董媛媛

(《節(jié)能》編輯部，遼寧 沈陽(yáng) 110168)

學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)研究的重要成果形式之一，而學(xué)術(shù)期刊是刊載學(xué)術(shù)論文的重要載體。傳播有利于促進(jìn)科技發(fā)展、學(xué)術(shù)交流、社會(huì)進(jìn)步的科研成果，是學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任所在。在學(xué)術(shù)出版過(guò)程中，輸出的學(xué)術(shù)成果科研價(jià)值的高低取決于作者及期刊從業(yè)者能否在科研過(guò)程中高質(zhì)量地秉承科研誠(chéng)信這一信念。在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的整個(gè)鏈條中，編輯出版學(xué)術(shù)論文屬于下游環(huán)節(jié)，期刊編輯人員雖然不能在源頭上規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為，但是在編輯出版過(guò)程中可以通過(guò)細(xì)致認(rèn)真的編輯工作，在發(fā)表見(jiàn)刊的終端過(guò)程中，通過(guò)建立期刊規(guī)范的審核機(jī)制，并在工作中切實(shí)落實(shí)，守住學(xué)術(shù)底線，防范學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的產(chǎn)生。在學(xué)術(shù)期刊的編輯出版過(guò)程中，編輯人員根據(jù)不同崗位要求，參與出版工作。一般情況下編輯部在收到投稿后，會(huì)根據(jù)行業(yè)領(lǐng)域、欄目對(duì)稿件進(jìn)行初步劃分，稿件初審者通常為責(zé)任編輯，責(zé)任編輯對(duì)文章進(jìn)行初步審讀，對(duì)來(lái)稿是否符合科學(xué)、是否符合本刊的收稿范圍、是否值得外審等進(jìn)行一個(gè)初步的判斷。隨后將符合要求的稿件按照流程送專家外審。通過(guò)系列編輯工作后，把作者的學(xué)術(shù)論文刊發(fā)。在整個(gè)過(guò)程中責(zé)任編輯對(duì)稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量、印刷質(zhì)量等負(fù)責(zé)。學(xué)術(shù)期刊編輯是聯(lián)系學(xué)術(shù)成果和出版物的重要紐帶，編輯的日常工作主要包括稿件的篩選、送審、修改直至最終刊用。期刊編輯應(yīng)當(dāng)在日常工作的每個(gè)環(huán)節(jié)中重復(fù)發(fā)揮其主體作用，防范學(xué)術(shù)不端行為[1]。剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名等類型的學(xué)術(shù)不端行為在當(dāng)下嚴(yán)重干擾科研工作的健康有序開展，編輯人員的日常工作不僅需要對(duì)作者負(fù)責(zé)，要對(duì)社會(huì)及期刊的讀者負(fù)有責(zé)任。在科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)中，期刊編輯人員在工作過(guò)程中應(yīng)提高主觀動(dòng)能性，堅(jiān)守科研誠(chéng)信底線，有效甄別各種學(xué)術(shù)不端行為，提高編校質(zhì)量，規(guī)范出版學(xué)術(shù)論文。

一、期刊編輯人員熟練掌握國(guó)家相關(guān)出版規(guī)范的必要性

近年來(lái)，我國(guó)逐步完善科研誠(chéng)信體系的建設(shè)工作，陸續(xù)出臺(tái)了一系列綱領(lǐng)性和操作性的政策文件。中國(guó)科協(xié)、中宣部、教育部以及科技部等4 個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》指出應(yīng)完善期刊匿名審稿、“三審三校”等把關(guān)機(jī)制，建立相應(yīng)的誠(chéng)信體系，改進(jìn)學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)警及查處機(jī)制，堅(jiān)守學(xué)術(shù)誠(chéng)信、出版?zhèn)惱淼牡拙€。2019 年6 月，《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》出臺(tái)；2019年7 月，《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174－2019）》出臺(tái)；2019 年9 月，《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》印發(fā)。這一系列出版道德、出版法律和職業(yè)規(guī)范框架的出臺(tái)，為學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理提供了規(guī)范指南。

完整的出版過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都涉及出版?zhèn)惱韱?wèn)題，從作者、期刊編輯、審稿專家等不同參與者角度來(lái)看，涉及到的科研出版?zhèn)惱聿簧跸嗤Ｎ闹袑⒅饕獜木庉嫃臉I(yè)者的角度來(lái)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行分析研究。

