大連海事大學(xué)法學(xué)院 謝斯珺

聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)第六工作組對(duì)《北京草案》的第五次審議會(huì)議于10月18日至22日召開。作為保證船舶司法出售合法性的重要要求，司法出售通知的內(nèi)容依然是此次會(huì)議討論的焦點(diǎn)。《北京草案》作為解決經(jīng)一國法院完成的船舶司法出售得到國際承認(rèn)問題的文書，如果其完成公約化進(jìn)程并且我國批準(zhǔn)加入，其中有關(guān)司法出售通知的安排將直接影響我國海事法院作為船舶司法出售國法院應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的通知義務(wù)。本文將以《北京草案》第四修訂本（最新修訂版本）為基礎(chǔ)，結(jié)合此次會(huì)議的內(nèi)容以及我國船舶司法出售通知的法律規(guī)定，探析《北京草案》可能對(duì)我國海事法院船舶司法出售實(shí)踐產(chǎn)生的影響。

一、司法出售通知對(duì)象、內(nèi)容以及使用語言

1、通知對(duì)象

我國《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》（以下簡(jiǎn)稱《海訴法》）第33條規(guī)定，海事法院應(yīng)當(dāng)在拍賣船舶前，向被拍賣船舶登記國的登記機(jī)關(guān)和已知的船舶優(yōu)先權(quán)人、抵押權(quán)人和船舶所有人發(fā)出通知。在船舶拍賣之前的程序中，法院將詢問申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人是否存在相關(guān)權(quán)利人。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照海事法院的要求，提供其已知的船舶優(yōu)先權(quán)人、抵押權(quán)人和船舶所有人的有關(guān)確切信息。船舶優(yōu)先權(quán)人通常是由被申請(qǐng)人提供給法院。海事法院同時(shí)會(huì)向船舶登記機(jī)構(gòu)查詢船舶所有權(quán)和抵押權(quán)的情況。

相比于我國《海訴法》，《北京草案》對(duì)于通知對(duì)象的規(guī)定存在兩點(diǎn)不同。第一，增加了光船承租人以及光船租賃登記處的登記官，并且考慮到各國法律體系以及登記機(jī)構(gòu)設(shè)置的不同，增加了已登記的對(duì)船舶享有權(quán)利的人和同等登記官。第二，為了消除各國對(duì)于措辭的理解不同，對(duì)通知對(duì)象做了具體的限定：船舶所有人應(yīng)當(dāng)是進(jìn)行司法出售當(dāng)時(shí)在船舶登記處被記載為船舶所有人的人；船舶抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)是已登記的抵押權(quán)人；考慮到主動(dòng)聯(lián)系潛在船舶優(yōu)先權(quán)人的可行性以及各國船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的不同范圍，船舶優(yōu)先權(quán)人應(yīng)當(dāng)已經(jīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)章和程序向?qū)嵤┧痉ǔ鍪鄣姆ㄔ夯蚱渌麢C(jī)構(gòu)提交了索賠通知。

在《北京草案》下，通知登記機(jī)關(guān)具有重要意義。登記機(jī)關(guān)的行動(dòng)是該司法出售具有國際承認(rèn)效果和購買人享有清潔物權(quán)的重要體現(xiàn)。當(dāng)船舶司法出售得到承認(rèn)后，登記機(jī)關(guān)需要注銷附著在該船舶上的已經(jīng)登記的權(quán)利，并且將該船舶從登記簿中予以注銷，進(jìn)而方便購買人辦理新的船舶登記。但是就目前我國海事法院拍賣外國籍船舶的實(shí)踐來看，通知外籍船舶的船舶登記機(jī)構(gòu)存在較大的困難。因?yàn)橥饧坝锌赡軕覓旆奖闫?，并且船舶登記國可能不接受郵寄送達(dá)。

