趙正剛

深夢電力有限公司 北京 102699

引言

根據電力市場的交易周期，可以分為電力中長期交易市場和電力現貨市場，現貨市場由日前和實時兩級市場構成。從當前世界各國的電力市場來看，已建立了比較完善的現貨市場，美國PJM電力現貨市場由日前市場和實時市場構成，采用全電量優(yōu)化模式；英國電力現貨市場由日前電子交易和實時平衡機制構成；北歐電力現貨市場由日前市場、日內市場、平衡市場構成。相比之下，國內相關市場起步建設較晚，但隨著2015年“新電改9號文件”的發(fā)布，電力交易市場建設進入了發(fā)展快車道。

當前，我國在電力市場建設方面取得了不少成就，但也不能忽視現在的電力交易存在著諸多問題。推進電力交易機構獨立規(guī)范運行是進一步深化電力體制改革的重要內容，對構建主體多元、競爭有序的電力交易格局，形成適應市場要求的電價機制具有重要意義[1]。研究電力交易機構的組織及業(yè)務管理形式，并進行相應地完善，將為正在建設的全球能源互聯(lián)網發(fā)展的新型電力市場提供參考。

1 我國電力現貨市場交易現狀

現階段，我國的電力市場交易主要由中長期交易市場、現貨市場、輔助服務市場、金融衍生品交易市場等組成。其中以電力現貨市場建設試點，先后發(fā)布了兩批14個省市開展現貨試點。電力現貨市場主要涉及日前、實時電能以及輔助服務三類現貨交易。根據我國火電為主、清潔能源、核電次之的發(fā)電市場格局和新能源發(fā)電迅猛發(fā)展的實際情況，電力市場化改革中實施了計劃與市場并存的雙軌制模式，并且采取了優(yōu)先發(fā)購電制度[2]。因為雙軌制模式的存在，對電力現貨市場的短期供需關系和電力價值、新能源消納、輔助服務市場建設、不平衡資金等造成一定影響。

考慮到我國碳達峰碳中和及新能源發(fā)電在一定時期內持續(xù)發(fā)展、計劃與市場“雙軌制”長期并存等現實情況，需要深入研究解決新能源消納、輔助服務市場建設、不平衡資金疏導等問題，并完善與之相適應的電力交易組織業(yè)務管理工作。

2 電力交易機構組織形式的對比分析

電力交易機構組織形式大致可分為以下三種：

第一種：電力交易機構采用電網企業(yè)相對控股的公司。三個優(yōu)點[3]：①對經營有著獨立自主權。對電力行業(yè)進行改革，就一定需要在制度上解決政企分開這一障礙，如果沒有辦法解決這個障礙，會影響企業(yè)的整體效益。而當電網企業(yè)相對控股的公司制電力交易機構建立之后，其在經營方面有著獨立自主的權利。②在公司治理方面實現民主。我們都知道有限的股權集中將避免一言堂局面的出現，這樣就會使得相對控股的股東的所有決策都有可能因為種種原因被推翻?；谶@點我們可以認識到所有決定都一定會是各個利益相關方面相互協(xié)商的結果，它一定程度上代表著所有股東的利益，在公司的治理方面也將很好地實現民主。③有著理想的合力效應。在相對控股這樣的模式之下，所有的股東為了實現一個共同的理想目標而協(xié)調奮斗，形成合力效應，所有的大小股東都會積極約束和監(jiān)督各自利益人的各種言行，使得各方相向而行。三個缺點[4]：①股東大會運用處于劣勢。在這個結構中處于重要核心位置的就是股東大會，其運營好壞在一定程度上決定了電力交易機構是否可以實現有效循環(huán)、分權制衡以及壯大發(fā)展。②決策效率不高。一旦在這個模式下出現幾個大股東的持股比例相當，但是這些持股人卻都對公司治理有著自己的想法，在重大決策之時出現分歧就會使得整個公司沒有辦法在第一時間找到最合適的方式解決問題，最終使得決策的效率變低，延誤了解決問題的最好機會。③股東面臨的風險壓力變大。這樣結構的電力交易機構會對場內的交易帶有一定的擔保責任，同時因為電力交易機構并不是贏利機構，基于這些原因會使得股東需要面臨更大的風險。

