王晴鋒

摘要：美國社會(huì)學(xué)家歐文·戈夫曼以擬劇論被人熟知，但學(xué)術(shù)界較少探討他在擬劇論之前的思想。在學(xué)術(shù)生涯早期，戈夫曼主要受社會(huì)人類學(xué)而不是符號互動(dòng)論影響，他也關(guān)注職業(yè)角色、社會(huì)階級等主流社會(huì)學(xué)偏愛的研究議題，而且注重經(jīng)驗(yàn)研究，具有明顯的方法論反思意識(shí)。在出版《日常生活中的自我呈現(xiàn)》之前，戈夫曼已在公開發(fā)表的論文里熟練使用“運(yùn)作共識(shí)”“符號媒介”“誤呈”“自我呈現(xiàn)”等關(guān)鍵術(shù)語，并且采用博弈的隱喻描述互動(dòng)。他還關(guān)注社會(huì)性自我及其救療，這也表明他在有意識(shí)地探索互動(dòng)秩序問題。總之，擬劇論之前的戈夫曼已呈現(xiàn)出他后來的某些研究特征，盡管這些觀念和思想較為粗糙、尚未形成體系。

關(guān)鍵詞：擬劇論;芝加哥學(xué)派;階級地位;分類圖式;互動(dòng)組織

中圖分類號：C91 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? 文章編號：1003-1502（2021）05-0106-13

美國社會(huì)學(xué)家歐文·戈夫曼畢生研究面對面互動(dòng)系統(tǒng)，他是微觀社會(huì)學(xué)的重要奠基人。在近30年的學(xué)術(shù)生涯里，戈夫曼從人類學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、行為學(xué)和語言學(xué)等學(xué)科借鑒各種觀點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)和概念，進(jìn)而形成分析微觀互動(dòng)現(xiàn)象的獨(dú)特風(fēng)格。1953年，戈夫曼根據(jù)在英國北部設(shè)特蘭島的田野調(diào)查完成博士論文《一個(gè)島嶼社區(qū)的溝通行為》。此后，他一邊從事科研工作，探討社會(huì)互動(dòng)中的儀式要素（面子工夫）、情感（窘迫）與社會(huì)組織、恭敬與風(fēng)度等，一邊繼續(xù)修改和完善博士論文，最終于1956年由愛丁堡大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究中心出版《日常生活中的自我呈現(xiàn)》一書，詳盡闡釋了擬劇論視角。盡管該書與戈夫曼的博士論文存在較大區(qū)別，但兩者仍有不少關(guān)聯(lián)。可以說，戈夫曼關(guān)于擬劇論的思想起源于他對設(shè)特蘭島上一個(gè)孤島社區(qū)的人際互動(dòng)所進(jìn)行的觀察。

本文主要探討戈夫曼形成擬劇論視角之前的思想，因而聚焦于他在完成博士論文之前的研究，具體時(shí)間從1945年戈夫曼正式成為芝加哥大學(xué)的碩士研究生開始，一直到1953年初。研究的文本包括完成于1949年的碩士論文《對被描述的經(jīng)驗(yàn)作出反應(yīng)的若干特征》、1951年發(fā)表在《英國社會(huì)學(xué)雜志》上的《階級地位的象征》、1952年發(fā)表在《精神病學(xué)》期刊上的《論撫慰受騙者：適應(yīng)失敗之芻議》、完成于1953的一項(xiàng)研究報(bào)告《加油站服務(wù)商：其人其工作》。這個(gè)階段是戈夫曼初探學(xué)術(shù)研究之時(shí)，也是他逐步確立自己的研究方法和研究興趣的重要時(shí)期。通過總結(jié)戈夫曼在擬劇論之前研究的若干特征，我們可以發(fā)現(xiàn)它與二十世紀(jì)五十年代中期之后的研究既有區(qū)別，又存在某些連續(xù)性。

一、學(xué)習(xí)生涯：從多倫多到芝加哥

1922年6月11日，戈夫曼出生于加拿大阿爾伯塔省曼維爾市的一個(gè)猶太家庭。中學(xué)畢業(yè)后，戈夫曼最初在曼尼托巴大學(xué)攻讀化學(xué)專業(yè)，中途在加拿大國家電影局工作過一段時(shí)間。在這期間，戈夫曼甚至考慮過將來在電影行業(yè)謀求發(fā)展[1]。然而，他最終還是決定重返學(xué)業(yè)，但國家電影局的工作經(jīng)歷對他后來的學(xué)術(shù)研究有一定的影響。1944年，戈夫曼在多倫多大學(xué)跟隨查爾斯·哈特等人學(xué)習(xí)人類學(xué)，后者成為拉德克利夫-布朗學(xué)派的忠實(shí)信徒。二十世紀(jì)三四十年代，弗洛伊德的思想在北美地區(qū)風(fēng)靡一時(shí)。因此，在多倫多大學(xué)求學(xué)時(shí)期，戈夫曼也對弗洛伊德的學(xué)說甚感興趣。

1945年秋天，戈夫曼正式注冊成為芝加哥大學(xué)的碩士研究生。芝加哥社會(huì)學(xué)派早期的領(lǐng)導(dǎo)者和主要成員，諸如羅伯特·帕克和歐內(nèi)斯特·伯吉斯等人，都頗為注重經(jīng)驗(yàn)研究，主張用城市生態(tài)學(xué)的視角分析工業(yè)社會(huì)的發(fā)展問題。在這種學(xué)術(shù)氛圍的熏陶下，戈夫曼也偏向于實(shí)地調(diào)查和參與式觀察研究。在芝加哥大學(xué)求學(xué)時(shí)期，對戈夫曼的學(xué)術(shù)思想產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的人物是埃弗雷特·休斯。休斯當(dāng)時(shí)是芝加哥學(xué)派經(jīng)驗(yàn)研究的帶頭人，從一開始就對戈夫曼產(chǎn)生了良好印象，認(rèn)為他是一位知識(shí)廣博、無所不知的學(xué)生，具有弗洛伊德式的卓越洞察力，能夠知悉周圍每一個(gè)人的動(dòng)機(jī)。在后來的學(xué)術(shù)生涯里，戈夫曼與休斯一直保持著亦師亦友同時(shí)又像父子一樣的關(guān)系。戈夫曼對休斯充滿敬佩之情，明確承認(rèn)休斯對自己智識(shí)發(fā)展的影響，并自稱是“休斯式民族志學(xué)者”①。休斯的影響還體現(xiàn)在戈夫曼關(guān)于方法論的反思，譬如戈夫曼承認(rèn)自己的研究方法是“休斯式都市民族志”和“米德式社會(huì)心理學(xué)”之間的結(jié)合[2]。

