(jù)。但是，這些法律法規(guī)更多重視全盤(pán)考慮，偏向政府支持下的科學(xué)研究，對(duì)具體共享流程中各方權(quán)責(zé)的規(guī)范不足[10]。在實(shí)際工作中，不僅需要政府不斷完善立法并嚴(yán)格執(zhí)法，還需要發(fā)揮科學(xué)工作者的自身能動(dòng)性，更需要調(diào)動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的科研積極性。因此，以“平等自愿”為基礎(chǔ)、以《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)為依據(jù)，明確各方權(quán)責(zé)，服務(wù)農(nóng)業(yè)等學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)確權(quán)及保護(hù)，有利于實(shí)際農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作的開(kāi)展[11]。

3 我國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享協(xié)議應(yīng)用現(xiàn)狀

3.1 現(xiàn)有共享協(xié)議基本情況

我國(guó)現(xiàn)有科學(xué)數(shù)據(jù)共享協(xié)議一般可以分為許可證式共享協(xié)議和非許可證式共享協(xié)議兩類(lèi)，具體情況見(jiàn)表1。

表1 我國(guó)現(xiàn)有科學(xué)數(shù)據(jù)共享協(xié)議常見(jiàn)分類(lèi)

從表1可以看出，許可證式共享協(xié)議通過(guò)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和研究，以法律法規(guī)為依托，形成了較為完善、自洽的聲明和條款。其一般用于數(shù)據(jù)、源代碼等知識(shí)產(chǎn)品中，以單獨(dú)文本文件為載體對(duì)使用者進(jìn)行授權(quán)聲明，可傳播性和可保護(hù)性都較好。雖然許可證式共享協(xié)議的設(shè)計(jì)難度較高，但設(shè)計(jì)完成后，對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、共享者、共享管理者和使用者都極為友好，有利于后續(xù)追責(zé)。

目前，科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的非許可證式共享協(xié)議主要可分為合同式、聲明式、援引式等。合同式共享協(xié)議往往在對(duì)非公共領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)共享時(shí)使用，一般基于“一交易一合同”的模式，采用商業(yè)合同作為載體來(lái)約束雙方權(quán)責(zé)，靈活性高，保護(hù)力強(qiáng)，但是可傳播性差。聲明式共享協(xié)議一般指公共領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)在進(jìn)行數(shù)據(jù)共享的同時(shí)，在數(shù)據(jù)中心頁(yè)面針對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)責(zé)進(jìn)行簡(jiǎn)單聲明。聲明式共享協(xié)議簡(jiǎn)單、方便，但是往往缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆梢罁?jù)和思考，也缺少統(tǒng)一的格式，不僅時(shí)常由于數(shù)據(jù)使用者缺乏耐心沒(méi)有認(rèn)真閱讀理解而失去聲明的意義，而且事后也難以通過(guò)聲明進(jìn)行追責(zé)，可傳播性和可保護(hù)性都較差。援引式共享協(xié)議大多直接援引其他聲明或者法律條款等，常見(jiàn)環(huán)境與聲明式類(lèi)似，優(yōu)劣勢(shì)也與聲明式共享協(xié)議類(lèi)似。但是，數(shù)據(jù)使用者必須額外投入時(shí)間和精力成本，通過(guò)跳轉(zhuǎn)、自行查閱等方式了解援引內(nèi)容。而援引內(nèi)容存在時(shí)刻變更、丟失和解釋錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其實(shí)際保護(hù)效果比聲明式共享協(xié)議更差。

3.2 共享協(xié)議應(yīng)用現(xiàn)狀

3.2.1 國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的共享協(xié)議應(yīng)用情況

目前國(guó)家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心等20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心是我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的主體。雖然各中心主要管理和共享的數(shù)據(jù)有領(lǐng)域、學(xué)科、類(lèi)型等差異，但是在權(quán)屬和共享方面的問(wèn)題具有相通性，采用的方法也有互相借鑒的價(jià)值。因此，本文調(diào)研并統(tǒng)計(jì)了目前20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心采用的協(xié)議，發(fā)現(xiàn)仍主要以聲明式共享協(xié)議為主，重點(diǎn)針對(duì)的權(quán)責(zé)主要為署名權(quán)、演繹權(quán)和使用權(quán)。20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心現(xiàn)有共享協(xié)議的基本情況見(jiàn)表2。

