張繼鋼

《檔案法》是檔案的一般立法，相關(guān)原則、規(guī)則和制度最終必須落實(shí)到各行各業(yè)的專門檔案中去。本文以《檔案法》的最新修訂為背景，以訴訟檔案為對(duì)象，以高校模擬法庭為載體，探討訴訟檔案的利用問題，以期對(duì)學(xué)習(xí)、宣講和貫徹新《檔案法》、保障民眾檔案利用權(quán)益、促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展、增強(qiáng)文化自信有所裨益。

一、擴(kuò)大利用：新《檔案法》的立法導(dǎo)向

1987年9月5日，六屆全國(guó)人大常委會(huì)通過《檔案法》，1988年1月1日施行。對(duì)于這一較早的立法的性質(zhì)，學(xué)界有不同看法，有的認(rèn)為它是文化領(lǐng)域的法律，有的則認(rèn)為其不屬于文化領(lǐng)域法律，故該法被稱為半部文化立法[1]。此后，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)和檔案事業(yè)的發(fā)展，基于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、回應(yīng)理論、解決問題等方面需要，分別于1996年、2016年、2020年三次對(duì)該法進(jìn)行修訂。2020年的修訂，是全面而不是局部修訂。從篇章結(jié)構(gòu)看，增加“檔案信息化建設(shè)”和“監(jiān)督檢查”兩章，共八章；從條文數(shù)量看，幾乎翻番，增加26條，達(dá)53條；從修改內(nèi)容看，在檔案的收集、整理、保存、利用、監(jiān)管等方面均有變化，可以概括為：立之有主、收之有限、存之有期、用之有度、銷之有據(jù)[2]，檔案的利用是重中之重。

一方面，《檔案法》修訂草案說明指出，擴(kuò)大檔案利用是修訂工作的總體思路之一，以堅(jiān)持立法為民的價(jià)值取向，增加人民群眾的獲得感[3]；另一方面，據(jù)統(tǒng)計(jì)，新《檔案法》全文共出現(xiàn)“利用”32次，主要內(nèi)容包括：一是將利用檔案規(guī)定為權(quán)利，實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的對(duì)等，修改前的《檔案法》只強(qiáng)調(diào)有關(guān)單位和個(gè)人檔案保護(hù)的義務(wù)，修訂后的《檔案法》第五條在保護(hù)檔案義務(wù)的基礎(chǔ)上，增加“依法利用檔案的權(quán)利”的規(guī)定。二是縮短檔案的封閉期，新修訂的《檔案法》第二十七條不僅將一般檔案向社會(huì)開放利用的時(shí)間由30年提前到25年，而且規(guī)定經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化等類檔案的開放利用時(shí)間可以少于25年。三是規(guī)定創(chuàng)造利用檔案的便利條件，修改后的《檔案法》第二十八條規(guī)定，檔案館應(yīng)當(dāng)通過定期公布開放檔案目錄、完善利用規(guī)則、強(qiáng)化服務(wù)等途徑，積極為利用檔案創(chuàng)造條件、提供便利。四是檔案數(shù)字化共享利用，新修訂的《檔案法》第四十一條規(guī)定：“國(guó)家推進(jìn)檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。”五是侵犯檔案利用權(quán)的救濟(jì)，“沒有救濟(jì)就沒有權(quán)利”。對(duì)于不按規(guī)定開放利用檔案的救濟(jì)途徑是，利用方向檔案主管部門投訴，主管部門應(yīng)及時(shí)調(diào)查處理并告知投訴人處理結(jié)果。除此之外，根據(jù)新《檔案法》第四十八條的規(guī)定，還應(yīng)追究不按規(guī)定向社會(huì)開放、提供利用檔案的相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。六是檔案利用權(quán)的限制。檔案的特性決定檔案的利用是有限的，新修訂的《檔案法》第二十八條和第三十二條都有相關(guān)規(guī)定：檔案利用涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；公布檔案不僅應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，而且不得損害國(guó)家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。