在芝加哥大學(xué)時(shí)期，戈夫曼廣泛閱讀帕森斯的著作，還有威廉·托馬斯和弗洛里安·茲納涅茨基的作品，包括他倆合著的《身處歐美的波蘭農(nóng)民》以及茲納涅茨基的《社會(huì)學(xué)方法》。戈夫曼承認(rèn)自己受教于羅伯特·帕克、歐內(nèi)斯特·伯吉斯、路易斯·沃斯以及后來的埃弗雷特·休斯等人。作為整個(gè)休斯式傳統(tǒng)的奠基者，帕克對戈夫曼那一代芝加哥大學(xué)的年輕人產(chǎn)生了很大影響。最初，戈夫曼主攻社會(huì)人類學(xué)，跟隨的是勞埃德·沃納，拉德克利夫-布朗也因而成為他關(guān)注的核心。對戈夫曼而言，拉德克利夫-布朗是比任何社會(huì)學(xué)家都重要的人物，甚至成為他進(jìn)行論文寫作的模范[2]。也就是說，芝加哥時(shí)期的戈夫曼在學(xué)術(shù)上接觸比較頻繁的不是符號互動(dòng)論者，而是社會(huì)人類學(xué)家。除了休斯之外，戈夫曼在早期學(xué)術(shù)生涯里的另一位重要人物無疑是勞埃德·沃納。沃納在美國社會(huì)學(xué)史上具有重要地位，他原先是一位澳大利亞的人類學(xué)家，也是拉德克利夫-布朗的追隨者。沃納早年以研究澳大利亞的一個(gè)土著部落而馳名學(xué)界，后來移居美國，在馬薩諸塞州開展關(guān)于雅客城的系列研究。沃納將美國的新英格蘭地區(qū)視為一個(gè)復(fù)雜、先進(jìn)的“部落社會(huì)”，進(jìn)而分析其社會(huì)組織和文化信仰。與當(dāng)時(shí)很多主流社會(huì)學(xué)家一樣，沃納在關(guān)于現(xiàn)代社區(qū)的研究過程中，也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殡A級結(jié)構(gòu)和分層系統(tǒng)的研究者，但不同之處在于，沃納是從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)和儀式整合的角度，即以對原始社會(huì)研究中的部落親屬關(guān)系和儀式的視角來研究現(xiàn)代社會(huì)，而不是從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或職業(yè)結(jié)構(gòu)來研究社會(huì)結(jié)構(gòu)與分層現(xiàn)象。在這種人類學(xué)的分析框架下，沃納將現(xiàn)代社會(huì)描繪為印第安人部落的圖騰柱形式，譬如將階級系統(tǒng)看作多元文化系統(tǒng)的形式。

沃納對戈夫曼的影響主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，沃納是戈夫曼碩士論文和博士論文的指導(dǎo)老師。雖然沃納關(guān)于現(xiàn)代社區(qū)的研究受到很多美國社會(huì)分層領(lǐng)域的左翼學(xué)者強(qiáng)烈批評，尤其認(rèn)為他忽略經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并且毫無批判精神地接受了信息提供者保守的意識(shí)形態(tài)。然而，沃納的研究卻充分表明階級社會(huì)的意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)及其生產(chǎn)機(jī)制，而這正是戈夫曼開啟社會(huì)學(xué)研究歷程的主題。20世紀(jì)四五十年代之交，正是沃納憑借著他強(qiáng)大的個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，使戈夫曼有機(jī)會(huì)前往英國的愛丁堡大學(xué)從事訪學(xué)，并在設(shè)特蘭島開展為期一年多的人類學(xué)田野調(diào)查，由此為博士論文的寫作奠定基礎(chǔ)。其次，除了純粹的學(xué)術(shù)交往之外，沃納與戈夫曼之間還存在某種性質(zhì)的雇傭關(guān)系。1946年，沃納與他以前的學(xué)生威廉·亨利和伯利·加德納聯(lián)合創(chuàng)立了“社會(huì)研究股份有限公司”，該公司主要采用人類學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)等方法研究美國民眾的消費(fèi)動(dòng)機(jī)，從而為各類客戶提供市場調(diào)研報(bào)告。沃納和亨利都是戈夫曼碩士論文的指導(dǎo)老師，因此也可以理解他為什么參與這些項(xiàng)目。與很多芝加哥大學(xué)的研究生一樣，戈夫曼也受雇于“社會(huì)研究股份有限公司”，作為沃納的研究助理開展一些商業(yè)用途的研究項(xiàng)目。在這種雇傭關(guān)系下，戈夫曼撰寫了《加油站服務(wù)商：其人其工作》以及關(guān)于當(dāng)時(shí)流行的廣播劇《老大姐》的調(diào)研報(bào)告。最后，戈夫曼還通過沃納汲取西歐古典人類學(xué)思想。二十世紀(jì)二十年代末，沃納在澳大利亞從事田野研究時(shí)既是拉德克利夫-布朗的門徒，也是涂爾干思想的忠實(shí)倡導(dǎo)者和實(shí)踐者。拉德克利夫-布朗和涂爾干的人類學(xué)思想也通過沃納的言傳身教，潛移默化地傳遞給戈夫曼。正因如此，戈夫曼在《公共場所的關(guān)系》一書的扉頁上寫著“紀(jì)念拉德克利夫-布朗”，而且他的微觀互動(dòng)研究具有明顯的功能主義色彩。而涂爾干的宗教社會(huì)學(xué)，尤其是“個(gè)體崇拜”觀念，更是對戈夫曼的互動(dòng)研究產(chǎn)生了持續(xù)影響，這主要體現(xiàn)在后者的互動(dòng)儀式思想，以至于蘭德爾·柯林斯評價(jià)戈夫曼是“涂爾干式保守主義者”[3]。

總之，戈夫曼是在多倫多大學(xué)開始進(jìn)入社會(huì)學(xué)和人類學(xué)的知識(shí)殿堂，之后芝加哥大學(xué)為他提供了良好的學(xué)術(shù)成長環(huán)境，使之有充足的機(jī)會(huì)不斷地探究社會(huì)學(xué)的奧妙，尤其是休斯、沃納等良師益友成為他的學(xué)術(shù)領(lǐng)路人，對他后來形成獨(dú)特的社會(huì)學(xué)思維尤為關(guān)鍵。遵循著芝加哥大學(xué)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，戈夫曼也不采用被許多美國社會(huì)學(xué)家所追捧的統(tǒng)計(jì)手段。從學(xué)術(shù)淵源上看，戈夫曼受傳統(tǒng)社會(huì)人類學(xué)的影響頗深，他的研究很好地結(jié)合了人類學(xué)與定性社會(huì)學(xué)研究，這種結(jié)合集中體現(xiàn)于他的民族志實(shí)踐，如設(shè)特蘭島的偏僻社區(qū)、圣伊麗莎白精神病院、拉斯維加斯的賭場等，都成為重要的民族志現(xiàn)場，尤其是設(shè)特蘭島成為研究面對面互動(dòng)實(shí)踐的天然實(shí)驗(yàn)室。