表2 20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心現(xiàn)有共享協(xié)議的基本情況

可以看到，除國(guó)家青藏高原科學(xué)數(shù)據(jù)中心和國(guó)家冰川凍土沙漠科學(xué)數(shù)據(jù)中心使用CC BY-SA-4.0外，其他中心大多使用聲明式共享協(xié)議。并且不同中心對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)屬的聲明差異極大，尤其是復(fù)制和傳播方面，空間、地球系統(tǒng)、林業(yè)和草原等中心完全禁止復(fù)制和傳播，而基因組、人口健康、農(nóng)業(yè)、氣象等中心對(duì)此則未加限制。事實(shí)上，復(fù)制、傳播等行為所需成本極低，違約追責(zé)也基本不可能，因此對(duì)其進(jìn)行限制意義不大。而且在實(shí)際使用過(guò)程中，常常遇到必須遷移使用環(huán)境、課題組內(nèi)合作共享等實(shí)際情況，使得使用者必須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)制，很難要求使用者嚴(yán)格遵守共享協(xié)議。對(duì)于其他關(guān)鍵性的演繹（改編）、商業(yè)應(yīng)用、完整性等權(quán)利，以及基于該數(shù)據(jù)進(jìn)行二次生產(chǎn)后的新數(shù)據(jù)中權(quán)責(zé)的繼承關(guān)系，各科學(xué)數(shù)據(jù)中心的現(xiàn)有聲明規(guī)定不完善、不統(tǒng)一。這不僅加大了使用者依據(jù)聲明合理使用多個(gè)中心資源時(shí)的難度，也間接導(dǎo)致了權(quán)屬保護(hù)的追責(zé)難度提高。

3.2.2 其他形式共享農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)的應(yīng)用情況

在國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心之外，我國(guó)還存有大量規(guī)模較小的共享科學(xué)數(shù)據(jù)資源。以農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槔?，中?guó)土壤科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)作物種質(zhì)信息網(wǎng)、國(guó)家水稻數(shù)據(jù)中心等或者未采用共享協(xié)議，或者采用簡(jiǎn)單的聲明式共享協(xié)議。另外，《中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)》等以數(shù)據(jù)論文等形式提供科學(xué)數(shù)據(jù)共享的服務(wù)者則選擇CC BY-SA-4.0作為共享協(xié)議。

3.2.3 適用于我國(guó)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)的共享協(xié)議類(lèi)型選擇

由前文可知，目前我國(guó)農(nóng)業(yè)等科學(xué)數(shù)據(jù)共享協(xié)議普遍采用聲明式，部分引入了許可證式，少量采用援引式，而合同式主要在線下應(yīng)用。主導(dǎo)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心，目前大多使用聲明式共享協(xié)議，不僅傳播性、保護(hù)性差，權(quán)責(zé)追溯價(jià)值較低，而且彼此間條款、權(quán)責(zé)規(guī)定差異巨大，容易導(dǎo)致使用者認(rèn)知混亂，無(wú)法正確依約使用數(shù)據(jù)。而許可證式共享協(xié)議由于兼具通用性和靈活性，又可跟隨數(shù)據(jù)同步傳播，保護(hù)效果也較好，具有明顯優(yōu)勢(shì)。

3.3 現(xiàn)有許可證式共享協(xié)議的適用性

目前，隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息交互速度的提高，以及知識(shí)價(jià)值不斷被認(rèn)可，許可證式共享協(xié)議不斷發(fā)展。尤其在開(kāi)源運(yùn)動(dòng)下，以源代碼為主要保護(hù)領(lǐng)域的許可證種類(lèi)不斷豐富，助推了信息產(chǎn)業(yè)中的知識(shí)共享。目前，信息產(chǎn)業(yè)中廣泛應(yīng)用的Linux、Hadoop、MySQL等重要基礎(chǔ)設(shè)施都是在許可證的保護(hù)下發(fā)展起來(lái)的。在國(guó)外，已經(jīng)形成了多例依據(jù)許可證進(jìn)行訴訟的法律案件。2021年9月，我國(guó)廣東省深圳市中級(jí)人民法院也進(jìn)行了一例關(guān)于GNU通用公共許可證（GNU general public license，GPL）的判罰（（2019）粵03民初3928號(hào)）。在該訴訟中，被告未按照GPL規(guī)定使用代碼，而司法部門(mén)認(rèn)為GPL具有合同屬性，屬于《中華人民共和國(guó)合同法》的調(diào)整范圍，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法總則》第一百五十八條，對(duì)被告進(jìn)行了侵權(quán)判罰（現(xiàn)《中華人民共和國(guó)民法總則》《中華人民共和國(guó)合同法》已并入《中華人民共和國(guó)民法典》）。