二、訴訟檔案：高?？衫玫臋n案資源

新修訂《檔案法》的主要精神是進(jìn)一步擴(kuò)大檔案的利用，自然包括訴訟檔案開放利用的擴(kuò)大。

1.重要的專門檔案。新修訂的《檔案法》第二條和第十三條第一款是檔案的一般規(guī)定，相較于修改前，有兩點(diǎn)變化：一是具體化檔案主體，包括機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位、團(tuán)體、其他組織和個(gè)人；二是增加了社會(huì)、生態(tài)文明、外事等檔案內(nèi)容。這些變化對(duì)認(rèn)識(shí)、理解檔案具有積極意義。檔案的一般規(guī)定必須進(jìn)一步具體化。國(guó)家檔案局聯(lián)合最高人民法院制定的《人民法院訴訟檔案管理辦法》（簡(jiǎn)稱《法院訴訟檔案辦法》）第二條規(guī)定：“訴訟檔案是國(guó)家重要的專門檔案之一，是人民法院審判活動(dòng)的真實(shí)記錄，是對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的歷史記載，是人民法院進(jìn)行審判工作的重要依據(jù)和必要條件?！痹摱x指出了訴訟檔案的專門性，表明了其主體性、原始性、記錄性、價(jià)值性。國(guó)家檔案局和最高人民檢察院制定的《人民檢察院訴訟檔案管理辦法》第二條規(guī)定：“訴訟檔案是指各級(jí)人民檢察院在依法辦理案件過程中形成的具有保存價(jià)值的各種形式和載體的訴訟文書材料?！痹摱x突出了訴訟檔案的主體特定性、原始記錄性、程序合法性、形式多樣化和完整性。

結(jié)合新《檔案法》第二條、第十三條第一款第一項(xiàng)以及《法院訴訟檔案辦法》《檢察院訴訟檔案辦法》之規(guī)定，可以認(rèn)為，訴訟檔案是一種專門檔案，是司法機(jī)關(guān)在履行司法職能活動(dòng)中形成的，真實(shí)記載所有訴訟活動(dòng)的，按照一定規(guī)范整理的，以不同形式的訴訟文書材料為載體的，具有保存價(jià)值的、完整的原始憑證。訴訟檔案首先具有原始性、記錄性等檔案的一般特點(diǎn)，體現(xiàn)出訴訟檔案的一般性；也具有自身的專業(yè)特點(diǎn)，體現(xiàn)出訴訟檔案的專門性。主體特定性，訴訟檔案的主體是司法機(jī)關(guān)，是我國(guó)的重要國(guó)家機(jī)構(gòu)，包括人民法院和人民檢察院，由其形成訴訟檔案、立卷和管理，非法定的主體不能形成訴訟檔案，司法機(jī)關(guān)的辦案人員、當(dāng)事人和其他訴訟參與人并不是當(dāng)然的訴訟檔案的主體，他們只是參與了訴訟檔案的某個(gè)環(huán)節(jié)；程序的合法性，無論訴訟檔案中的證據(jù)，還是認(rèn)定的事實(shí)，都是按照合法的程序進(jìn)行提交、質(zhì)證、認(rèn)證，無論訴訟檔案的制作、使用，還是樣式、規(guī)格、排序，都有統(tǒng)一的規(guī)范要求；形式的多樣化，包括記載訴訟活動(dòng)的各種形式、各種載體的訴訟文書和材料；完整保存性，由原始性、真實(shí)性和合法性所決定，這種多樣形式的訴訟文書材料最終轉(zhuǎn)化為相互關(guān)聯(lián)的、成套的、具有保存價(jià)值的訴訟檔案。

2.高校的訴訟檔案需求。

（1）供給側(cè)分析。作為一種專門檔案，訴訟檔案在檔案中占有較大比重，具有重要的社會(huì)價(jià)值、法律價(jià)值、教學(xué)研究?jī)r(jià)值、宣傳教育價(jià)值和歷史價(jià)值等。因此，司法機(jī)關(guān)應(yīng)積極提供訴訟檔案，服務(wù)司法工作、服務(wù)社會(huì)、服務(wù)國(guó)家大局。對(duì)于檔案的提供利用，新《檔案法》有專章規(guī)定。《政府信息公開條例》、最高法院《關(guān)于司法公開的六項(xiàng)規(guī)定》等法規(guī)、文件，也有相應(yīng)規(guī)定和要求。關(guān)于訴訟檔案的提供，《法院訴訟檔案辦法》第十五至十七條規(guī)定，法院訴訟檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照一定的條件及程序，向相關(guān)法院及其工作人員、有關(guān)單位、當(dāng)事人、律師、其他訴訟代理人提供；《檢察院訴訟檔案辦法》也有相應(yīng)的規(guī)定，第二十一至二十八條明確規(guī)定了檢察院提供訴訟檔案的范圍、方式、程序等，特別規(guī)定檢察機(jī)關(guān)應(yīng)建立健全訴訟檔案的利用制度、強(qiáng)調(diào)檢察院要積極開發(fā)利用訴訟檔案服務(wù)社會(huì)。