二、初探社會(huì)階層與人格特質(zhì)之關(guān)系

二十世紀(jì)四十年代中期，沃納等人創(chuàng)立的“社會(huì)研究股份有限公司”承擔(dān)的一個(gè)項(xiàng)目，旨在調(diào)查美國的家庭主婦對播出的廣播連續(xù)劇《老大姐》的反饋，其中一個(gè)關(guān)注點(diǎn)是聽眾的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位與個(gè)人特質(zhì)之間的關(guān)系。這項(xiàng)關(guān)于廣播聽眾的調(diào)查主要由沃納和亨利合作完成，作為人類學(xué)家的沃納當(dāng)時(shí)正醉心于研究美國社會(huì)的階層結(jié)構(gòu)，這項(xiàng)研究正好符合他的學(xué)術(shù)旨趣。為了測量這些家庭主婦的個(gè)性特質(zhì)，沃納決定采用在學(xué)術(shù)界頗為時(shí)髦的一種心理測量法，即“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”，這也是亨利較為擅長的研究方法。1935年，哈佛心理學(xué)家亨利·默里發(fā)明了“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”，此后在心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)領(lǐng)域廣為流行?！爸黝}統(tǒng)覺測驗(yàn)法”的核心程序是研究人員向被試者出示一些意義含糊或不確定的圖片，然后讓被試者基于對圖片含義的理解展開敘述。默里認(rèn)為，這些故事能揭示被試者過去的經(jīng)歷和當(dāng)下的狀態(tài)，因?yàn)楸辉囌邥?huì)有意無意地在他們的反應(yīng)中投射出自己的情感與需求。因此，“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”被認(rèn)為能透視個(gè)體內(nèi)在的深層自我?！爸黝}統(tǒng)覺測驗(yàn)法”以精神分析學(xué)為基礎(chǔ)，實(shí)質(zhì)上是心理投射理論在人格測量中的具體運(yùn)用，它認(rèn)為主體的自我敘述能夠揭示潛意識(shí)的性情甚至隱秘，而這是普通的社會(huì)研究方法（如訪談）無法做到的。二十世紀(jì)四十年代，這種心理投射法被廣泛運(yùn)用于測量個(gè)性與自我。

為了開展這項(xiàng)研究，沃納和亨利的研究團(tuán)隊(duì)共招募了數(shù)十位女性，其中包含初級行政人員、熟練技工以及白領(lǐng)的妻子等。1946年秋天，在沃納的指導(dǎo)下，戈夫曼開始對芝加哥大學(xué)附近海德公園社區(qū)的家庭主婦進(jìn)行調(diào)查。不同于沃納和亨利關(guān)注熟練技術(shù)工人和白領(lǐng)的妻子，戈夫曼的研究對象主要是專業(yè)人員和經(jīng)理人員的妻子，他用“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”研究了50位這樣的女性。戈夫曼的碩士論文正是基于這些調(diào)查工作完成的，其主題試圖探討社會(huì)階層與人格之間的關(guān)系。碩士論文的最初設(shè)計(jì)是以科學(xué)研究的標(biāo)準(zhǔn)，也即實(shí)驗(yàn)邏輯的原則，用“主題統(tǒng)覺測試法”測量個(gè)性特征與社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位之間的關(guān)系。然而，隨著研究不斷地推進(jìn)，戈夫曼發(fā)現(xiàn)由于變量設(shè)計(jì)的主觀性和任意性，對被試者復(fù)雜散亂的回應(yīng)無法進(jìn)行比較和統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證，因而無法實(shí)現(xiàn)他預(yù)期的目標(biāo)。戈夫曼質(zhì)疑亨利·默里的“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”不能作為一種揭示人的內(nèi)在心理的測量工具，認(rèn)為它在方法論上缺乏內(nèi)在一致的邏輯，尤其是無法從被試者復(fù)雜的真實(shí)反應(yīng)中簡單地抽離出某種人格特征。

在這種情況下，戈夫曼轉(zhuǎn)而對海德公園地區(qū)的受訪者對“主題統(tǒng)覺”測驗(yàn)卡片上“被描述的經(jīng)驗(yàn)”作出的反應(yīng)特征和要素進(jìn)行了辨析與分類。戈夫曼將被試者使用背景模糊、意義隱晦的圖片表達(dá)出來的內(nèi)容稱作“被描述的經(jīng)驗(yàn)”，被試者講述的故事正是對這種“被描述的經(jīng)驗(yàn)”作出的反應(yīng)。也就是說，戈夫曼放棄了最初研究計(jì)劃中的心理學(xué)參照框架，開始從傳統(tǒng)資料收集的實(shí)驗(yàn)方法轉(zhuǎn)向探索性、散文式和分類的方法。在“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)”中，心理學(xué)家主要關(guān)注被試者的內(nèi)容描述，其目的是借以分析個(gè)體的個(gè)性特征，而戈夫曼關(guān)注的則是被試者表達(dá)出來的反應(yīng)方式，目的是分析特定社會(huì)群體的思維習(xí)性及其特征[4]。在此基礎(chǔ)上，戈夫曼于1949年12月答辯通過了他的碩士論文《對被描述的經(jīng)驗(yàn)作出反應(yīng)的若干特征》。