可以發(fā)現(xiàn)，《北京草案》在《海訴法》的基礎(chǔ)上，明確了應(yīng)當(dāng)通知光船承租人和光船租賃登記機(jī)關(guān)，同時(shí)減輕了海事法院通知船舶優(yōu)先權(quán)人的困難，對(duì)于未主動(dòng)向海事法院提交關(guān)于該船的索賠申請(qǐng)的船舶優(yōu)先權(quán)人，法院無需通知。

2、通知內(nèi)容

《北京草案》附上了司法出售通知的范本，通知的內(nèi)容包括：表明通知書是為公約的目的而發(fā)出、司法出售的國家和法院的名稱、船舶和船舶所有人的詳情、出售預(yù)期時(shí)間和地點(diǎn)的信息、法院關(guān)于司法出售程序的條款和條件、關(guān)于授予清潔物權(quán)的說明等。

會(huì)上有與會(huì)者建議刪除出售時(shí)間、地點(diǎn)、條件以及授予清潔物權(quán)的信息，代之以附上向法院咨詢的聯(lián)系方式。另有與會(huì)者則認(rèn)為，通知包含的信息應(yīng)當(dāng)盡可能全面。范本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)取決于通知的目的。雖然通知的目的之一是吸引潛在購買人，但是通知的主要目的是提醒債權(quán)人注意即將進(jìn)行的出售以及所得的分配。因此，范本的內(nèi)容包括債權(quán)人行使其權(quán)利所需的基本信息即可。

事實(shí)上，《北京草案》并不要求必須使用該范本，而是要求通知應(yīng)當(dāng)至少包含范本中的信息，即草案并不阻止通知包含司法出售國法律所要求的其他信息。我國海事法院在確定通知內(nèi)容時(shí)，除了范本所包含的信息，還可以附上法院的電子聯(lián)系方式，以便相關(guān)人員可以進(jìn)一步咨詢，同時(shí)鑒于語言的障礙、工作的繁忙以及法律的限制，最好建議相關(guān)人員委托我國律師進(jìn)行咨詢。另外，可以對(duì)可能推遲出售、利用在線平臺(tái)公開拍賣出售以及通知所載出售時(shí)間僅為預(yù)計(jì)時(shí)間等情況進(jìn)行說明，以應(yīng)對(duì)疫情等突發(fā)事件對(duì)出售程序的影響。

3、通知的語言要求

《北京草案》目前并未規(guī)定法院必須采用何種語言來發(fā)布通知，即通知將以司法出售法院的官方語言發(fā)布。盡管會(huì)上對(duì)草案明確規(guī)定語言要求普遍持保留意見，但是承認(rèn)英語是全球海事界普遍使用的語言，與會(huì)者普遍支持通知應(yīng)當(dāng)以英文發(fā)出或應(yīng)當(dāng)附上英文譯本的建議。工作組表示將對(duì)于這一建議將進(jìn)行商定。由于我國法院在涉外送達(dá)方面普遍使用中文，如果未來草案生效文本中明確規(guī)定使用英文或者其他語言，將對(duì)海事法院提出更高要求。海事法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)措辭，尤其是關(guān)于我國船舶司法出售程序的條款和條件的部分，避免因?yàn)橛迷~翻譯而出現(xiàn)理解上的偏差。

二、司法出售通知的送達(dá)方式和送達(dá)時(shí)間

《北京草案》在制定之初，對(duì)送達(dá)方式和送達(dá)時(shí)間都進(jìn)行了具體的規(guī)定。由于各個(gè)國家具有不同的法律體系和司法實(shí)踐，擁有截然不同的實(shí)體和程序規(guī)定。通知作為一項(xiàng)程序性規(guī)定，不同的國家根據(jù)不同的國情對(duì)之會(huì)有所調(diào)整，將通知正當(dāng)性的規(guī)定權(quán)利保留至國內(nèi)法有利于最大程度地協(xié)調(diào)各國意志的統(tǒng)一。由此，工作組最終將司法出售通知的送達(dá)方式和送達(dá)時(shí)間留待司法出售國國內(nèi)法解決。

