李娟

摘?要：對(duì)農(nóng)村貧困家庭社會(huì)資本脆弱性問(wèn)題進(jìn)行研究，主要圍繞農(nóng)村貧困群體的識(shí)別、貧困脆弱性的概念、社會(huì)資本與貧困問(wèn)題展開(kāi)，并較為詳盡地闡述了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貧困脆弱性測(cè)量指標(biāo)體系的研究現(xiàn)狀。最后提出農(nóng)村貧困家庭社會(huì)資本脆弱性分析的操作化定義及研究總體框架，為社會(huì)資本在抵御農(nóng)村家庭貧困發(fā)生的可能性方面提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本;脆弱性;農(nóng)村貧困家庭

中圖分類(lèi)號(hào)：F2?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.35.013

1?研究問(wèn)題的提出

1.1?貧困群體的識(shí)別

對(duì)貧困群體的正確識(shí)別有助于回答誰(shuí)貧困、誰(shuí)不貧困的問(wèn)題。早期學(xué)者對(duì)貧困的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)資本領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Rowntree（1901）將貧困定義為：家庭總收入不足以維持最低生活需求，包括衣食住等必須開(kāi)銷(xiāo)，他第一次依據(jù)家庭調(diào)查，將貧困量化為最低生活支出，并作為衡量貧困與否的一把標(biāo)尺，從絕對(duì)貧困的視角，以劃定的貧困線為依據(jù)，進(jìn)行一維貧困的測(cè)度。但是，這種狹義的研究貧困的方法，隨著對(duì)貧困問(wèn)題研究的逐步深入，其局限性也漸漸凸顯。這是因?yàn)椋^對(duì)貧困研究的對(duì)象以尚未解決溫飽問(wèn)題的低收入群體為主，但是，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷完善、人民生活水平不斷提高，客觀上已由溫飽問(wèn)題逐步向小康生活過(guò)渡，因此，僅從收入的單一角度界定貧困與非貧困顯然已世易時(shí)移，這就需要我們提出更加科學(xué)合理的指標(biāo)來(lái)適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)貧困問(wèn)題的研究需求。

為更好地理解貧困的本質(zhì)，先來(lái)回顧幾個(gè)關(guān)于貧困的有代表性的定義：世界銀行（1990）將貧困界定為“缺少達(dá)到最低生活水平的能力”;聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（1991）提出“人文貧困”的概念，包括人均壽命、教育、衛(wèi)生、收入和生活條件等因素，以此綜合衡量某個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貧困程度;國(guó)內(nèi)學(xué)者童星（1993）認(rèn)為，“貧困是由最低收入造成的缺少生活必需品和服務(wù)以及沒(méi)有發(fā)展機(jī)會(huì)和手段的一種生活狀況”。至此，對(duì)于貧困問(wèn)題的研究，已經(jīng)從單純以經(jīng)濟(jì)手段作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，逐步演變?yōu)槎嘣脑u(píng)價(jià)方式。

Michael（1991）在《資產(chǎn)與窮人》一書(shū)中寫(xiě)道：“如果家庭想要長(zhǎng)久地改善生活條件，就必須在教育、住房、產(chǎn)業(yè)等方面進(jìn)行投資和積累?！贝擞^點(diǎn)改變了過(guò)去人們對(duì)貧困通常以收入作為主要衡量方式的理解，進(jìn)而提出以資產(chǎn)建設(shè)作為衡量基礎(chǔ)的社會(huì)政策。Carter（1999，2001）在研究貧困成因時(shí)，提出了基于資產(chǎn)的貧困分析方法，Barrett（2006）則進(jìn)一步從理論上完善了這一方法。該方法的核心是，在考慮家庭擁有資產(chǎn)的情形下，將貧困的變化分解為結(jié)構(gòu)性貧困變化和隨機(jī)性貧困變化。由此可見(jiàn)，以資產(chǎn)的缺失作為界定貧困者的方式和手段，是國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于貧困問(wèn)題研究不斷深入的重要體現(xiàn)。

1.2?貧困脆弱性的概念

“脆弱性”意味著界于貧困線邊緣的群體會(huì)由于受到某一負(fù)向的外部沖擊，重新落入深度貧困或持久貧困之中（Jalan &Ravallion，1998），是指在一定時(shí)期內(nèi)家庭生活水平的穩(wěn)定性。

