熊 戀，皮婉素

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430075）

1.引言

FT分類是日本特許廳為提高專利檢索效率而設(shè)立的內(nèi)部分類系統(tǒng)，它通過多方面的“技術(shù)視點(diǎn)”來區(qū)分技術(shù)領(lǐng)域，從而對IPC進(jìn)行了細(xì)分和重新劃分，這些“技術(shù)視點(diǎn)”包括目的、使用、結(jié)構(gòu)、材料、制造方法、處理和操作方法、控制方法等等。發(fā)展至今，F(xiàn)T下設(shè)有約30多萬細(xì)分項(xiàng)目，是世界上分類最細(xì)的分類系統(tǒng)。FT分類以其獨(dú)有的特色在世界專利分類體系中占據(jù)重要地位，尤其在IPC的B部、G部、H部的眾多領(lǐng)域中，F(xiàn)T檢索體現(xiàn)出相當(dāng)優(yōu)勢。在組合透鏡領(lǐng)域采用FT分類號將有利于提高檢索效率。

2.組合透鏡領(lǐng)域中運(yùn)用FT分類號檢索的優(yōu)勢分析

FT分類號與常用的IPC分類號檢索、甚至是與關(guān)鍵詞檢索相比都具有明顯的優(yōu)勢，主要原因如下：

日本在組合透鏡領(lǐng)域具有較大的專利技術(shù)優(yōu)勢。在該領(lǐng)域，日本具有尼康、富士能、索尼、佳能等知名企業(yè)且具有較大的申請量。FT分類系統(tǒng)是日本專利局的內(nèi)部分類系統(tǒng)，其僅涉及日本專利文獻(xiàn)和具有日本同族的其它專利文獻(xiàn)，巧用FT分類號不僅能有效地解決使用IPC分類號時的日本文獻(xiàn)檢索不全所帶來的漏檢狀況，而且有助于提高檢索效率。

FT分類號的細(xì)分程度很高，最有效地彌補(bǔ)了組合透鏡領(lǐng)域里關(guān)鍵詞難以表達(dá)對檢索造成的不利影響。組合透鏡領(lǐng)域中權(quán)利要求的常見撰寫情形如“透鏡組包括具有正光焦度的第一透鏡，其物側(cè)為凹面，像側(cè)為凸面……”，能提取的關(guān)鍵詞如“一”“二”“正”“負(fù)”“凹”“凸”等會給檢索帶來較多的噪聲。由于這一特殊性，各種分類號系統(tǒng)都針對透鏡的數(shù)目及符號、排列、用途進(jìn)行了細(xì)分。然而，F(xiàn)T分類系統(tǒng)是專門用于計(jì)算機(jī)檢索的分類系統(tǒng)，它從技術(shù)主題的多個角度考慮分類類目，就組合透鏡領(lǐng)域而言，對應(yīng)的FT分類號2H087從用途、功能、聚焦透鏡類、特殊效果、透鏡數(shù)目、正負(fù)配置、特殊的光學(xué)性能等角度進(jìn)行了細(xì)分，構(gòu)成了“立體分類”。

在針對組合透鏡的發(fā)明專利申請文件檢索過程中，首先要選準(zhǔn)合適的FT分類號，其次根據(jù)檢索結(jié)果適當(dāng)調(diào)整檢索思路，從而方便地實(shí)現(xiàn)快速檢索。

3.FT分類號實(shí)現(xiàn)快速專利檢索的應(yīng)用實(shí)例

【案例1】權(quán)利要求：一種光學(xué)成像透鏡組，其特征在于，所述光學(xué)成像透鏡組由一物側(cè)至一像側(cè)依序包含：一具有負(fù)屈折力的第一透鏡，其物側(cè)面為凸面，其像側(cè)面為凹面；一具有正屈折力的第二透鏡，其物側(cè)面為凸面；一具有負(fù)屈折力的第三透鏡，其物側(cè)面及像側(cè)面至少其中之一為非球面，且所述第三透鏡的材質(zhì)為塑膠；一具有正屈折力的第四透鏡，其物側(cè)面及像側(cè)面至少其中之一為非球面，且所述第四透鏡的材質(zhì)為塑膠；以及一光圈，設(shè)置于所述第一透鏡與所述第三透鏡間；且所述光學(xué)成像透鏡組中具有屈折力的透鏡為四片；其中，所述第一透鏡的物側(cè)面曲率半徑定義為R1，所述第一透鏡的像側(cè)面曲率半徑定義為R2，所述第二透鏡的物側(cè)面曲率半徑定義為R3，所述第二透鏡的像側(cè)面曲率半徑定義為R4，所述第三透鏡與所述第四透鏡間的鏡間距定義為T34，所述光學(xué)成像透鏡組所具 有的系統(tǒng)焦距定義為f，所述第一透鏡的折射率定義為N1，所述第二透鏡的折射率定義為N2，且所述第三透鏡的折射率定義為N3時，滿足下列關(guān)系式：2.1＜(R1+R2)/(R1-R2)＜ 5.0 -1.5 ＜ R3/R4 ＜ 1.5 1.2 ＜ (T34/f)×100 ＜ 15.0 |N2+N3-2N1|＜ 0.15。