但是，業(yè)內(nèi)廣泛使用的GPL、MIT許可證（MIT license）等誕生于海洋法系背景之下，而我國(guó)屬于中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，這些舶來(lái)許可證在國(guó)內(nèi)使用，難免會(huì)遇到“水土不服”的問(wèn)題，無(wú)法確保其約定的權(quán)責(zé)均可被司法認(rèn)可。例如，2019年，北京市高級(jí)人民法院駁回了某公司依據(jù)GPL繼承性（傳染性）做出的免責(zé)辯護(hù)，在該案例（2015高民（知）終字第3610號(hào)）中，雖然司法機(jī)關(guān)默許GPL的法律效力，但是對(duì)GPL中約定的繼承性權(quán)利存在認(rèn)識(shí)差異。

為了改善該情況，2019年8月，北京大學(xué)牽頭，首次在源碼領(lǐng)域制定并發(fā)布了我國(guó)自己的許可證式共享協(xié)議——“木蘭寬松許可證”和“木蘭公共許可證”，目前二者均已更新至第二版，并通過(guò)了國(guó)際開(kāi)源促進(jìn)會(huì)（Open Source Initiative，OSI）的認(rèn)證。該協(xié)議針對(duì)我國(guó)法律體系進(jìn)行了適配，并被后續(xù)多個(gè)國(guó)內(nèi)外開(kāi)源軟件項(xiàng)目所使用。

目前國(guó)內(nèi)常用許可證式共享協(xié)議的關(guān)鍵權(quán)責(zé)差異見(jiàn)表3。這些許可證大多針對(duì)軟件源碼場(chǎng)景進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)，若用于數(shù)據(jù)領(lǐng)域，尤其是科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域，其場(chǎng)景存在差異。而目前被應(yīng)用于數(shù)據(jù)領(lǐng)域的知識(shí)共享協(xié)議4.0（creative commons license 4.0，CC 4.0）也像MIT許可證等一樣誕生于海洋法系，在國(guó)內(nèi)也存在“水土不服”的問(wèn)題，并且CC系列協(xié)議的主要設(shè)計(jì)目的是保護(hù)出版物等版權(quán)，數(shù)據(jù)領(lǐng)域保護(hù)能力有所不足。除MIT許可證、GPL、CC系列、木蘭系列許可證外，表3還補(bǔ)充了GNU寬松通用公共許可證（GNU lesser general public license，LGPL）。

表3 常用許可證式共享協(xié)議的關(guān)鍵權(quán)責(zé)差異

4 適用于我國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的共享協(xié)議草擬

4.1 協(xié)議設(shè)計(jì)構(gòu)思

系統(tǒng)考慮科學(xué)數(shù)據(jù)的特征、實(shí)際使用環(huán)境和我國(guó)的法律支撐，基于以下多個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)設(shè)計(jì)適用于我國(guó)農(nóng)業(yè)等科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的共享協(xié)議。

● 協(xié)議類(lèi)型：考慮到科學(xué)數(shù)據(jù)的傳播特性，以及科學(xué)研究第四范式時(shí)代中數(shù)據(jù)對(duì)于科學(xué)研究的重要意義，采用許可證式協(xié)議。結(jié)合我國(guó)實(shí)際科研體制特色，采用類(lèi)似于木蘭許可證的雙證并行模式，分別針對(duì)學(xué)術(shù)專用和社會(huì)使用，同時(shí)發(fā)布兩類(lèi)許可證。

● 協(xié)議命名：考慮到科學(xué)工作者常以發(fā)布者自身地址和單位進(jìn)行命名的實(shí)際習(xí)慣，例如MIT許可證直接以發(fā)布機(jī)構(gòu)命名，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)自研芯片架構(gòu)以地址“雁棲湖”命名，本文發(fā)布的許可證草案以發(fā)布地址“魏公村”命名，分別為“魏公村科學(xué)數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)許可證（草案）”和“魏公村科學(xué)數(shù)據(jù)通用許可證（草案）”。