從已有研究來(lái)看，貧困脆弱性的定義可歸納為以下三類(lèi)：第一類(lèi)從風(fēng)險(xiǎn)視角，認(rèn)為貧困脆弱性是指?jìng)€(gè)人或家庭在未來(lái)某段時(shí)間內(nèi)陷入貧困的風(fēng)險(xiǎn)或概率（Moser，1998;Pritchett，2000）;第二類(lèi)從效用視角，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條件下的消費(fèi)行為分析，認(rèn)為貧困脆弱性是家庭消費(fèi)支出的期望效用與實(shí)際消費(fèi)行為之間的效用差（Ligon，2003）;第三類(lèi)從能力視角，認(rèn)為貧困脆弱性應(yīng)當(dāng)具備有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和沖擊的能力，從而使家庭能夠保持相對(duì)穩(wěn)定的福利水平（Glewwe，1998）。

由此可見(jiàn)，貧困脆弱性的概念較之單純地以是否貧困作為衡量低收入群體的尺度相比，更具動(dòng)態(tài)性和前瞻性，更能反映出貧困群體目前所處的真實(shí)狀態(tài)。

1.3?社會(huì)資本與貧困

“資本”一詞在貧困問(wèn)題的研究中由來(lái)已久，從最初認(rèn)為貧困是由于傳統(tǒng)的物質(zhì)資本（Nurkse，1953）和人力資本（Schultz，1961）的匱乏與缺失的因素造成，到20世紀(jì)80年代，法國(guó)社會(huì)學(xué)家Bourdieu（1983）正式提出社會(huì)資本的概念，將其定義為“一種通過(guò)對(duì)體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的占有而獲取的實(shí)際的或潛在的資源集合體”，隨后Coleman（1990）進(jìn)一步擴(kuò)展社會(huì)資本的外延，是“一種存在于人際關(guān)系與人際結(jié)構(gòu)中，表現(xiàn)為個(gè)人所擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)性資源的資本財(cái)產(chǎn)”，并且可以作為集體行動(dòng)的重要生產(chǎn)性資源，Putnam（1993）則認(rèn)為，社會(huì)資本是社會(huì)組織的特征，由社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范三個(gè)要素構(gòu)成，通過(guò)彼此的融合提高社會(huì)效率。

隨著對(duì)貧困問(wèn)題研究的深入，學(xué)者已經(jīng)不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)概念，Sen（1992，1999）認(rèn)為，產(chǎn)生貧困的真正原因在于貧困人口創(chuàng)造收入的能力低下和機(jī)會(huì)貧困，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的特質(zhì)研究主要集中在三個(gè)方面：（1）社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)說(shuō)，即以擁有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)弱來(lái)衡量社會(huì)資本擁有量的多少（Portes，1998）。（2）社會(huì)結(jié)構(gòu)說(shuō)，即通過(guò)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的控制程度以獲取稀缺資源的能力（Burt，1992;邊燕杰，2000）。（3）社會(huì)資源說(shuō)，表現(xiàn)為行動(dòng)者在行動(dòng)中所能獲取和使用的嵌入性資源（Lin，2006）。至此，這些觀點(diǎn)與社會(huì)資本所強(qiáng)調(diào)的社會(huì)互動(dòng)具備一定的相關(guān)性。