1、送達(dá)方式

《海訴法》中規(guī)定的方式為書面方式和能夠確認(rèn)收悉的其他適當(dāng)方式。其他適當(dāng)方式包括傳真、電子郵件等方式，采用這些方式送達(dá)，必須確認(rèn)受送達(dá)人確已收悉。對(duì)于域外的船舶司法出售通知的送達(dá)，電子方式是最為高效便捷的，但是這一方式在使用上存在一定的困難。目前尚沒有任何電子通信系統(tǒng)提供可以確認(rèn)對(duì)方收悉的功能。在某些電子郵件中發(fā)件人可以選擇勾選需要回執(zhí)，但是已讀回執(zhí)需要收件人配合。因此，實(shí)踐中海事法院對(duì)于司法出售通知的送達(dá)通常采用快遞郵寄的方式。

此外，《北京草案》與《送達(dá)公約》關(guān)于送達(dá)方式如何協(xié)調(diào)，工作組曾提供三種方案。第一種方案是，草案中不規(guī)定司法出售通知的具體方式，由司法出售國法律決定使用何種傳遞方式，如果滿足《送達(dá)公約》的適用條件即可使用其中規(guī)定的傳遞渠道。第二種方案是，如果未來采取條約的形式，依據(jù)《送達(dá)公約》第25條的讓步條款“不損及締約國已經(jīng)或?qū)⒁蔀楫?dāng)事國并含有本公約所規(guī)定事項(xiàng)的條款的其它公約”，即使草案規(guī)定的送達(dá)方式與《送達(dá)公約》規(guī)定的傳遞渠道不兼容，也以草案的規(guī)定為準(zhǔn)。第三種方案是，如果未來采取條約的形式，草案中不僅規(guī)定具體的司法出售通知的送達(dá)方式，而且允許使用《送達(dá)公約》所規(guī)定的傳遞渠道發(fā)出通知。

從《北京草案》司法出售通知條款的措辭看，應(yīng)當(dāng)由司法出售國法律決定送達(dá)的方式。我國已經(jīng)加入《送達(dá)公約》，因此需要認(rèn)定《送達(dá)公約》能否適用于船舶司法出售通知的送達(dá)。這取決于：《北京草案》中是否規(guī)定了將文書送達(dá)到國外的情形；司法出售通知書是否屬于司法文書或者司法外文書；船舶司法出售是否屬于民事或者商業(yè)事項(xiàng)。首先，《北京草案》中規(guī)定的送達(dá)對(duì)象包括船舶登記機(jī)構(gòu)、船舶優(yōu)先權(quán)人、船舶所有人等，這些送達(dá)對(duì)象極有可能位于船舶司法出售國以外的地方。因此，在某些司法出售中會(huì)出現(xiàn)遞送通知以便送達(dá)國外的情況。其次，司法出售通知是在有管轄權(quán)的法院命令或者進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行措施（即司法出售）的情形下發(fā)出的，可以被認(rèn)定為屬于《送達(dá)公約》中的“司法文件”。最后，《北京草案》第一修訂本將稅務(wù)、行政或刑事訴訟中的司法出售排除在適用范圍之外，而船舶司法出售通常會(huì)涉及海事索賠，關(guān)涉當(dāng)事人之間的私人權(quán)利，其中至少有一方當(dāng)事人從事海運(yùn)業(yè)務(wù)，因此可以認(rèn)為屬于民商事事項(xiàng)。也就說，《送達(dá)公約》中的中央機(jī)關(guān)送達(dá)、領(lǐng)事或外交直接送達(dá)、領(lǐng)事或外交間接送達(dá)、直接郵寄送達(dá)、主管人員直接送達(dá)、利害關(guān)系人直接送達(dá)以及相應(yīng)機(jī)關(guān)之間的直接交流的方式海事法院均可使用。使用《送達(dá)公約》中的這些方式時(shí)，海事法院要注意通知對(duì)象所在國是否對(duì)某些方式做出保留。