二、期刊學(xué)術(shù)不端問(wèn)題認(rèn)知與應(yīng)對(duì)解析

近幾年來(lái)，從翟天臨事件，到湖南大學(xué)碩士生畢業(yè)論文抄襲，再到同行評(píng)議造假，以及2020 年7月天津大學(xué)與廈門大學(xué)兩名畢業(yè)生的碩士論文雷同事件，學(xué)科發(fā)展中學(xué)術(shù)不端問(wèn)題越來(lái)越多地暴露出來(lái)。期刊編輯雖然在工作中采用了各種手段防治學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，但是甄別難度越發(fā)升級(jí)。準(zhǔn)確判斷并及時(shí)修正學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，在編輯環(huán)節(jié)中就顯得格外重要。

（一）作者方面

1.抄襲問(wèn)題。個(gè)別學(xué)者學(xué)術(shù)道德失范，來(lái)稿未提供自己的原創(chuàng)文章，將他人原文直接拿用；有的則直接復(fù)制粘貼眾多原稿，東拼西湊出來(lái)一個(gè)拼盤類文章。此類文章相對(duì)好辨識(shí)，多半顯得凌亂，談及問(wèn)題都比較淺，深度不夠。此類抄襲文章大多會(huì)在查重環(huán)節(jié)暴露。

2.作者署名不規(guī)范。正常情況下論文作者必須是直接參與論文的整體撰寫工作，了解選題和整個(gè)研究過(guò)程等方面的情況，能夠?qū)ξ恼聝?nèi)容負(fù)責(zé)并能解答論文內(nèi)容疑問(wèn)的人員。因此，正常情況下論文作者姓名的排序不按照單位、職務(wù)，一律按對(duì)文章的貢獻(xiàn)多少進(jìn)行排名，其中第一作者或者通訊作者是論文的主要責(zé)任者，承擔(dān)解釋并說(shuō)明論文相關(guān)問(wèn)題的責(zé)任。但在實(shí)際編輯工作中常遇到因?yàn)楦鞣N原因的臨時(shí)掛名問(wèn)題，甚至在他人不知情情況下，為顯示學(xué)術(shù)高度直接冒用他人名義發(fā)表，或者投遞稿件后在稿件的編校過(guò)程中無(wú)故修改替換第一作者。此類問(wèn)題在發(fā)刊前后出現(xiàn)都會(huì)給編輯部帶來(lái)無(wú)端困擾及潛在出版風(fēng)險(xiǎn)。

3.一稿多投或?qū)σ寻l(fā)表論文“花樣回鍋”翻用。將一篇論文同時(shí)向兩個(gè)及兩個(gè)以上編輯部、雜志社投稿，違背出版?zhèn)惱恚粌H影響審稿／編輯人員日常工作、浪費(fèi)時(shí)間，且如果文章最終在兩個(gè)及以上期刊上發(fā)表，會(huì)對(duì)期刊聲譽(yù)產(chǎn)生嚴(yán)重影響[2]。有的作者在投稿時(shí)為了保靠將一篇文章投向多家編輯部，這樣就會(huì)造成當(dāng)論文被其中一家期刊接受后，為了規(guī)避自己的一稿多投行為而要求在其他編輯部撤稿。還有一種類型就是作者將過(guò)往自己的已發(fā)表稿件或者碩士論文“回爐重造”，拆分重塑，簡(jiǎn)單修整編輯更換標(biāo)題后再投。這種情況往往會(huì)伴隨查重率超標(biāo)。因此，當(dāng)論文通過(guò)初審進(jìn)入編校流程后，編輯人員要甄別作者無(wú)理由單方面提出撤稿行為。

4.利用第三方機(jī)構(gòu)代寫買賣論文。機(jī)構(gòu)代寫論文稿件總體上內(nèi)容質(zhì)量不高，內(nèi)容拼盤類居多，結(jié)構(gòu)類型比較單一，簡(jiǎn)單綜述性文章偏多，低水平復(fù)述，無(wú)原創(chuàng)性觀點(diǎn)，談及問(wèn)題層面比較淺，缺乏學(xué)術(shù)性及創(chuàng)新性。此種情況的稿件大多不標(biāo)注單位，投稿機(jī)構(gòu)隨機(jī)性投稿，錄用后視情況更換作者信息。此類情況需要編輯人員憑借工作經(jīng)驗(yàn)在初期進(jìn)行有效預(yù)防。