第二種電力交易機構：電網企業(yè)全資子公司制。兩個優(yōu)點：①利于實現非營利性定位。這一種交易機構只有一個股東也就是電網企業(yè)，其開展的日常業(yè)務不會受到任何人包括其他任何部門的干擾，基于這些原因使其可以按照既定的規(guī)則、政策，貫徹執(zhí)行電力市場交易管理等職能，并且可以很好地接受相關政府部門的監(jiān)管，對此，可以相信全資子公司制的電力交易機構能較好地實現非營利性的市場定位。②簡單高效進行治理。這樣的公司結構可以最大程度上對公司內部的法律關系實現簡化，有著簡單高效的治理效果，像股東之間出現沖突影響公司決策這樣的事情都不會出現。缺點：所有權和經營權無法實現分離。全資子公司制的電力交易機構唯一的出資人就是電網企業(yè)，故電網企業(yè)有權利按照相應的法律法規(guī)對子公司的重大決策實行決策權，而子公司相應的成員都是由電網企業(yè)直接任命的，這也使得經營權和所有權是沒有辦法實現分離，當然也就不能實現金融資產化，失去在金融市場上買賣這些金融資產的能力。

第三種電力交易機構：電網企業(yè)會員制[5]。兩個優(yōu)點：①最大限度發(fā)揮服務能力。這一種模式所信奉的就是把會員的利益放在首位，但是因為電力交易機構非營利性的定位使得其制定的價格必須收支相抵。這一模式可以最大限度地發(fā)揮電力交易機構的服務能力，由其會員進行經營管理。而會員自身就是電力交易的市場主體，對電力行業(yè)本身具有相當的專業(yè)性、權威性。②進行交易的成本較低。與之前介紹的一些要承擔高額費用的機構不同，其設定的交易機構要負擔的交易費用有著較低的成本，并且因為會員制使得其中的參與者都有著較低的成本，從而可控制服務價格，最終在一定程度上預防場內不正當交易的出現。兩個缺點：①不利于市場穩(wěn)健發(fā)展。電力交易機構在采取會員制模式下，因交易盈利總量有限，則必然對準入門檻人為地附加限制條件，造成事實上的壟斷，不利于市場穩(wěn)健發(fā)展。②行政色彩重，缺少獨立性。因為我國并沒有會員制的電力交易機構，所以我們參考采用會員制的證券交易所來看，不難發(fā)現被賦予了濃厚的行政色彩。與國外的交易所的會員制有著諸多的不同點，國內交易所一般都充當著決策的組織者以及法律的執(zhí)行者。

3 應對策略

3.1 依法設定并不斷創(chuàng)新

電力交易機構設立內部組織架構需要符合兩個原則：即嚴格遵循相關的法律法規(guī)進行設立，其次按照相關的法律法規(guī)嚴格落實承擔的職責和義務，在依法合規(guī)的前提條件下，對電力交易組織機構開展科學、合理的創(chuàng)新，為電力交易機構的長期健康運營打下堅實的基礎。

3.2 優(yōu)化電力交易服務方式和流程

通過優(yōu)化電力交易服務流程和方式，提高電力交易市場主體的體驗。一是進一步優(yōu)化電力交易市場主體注冊流程，充分利用互聯(lián)網技術實現市場主體在線注冊申報和審核，明確辦理時限，提高辦理時效，并對注冊信息定期維護、實時更新，提升市場主體的服務體驗。二是優(yōu)化電力交易組織流程，固化交易公告發(fā)布、交易申報、結果發(fā)布等業(yè)務流程，規(guī)范交易組織行為。三是強化電力交易結算管理，優(yōu)化結算單內容，實現交易結算單標準化、規(guī)范化。四是強化信息披露。電力交易機構應按照公開公開透明、及時準確、規(guī)范統(tǒng)一、服務優(yōu)質的原則，公平對待電力交易市場上各類市場主體，及時向市場主發(fā)布交易規(guī)則要求的各類信息。五是開展市場主體業(yè)務培訓，進一步提升參與電力交易的市場主體的業(yè)務能力和市場意識，為電力交易市場有序運行奠定基礎。

