徐航 劉鐸 劉格彤 趙申奧 河南科技大學機電工程學院

一、引言

洛陽作為老工業(yè)強市，1953 年一五計劃開始，洛陽開始了大規(guī)模的工業(yè)生產(chǎn)與建設。以廠礦等大型企業(yè)依托下在全國率先實現(xiàn)了工業(yè)化進程，鑄就了洛陽工業(yè)曾經(jīng)的輝煌。但邁入新時代，高耗能、高污染、高排放的傳統(tǒng)工業(yè)已經(jīng)不再適宜經(jīng)濟發(fā)展，并且由此產(chǎn)生的環(huán)境污染等問題也日漸惡化。由此，洛陽的企業(yè)轉型升級迫在眉睫，實現(xiàn)制造業(yè)的綠色低碳發(fā)展，如何破解資源及環(huán)境約束，實現(xiàn)老工業(yè)基地的再次輝煌，是洛陽企業(yè)轉型升級的必要道路。

綠色發(fā)展作為全球產(chǎn)業(yè)結構調整轉型和環(huán)境治理的新驅動，我國政府也正在努力促進綠色經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)綠色經(jīng)濟常態(tài)化及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展。[1]加速傳統(tǒng)工業(yè)高污染、高耗能、高排放發(fā)展途徑向綠色化、集約化、高技術化轉型是實現(xiàn)制造2025 的重要內容。洛陽作為河南省副中心城市，具有輻射帶動能力，其企業(yè)轉型升級的方法途徑也會給周邊城市其模范帶頭作用。同時，依托其獨特資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，形成黃河流域中原地帶產(chǎn)業(yè)集群，完成產(chǎn)業(yè)整合，實現(xiàn)新一輪高效發(fā)展。

本文以綠色背景為切入點，對老工業(yè)強市洛陽進行調研，具體了解洛陽企業(yè)轉型升級現(xiàn)狀，結合實地環(huán)境等多方位因素淺析洛陽企業(yè)轉型升級的路徑方向，分析內在機理及影響因子，搭建“2W1H”城市轉型框架，[2]從綠色背景下洛陽企業(yè)的轉型途徑問題做出相關建議。

二、文獻綜述

依據(jù)相關文獻及政府報告，對洛陽產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進行概括性描述和總結。

（一）洛陽企業(yè)轉型已初具成效，綠色發(fā)展穩(wěn)步推進

洛陽作為老工業(yè)基地，第二產(chǎn)業(yè)尤其是重工業(yè)在洛陽產(chǎn)業(yè)結構中所占比過重、第三產(chǎn)業(yè)受限發(fā)展速度緩慢、公有制比重高等問題。目前洛陽大力促進企業(yè)轉型升級，產(chǎn)業(yè)結構調整于2017 年初見成效，實現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)比重首次超過第二產(chǎn)業(yè)的歷史性突破。2020 年，全市三次產(chǎn)業(yè)結構比重為4.9:45.1:50，三次產(chǎn)業(yè)結構持續(xù)優(yōu)化，“三產(chǎn)超二產(chǎn)”格局更加穩(wěn)固。[3]洛陽依托企業(yè)轉型升級，正在向現(xiàn)代化工業(yè)強市平穩(wěn)過渡。

（二）洛陽產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調整仍面臨的一定的困境

據(jù)相關報告顯示，洛陽第二產(chǎn)業(yè)中重工業(yè)化嚴重，過度依靠自然資源，技術基礎低等因素使得生產(chǎn)仍處在要素驅動方向，呈現(xiàn)科技創(chuàng)新的驅動發(fā)展方式不明顯，投入不足的現(xiàn)狀，不足以支撐洛陽面臨的下行經(jīng)濟壓力和由于疫情等要素影響帶來的供需不平衡的巨大壓力。同時因為缺乏高新技術產(chǎn)業(yè)，技術端和銷售端的發(fā)展上限及成長受到不同程度的影響，是洛陽企業(yè)產(chǎn)業(yè)結構面臨下一階段的技術性要求不足的重要難題。

三、調查方法

為了提高文章的科學性與準確性，本次調研與文章的撰寫采用了文獻研究法，調查法，案例分析法和描述性研究法。

采用文獻研究法梳理洛陽產(chǎn)業(yè)結構現(xiàn)狀，對城市整體產(chǎn)業(yè)規(guī)模及產(chǎn)業(yè)比例進行了解。利用調查法以樣本調查形式對洛陽各類型企業(yè)進行實地調研，從實踐中找問題。由于本文采用定性研究法，多以描述性語言敘述產(chǎn)業(yè)轉型本身，更加具體且具有實際意義。