（2）需求側(cè)分析。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和檔案工作法治化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，社會(huì)對(duì)訴訟檔案利用需求日益迫切并不斷增長(zhǎng)。據(jù)某中級(jí)人民法院統(tǒng)計(jì)，訴訟檔案利用人數(shù)由2013年的40460人次上升至2017年的110648人次，年均增長(zhǎng)29.3%[4]。這里日益增長(zhǎng)的需求，當(dāng)然包括高校的訴訟檔案需求。

法學(xué)是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，法學(xué)教育本應(yīng)立足職業(yè)教育。但長(zhǎng)期以來，我國(guó)法學(xué)教育偏重理論的教學(xué)和灌輸，偏離了職業(yè)教育的屬性和方向。黨的十八大以來，黨和國(guó)家更加重視法學(xué)教育，重申、凸顯法學(xué)教育的應(yīng)用性和職業(yè)性。中共中央《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》對(duì)法學(xué)教育進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，明確了法學(xué)教育、法治人才培養(yǎng)的職業(yè)背景和范圍，強(qiáng)調(diào)大力提高業(yè)務(wù)工作能力和職業(yè)素質(zhì)。2017年五四前夕，習(xí)近平總書記考察中國(guó)政法大學(xué)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“法學(xué)學(xué)科是實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，法學(xué)教育要處理好知識(shí)教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)的關(guān)系。要打破高校和社會(huì)之間的體制壁壘，將實(shí)際工作部門的優(yōu)質(zhì)實(shí)踐教學(xué)資源引進(jìn)高校。”[5]中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第一次會(huì)議提出，新時(shí)代習(xí)近平全面依法治國(guó)思想，主要內(nèi)容之一是“堅(jiān)持建設(shè)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)法治工作隊(duì)伍”[6]，強(qiáng)調(diào)提高法治專門隊(duì)伍的職業(yè)素養(yǎng)與專業(yè)水平、創(chuàng)新培養(yǎng)機(jī)制造就一大批高素質(zhì)的法治人才及后備力量。2018年9月，教育部、中央政法委發(fā)布《關(guān)于堅(jiān)持德法兼修實(shí)施卓越法治人才教育培養(yǎng)計(jì)劃2.0的意見》，強(qiáng)調(diào)深化高等法學(xué)教育教學(xué)改革，強(qiáng)化法學(xué)實(shí)踐教育：將中國(guó)法治實(shí)踐的最新經(jīng)驗(yàn)和生動(dòng)案例引入課堂、寫進(jìn)教材，及時(shí)轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源。訴訟檔案就是司法機(jī)關(guān)生動(dòng)案例的真實(shí)、原始記錄，是優(yōu)質(zhì)的實(shí)踐資源，亟待引入高校，用于實(shí)踐教學(xué)。

三、模擬法庭：高校利用訴訟檔案的重要載體

高校利用訴訟檔案的形式多樣，包括理論教學(xué)、實(shí)踐教學(xué)，涉及民法、刑法、行政法等實(shí)體法，刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟等訴訟法、證據(jù)法、案例分析、模擬法庭、畢業(yè)論文等。鑒于《法學(xué)專業(yè)國(guó)標(biāo)》明確要求設(shè)置模擬法庭實(shí)訓(xùn)課程，這里僅結(jié)合模擬法庭探討高校對(duì)訴訟檔案的利用。

1.模擬法庭中訴訟檔案的收集。模擬法庭訴訟檔案的收集，由模擬法庭指導(dǎo)老師負(fù)責(zé)。為了提升模擬法庭的教學(xué)效果，應(yīng)對(duì)指導(dǎo)老師進(jìn)行優(yōu)化配置。提倡校內(nèi)與校外教師聯(lián)合指導(dǎo)，校內(nèi)指導(dǎo)老師必須具有一定法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，聘請(qǐng)有社會(huì)責(zé)任感和教育情懷的法官、檢察官、律師等擔(dān)任校外導(dǎo)師。當(dāng)然，在訴訟檔案收集方面，校內(nèi)導(dǎo)師和校外導(dǎo)師應(yīng)有合理的分工。校內(nèi)導(dǎo)師通過學(xué)校、當(dāng)事人、自己的代理人身份向法院、檢察院收集訴訟檔案；校外導(dǎo)師可直接通過本人、當(dāng)事人、所在法院檢察院、律師事務(wù)所收集法院檢察院的訴訟檔案。由于來自實(shí)務(wù)部門的專家具有提供訴訟檔案案例的便利，可極大地彌補(bǔ)校內(nèi)導(dǎo)師案源的不足。因此，在配備聯(lián)合導(dǎo)師的前提下，主要由校外導(dǎo)師提供訴訟檔案。