5.故意篡改數(shù)據(jù)，偽造數(shù)據(jù)及圖表。《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174－2019）》中對(duì)篡改進(jìn)行了描述，篡改的表現(xiàn)形式有5種[3]：使用的原始調(diào)查記錄或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)增減、修改、挑選等處理，本意發(fā)生改變；使用的圖片經(jīng)過(guò)拼接，缺乏真實(shí)性；使用的圖片有虛構(gòu)成分或者缺失部分內(nèi)容，圖片意義發(fā)生改變；圖片中特定的部分被移動(dòng)、模糊、增強(qiáng)等，圖片意義發(fā)生改變；擅自修改引用的文獻(xiàn)，使其有利于文章內(nèi)容。

常見(jiàn)情況是在同一篇文章中一圖多用，或者偽造數(shù)據(jù)，此類問(wèn)題隱蔽性較強(qiáng)，一般需要先在收稿環(huán)節(jié)對(duì)作者作出文責(zé)自負(fù)提示，以起到警示作用。再者需要編輯人員提升圖表審核能力。

6.不規(guī)范引用參考文獻(xiàn)。一是對(duì)參考文獻(xiàn)的引用不做規(guī)范標(biāo)注，導(dǎo)致查重率超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)要求；二是過(guò)度引用，大段落直接引用，導(dǎo)致查重不過(guò)，有抄襲嫌疑；三是為了湊數(shù)參考文獻(xiàn)，虛假標(biāo)注與文章內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)信息。此類情況最大問(wèn)題是引發(fā)后續(xù)的稿件查重超標(biāo)。

（二）編輯方面

1.學(xué)術(shù)把關(guān)不嚴(yán)，未按照三審要求收錄稿件，違規(guī)錄用不符合發(fā)表要求的論文。按照出版要求，稿件的錄用必須嚴(yán)格執(zhí)行“三審三?！敝贫取Ｔ趯?shí)際工作中，編輯人員濫用手中“權(quán)力”違規(guī)錄用人情稿等不符合發(fā)表要求或者與自身刊物定位不符的稿件，嚴(yán)重影響出版導(dǎo)向和出版質(zhì)量?？萍计诳霭婀ぷ髡呤菍W(xué)術(shù)誠(chéng)信的守護(hù)者，應(yīng)在防范學(xué)術(shù)不端、端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣以及促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用，但卻在實(shí)際工作中成為學(xué)術(shù)不端的始作俑者，違反《出版管理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》等法律法規(guī)。部分科技期刊為了追求利益，甚至成為交易工具[4]。

2.參考文獻(xiàn)問(wèn)題。為了提高影響因子的非學(xué)術(shù)的有目的引用或者不合理引用。參考文獻(xiàn)顯示的是文章的學(xué)術(shù)研究水平，但在最終呈現(xiàn)上，編輯部為了提升自身的相關(guān)指標(biāo)會(huì)在稿件處理流程中參與作者的文獻(xiàn)引用，甚至提出技巧性引用建議。

3.編輯特殊的職業(yè)性質(zhì)，可能會(huì)引起因編發(fā)稿件與作者產(chǎn)生的互惠互利問(wèn)題。此類型隱蔽性較高，需要警惕潛在的利益沖突并及時(shí)回避。

（三）第三方機(jī)構(gòu)

1.同行評(píng)議問(wèn)題。在實(shí)際工作中一些期刊編輯部因?yàn)闆](méi)有足夠的團(tuán)隊(duì)資源，故允許論文作者自己推薦評(píng)議人，在審稿管理上就容易出現(xiàn)問(wèn)題。自薦評(píng)議人，給作者和評(píng)審專家互相引用文章、互相給予同行評(píng)議提供了可能。為了湊數(shù)選擇非同行專家進(jìn)行形式上評(píng)議，容易導(dǎo)致進(jìn)一步的不端問(wèn)題，學(xué)術(shù)質(zhì)量失去保證。

2.第三方機(jī)構(gòu)提供“語(yǔ)言潤(rùn)色服務(wù)”和“代為投稿服務(wù)”。2017 年某出版集團(tuán)的期刊撤銷涉嫌同行評(píng)審造假的107 篇論文，其中一篇論文根據(jù)調(diào)查，該論文實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)由第三方機(jī)構(gòu)提供。這樣的情況防不勝防，編輯部有可能作為主要責(zé)任方存在過(guò)失，又有可能是收到第三方機(jī)構(gòu)投稿而無(wú)法準(zhǔn)確辨別，給期刊涉及學(xué)術(shù)不端行為留有隱患。