2?現(xiàn)有貧困脆弱性指標(biāo)體系綜述

鑒于國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貧困問(wèn)題認(rèn)識(shí)的逐步深入以及貧困成因的復(fù)雜性，使得對(duì)貧困脆弱性的識(shí)別和研究目前是以建立指標(biāo)體系的量化研究為主，并且，這類(lèi)指標(biāo)體系隨著對(duì)貧困脆弱性問(wèn)題認(rèn)識(shí)和理解的逐步深入也日趨完善和成熟。從已有研究成果來(lái)看，呈現(xiàn)出從一維到多維的特點(diǎn)。起初，人們用非常直觀的方式，以滿足基本生存需要的開(kāi)銷(xiāo)劃定一條貧困線，并以此區(qū)分貧困與非貧困，之后Sen（1976）對(duì)貧困測(cè)度進(jìn)行研究，構(gòu)造了Sen指數(shù)，F(xiàn)oster Greer &Thorbecke（1984）又在Sen指數(shù)基礎(chǔ)上提出FGT指數(shù)，該指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是具備分解性和可操作性，政府部門(mén)可以利用FGT指數(shù)監(jiān)測(cè)貧困廣度、貧困深度和貧困強(qiáng)度，以此作為制定扶貧政策的依據(jù)，但它仍然屬于以收入作為主要測(cè)量手段的一維指標(biāo)，具有一定的局限性。Sen于1981年提出了“多維貧困”的概念，認(rèn)為產(chǎn)生貧困的真正原因在于貧困人口創(chuàng)造收入的能力低下和機(jī)會(huì)貧困Sen（1992，1999）。2007年，牛津大學(xué)貧困與人類(lèi)發(fā)展中心Alkire& Foster從一致性、連續(xù)性等方面提出了多維貧困的識(shí)別、加總和分解方法，給出了A-F多維貧困測(cè)量模型，采取多角度的方式考察貧困人口的生存狀況，它比早期的多維貧困測(cè)量模型更加準(zhǔn)確、細(xì)致、客觀、全面。國(guó)內(nèi)學(xué)者王小林（2009）基于A-F模型，使用中國(guó)健康和營(yíng)養(yǎng)調(diào)查（CHNS）2006年的數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)城市和農(nóng)村家庭進(jìn)行多維貧困測(cè)量，之后，鄒薇（2011，2012）使用CHNS八個(gè)年度的數(shù)據(jù)，利用Alkire& Foster（2011）的“雙界線”方法構(gòu)造多維能力貧困指數(shù)，對(duì)我國(guó)能力貧困狀況進(jìn)行了實(shí)證研究，陳輝（2013，2015）在A-F模型基礎(chǔ)上進(jìn)行非等權(quán)改進(jìn)。

另外，在貧困脆弱性指標(biāo)測(cè)量體系建立的起步階段，以國(guó)外研究成果為主，并且多偏重于測(cè)量某個(gè)方面或某幾方面的指標(biāo)，以此作為衡量貧困與否的依據(jù)。國(guó)外學(xué)者M(jìn)orris（1979）提出，用“物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)”來(lái)衡量貧困的程度，此研究開(kāi)創(chuàng)了貧困測(cè)量問(wèn)題的先河，但在指標(biāo)的選取上僅僅局限在對(duì)嬰幼兒時(shí)期的預(yù)測(cè)角度，而沒(méi)有充分考慮到家庭現(xiàn)實(shí)的生存狀態(tài)。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）提出，要依據(jù)健康、教育和生活水平來(lái)考察貧困狀況，并將這三項(xiàng)指標(biāo)稱(chēng)之為人類(lèi)貧困指數(shù)（HPI），在后續(xù)的研究中，該機(jī)構(gòu)與牛津大學(xué)合作，將指標(biāo)體系進(jìn)一步擴(kuò)展到10個(gè)，提出用多維貧困指數(shù)（MPI）代替原有的HPI指數(shù)，此研究為多維貧困測(cè)量的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。劉曉鵬等人（2014）將多維貧困延伸到空間貧困，通過(guò)研究地理資本的空間聚集特征和規(guī)律提出了空間貧困的四大類(lèi)27個(gè)指標(biāo)，著重從區(qū)域貧困的獨(dú)特角度以繪制貧困地圖的方式研究貧困問(wèn)題，但是卻忽視了貧困問(wèn)題的起因，是由于個(gè)體因素某些方面能力不足導(dǎo)致的。因此，物質(zhì)或個(gè)體固有能力的匱乏，均可導(dǎo)致貧困脆弱性的發(fā)生，而這種匱乏或缺失，可以理解為人在所生活的社會(huì)環(huán)境中受能力所限而導(dǎo)致的某種特定資本的缺失。