● 關(guān)鍵權(quán)責(zé)限制：考慮到實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景中，限制數(shù)據(jù)復(fù)制、傳播和分享既不利于滿足使用者的基本需求，又對(duì)生產(chǎn)者和管理者缺少實(shí)際意義，同時(shí)還不具備約束手段的現(xiàn)實(shí)情況，結(jié)合現(xiàn)有多個(gè)中心已經(jīng)在聲明中放棄了對(duì)復(fù)制、傳播和分享的限制，也未產(chǎn)生對(duì)生產(chǎn)者權(quán)益損害的惡性事件的已有經(jīng)驗(yàn)，魏公村系列許可證將不對(duì)使用者的復(fù)制、傳播和分享進(jìn)行約束。

● 繼承和撤銷(xiāo)：同源代碼類(lèi)似，科學(xué)數(shù)據(jù)可以通過(guò)包含、引用、改造等方式產(chǎn)出新的科學(xué)數(shù)據(jù)成果作品，新成果作品中，是否必須繼承許可證是關(guān)系到生產(chǎn)者和使用者核心權(quán)利的重要問(wèn)題。假如不繼承許可證（可視為無(wú)法對(duì)新產(chǎn)生數(shù)據(jù)進(jìn)行約束），那么為了保護(hù)生產(chǎn)者權(quán)益，則必須限制基于原科學(xué)數(shù)據(jù)形成新數(shù)據(jù)的行為，這不利于持續(xù)創(chuàng)新，違背了“面向世界科技前沿”的根本要求。假如完全強(qiáng)制繼承許可證，則同樣會(huì)影響其在市場(chǎng)和商業(yè)環(huán)境下的應(yīng)用，又違背了科學(xué)數(shù)據(jù)充分發(fā)揮“面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)”的要求。因此，在起草魏公村系列許可證的過(guò)程中，本文利用雙證并行架構(gòu)，針對(duì)學(xué)術(shù)許可證，約定后續(xù)強(qiáng)制繼承，以保護(hù)生產(chǎn)者利益，保證后續(xù)科學(xué)研究工作的公益屬性充分發(fā)揮；針對(duì)通用許可證，則選擇非強(qiáng)制繼承，以滿足商業(yè)用戶使用數(shù)據(jù)的需求。數(shù)據(jù)發(fā)布者可在國(guó)家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的建議下，自由選擇使用學(xué)術(shù)許可證或通用許可證保護(hù)其權(quán)責(zé)。

● 署名和引用：考慮到目前僅在學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出的論文、專著等學(xué)術(shù)成果中，有位置提供對(duì)原數(shù)據(jù)的引用、致謝，而在其他諸如專利、商業(yè)產(chǎn)品等成果中，并無(wú)位置以引用、致謝等形式體現(xiàn)數(shù)據(jù)原作者的署名權(quán)，因此，在起草過(guò)程中，僅在學(xué)術(shù)許可證中保留了引用和致謝的要求，對(duì)通用許可證不做規(guī)定，僅約束其在發(fā)布完全相同或相似成果作品時(shí)，需要保留原生產(chǎn)者的署名。

● 修改說(shuō)明：由于科學(xué)數(shù)據(jù)具有嚴(yán)謹(jǐn)性，對(duì)于學(xué)術(shù)許可證和通用許可證，無(wú)論繼承許可證與否，在發(fā)布修改作品時(shí)都必須對(duì)修改內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。

在以上約束下，部分關(guān)鍵點(diǎn)與其他許可證的差異如圖1所示。

圖1 許可證部分關(guān)鍵點(diǎn)與其他許可證的差異

4.2 協(xié)議草擬

本文結(jié)合上述關(guān)鍵點(diǎn)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專家訪談、法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)等方式，形成了許可證草案，其具體內(nèi)容如下。

4.2.1 魏公村科學(xué)數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)許可證（草案）

（1）適用領(lǐng)域

● 政府公共經(jīng)費(fèi)支持和其他公益性的學(xué)術(shù)研究工作。

● 自愿為人類(lèi)科學(xué)發(fā)展貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)的工作。

● 所有適用于《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的其他工作。

（2）協(xié)議內(nèi)容

① 定義

● 成果作品：指受到著作權(quán)與類(lèi)似權(quán)利保護(hù)的科學(xué)數(shù)據(jù)，以及基于授權(quán)作品而創(chuàng)作的作品。