檢索過程：針對本申請的透鏡單元特點(diǎn)查找FT分類號，可輕易地獲得2H087/PB04（透鏡組的透鏡數(shù)目為4，膠合透鏡仍然分開算數(shù)目）、2H087/QA17 （透鏡組的第一片透鏡是負(fù)彎月型）、2H087/QA31（透鏡組的最后一片透鏡具有正屈折力）。將上述三個分類號進(jìn)行與運(yùn)算后有15個結(jié)果，瀏覽后卻沒有得到X/Y文件。經(jīng)思考，透鏡組的第一片透鏡為負(fù)彎月型是針對本發(fā)明要的關(guān)鍵點(diǎn)，因而調(diào)整檢索思路，僅用前兩個FT號相與后得到645篇結(jié)果。此時瀏覽量過大，故選用兩個易于表達(dá)的關(guān)鍵詞非球面（aspheric+）和光圈（diaphragm?、aperture?）分別對分類號下的結(jié)果從不同角度進(jìn)行瀏覽，調(diào)整后的檢索結(jié)果分別在150篇左右，能得到評述新穎性的X對比文件JP2007-219133A。

分析：本文作者還嘗試了利用IPC分類號做檢索，卻遇到一些困難。首先，在IPC分類系統(tǒng)中無法查找到能合適地表達(dá)本發(fā)明透鏡組的正負(fù)配置的分類號，G02B9/34是有4個組件的透鏡組，然而其二點(diǎn)組的分類號G02B9/36（按“+--+”號排列的）和G02B9/58（按“-++-”號排列的）均與本發(fā)明透鏡組的透鏡排列不符。EC分類號中細(xì)分有G02B13/00M1A4（透鏡組數(shù)目為4且至少一個非球面），但也沒有表達(dá)出透鏡的正負(fù)配置。其次，IPC分類號都沒有將復(fù)合透鏡和簡單透鏡進(jìn)行區(qū)分，而本發(fā)明顯然是簡單透鏡，這導(dǎo)致利用IPC分類號檢索時，需瀏覽的文獻(xiàn)量較大且存在較多的噪音。本文作者構(gòu)建了檢索式(negative s (first or "1")) and (positive s (second or "2")) and (negative s (third or "3")) and (positive s (fo?rth or "4"))對相關(guān)的 IPC 分類號下的文件進(jìn)行限制，卻無法檢索到可用的對比文件。

因而，在檢索簡單透鏡時，推薦查找FT分類表，首先確定出表達(dá)透鏡數(shù)目的分類號A，然后結(jié)合發(fā)明點(diǎn)確定出表達(dá)某片或某幾片透鏡結(jié)構(gòu)的分類號 B(B1or B2or B3…)，其次將這兩部分的分類號進(jìn)行與運(yùn)算（A and B），并視檢索式瀏覽量的情況采用不易引起噪音或漏檢的關(guān)鍵詞來進(jìn)一步構(gòu)建檢索式。

【案例2】權(quán)利要求：一種廣角透鏡，其特征在于，具備從物體側(cè)依次配置的、具有負(fù)光焦度的第一透鏡組、孔徑光闌、具有正光焦度的第二透鏡組，所述第一透鏡組由4片以上的透鏡構(gòu)成，所述第二透鏡組由4片以上的透鏡構(gòu)成，且在所述第二透鏡組的最靠像側(cè)配置負(fù)透鏡。