同時，為進一步描述洛陽企業(yè)轉型實狀，引用該領域“2W1H”研究框架（見圖1），具體包括企業(yè)轉型現(xiàn)狀是什么（what）、洛陽企業(yè)轉型的現(xiàn)狀、影響因素及問題（why）、如何推進企業(yè)轉型升級（how）。首先從企業(yè)轉型升級和綠色發(fā)展本身出發(fā)，厘清定義，清晰定義是合理調查的前提。然后從理論導向實踐，以洛陽企業(yè)轉型升級現(xiàn)狀引入，分析對比企業(yè)轉型升級的路徑及影響因素，重點結合洛陽城市特點，實際分析。最后從研究中尋求解決辦法，從政府、企業(yè)、行業(yè)等多方面為洛陽推進綠色轉型升級提出建議。

圖1

四、現(xiàn)有洛陽企業(yè)綠色發(fā)展路徑綜述及分析

（一）企業(yè)轉型升級及升級路徑概念（what）

企業(yè)轉型升級指企業(yè)產(chǎn)品工業(yè)流程、加工技藝和生產(chǎn)組織方面的改進，提升企業(yè)附加值的過程，也包括生產(chǎn)能力、利潤和生態(tài)協(xié)調過程。

企業(yè)轉型升級的路徑主要是指企業(yè)在轉型升級過程中選擇的方式和途徑。

（二）洛陽現(xiàn)有企業(yè)路徑淺析（why）

針對走訪企業(yè)現(xiàn)狀，我們主要從傳統(tǒng)大型企業(yè)、中小型企業(yè)和高新技術企業(yè)三種企業(yè)類型橫向分析，從路徑、轉型現(xiàn)狀和轉型問題三個角度進行綜述。

1.傳統(tǒng)大型企業(yè)

大型企業(yè)依托于資金優(yōu)勢和企業(yè)體量，以引進技術和自主創(chuàng)新雙渠道面對技術缺口。具有資源指向性向技術指向性轉移的特點。

洛陽的大型企業(yè)以礦業(yè)、重工業(yè)為主，基本完成初級企業(yè)轉型升級過程。在實際走訪過程中，大型企業(yè)大多已配備智能數(shù)控機床、自動化流水線、半自動化高級技術設備等，智能化、自動化趨勢明顯，標配技術保障人員，有較成熟的現(xiàn)代化管理體系，以生產(chǎn)高端重型設備為主，產(chǎn)業(yè)結構全面化。綠色發(fā)展方面，受國家碳達峰和碳中和指標要求，廠區(qū)綠植覆蓋面積較大，排污除塵設備齊全。同時，值得注意的是企業(yè)的思想教育工作和技術人才培養(yǎng)，綠色環(huán)保意識的培養(yǎng)和企業(yè)研究院的建立在企業(yè)轉型升級中起重要作用。

問題以技術為主，目前由于復雜的國內外環(huán)境，頂尖技術面臨“卡脖子問題”，自主創(chuàng)新能力和高級技術人才的急需是企業(yè)未來可持續(xù)發(fā)展的根本途徑，以何種方式突破技術封鎖，正是“領頭羊”的問題所在。

2.中小型企業(yè)

中小型企業(yè)是企業(yè)的基數(shù)群體，轉型升級進度不同，覆蓋面廣，問題復雜，企業(yè)轉型路徑以實際情況分析。

以某企業(yè)為例。企業(yè)從事制造業(yè)生產(chǎn)研究，企業(yè)轉型升級程度較高。企業(yè)目前以企業(yè)核心技術為放射中心，拋棄原有產(chǎn)品生產(chǎn)線，轉向核心技術研究為主。生產(chǎn)制造依托先進物流業(yè)，采用代工產(chǎn)業(yè)完成半成品生產(chǎn)，企業(yè)完成產(chǎn)品調試及出廠設置。企業(yè)產(chǎn)品非標準化、定制化，從客戶角度完成產(chǎn)品。目前，企業(yè)利潤情況良好，綠色發(fā)展方面由于企業(yè)采用代工產(chǎn)業(yè)模式，污染集中處理，排放極少，滿足綠色發(fā)展要求。該企業(yè)以技術創(chuàng)新為主要路徑，突出企業(yè)核心競爭優(yōu)勢，進行企業(yè)轉型升級。

轉型升級問題層面對于中小型企業(yè)來說也可以認為是所有企業(yè)的轉型問題。企業(yè)的主動性不足，靠政策倒逼綠色轉型；缺乏資金實力和技術研究實力；企業(yè)轉型升級使得企業(yè)正常運轉遭受影響等。

3.高新技術產(chǎn)業(yè)