此外，學(xué)者在應(yīng)用多維貧困脆弱性測(cè)量框架體系時(shí)，有的偏重于指標(biāo)的自然屬性，而對(duì)社會(huì)屬性幾乎沒(méi)有涉及，但是，貧困現(xiàn)象有它深刻的社會(huì)起源，貧困脆弱性問(wèn)題與社會(huì)資本的內(nèi)生性值得進(jìn)一步研究。比如，何昊（2021）運(yùn)用VEP測(cè)量法，測(cè)算國(guó)內(nèi)農(nóng)村家庭的貧困脆弱性，得出以農(nóng)村家庭互惠和家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為特征的家庭層面社會(huì)資本，能夠顯著降低國(guó)內(nèi)農(nóng)村家庭貧困脆弱性的研究結(jié)論;高艷云教授（2013）從教育、健康、生活水準(zhǔn)三大類(lèi)9個(gè)指標(biāo)來(lái)識(shí)別家庭是否貧困，并給出貧困的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);王小林（2009）利用中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查（CHNS）數(shù)據(jù)，從住房、飲用水、衛(wèi)生設(shè)施、用電、資產(chǎn)、土地、教育和健康保險(xiǎn)8個(gè)維度，對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)家庭多維貧困進(jìn)行了論述;李佳路（2010）沿用王小林等人的方法，從消費(fèi)、環(huán)境衛(wèi)生、教育及健康、脆弱性4類(lèi)指標(biāo)對(duì)某省30個(gè)貧困縣狀況進(jìn)行了實(shí)證分析。以上研究貧困脆弱性問(wèn)題的指標(biāo)選擇的共同特征是幾乎沒(méi)有涉及社會(huì)屬性，因而，要系統(tǒng)化研究貧困脆弱性的問(wèn)題，就要對(duì)家庭是否擁有涉及社會(huì)屬性的資本以及未來(lái)可能擁有此類(lèi)資本的能力強(qiáng)弱作為研究重點(diǎn)，把這類(lèi)資本擁有量多少的衡量指標(biāo)作為主要控制因素，并予以必要關(guān)注。

3?農(nóng)村貧困家庭社會(huì)資本脆弱性研究指標(biāo)體系的建立

以上文獻(xiàn)呈現(xiàn)的特點(diǎn)是，貧困群體對(duì)資源的擁有情況主要表現(xiàn)為社會(huì)資本的匱乏。Ravallion和Lustig（2011）認(rèn)為，多維貧困對(duì)維度的改變比較敏感，這意味著應(yīng)該根據(jù)貧困地區(qū)的總體發(fā)展水平，研究合乎客觀標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)資本脆弱性的操作化概念。

社會(huì)資本脆弱性是衡量貧困個(gè)體或家庭與生活環(huán)境密切相關(guān)的人或事物之間相互作用的客觀測(cè)度，是考察家庭與一定的社會(huì)環(huán)境結(jié)合的程度，具體體現(xiàn)在社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)數(shù)量和質(zhì)量的建立、社會(huì)交往能力的強(qiáng)弱以及社會(huì)信任的獲得感上，表現(xiàn)為家庭抵御貧困發(fā)生的可能性的能力。這就為后續(xù)提出貧困脆弱性監(jiān)測(cè)指標(biāo)、建立多維貧困測(cè)量框架提供了理論依據(jù)。

因此，對(duì)社會(huì)資本貧困脆弱性指標(biāo)體系的研究，必須回歸到研究個(gè)體意義上的微觀貧困，并站在相對(duì)貧困的視角，以社會(huì)成員之間的綜合收入水平作為參照系，也就是要以農(nóng)村家庭作為最基本的調(diào)查對(duì)象，并在家庭調(diào)查的基礎(chǔ)上，將研究范圍擴(kuò)展至與個(gè)人和家庭密切相關(guān)的鄰里親朋，將研究的視角集中在以導(dǎo)致農(nóng)村家庭貧困的微觀尺度因素為主，并適當(dāng)兼顧與家庭有密切聯(lián)系的中觀因素層面，構(gòu)建以家庭層面為主、連帶與家庭密切聯(lián)系的社會(huì)層面為輔的可持續(xù)生計(jì)脆弱性作為貧困尺度測(cè)量框架。

4?結(jié)論

為全面、客觀地度量貧困，可以采用多維度貧困脆弱性作為衡量社會(huì)資本擁有情況的標(biāo)準(zhǔn)，并可以此作為基礎(chǔ)，進(jìn)一步建立社會(huì)資本貧困脆弱性測(cè)量體系，用以考察某地區(qū)的貧困情況，體現(xiàn)社會(huì)資本在抵御農(nóng)村家庭貧困發(fā)生可能性的功用。因此，加速貧困地區(qū)發(fā)展，就是要提升貧困地區(qū)和家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，降低其貧困脆弱性，全方位、多角度為農(nóng)村貧困戶提供可持續(xù)生計(jì)的理論及現(xiàn)實(shí)依據(jù)，為建立有效的社會(huì)救助體系，進(jìn)而為籌集社會(huì)救助資源提供方向性的支撐，逐步提高政策實(shí)施的精準(zhǔn)性和有效性。

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