在碩士論文里，戈夫曼擅長的分類思維已經(jīng)初露端倪。譬如，他區(qū)分了受訪者作出反應(yīng)的兩種類型，即直接反應(yīng)與間接反應(yīng)。直接反應(yīng)表明主體愿意將被描述的事件視作真實(shí)的事件，它由“認(rèn)同”（identification）和“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”（turning points）兩個(gè)基本要素構(gòu)成[5]。間接反應(yīng)使主體能夠規(guī)避對被描述的事件或場景作出反應(yīng)的義務(wù)，它主要通過移情的角色、內(nèi)容的類型以及表征問題這三種不同的途徑來實(shí)現(xiàn)。受訪者拒絕對被描述的經(jīng)驗(yàn)給予同情或產(chǎn)生共鳴，他們主動(dòng)回避顯在的內(nèi)容，或者將其闡釋為審美的客體，從而拒絕承認(rèn)被描述的經(jīng)驗(yàn)實(shí)在。間接反應(yīng)與戈夫曼后來提出的“角色距離”概念有某種同源性。它也體現(xiàn)了戈夫曼在《框架分析》里探討的核心主題，即行動(dòng)者如何將某種經(jīng)驗(yàn)定義為“真實(shí)的”。格雷戈里·史密斯認(rèn)為，戈夫曼在《對被描述的經(jīng)驗(yàn)作出反應(yīng)的若干特征》一文里已經(jīng)采用“形式方法”和“語言學(xué)方法”，前者強(qiáng)調(diào)方式或風(fēng)格，而不管其內(nèi)容如何;后者將主體系統(tǒng)性地闡述某種想象的經(jīng)驗(yàn)作為獨(dú)立的研究對象[4]。我們也可以認(rèn)為，關(guān)于海德公園的受訪者對被描述的經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出的反應(yīng)，戈夫曼進(jìn)行了齊美爾意義上的形式社會(huì)學(xué)分析，也即分析受訪者共享的對被描述的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行組織化的方式。在這項(xiàng)研究中，戈夫曼更感興趣的是這些家庭主婦在人際互動(dòng)過程中表現(xiàn)出來的身體化表演與交往禮儀，這也是他后來持續(xù)關(guān)注和研究的內(nèi)容。我們可以揣測，正是從這個(gè)時(shí)期開始，戈夫曼對精神分析學(xué)和個(gè)體心理學(xué)產(chǎn)生了抵觸。盡管戈夫曼對“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”感到不滿，甚至質(zhì)疑這種標(biāo)準(zhǔn)化測量工具的有效性，但是“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)”中的“投射”概念后來成為分析自我的重要術(shù)語。

三、階級地位的象征

戈夫曼的碩士論文可謂其學(xué)術(shù)思想的萌芽或“蝶蛹狀態(tài)”，此后他便化蝶破繭而出。在完成博士論文之前，戈夫曼公開發(fā)表過兩篇學(xué)術(shù)性論文，一篇是《階級地位的象征》，另一篇是《論撫慰受騙者：適應(yīng)失敗之芻議》。在這兩篇論文里，戈夫曼顯示出他別具一格的文風(fēng)。

《階級地位的象征》一文最早呈交于1949年芝加哥大學(xué)舉辦的“社會(huì)研究協(xié)會(huì)”的年會(huì)，兩年后，該文經(jīng)過修改發(fā)表在《英國社會(huì)學(xué)雜志》，這是戈夫曼第一篇公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文?！峨A級地位的象征》主要討論社會(huì)身份的協(xié)商。戈夫曼將展現(xiàn)個(gè)人社會(huì)位置的符號媒介稱作“地位象征”[6]，它具有范疇化的社會(huì)功能，即將社會(huì)世界分為不同類別的人群并加以識(shí)別，特定的個(gè)體在某種類別內(nèi)部保持團(tuán)結(jié)，而在不同類別之間保持對立或敵意。同時(shí)，地位象征也具有表意性含義，譬如它可以用于表達(dá)立場、生活方式以及文化價(jià)值等。戈夫曼認(rèn)為，地位象征并不總是能夠很好地檢驗(yàn)一個(gè)人的實(shí)際社會(huì)地位，這些象征可能被不正當(dāng)?shù)姆绞狡垓_性地加以利用，尤其是冒充宣稱者實(shí)際并不擁有的地位。因此，社會(huì)需要相應(yīng)的機(jī)制來限制互動(dòng)情境中出現(xiàn)故意操控式的誤呈。戈夫曼探討了六種限制錯(cuò)誤地使用階級象征的方式，即道德約束、象征固有的本質(zhì)性限制、自然的稀缺性限制、社會(huì)化限制（如禮儀、著裝、談吐、身勢等社會(huì)風(fēng)格）、修養(yǎng)的限制（如藝術(shù)欣賞、品位、工藝品愛好等）以及有機(jī)體限制（養(yǎng)尊處優(yōu)而外化于身體表征）。

戈夫曼在這篇文章里指出，盡管階級地位的象征可以呈現(xiàn)社會(huì)地位，但它本身并非由其構(gòu)成，正因?yàn)榇嬖谶@種斷裂才有可能出現(xiàn)自我的欺騙性呈現(xiàn)，即個(gè)體通過選擇性地呈現(xiàn)象征符號來實(shí)現(xiàn)自己預(yù)想的階級地位。階級地位的象征具有積極的功能，它們重申和肯定共同體的傳統(tǒng)道德價(jià)值。然而悖謬的是，接受新的、“無污點(diǎn)的”象征卻往往破壞原本人們希望通過它來肯定的傳統(tǒng)。簡言之，這篇文章的核心內(nèi)容是行動(dòng)者如何欺騙性地使用象征符號來誤呈他們的階級地位，由此，戈夫曼探討了呈現(xiàn)真實(shí)的自我所需的必要條件，這與戈夫曼后來在《日常生活中的自我呈現(xiàn)》里詳細(xì)闡述的印象管理具有異曲同工之妙。

在《階級地位的象征》一文里，戈夫曼還使用了很多重要的術(shù)語，諸如“運(yùn)作共識(shí)”（working consensus）、“符號媒介”（sign-vehicles）、“誤呈”（misrepresentation）、“自我呈現(xiàn)”（self-representation）等，這些標(biāo)志性的術(shù)語和概念后來成為分析面對面互動(dòng)系統(tǒng)的基本工具。從這篇論文中我們也可以發(fā)現(xiàn)，戈夫曼不是從一開始就以面對面互動(dòng)作為研究主題。在踏入學(xué)術(shù)研究之初，他也選擇了階級、社會(huì)地位、社會(huì)分層等主流社會(huì)學(xué)偏愛的主題，并且結(jié)合了芝加哥大學(xué)的符號互動(dòng)論學(xué)派的核心術(shù)語：“符號”或“象征”。從某種意義上而言，《階級地位的象征》是戈夫曼最后一篇明確試圖為已有的社會(huì)學(xué)理論和研究傳統(tǒng)作出自己貢獻(xiàn)的論文[3]。此后，戈夫曼逐漸與傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)分道揚(yáng)鑣，摸索屬于他自己的獨(dú)特研究領(lǐng)域和研究方法。同時(shí)，也正是在《階級地位的象征》這篇論文里，戈夫曼開始嚴(yán)肅思考擬劇論的視角。因此，到1959年在美國出版第二版《日常生活中的自我呈現(xiàn)》時(shí)，戈夫曼對擬劇論已經(jīng)醞釀、思索了整整十年。我們還可以看到，在發(fā)表《階級地位的象征》一文時(shí)，戈夫曼尚未形成用于分析日常生活中儀式性互動(dòng)的獨(dú)特方式，直到關(guān)于恭敬與風(fēng)度以及自我呈現(xiàn)的論述才較好地闡明了儀式性互動(dòng)如何產(chǎn)生社會(huì)階級的文化障礙。戈夫曼一旦形成了獨(dú)特的研究主題和分析方式，有關(guān)社會(huì)組織、分層與階級等被主流社會(huì)學(xué)所重視的議題便從臺(tái)前退到幕后。