● 本成果作品：指受本許可證保護(hù)，本許可證所憑依的成果作品。

● 衍生作品：指基于原作品，通過(guò)改編、演繹、分割、融合、改造、引用、分析等手段形成的新科學(xué)數(shù)據(jù)，其創(chuàng)新性和獨(dú)創(chuàng)性不足，依據(jù)《中華人民共和民法典》《中華人民共和著作權(quán)法》及《中華人民共和專利法》無(wú)法被認(rèn)定為獨(dú)立作品的作品。

● 新成果作品：指基于原作品，通過(guò)創(chuàng)新性工作產(chǎn)出的新科學(xué)數(shù)據(jù)，其創(chuàng)新性和獨(dú)創(chuàng)性充足，依據(jù)《中華人民共和民法典》《中華人民共和著作權(quán)法》及《中華人民共和專利法》可被認(rèn)定為獨(dú)立作品的作品。

● 非數(shù)據(jù)類(lèi)型創(chuàng)新成果：指非科學(xué)數(shù)據(jù)的其他類(lèi)型創(chuàng)新成果，包括論文、專著、影像、專利、軟件、產(chǎn)品、算法等。

● 使用者：指在本成果作品發(fā)布后，對(duì)成果作品進(jìn)行分析、修改、引用等操作的個(gè)人或組織。

● 生產(chǎn)者：指擁有本成果作品所有權(quán)的個(gè)人或組織，本許可證默認(rèn)適用于數(shù)據(jù)發(fā)布者擁有所有權(quán)的情況。

● 資助者：指為本成果作品的產(chǎn)出提供關(guān)鍵要素支持的個(gè)人或組織。

● 管理者：指我國(guó)官方的科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，在許可證發(fā)布之日，為中國(guó)國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心，后續(xù)若有權(quán)責(zé)變更，默認(rèn)隨國(guó)家官方規(guī)定變更。在境外且非中國(guó)政府資助的工作中，可替換為所在國(guó)政府對(duì)應(yīng)部門(mén)。

● 國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心：指中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部認(rèn)證的20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心，在境外且非中國(guó)政府資助的工作中，可替換為科學(xué)界公共性的科學(xué)數(shù)據(jù)共享機(jī)構(gòu)。

② 授予版權(quán)許可

“本成果作品”在“國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心”進(jìn)行共享，同時(shí)，每個(gè)“生產(chǎn)者”可以根據(jù)本許可證授予您（指“使用者”）永久性的、全球性的、免費(fèi)的、非獨(dú)占的、不可撤銷(xiāo)的版權(quán)許可，“生產(chǎn)者”對(duì)發(fā)布的“成果作品”有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)完整權(quán)、使用權(quán)等，同時(shí)您可以復(fù)制、使用、修改、分發(fā)其成果作品，不論修改與否?！吧a(chǎn)者”擁有成果作品及其衍生成果的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，“衍生作品”的“生產(chǎn)者”可擁有增值部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

③ 授予專利許可

每個(gè)“生產(chǎn)者”根據(jù)此許可證授予您永久性的、全球性的、免費(fèi)的、非獨(dú)占的、不可撤銷(xiāo)的（根據(jù)本條規(guī)定撤銷(xiāo)除外）專利許可，供您對(duì)“本成果作品”進(jìn)行制作、使用、銷(xiāo)售或以其他方式對(duì)“本成果作品”進(jìn)行轉(zhuǎn)移。前述專利許可僅限于“生產(chǎn)者”在此向您分享自身?yè)碛械臋?quán)利時(shí)使用，不可供您以“本成果作品”為根據(jù)向其他“使用者”或“生產(chǎn)者”訴求權(quán)利。

④無(wú)商標(biāo)許可

本許可證不提供對(duì)”生產(chǎn)者”的商品名稱、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志或產(chǎn)品名稱的商標(biāo)許可。

⑤分享限制、署名引用和強(qiáng)制繼承

“本成果作品”發(fā)布后，將同等對(duì)待進(jìn)行共享再利用的“使用者”，“生產(chǎn)者”保證“本成果作品”沒(méi)有侵犯任何人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。“使用者”擁有對(duì)“本成果作品”的編輯權(quán)、不同介質(zhì)復(fù)制權(quán)、依據(jù)注冊(cè)協(xié)議公開(kāi)數(shù)據(jù)范圍的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、多語(yǔ)種翻譯權(quán)、不同格式的轉(zhuǎn)換權(quán)和印刷權(quán)。