3.3 健全信息共享機制

國家電網有限公司、中國南方電網有限責任公司在各自經營范圍內統(tǒng)一電力交易系統(tǒng)平臺，統(tǒng)一建設災備系統(tǒng)，建立數據共享機制，北京、廣州等區(qū)域性交易機構負責電力交易系統(tǒng)平臺維護管理和相關數據匯總。

健全交易機構和調度機構信息交換機制，調度機構按照交易規(guī)則要求，向交易機構準確及時提供市場交易需要的可公開數據。

3.4 健全信息安全保障機制

要健全電力交易機構信息安全保障機制，根據電力交易機構內設部門職能設置交易信息管理權限，控制關鍵信息知悉范圍，定期開展信息安全薄弱環(huán)節(jié)排查，制定信息安全事故應急處置預案，做好事前主動防御，確保電力運行信息安全可控。建立電力交易從業(yè)人員回避和保密管理制度，避免泄露重要信息。

3.5 提高決策效率

電力交易機構要想真正適應電力交易市場瞬息萬變的形式，就必須提高決策效率。在電力交易中對各投資方種種利益不斷進行平衡，并為利益相關的成員提供一定的機會實現訴求，同時需要降低決策成本，提高決策效率。

3.6 共同做好電力市場交易

交易機構負責保障電力交易平臺運行，落實電力交易政策、交易規(guī)則，組織制定交易計劃，及時發(fā)布市場信息，組織市場交易，根據交易結果提交調度機構進行安全校核并出清、結算。交易機構與調度機構要密切配合，充分考慮電力網架結構、安全供電標準、調度運行體系等實際情況，基于安全約束條件組織電力交易，落實發(fā)電計劃，保障電力安全穩(wěn)定供應的基礎上實現全社會電力交易福利最大化。

3.7 積極拓展增值服務

電力交易機構不以營利為目的，交易機構的收入來源主要依靠向交易主體收取合理的注冊費、年費、交易手續(xù)費，以滿足交易機構的正常運營。但是為了電力市場的健康發(fā)展與電力交易機構的長遠建設，需要積極拓展培訓服務、風險保證服務、行業(yè)會展服務和其他基于平臺運營數據的增值服務等，這一方面有利于加快電力市場化改革進程，另一方面也可為交易機構提供相應增值服務收益，推動電力交易工作的長遠發(fā)展。

4 電力交易改革展望

新一輪的電力改革，以“售電側和輸配電側”改革為重心，并且采用“先試點，后推廣”的模式，已經在國內全面展開。從電改的主體角度來看：①售電公司充分利用客戶優(yōu)勢，充分展開多種形式的新型服務。②大型發(fā)電企業(yè)，可以充分利用控制成本能力強的優(yōu)勢，降低發(fā)電成本，通過競價，獲得更多的發(fā)電量，提高發(fā)電小時數，從而改善盈利情況。從管理和完善保障電力改革機制來看：①交易機構要建立開放、公平的電力市場，并且構建充分競爭的市場環(huán)境，同時承擔“結算通道”的中立角色。②交易機構應該避免上級或者其他市場參與者的干擾，保持人事權和財務權獨立。③加強市場引導各方參與市場交易，并且制定科學的電力市場交易規(guī)則，同時對于不合時宜的交易規(guī)則及時修訂，建立暢通的電力市場規(guī)則制定和修改渠道。

5 結束語

綜上所述，隨著電力市場化交易的快速發(fā)展，電力交易規(guī)模持續(xù)擴大，對國家和地方經濟的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。針對電力交易機構在電力交易市場服務中所遇到的問題，通過積極參與、配合政府修訂和完善交易規(guī)則，加強市場主體信用評價體系建設管理，持續(xù)完善電力交易平臺建設，優(yōu)化市場主體服務流程和方式，提升電力交易機構工作人員服務意識等方式，提升市場主體對電力交易機構市場服務的滿意度，保障電力交易業(yè)務正常開展。