四、論撫慰受騙者

在《論撫慰受騙者：適應(yīng)失敗之芻議》這篇論文里，戈夫曼以賭場的賭局為原型進(jìn)行分析。從一般意義上而言，詐騙與人際信任密切相關(guān)，它能夠得逞的前提是騙取他人的信任，使之相信虛構(gòu)的現(xiàn)實(shí)。行騙者通常會(huì)設(shè)法建立一種非正式的社會(huì)關(guān)系，進(jìn)而濫用這種關(guān)系以騙取他人的信任，最終達(dá)到各種形式的欺騙目的。比較典型的詐騙形式是博取他人信任后騙取錢財(cái)。人性中的貪婪、天真、虛榮以及不誠實(shí)等，都使人容易輕信花言巧語或能夠不勞而獲，從而成為騙子的靶子或目標(biāo)，即行騙的對象和受害者。通常情況下，騙子還有“托兒”或幫兇，協(xié)助同伙操控受害者鉆入事先設(shè)計(jì)好的圈套。

戈夫曼認(rèn)為，日常生活中的個(gè)體卷入于不同的角色、地位、關(guān)系和意識(shí)形態(tài)等價(jià)值類型之中，并公開宣稱應(yīng)以他具有的價(jià)值或?qū)傩约右远x和對待[7]。這種個(gè)體宣稱既取決于社會(huì)生活的各種客觀事實(shí)，也取決于對這些事實(shí)的移情式闡釋。任何表明個(gè)體作出錯(cuò)誤宣稱的事件，或者令他人意識(shí)到個(gè)體的自我觀是矛盾的情形，都可能毀壞自我的形象。受騙者的自我形象建立在這樣的認(rèn)知基礎(chǔ)上，即自己是一位為人處世精明機(jī)靈之人，不會(huì)輕易上當(dāng)受騙。受騙者之所以參與那些在局中人看來勝算不高的事件，通常有三個(gè)原因：第一，他們認(rèn)為自己參與的是有一定把握的事情;第二，某種證明自己能“一夜暴富”或“一戰(zhàn)成名”的暴發(fā)戶心態(tài)在起作用;第三，對許多賭徒而言，這種能力是男性氣質(zhì)的標(biāo)志和踐行男性角色的明證。而“被騙”這樣的結(jié)局使這些行動(dòng)者不得不面對這樣的基本事實(shí)，即他不過是另一個(gè)容易上當(dāng)受騙的人而已，這時(shí)便出現(xiàn)身份事實(shí)無法支持原來自我認(rèn)知的情況，個(gè)體無法繼續(xù)卷入對他而言甚為重要卻被拒絕的社會(huì)地位。這是一個(gè)自我的毀滅過程。撫慰者需要應(yīng)付的正是這樣的有待自我妥協(xié)與折中的個(gè)體。

騙局的實(shí)施和完成至少包含六個(gè)不同的階段，它們分別是：1.物色和標(biāo)記潛在受騙者;2.設(shè)法安排同伙，即所謂的“外應(yīng)”、誘騙者、套繩者等，他們在行騙中專門扮演著誘人進(jìn)入賭局的角色;3.與之發(fā)生社交性接觸，并贏得對方信任;4.在賭場的投機(jī)性游戲中，受騙者先被允許小贏幾把，隨后在“托兒”的慫恿和說服下，受騙者投入更大賭注，最終輸個(gè)精光;5.騙局的操盤手留下受害者，體面地離場;6.受騙者只能忍氣吞聲、自認(rèn)倒霉，或者認(rèn)為“吃一塹長一智”，汲取教訓(xùn)、重整旗鼓。然而，受騙者也可能難以平靜地接受被騙的事實(shí)，他們通過各種理性化的手段保護(hù)自身。大體而言，受騙者產(chǎn)生的不同反應(yīng)包括：1.心灰意冷、萬念俱灰，表面上接受原來的角色、遵從角色的形式要求，卻不再有任何熱情、活力以及角色認(rèn)同;2.拒絕保持冷靜，公開采取抗議、抱怨、發(fā)牢騷、訴苦等，甚至報(bào)警、大吵大鬧或者緊追行騙者不放，以希望獲得幫助、挽回?fù)p失;3.表現(xiàn)出“人格解組”或精神紊亂，強(qiáng)烈自責(zé)甚至自殺。這些嚴(yán)重程度不等的反應(yīng)會(huì)導(dǎo)致行騙者欺騙不成反被抓住把柄、留下惡名，成為眾矢之的。因此，為了避免觸犯眾怒、引起公憤，行騙者在騙局結(jié)束后還要額外施行一項(xiàng)重要的措施，即撫慰和穩(wěn)住受騙者。也就是說，其中一位行騙者會(huì)留下來，設(shè)法使受騙者的憤怒保持在可控的范圍內(nèi)，確保他不會(huì)發(fā)生激烈的抗?fàn)?。這位暫時(shí)留下來的行騙者起著“冷卻劑”的作用，他們對受騙者進(jìn)行安撫和思想開導(dǎo)，灌輸承受損失、接受失敗的哲學(xué)，從而重新定義情境，使受騙者接受眼下的失敗是“不可避免”和“無可爭議”之結(jié)局。