“使用者”產(chǎn)出的“本成果作品”復(fù)制品或基于“本成果作品”產(chǎn)出的“衍生作品”需要明示本許可證以及原始標(biāo)記，并對(duì)“生產(chǎn)者”署名進(jìn)行繼承，使用者不得移除、改變?nèi)魏胃綄俚闹鳈?quán)標(biāo)記，并對(duì)任何修改處進(jìn)行說(shuō)明，“本成果作品”及其“衍生作品”的全部或部分復(fù)制品同樣使用本許可證。對(duì)于“本成果作品”產(chǎn)出的“非數(shù)據(jù)類(lèi)型創(chuàng)新成果”，需根據(jù)學(xué)術(shù)界的通行規(guī)則對(duì)“本成果作品”進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化引用及致謝，并需添加對(duì)許可證的引用。

“使用者”基于“本成果作品”產(chǎn)出的“新成果作品”，除以下3種情況外，均默認(rèn)自動(dòng)繼承本許可證，并需按照本許可證進(jìn)行開(kāi)放共享。情況一：在“新成果作品”產(chǎn)生過(guò)程中，“本成果作品”僅起到參考作用，且“新成果作品”未受到任何來(lái)源于中國(guó)政府的資助，則可在向國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具書(shū)面承諾后，解除本許可證繼承關(guān)系。情況二：“新成果作品”同時(shí)獲得“生產(chǎn)者”、國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心、“資助者”及“管理者”諒解，四方均出具相關(guān)文件證明，則可解除本許可證繼承關(guān)系。情況三：“新成果作品”涉及國(guó)家機(jī)密，則可解除本許可證繼承關(guān)系。

⑥ 免責(zé)聲明與責(zé)任限制

“本成果作品”不帶任何明示或默示的擔(dān)保。在任何情況下，“生產(chǎn)者”不對(duì)任何個(gè)人或組織因使用“本成果作品”而引發(fā)的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任，不論何種原因?qū)е禄蛘呋诤畏N法律理論，即使其曾被建議有此種損失的可能性。

⑦ 不適用本許可證的情形

部分“成果作品”不適用本許可證，如未經(jīng)“生產(chǎn)者”同意的數(shù)據(jù)、個(gè)人信息、軍事信息、第三方未授權(quán)信息等。

4.2.2 魏公村科學(xué)數(shù)據(jù)通用許可證（草案）

（1）適用領(lǐng)域

任何自愿使用本協(xié)議保護(hù)其數(shù)據(jù)權(quán)屬的工作。

（2）協(xié)議內(nèi)容

① 定義

● 成果作品：指受到著作權(quán)與類(lèi)似權(quán)利保護(hù)的科學(xué)數(shù)據(jù)，以及基于授權(quán)作品而創(chuàng)作的作品。

● 本成果作品：指受本許可證保護(hù)，本許可證所憑依的成果作品。

● 衍生作品：指基于原作品，通過(guò)改編、演繹、分割、融合、改造、引用、分析等手段形成的新科學(xué)數(shù)據(jù)，其創(chuàng)新性和獨(dú)創(chuàng)性不足，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及《中華人民共和國(guó)專利法》無(wú)法被認(rèn)定為獨(dú)立作品的作品。

● 新成果作品：指基于原作品，通過(guò)創(chuàng)新性工作產(chǎn)出的新的科學(xué)數(shù)據(jù)，其創(chuàng)新性和獨(dú)創(chuàng)性充足，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及《中華人民共和國(guó)專利法》可被認(rèn)定為獨(dú)立作品的作品。

● 非數(shù)據(jù)類(lèi)型創(chuàng)新成果：指非科學(xué)數(shù)據(jù)的其他類(lèi)型創(chuàng)新成果，包括論文、專著、影像、專利、軟件、產(chǎn)品、算法等。

● 使用者：指本成果作品在發(fā)布后，對(duì)成果作品進(jìn)行分析、修改、引用等操作的個(gè)人或組織。

● 生產(chǎn)者：指擁有本成果作品所有權(quán)的個(gè)人或組織，本許可證默認(rèn)適用于數(shù)據(jù)發(fā)布者擁有所有權(quán)的情況。