收集訴訟檔案的類型應(yīng)當(dāng)多元化，涵蓋不同性質(zhì)、不同審判程序、不同繁簡(jiǎn)程度的案件，并建立訴訟檔案案例庫(kù)。案件數(shù)量，可以考慮按每學(xué)期4套案件檔案配置（4周模擬一個(gè)訴訟檔案案件），并適時(shí)更新部分案件檔案，從而確保模擬法庭的良性循環(huán)開展。同時(shí)，為了避免不必要的麻煩，可對(duì)收集目的進(jìn)行限縮，訴訟檔案收集僅限于開展模擬法庭教學(xué)之目的。為了聚焦該目的，鑒于當(dāng)前一般提供復(fù)制件的現(xiàn)實(shí)，建議提供單位除了加蓋檔案證明專用章外，在訴訟檔案復(fù)制件的封面蓋章并加蓋騎縫章，注明“××訴訟檔案復(fù)制件僅限××學(xué)校法學(xué)院（系）模擬法庭教學(xué)使用”。

2.模擬法庭中訴訟檔案的運(yùn)用。

（1）訴訟檔案的適當(dāng)修改。為了模擬法庭的教學(xué)需要，校內(nèi)導(dǎo)師可對(duì)收集到的訴訟檔案先行進(jìn)行適當(dāng)修改、改編。一是考慮到保密以及時(shí)效的需要，宜對(duì)訴訟檔案中的姓名、地址、時(shí)間等要素進(jìn)行修改，特別是修改處理當(dāng)事人、證人、公安司法機(jī)關(guān)人員等的姓名、地址；二是考慮到學(xué)生職業(yè)能力和素質(zhì)的鍛煉培養(yǎng)需要，一方面，不宜向?qū)W生提供現(xiàn)成的訴訟文書，特別是起訴狀、起訴書、上訴狀、抗訴書、辯護(hù)詞、代理詞、判決書、公訴意見書等主要文書，這些文書應(yīng)從訴訟檔案中予以剔除；另一方面，也可以對(duì)訴訟檔案中的案件情節(jié)進(jìn)行一定的修改，特別是適當(dāng)增加一些違法的情節(jié)，讓同學(xué)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、糾正錯(cuò)誤，正確理解和運(yùn)用所學(xué)法律知識(shí)解決處理實(shí)際案件。

（2）訴訟檔案的重新歸檔。模擬法庭教學(xué)的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)就是撰寫相關(guān)法律文書。法律文書寫作旨在檢驗(yàn)、培養(yǎng)和鍛煉學(xué)生的法律專業(yè)知識(shí)掌握和運(yùn)用能力、文字表達(dá)能力、說理能力、法律適用能力等。由于老師已將收集的訴訟檔案進(jìn)行了改編，相關(guān)法律文書已被剔除，學(xué)生需在校內(nèi)指導(dǎo)老師對(duì)法律文書的寫作規(guī)范和要領(lǐng)的指導(dǎo)下，寫出規(guī)范的法律文書。例如，制作判決書、審判程序提綱、庭審提綱、閱卷分析筆錄、庭審筆錄、評(píng)議筆錄、宣判筆錄、審結(jié)報(bào)告等文書。同學(xué)將這些訴訟文書，連同已改編的訴訟檔案材料，按照《人民法院訴訟文書材料立卷規(guī)范》《人民檢察院訴訟文書材料立卷歸檔細(xì)則》要求，重新進(jìn)行整理歸檔，形成新的完整的訴訟檔案，并建立案例庫(kù)。以法院為例，訴訟文書（正卷）的歸檔材料和順序?yàn)椋毫笇徟怼鹪V狀等表明案件來源的材料→原審人民法院裁判文書→受理通知書、應(yīng)訴通知書及送達(dá)憑證→答辯狀及送達(dá)憑證→訴訟費(fèi)收取手續(xù)→送卷函、調(diào)卷函→當(dāng)事人身份證明、授權(quán)委托書→調(diào)查、詢問、訊問筆錄、調(diào)查取證材料→當(dāng)事人提供的證據(jù)材料→訴前保全、財(cái)產(chǎn)保全材料→司法鑒定材料→傳票、提押票→開庭通知、公告、庭審筆錄→代理詞、辯護(hù)詞、被告人陳述詞→延長(zhǎng)審理期限審批表→撤訴書→判決書、裁定書、調(diào)解書、決定書、司法建議書和其他法律文書正本及送達(dá)憑證→宣判公告、宣判筆錄、委托宣判函→死刑執(zhí)行命令→物證處理材料→妨礙訴訟的強(qiáng)制措施材料→民事、行政執(zhí)行材料→案件移送函存根、退卷函、退卷函存根、上級(jí)人民法院裁判文書正本→其他訴訟文書材料。當(dāng)然，其他歸檔內(nèi)容和順序也需要訓(xùn)練，包括法院訴訟文書（副卷）材料歸檔、檢察院的刑事訴訟的案卷（含直接受理立案?jìng)刹榈陌妇?、審查逮捕的案卷、審查起訴的案卷、刑事訴訟監(jiān)督的案卷、未成年人檢察的案卷）歸檔和控告申訴的案卷歸檔等。