通常情況下，改變個(gè)體的屬性將引起自我觀念的改變，某些角色變化伴隨著心理背叛、道德缺失和自我羞辱，這就需要相應(yīng)的慰藉。對受害者而言，撫慰“意味著對一種不可能的情境之調(diào)適過程，當(dāng)個(gè)體以與社會(huì)事實(shí)相抵觸的方式定義自身時(shí)，便會(huì)出現(xiàn)這種情境”[7]。譬如，抱怨食物難吃的顧客與試圖穩(wěn)住對方情緒的餐館經(jīng)理，他們之間便是這樣一種關(guān)系。撫慰失敗者的任務(wù)通常交給那些其所處的社會(huì)地位能夠有助于緩解情境的人，例如在科層制組織中被安慰者的上級，他們慰藉和開導(dǎo)的話語具有很大的說服力，同時(shí)又能抵御道德危險(xiǎn)。有時(shí)撫慰者可能是親友或同伴群體，這些人了解失敗者并能抓住要害、穩(wěn)住對方。也可能是醫(yī)生、牧師等身體或靈魂的治療者、撫慰者。撫慰的常見方式是提供替代性的身份或地位，這種身份或地位是個(gè)體之前失去的或未能獲得的;或者再提供一次機(jī)會(huì)，使其能夠重新證明先前失敗的角色資格。還有一種方式是允許個(gè)體失去情緒控制，充分發(fā)泄內(nèi)心的感受。即使這種情緒的舒緩沒有具體的目標(biāo)，也具有宣泄功能，它給宣泄者重建防御體系的機(jī)會(huì)，并向自己和他人證明，他事實(shí)上從未真正在意失去或未獲得的社會(huì)地位。最后，失敗者和操控者之間可能達(dá)成某種默契，失敗者自愿退場，而操控者同意配合和塑造這一假象。在這種情形下，受騙者放棄自己的角色卻挽回了面子，他在自己眼里是失敗的，卻得以阻止他人發(fā)現(xiàn)這種失敗，這是一種保全性的退卻。

撫慰他人是一個(gè)艱難的社會(huì)過程。因此，操控者會(huì)采取各種預(yù)防性策略，諸如：1.事先引入選擇機(jī)制，以清除與淘汰不適合的人選，比較典型的是用人單位的“試用期”和“臨時(shí)工”制度;2.隱晦策略，即采用不明確的言行;3.隱秘策略;4.對卷入保持非嚴(yán)肅的關(guān)系。實(shí)際上，戈夫曼探討的“標(biāo)靶”不僅僅是賭局中的受騙者，而是所有需要安慰的社會(huì)性個(gè)體。在犯罪世界的俚語里，“標(biāo)靶”是指任何成為某種形式的有計(jì)劃的非法剝削的潛在或顯在的受騙者[7]?！皹?biāo)靶”是容易受騙的人，它包括所有社會(huì)情境中被給予（短暫的）期望與自我期許之后，卻又被粉碎和奪回，因而強(qiáng)烈地感到沮喪、失望、受辱等負(fù)面情緒，故而需要被撫慰和平復(fù)情緒的任何人。不管是由于行騙者故意誤呈事實(shí)被騙，還是由于個(gè)體提出某種要求（如求愛）遭拒，這些需要被撫慰的人是不同類型的博弈游戲的失敗者，他們是受騙者、受害者、“不滿者”、“失意者”、受傷者、受損者或受挫者。這些失敗者經(jīng)歷了社會(huì)性死亡，在極端的情況下，他們被扔進(jìn)監(jiān)獄、精神病院、老人院、收容所等。然而，在更多的情況下，這些“社會(huì)性死者”仍將“繼續(xù)行走在生者之間”[7]。

五、加油站服務(wù)商研究

在碩士論文與博士論文之間，戈夫曼向我們展現(xiàn)了三項(xiàng)研究，前文已探討了其中兩項(xiàng)，它們的共同之處都是關(guān)于社會(huì)生活中欺騙和不誠實(shí)的研究。具體而言，《階級地位的象征》一文研究階級地位是如何展現(xiàn)的。由于符號與真實(shí)地位之間可能會(huì)存在不相符的情況，因而人們會(huì)有意識(shí)地歪曲它們的象征符號來表現(xiàn)階級地位。同時(shí)，特定的社會(huì)存在“制約性設(shè)置”，以約束個(gè)體錯(cuò)誤地、欺騙性地使用階級地位象征，這些制約包括“道德制約”和“教化制約”?！墩摀嵛渴茯_者：適應(yīng)失敗之芻議》一文探討社會(huì)生活中撫慰受騙者的方式，或者說人們是如何適應(yīng)敗局的。這也是一項(xiàng)有關(guān)自我的研究，探討被欺騙者最初的自我和被騙后需要撫慰的自我之間的關(guān)系。這里討論的第三項(xiàng)研究是關(guān)于加油站服務(wù)商的研究。

1953年2月，戈夫曼完成了一項(xiàng)由“美國石油協(xié)會(huì)”委托的關(guān)于加油站經(jīng)銷商的研究報(bào)告《加油站服務(wù)商：其人其工作》[8]。這項(xiàng)研究也是“社會(huì)研究股份有限公司”承接的項(xiàng)目，旨在研究加油站的服務(wù)商們?nèi)绾慰创麄兊墓ぷ髑榫?。具體而言，研究加油站經(jīng)銷商對他們從事的工作以及他們所代表的公司和行業(yè)的態(tài)度。為了完成這項(xiàng)研究，戈夫曼收集了芝加哥地區(qū)204個(gè)加油站及其經(jīng)銷商的信息，并且采用三角測量式數(shù)據(jù)，即統(tǒng)計(jì)資料、結(jié)構(gòu)與非結(jié)構(gòu)性的訪談以及民族志觀察。這些不同的方法相結(jié)合使他獲得了比問卷調(diào)查更細(xì)致和敏感的第一手材料。

在這份一百多頁的研究報(bào)告里，戈夫曼分析了加油站經(jīng)銷商在他們扮演的角色和職業(yè)抱負(fù)之間的沖突。經(jīng)銷商通常扮演著三個(gè)不同的角色，即商人、服務(wù)員和技術(shù)工人。這三個(gè)角色之間明顯存在著緊張關(guān)系：作為商人，他是相對獨(dú)立的、在一定程度上享有職業(yè)地位和聲望，同時(shí)也承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任;作為服務(wù)員，他又得聽從任何人的使喚，完成各種瑣碎的雜活;而作為技術(shù)工人，他的地位顯得更為尷尬，因?yàn)榧佑驼镜募夹g(shù)活并不需要門檻很高或很專業(yè)的知識(shí)，它通常只是一些實(shí)用的、操作性很強(qiáng)的熟練活。盡管這份研究報(bào)告缺乏鮮明的社會(huì)學(xué)理論，但值得一提的是，它里面出現(xiàn)了后來戈夫曼經(jīng)常用到的一些寫作手法，如強(qiáng)調(diào)分類法、詳述行動(dòng)者（經(jīng)銷商）在日常生活中的實(shí)踐知識(shí)以及關(guān)注角色特征等。從某種意義上而言，戈夫曼的這項(xiàng)研究也可以被視為對埃弗雷特·休斯的職業(yè)社會(huì)學(xué)思想的具體運(yùn)用，它證明了處在特定角色和地位上的個(gè)體所遭遇的困境與矛盾。