● 國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心：指中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部認(rèn)證的20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心，在非境外且非中國(guó)政府資助的工作中，可替換為科學(xué)界公共性的科學(xué)數(shù)據(jù)共享機(jī)構(gòu)。

② 授予版權(quán)許可

每個(gè)“生產(chǎn)者”可以根據(jù)此許可證授予您永久性的、全球性的、免費(fèi)的、非獨(dú)占的、不可撤銷(xiāo)的版權(quán)許可，“生產(chǎn)者”對(duì)發(fā)布的成果作品有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)完整權(quán)、使用權(quán)等，同時(shí)您可以復(fù)制、使用、修改、分發(fā)“本成果作品”，不論修改與否。

③ 授予專利許可

每個(gè)“生產(chǎn)者”根據(jù)本許可證授予您永久性的、全球性的、免費(fèi)的、非獨(dú)占的、不可撤銷(xiāo)的（根據(jù)本條規(guī)定撤銷(xiāo)除外）專利許可，供您對(duì)“本成果作品”進(jìn)行制作、使用、銷(xiāo)售或以其他方式對(duì)“本成果作品”進(jìn)行轉(zhuǎn)移。前述專利許可僅限于“生產(chǎn)者”在此向您分享自身?yè)碛械臋?quán)利時(shí)使用，不可供您以此來(lái)主張任何完全基于“本成果作品”的權(quán)利。

④ 無(wú)商標(biāo)許可

本許可證不提供對(duì)“發(fā)布者”的商品名稱、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志或產(chǎn)品名稱的商標(biāo)許可。

⑤ 分享限制和撤銷(xiāo)許可

“生產(chǎn)者”在發(fā)布“本成果作品”后需保證其科學(xué)數(shù)據(jù)沒(méi)有侵犯任何人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。“使用者”只能在“本成果作品”限制的活動(dòng)范圍內(nèi)進(jìn)行使用，超出使用許可范圍的利用被嚴(yán)格禁止?！笆褂谜摺睋碛袑?duì)“本成果作品”的編輯權(quán)、不同介質(zhì)復(fù)制權(quán)、依據(jù)注冊(cè)協(xié)議公開(kāi)數(shù)據(jù)范圍的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、多語(yǔ)種翻譯權(quán)、不同格式的轉(zhuǎn)換權(quán)和印刷權(quán)。

經(jīng)“生產(chǎn)者”出具書(shū)面同意材料，并經(jīng)“使用者”向國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心提交備案后，“使用者”可將“本成果作品”的后續(xù)“衍生作品”用于商業(yè)營(yíng)利等，并不強(qiáng)制要求“生產(chǎn)者”信息的繼承，“使用者”擁有“衍生作品”的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，假如在“衍生作品”中保留了“本成果作品”原“生產(chǎn)者”的署名，則必須對(duì)所有修改處進(jìn)行注明。

“使用者”向國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心提交備案后，可以在基于“本成果作品”得到的“新成果作品”或“非數(shù)據(jù)類(lèi)型創(chuàng)新成果”中去除本許可證。

⑥ 免責(zé)聲明與責(zé)任限制

“本成果作品”不帶任何明示或默示的擔(dān)保。在任何情況下，“生產(chǎn)者”不對(duì)任何人因使用“本成果作品”而引發(fā)的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任，不論是何種原因?qū)е禄蛘呋诤畏N法律理論，即使其曾被建議有此種損失的可能性。

⑦ 不適用本許可證的情形

部分“成果作品”不適用本許可證，如未經(jīng)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者同意的數(shù)據(jù)、個(gè)人信息、軍事信息、第三方未授權(quán)信息等。

5 結(jié)束語(yǔ)

目前，我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)屬保護(hù)工作仍任重道遠(yuǎn)，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域尤其具有代表性。許可證式共享協(xié)議可以有效服務(wù)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)確權(quán)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享。本文提出的科學(xué)數(shù)據(jù)許可證草案——“魏公村科學(xué)數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)許可證（草案）”和“魏公村科學(xué)數(shù)據(jù)通用許可證（草案）”仍需要廣泛征求意見(jiàn)，后續(xù)還需進(jìn)一步完善和改進(jìn)。