檢索過程：權(quán)利要求保護(hù)的透鏡組在透鏡數(shù)目上無法確定，只能查找到FT分類號2H087/QA36（透鏡組的最后一片透鏡具有正屈折力），該分類號下的文獻(xiàn)僅有79篇，未能找到X/Y文件。結(jié)合本發(fā)明說明書的技術(shù)方案可發(fā)現(xiàn)，本發(fā)明的申請人對第二透鏡組的最靠近像側(cè)面的鏡面的形狀都做了特別的限定。因而，審查員做了第一次檢索思路的調(diào)整，換用了FT分類號2H087/QA06（透鏡組的最后一個鏡面凸向物側(cè)）替代了2H087/QA36。此FT分類號下有4522篇文件，結(jié)合本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，可從技術(shù)效果和用途的角度選用廣角（wide 1w angle）和監(jiān)視照相機(jī)（surveil+）兩個關(guān)鍵詞進(jìn)行限定，共有112篇文件，經(jīng)瀏覽后未能找到X/Y文件。審查員試圖在FT 分類號 2H087/ LA00（功能）和 2H087/ KA00（用途）下查找到與本發(fā)明的透鏡組匹配的分類號，但未能找到。因而，審查員做了第二次檢索思路的調(diào)整，從本申請的日本同族所給出的FT分類號中獲得2H087/ LA03（反遠(yuǎn)距或反向望遠(yuǎn)透鏡）和2H087/ KA06（投影儀），將三個FT分類號進(jìn)行相與運(yùn)算后得到評述新穎性的X文件JP2004-184870A。

分析：FT分類號的細(xì)分通常會體現(xiàn)申請文件中的發(fā)明點(diǎn)，當(dāng)檢索結(jié)果不理想時，我們應(yīng)從發(fā)明構(gòu)思的角度及時地調(diào)整檢索思路，從而選用到更合適的FT分類號。而且，對于組合透鏡領(lǐng)域，當(dāng)每片透鏡的結(jié)構(gòu)及透鏡間的組合關(guān)系一旦確定，它即決定了透鏡的各種用途。但申請人在撰寫時有可能只會強(qiáng)調(diào)透鏡的某一方面用途，審查員受此影響，檢索思維會被局限。但日本在組合透鏡領(lǐng)域具有顯著的技術(shù)優(yōu)勢，并且日本對屬于本國的FT分類系統(tǒng)更加了解，所以我們要學(xué)會及時地參考日本同族給出的FT分類號。本案例中，日本同族給出了2H087/LA03（反遠(yuǎn)距或反向望遠(yuǎn)透鏡）和2H087/ KA06（投影儀），初看會覺得跟本申請所聲稱的功能和用途相差甚遠(yuǎn)，但翻閱技術(shù)資料后就會得知反遠(yuǎn)距透鏡一般都是前負(fù)后正的廣角透鏡組，此類透鏡組主要就是用于劇院的投影儀中。

因而，在檢索復(fù)合透鏡時，推薦先查找表達(dá)透鏡數(shù)目的FT號A，當(dāng)復(fù)合透鏡組的透鏡數(shù)目是不確定的時候，應(yīng)及時結(jié)合發(fā)明點(diǎn)確定出表達(dá)某片或某幾片透鏡結(jié)構(gòu)的分類號B(B1or B2or B3…)，然后根據(jù)同族、背景技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)資料確定出能合適地表達(dá)透鏡用途的分類號 C(C1or C2or C3…)，其次將這幾部分的分類號進(jìn)行與運(yùn)算就能構(gòu)建出合適的檢索式( (A and B and C)或 (B and C) )，必要的時候再采用合適的關(guān)鍵詞。

4.結(jié)語

FT分類號檢索在組合透鏡領(lǐng)域中占據(jù)重要地位，為了提高檢索效率，與IPC分類號相比，專利審查員可優(yōu)先選用針對性強(qiáng)、細(xì)分全面的FT分類號。而且，組合透鏡領(lǐng)域中FT的細(xì)分規(guī)則不屬于“按照單個特征的簡單歸類”的情形，其細(xì)分的FT分類號所表示的技術(shù)特征是“同時涉及”的，因而需要多用“與運(yùn)算”來提高檢索式的命中率。在選取“與運(yùn)算”的FT分類號時，第一選用表達(dá)透鏡數(shù)目的分類號，第二結(jié)合發(fā)明點(diǎn)確定表達(dá)透鏡形狀或結(jié)構(gòu)的分類號，第三從整個技術(shù)方案出發(fā)、站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度并同時合理借鑒日本同族所給出的分類號從而確定出表達(dá)組合透鏡用途的分類號。當(dāng)僅用分類號檢索的瀏覽量過多時，可選用不易引起噪音或漏檢的關(guān)鍵詞，如非球面，光圈等，來進(jìn)一步構(gòu)建檢索式。在檢索過程中要實(shí)時地調(diào)整檢索策略，同時注重審查經(jīng)驗(yàn)的累積，逐漸加強(qiáng)檢索能力，實(shí)現(xiàn)更準(zhǔn)更快地檢索。