在完成碩士論文之后，戈夫曼的學(xué)術(shù)論述具有明顯的分類學(xué)傾向，它不強(qiáng)調(diào)量化的因果關(guān)系。在研究方法方面，戈夫曼采用民族志訪談或參與觀察的方法。格雷戈里·史密斯甚至認(rèn)為，戈夫曼從碩士論文之后便放棄了實(shí)證主義的研究取向[4]。關(guān)于戈夫曼的研究范式是一個(gè)較為復(fù)雜的問題，他似乎采取實(shí)證主義的研究取向，但又并非傳統(tǒng)的實(shí)證主義。戈夫曼的社會(huì)學(xué)重視分類圖式，在對社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行合理分類的基礎(chǔ)上提出若干有效的概念，以此談?wù)摵兔枋龈鞣N社會(huì)過程與實(shí)踐。秩序和模式不只是源自事物本身的屬性，它們也來自事物的觀察者和闡釋者。生活世界的能動(dòng)者正是通過對事件的選擇、歸類和組織化，從而賦予世界以意義。盡管戈夫曼偏愛于用分類圖式來描述現(xiàn)實(shí)世界，但是他也意識(shí)到，無論多么詳盡的分類圖式都不能窮盡甚至取代現(xiàn)實(shí)[5]。這種分類圖式呈現(xiàn)的世界是抽象的，它突顯或忽略了某些現(xiàn)實(shí)的維度，因而是現(xiàn)實(shí)世界的某種認(rèn)知簡化，也就是說，研究者利用分類圖式作為思維工具有助于他們理解這個(gè)紛繁復(fù)雜的世界，但是它們并非現(xiàn)實(shí)生活本身。從某種意義上而言，戈夫曼的分類圖式與馬克斯·韋伯的理想類型在原理上是一致的。

六、早期學(xué)術(shù)研究的特征

探討戈夫曼在學(xué)術(shù)生涯初期的研究主題、分析方法以及基本研究結(jié)論等，有助于我們了解他是如何開啟學(xué)術(shù)研究征途的，同時(shí)也使我們更好地理解他后來的學(xué)術(shù)發(fā)展歷程。大致而言，戈夫曼早期的學(xué)術(shù)研究具有如下特征。

第一，從學(xué)術(shù)經(jīng)歷可以看出，戈夫曼最初也研究職業(yè)、社會(huì)分層與組織、社會(huì)角色等問題，這些都是當(dāng)時(shí)西方主流社會(huì)學(xué)研究的經(jīng)典主題，而且戈夫曼的這些研究都是基于實(shí)地經(jīng)驗(yàn)調(diào)查，也就是說，戈夫曼并不是從一開始就遠(yuǎn)離主流社會(huì)學(xué)的研究議題，即使他后來聚焦于面對面互動(dòng)領(lǐng)域，也仍然強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)、組織研究是第一性的，承認(rèn)社會(huì)學(xué)的核心問題是“社會(huì)組織與社會(huì)結(jié)構(gòu)”[9]，沒有忽視社會(huì)組織與秩序等宏觀變量的重要性。

第二，人們通常認(rèn)為，戈夫曼畢生致力于建構(gòu)關(guān)于面對面互動(dòng)系統(tǒng)的社會(huì)理論;或者認(rèn)為他追求齊美爾式的形式社會(huì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)從獨(dú)特的內(nèi)容中抽離出社會(huì)生活的普遍形式，這明顯地體現(xiàn)在他的博士論文開篇大段援引齊美爾關(guān)于關(guān)系形式和互動(dòng)類型的論述。這種對一般化理論的追求往往使人們誤以為戈夫曼忽視經(jīng)驗(yàn)研究或不注重方法問題。但是事實(shí)上，戈夫曼早期的研究都是經(jīng)驗(yàn)性的，并且對方法論的反思也貫穿了他的整個(gè)研究歷程，譬如對分類圖式、“主題統(tǒng)覺測驗(yàn)法”的反思等，都促使他采用更加扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究方法。他后來在設(shè)特蘭島和圣伊麗莎白醫(yī)院的民族志研究也都是標(biāo)準(zhǔn)的人類學(xué)田野調(diào)查。

第三，《日常生活中的自我呈現(xiàn)》充分展現(xiàn)了戈夫曼積蓄多年的理論思考與經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，尤其是擬劇論為他帶來了很高的學(xué)術(shù)聲望，戈夫曼憑借著它確立了在西方理論傳統(tǒng)中的重要地位。然而很多人忽略的是，在該著作正式出版之前，某些重要的主題、概念與術(shù)語已經(jīng)出現(xiàn)。而且在擬劇論之前，戈夫曼已經(jīng)采用博弈的隱喻描述社會(huì)互動(dòng)。例如在《論撫慰受騙者：適應(yīng)失敗之芻議》一文里，戈夫曼指出社會(huì)生活是由行騙者和受騙者構(gòu)成的，這些受害者一旦被愚弄、欺騙或丟臉之后需要得到適當(dāng)?shù)陌矒?。因此，社?huì)互動(dòng)是一場布滿詭計(jì)的騙局，人人都耍手段以期在他人面前贏得自信，并竭力呈現(xiàn)出想表達(dá)的自我，盡管這樣做有時(shí)顯得做作和不自然。

第四，修辭、文風(fēng)與概念。戈夫曼極為善于將隱喻作為闡釋性工具，如在《論撫慰受騙者：適應(yīng)失敗之芻議》里，他采用“冷卻”或“降溫”（cooling out）的隱喻來描述作為一種社會(huì)過程的撫慰。在后來的學(xué)術(shù)生涯里，戈夫曼繼續(xù)采用不同的隱喻手法。此外，戈夫曼對概念的使用具有累積性的特征，有時(shí)這種累積性并非線性的或直截了當(dāng)?shù)?。譬如，在《對被描述的?jīng)驗(yàn)作出反應(yīng)的若干特征》一文里，戈夫曼使用的“投射”概念是指個(gè)體將獨(dú)特的個(gè)性特征投射到敘述和行事之中。在十年后的《日常生活中的自我呈現(xiàn)》一書里，“投射”的觀念被系統(tǒng)性地整合到關(guān)于“自我呈現(xiàn)”的思想里，即利用可獲得的文化資源來調(diào)動(dòng)表演。