三、學(xué)術(shù)不端甄別難點(diǎn)及防范應(yīng)對(duì)措施

第一，加強(qiáng)學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)不端行為處理、出版?zhèn)惱硖幚淼认嚓P(guān)政策文件，及時(shí)了解并傳達(dá)出版標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)出版政策。通過(guò)堅(jiān)持學(xué)習(xí)，完善知識(shí)架構(gòu)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為準(zhǔn)確識(shí)別和區(qū)分，完善編輯工作，進(jìn)而完成文章的內(nèi)容更正、補(bǔ)充、撤銷、勘誤等處理。第二，用好學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)。依靠中國(guó)知網(wǎng)的科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC），編輯人員可以完成基本的查重鑒定。第三，重視編校質(zhì)量管控。從內(nèi)容上，嚴(yán)格用稿質(zhì)量，制定編輯規(guī)范。核對(duì)文章原創(chuàng)性，核實(shí)基金信息。編校過(guò)程中面對(duì)隨意增加修改作者的事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)核準(zhǔn)。在實(shí)踐過(guò)程中，對(duì)任何一篇來(lái)稿是否為原創(chuàng)，從來(lái)稿排版、遣詞造句、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、段落格式等方面根據(jù)編輯經(jīng)驗(yàn)可以基本識(shí)別。對(duì)于有異議又判斷不太準(zhǔn)的就要上網(wǎng)搜索，僅從題目不夠全面防范，還要結(jié)合段搜索。第四，甄別撤稿原因。需要撤銷投稿的原因是論文本身存在錯(cuò)誤或缺陷，允許撤稿。但需要根據(jù)編輯部要求提供撤稿申請(qǐng)，陳述撤稿的原因，并在論文的所有作者簽署后發(fā)給編輯部。作者必須收到期刊編輯部的撤稿確認(rèn)通知，撤稿程序才算完成。一旦投稿確認(rèn)撤銷，期刊投稿系統(tǒng)將不再使用該稿件編號(hào)。但出現(xiàn)違規(guī)撤稿，編輯部將有權(quán)根據(jù)相關(guān)條款對(duì)其進(jìn)行實(shí)施處理，拉進(jìn)收稿黑名單。第五，規(guī)范使用同行評(píng)議，結(jié)合不端檢測(cè)系統(tǒng)及同行評(píng)議。編輯部方面應(yīng)將出版標(biāo)準(zhǔn)、出版政策等準(zhǔn)確地傳達(dá)給作者，規(guī)范出版行為。支持作者向編輯部提供相關(guān)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信支撐材料。第六，學(xué)術(shù)期刊編輯部要設(shè)立規(guī)范的舉報(bào)渠道，認(rèn)真對(duì)待每一次的實(shí)名舉報(bào)。建立制度，明確需要注意排查的問(wèn)題，消除出版?zhèn)惱黼[患。

四、結(jié)語(yǔ)

出版領(lǐng)域存在剽竊、代寫、作者署名不規(guī)范、一稿多投等不良風(fēng)氣，因此，在實(shí)際工作中培養(yǎng)編輯人員應(yīng)對(duì)不同出版?zhèn)惱韱?wèn)題時(shí)的處置能力十分必要。編輯工作不是一日之功，既要有沉下去的耐心，也要有清晰的判斷力，必須深刻把握“誠(chéng)信”和“規(guī)范”兩個(gè)關(guān)鍵詞，堅(jiān)守出版職業(yè)道德，扎實(shí)做好日常出版工作，以減少學(xué)術(shù)不端行為。

求真是最好的防范學(xué)術(shù)不端的武器。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“要充分利用大數(shù)據(jù)平臺(tái)，綜合分析風(fēng)險(xiǎn)因素，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的感知、預(yù)測(cè)、防范能力?！盵5]面對(duì)未知的各種不端行為，期刊編輯人員應(yīng)秉持高度負(fù)責(zé)的審慎態(tài)度，從出版流程的每一處環(huán)節(jié)入手，對(duì)科研誠(chéng)信、出版?zhèn)惱淼确矫孢M(jìn)行研判，在實(shí)際工作中準(zhǔn)確研判風(fēng)險(xiǎn)，積累應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，提升工作能力。