高新技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)層次本身較高，路徑以自主技術創(chuàng)新為主，致力向工業(yè)4.0 邁步。由于調研樣本較少，僅作簡要分析。

高新技術產(chǎn)業(yè)作為目前企業(yè)形態(tài)的佼佼者，其雄厚的技術創(chuàng)新能力是其核心競爭優(yōu)勢，采用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)分工，依托知識收益累計遞增，塑造動態(tài)柔性化可塑生產(chǎn)體系。[7]以服務型制造為主要目標，向智能化、綠色化發(fā)展。

此類企業(yè)大多為新興企業(yè)，缺乏資金和政策相關支持，長遠發(fā)展圖景尚未全面，布局略顯局限性。

（三）針對問題提出企業(yè)轉型升級路徑的建議（how）

由于企業(yè)技術、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)各不相同，企業(yè)規(guī)模也各有千秋，因此不存在“標準企業(yè)轉型升級模式”，我們從多角度實際分析，結合洛陽現(xiàn)狀，建議采取縱向總結，按發(fā)展階段進行針對建議。

1.企業(yè)相關建議

企業(yè)的當務之急是認識到企業(yè)轉型升級是大勢所趨，將企業(yè)轉型升級放到企業(yè)未來規(guī)劃的首要任務，明確認識沒有企業(yè)升級就沒有企業(yè)未來光明發(fā)展的現(xiàn)狀。從意識上認識到企業(yè)轉型升級的重要性。其次，企業(yè)的技術將成為決定企業(yè)市場競爭力的核心因素，企業(yè)轉型升級的關鍵就是對技術的不斷重視。目前，外來技術引用、模仿和自主創(chuàng)新技術都是企業(yè)合理的轉型路徑。面對行政政策和環(huán)境要求企業(yè)要積極參與，將政策變?yōu)橹?，推進企業(yè)發(fā)展。合理應用“大智移云”技術進行轉型升級，實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)時代企業(yè)的高質量發(fā)展。[4]

企業(yè)在謀劃當下的同時還要長遠布局，依托技術引進、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的互補效應，推動工業(yè)自主創(chuàng)新進程。[6]認清自主創(chuàng)新才是企業(yè)最終發(fā)展的根本途徑，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。技術來自人才，實現(xiàn)人才的可持續(xù)發(fā)展，培養(yǎng)適合企業(yè)的人才，也是企業(yè)未來發(fā)展的重中之重。同時，企業(yè)發(fā)展也要重視企業(yè)資本積累，多方位發(fā)展，實現(xiàn)技術鏈乃至產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，是企業(yè)未來發(fā)展的主要目標。

2.行業(yè)相關建議

好的行業(yè)環(huán)境將有效促進企業(yè)的轉型升級。打造開放、包容的行業(yè)平臺，搭建企業(yè)間交流渠道，實現(xiàn)技術交流和產(chǎn)業(yè)匯通，企業(yè)間互相吸取企業(yè)轉型升級優(yōu)秀經(jīng)驗，打造示范典型，引領企業(yè)學習，從而引導良好行業(yè)風氣。同時，行業(yè)需要分析企業(yè)優(yōu)劣勢，實現(xiàn)企業(yè)間揚長避短，形成行業(yè)集成產(chǎn)業(yè)鏈，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和技術創(chuàng)新能力，引導企業(yè)間人才溝通。

3.政府相關建議

政策在目前的企業(yè)轉型升級中起到主導作用，用政策鼓勵優(yōu)秀企業(yè)、倒逼落后企業(yè)轉型升級，強化企業(yè)意識形態(tài)，加強企業(yè)轉型升級相關理論學習，對于轉型升級有困難的企業(yè)提供資金及技術援助，幫助其渡過轉型陣痛期。構建政企研討交流體系，對于本地企業(yè)的轉型難題及時反饋、及時處理。同時，促進企業(yè)和高校、研究所間的產(chǎn)學研協(xié)作，促進技術成果轉化。面對行業(yè)技術難點和“卡脖子技術”，應用“揭榜掛帥”制度，[4]將行業(yè)內部問題轉為科研問題，提高應用型人才的培育比例，可采取良好的人才引進政策，形成城市內良好的學術氛圍，實現(xiàn)技術科研普遍化、相關制度常態(tài)化，扶持優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)，打造城市特色企業(yè)，企業(yè)反哺城市，實現(xiàn)政企間的良性循環(huán)。綠色背景下，營造良好的社會輿論，企業(yè)同樣是城市的一分子，創(chuàng)造“城市生態(tài)、人人有責”的思想氛圍，以產(chǎn)業(yè)結構綠色轉型牽引產(chǎn)業(yè)體系現(xiàn)代化。