第五，關(guān)注自我與互動(dòng)秩序。在《論撫慰受騙者：適應(yīng)失敗之芻議》一文里，戈夫曼將自我視為一種分析范疇，以探討受騙者先前的自我觀與需要得到安慰的失敗自我之間的矛盾，也就是說，它通過探討行動(dòng)者對喪失安全和地位之后新情境的適應(yīng)，從而認(rèn)識(shí)自我與參與卷入之間的關(guān)系。在后來的研究中，戈夫曼更是廣泛探討面對面互動(dòng)過程中自我的生產(chǎn)和再生產(chǎn)是如何與外部的社會(huì)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的。

第六，從異常反觀正常、從他者反觀自我，這是一種頗具戈夫曼特色的論證方式。戈夫曼的社會(huì)學(xué)關(guān)注“反面人物”和“越軌現(xiàn)象”，此類行動(dòng)者包括騙子、賭徒、精神病人等，與他們有關(guān)的行為被“正常社會(huì)”標(biāo)簽為“越軌行為”。這種思維特征已經(jīng)出現(xiàn)在戈夫曼早期的研究里，也就是說，他的社會(huì)學(xué)研究最初關(guān)注的都是“違犯”社會(huì)團(tuán)結(jié)的一面，如階級象征的故意誤呈、騙子把戲等。

從1945年到1953年間，戈夫曼的社會(huì)學(xué)研究已經(jīng)初步體現(xiàn)出這些特征，有些觀念和思想盡管較為粗糙、未成體系，也尚未來得及進(jìn)行精細(xì)化的操作和闡述，但是已經(jīng)含苞待放，它們在后來逐漸得到進(jìn)一步細(xì)化。此時(shí)，戈夫曼的有些研究主題尚未出現(xiàn)，譬如關(guān)于互動(dòng)系統(tǒng)的精妙分析、談話分析圖式、框架分析以及污名、女性等，而且對情境的重要性也未體現(xiàn)出來。在戈夫曼構(gòu)筑的社會(huì)學(xué)世界里，一切尚有待命名，然而，思想的種子已經(jīng)悄然埋下。此外，我們還可以注意到，即使在早期的研究中，戈夫曼也極少佐證性地引用喬治·米德、威廉·托馬斯、查爾斯·庫利、赫伯特·布魯默以及其他符號互動(dòng)論者的觀點(diǎn)。如前文所述，戈夫曼在芝加哥大學(xué)時(shí)期主要受休斯和沃納影響，而不是符號互動(dòng)論者。在古典社會(huì)思想的來源方面，戈夫曼沿襲了拉德克利夫-布朗式的英國社會(huì)人類學(xué)，同時(shí)涂爾干的宗教社會(huì)學(xué)也對他影響很大。

七、結(jié)語

本文主要探討戈夫曼在完成博士論文之前的研究，并總結(jié)了這些研究的特征。從1945年到1953年，這一時(shí)期的戈夫曼還沒有明確地將面對面互動(dòng)作為自己畢生的研究對象，也尚未提出關(guān)于互動(dòng)秩序的分析框架。但是，他在這個(gè)階段已經(jīng)充分關(guān)注社會(huì)行動(dòng)者的自我及其存在問題，而且提出了很多社會(huì)研究的關(guān)鍵性概念和術(shù)語，它們后來被用于分析面對面互動(dòng)系統(tǒng)。20世紀(jì)四五十年代之交，戈夫曼同時(shí)也正在醞釀他的博士論文。1953年12月，戈夫曼完成博士論文《一個(gè)島嶼社區(qū)的溝通行為》的答辯，他在論文里已經(jīng)提出有關(guān)互動(dòng)秩序的基本思想。在接下去的十余年間，戈夫曼關(guān)于互動(dòng)的論述可以看作是他對博士論文里有關(guān)思想的進(jìn)一步擴(kuò)展、精練和補(bǔ)充[10]。本文研究認(rèn)為，戈夫曼的社會(huì)學(xué)思想存在連續(xù)性，從早期的擬劇論到中后期的框架分析，它們之間具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。《框架分析》里的編造、調(diào)音、框架化等觀念都體現(xiàn)在戲劇舞臺(tái)的表演之中，而后來探討的《談話形式》和《性別廣告》等則是框架思想的具體運(yùn)用。無論在理論、方法論還是修辭文風(fēng)等方面，西方學(xué)術(shù)界關(guān)于戈夫曼的社會(huì)學(xué)存在諸多爭論。對戈夫曼早期的研究進(jìn)行梳理和總結(jié)，雖然無法徹底澄清這些問題或者終結(jié)爭議，但是從他的學(xué)術(shù)起點(diǎn)展望其后來一生的學(xué)術(shù)軌跡，在一定程度上有助于我們較完整地理解戈夫曼的思想體系。

大體而言，戈夫曼的理論對現(xiàn)代社會(huì)學(xué)研究具有四點(diǎn)啟示。第一，關(guān)注社會(huì)生活中習(xí)以為常的實(shí)踐細(xì)節(jié)，進(jìn)而剖析日常現(xiàn)實(shí)的本質(zhì)，而這些細(xì)節(jié)是傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)的陰暗處，對它們的忽略導(dǎo)致大量的現(xiàn)實(shí)生活無法被言說，更無法進(jìn)行嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)研究。第二，強(qiáng)調(diào)社會(huì)情境的重要性，并且以社會(huì)情境作為分析單位。確切而言，戈夫曼的社會(huì)學(xué)以情境嵌入性的行動(dòng)和行動(dòng)者作為研究對象，后來的很多社會(huì)研究（包括情感、身體、空間、社會(huì)運(yùn)動(dòng)與集體行動(dòng)等）亦將情境性視為不可忽略的理論維度。第三，戈夫曼的微觀互動(dòng)理論反對宏大敘事和抽象理論，這在后帕森斯時(shí)代的西方學(xué)術(shù)界逐漸成為一種共識(shí)。第四，擬劇論充分展現(xiàn)社會(huì)生活中“表演”和印象管理的重要性，表演取向的研究后來也日漸成為社會(huì)科學(xué)研究中除了技術(shù)性、政治性、結(jié)構(gòu)性和文化性等視角之外的另一種重要視角。

注釋：

①柯林斯認(rèn)為，戈夫曼與休斯之間的關(guān)系并不和諧。根據(jù)柯林斯的說法，在他與休斯的一次談話中，休斯對戈夫曼的高度評價(jià)毫不領(lǐng)情，認(rèn)為這種稱頌和致敬是“令人惱怒的、虛偽的”?？铝炙惯€認(rèn)為，休斯對戈夫曼的著作抱著幾分冷漠，并且充滿敵意地評論戈夫曼的《互動(dòng)儀式：論面對面行為文集》（1967），說他粗魯無禮地闖入了他人的私人生活。

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