（3）訴訟檔案的模擬演練。模擬演練是實(shí)踐教學(xué)、互動(dòng)教學(xué)的主要方式[7]，更是模擬法庭教學(xué)的最核心部分和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。開展法庭審判模擬，主要就是讓學(xué)生扮演訴訟各方，根據(jù)訴訟檔案中的案件情節(jié)，開展相應(yīng)的訴訟活動(dòng)，基本還原再現(xiàn)整個(gè)訴訟過程，充分體現(xiàn)模擬法庭的高度仿真性。為了開展好模擬法庭，一般將同學(xué)分為審判組、原告組（公訴組）、被告組（辯護(hù)組）和綜合組等四個(gè)小組。以刑事模擬法庭為例，同學(xué)們分別充當(dāng)審判組中的審判長(zhǎng)、審判員、人民陪審員、書記員、院長(zhǎng)等，公訴組中的公訴人、書記員、檢察長(zhǎng)等，辯護(hù)組中的辯護(hù)律師、代理人等以及綜合組中的被告人、被害人、證人、鑒定人、法警等角色，并對(duì)四組角色進(jìn)行輪換，使學(xué)生在模擬法庭中有更多角度完成角色扮演。審判組同學(xué)尤為重要，不僅需要在庭審前做好送達(dá)起訴書副本、送達(dá)開庭傳票和通知、發(fā)布開庭公告等準(zhǔn)備工作；而且需要熟練駕馭整個(gè)庭審過程，在開庭中引導(dǎo)控辯雙方舉證、質(zhì)證、發(fā)問等法庭調(diào)查，引導(dǎo)雙方圍繞證據(jù)認(rèn)證、事實(shí)認(rèn)定、適用法律定罪量刑等展開辯論；還要進(jìn)行評(píng)議和宣判工作等。

四、結(jié)語

2020年修訂的《檔案法》將檔案利用上升為權(quán)利，擴(kuò)大檔案利用是本次修法的最大亮點(diǎn)。作為專門檔案的訴訟檔案亦應(yīng)擴(kuò)大利用，高校法學(xué)教育對(duì)訴訟檔案具有強(qiáng)烈需求。利用訴訟檔案進(jìn)行法庭模擬，一方面，激活了訴訟檔案，使靜態(tài)的訴訟檔案活化，利用訴訟檔案服務(wù)教育事業(yè)；另一方面，使學(xué)生進(jìn)入訴訟“實(shí)戰(zhàn)”狀態(tài)，提高學(xué)生參與實(shí)踐教學(xué)的趣味性和積極性，增強(qiáng)模擬法庭課程的吸引力，進(jìn)而培養(yǎng)學(xué)生的法庭心理、法庭語言、法庭行為等方面的司法實(shí)際操作能力和素養(yǎng)，讓學(xué)生得到有效的實(shí)操性、實(shí)質(zhì)性、職業(yè)化鍛煉。當(dāng)然，目前訴訟檔案的提供利用，還受到范圍、條件、程序、技術(shù)等方面的限制，實(shí)際操作中還存在一些問題。建議國(guó)家檔案局聯(lián)合“兩高”修訂當(dāng)前的訴訟檔案管理辦法，擴(kuò)大提供利用范圍、放寬條件、簡(jiǎn)化程序、推行信息化訴訟檔案等，以充分發(fā)揮訴訟檔案的價(jià)值和作用，推動(dòng)檔案事業(yè)健康發(fā)展。