需要注意的是，《北京草案》第四修訂本在通知范本中對(duì)送達(dá)方式進(jìn)行了指導(dǎo)，范本指出司法出售國法院通常使用的送達(dá)方式可以包括掛號(hào)郵件、快遞、電子方式以及被通知對(duì)象同意的任何其他方式。也就是說，從草案正文措辭來看采用的是第一種方案，但從附錄通知范本中的指導(dǎo)來看采用的是第二種方案。基于范本指導(dǎo)的非強(qiáng)制性，其中關(guān)于通知的指導(dǎo)尚不足以觸發(fā)《送達(dá)公約》中的讓步條款。但是由于采用《送達(dá)公約》中的傳送渠道可能導(dǎo)致通知時(shí)間不符合司法出售程序中的時(shí)間要求，工作組表示將商定在正文中插入一項(xiàng)條文，表明《送達(dá)公約》中的傳送渠道不應(yīng)適用于司法出售通知在《送達(dá)公約》締約國之間的傳送。

也就是說，如果依照現(xiàn)有草案，海事法院可以使用《送達(dá)公約》中的各項(xiàng)方式，但要注意通知對(duì)象所在國是否對(duì)某些方式做出保留；如果工作組最終在正文中增加了足以觸發(fā)《送達(dá)公約》讓步條款的條文，海事法院則無法使用《送達(dá)公約》中不符合司法出售程序要求的送達(dá)方式。

《海訴法》還規(guī)定，海事法院應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒體發(fā)布公告，拍賣外籍船舶的，應(yīng)當(dāng)通過對(duì)外發(fā)行的報(bào)紙或者其他新聞媒體發(fā)布公告。這一規(guī)定對(duì)應(yīng)了《北京草案》中“如果司法出售國法律有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在司法出售國的新聞公告中發(fā)布，并在其他國家出版或發(fā)行的刊物上發(fā)布”的要求。

2、送達(dá)時(shí)間

同送達(dá)方式一樣，《北京草案》在通知范本中對(duì)送達(dá)時(shí)間進(jìn)行了指導(dǎo)。范本指出30天通常是合適的期限，但是法院可以酌情規(guī)定較短的通知期限。在不能確定司法出售時(shí)間和地點(diǎn)情況下，應(yīng)當(dāng)注明司法出售的大致時(shí)間和預(yù)期地點(diǎn)。并且在得知司法銷售的實(shí)際時(shí)間和地點(diǎn)后，無論如何應(yīng)在司法出售前至少七天再行通知。《北京草案》正文中僅規(guī)定通知至少包含范本中的信息，但并未要求按照指導(dǎo)的送達(dá)時(shí)間行事。

我國《海訴法》規(guī)定，海事法院應(yīng)當(dāng)在拍賣船舶三十日前，向有關(guān)權(quán)利人發(fā)出通知。拍賣船舶的公告期間不少于三十日。并且在《海訴法》司法解釋中進(jìn)一步規(guī)定，海事法院裁定拍賣船舶，應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒體連續(xù)公告三日。一些船舶可能需要經(jīng)過二次甚至多次拍賣，每次拍賣都需要發(fā)布拍賣公告，依據(jù)《關(guān)于扣押與拍賣船舶適用法律若干問題的規(guī)定》，船舶拍賣未能成交，需要再次拍賣的，應(yīng)當(dāng)在拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。并且經(jīng)過兩次拍賣仍然流拍的船舶，海事法院可以進(jìn)行變賣?！侗本┎莅浮分兴痉ǔ鍪凼侵阜ㄔ盒惺购Ｊ鹿茌牂?quán)而對(duì)船舶實(shí)施的非自愿性出售。在我國的語境中，應(yīng)當(dāng)包括法院主導(dǎo)的拍賣和變賣，即司法變賣屬于《北京草案》中船舶司法出售的一種，因此司法變賣中的購買人也可受益于《北京草案》中規(guī)定的承認(rèn)制度。

3、通知遞送存儲(chǔ)處的要求

《北京草案》為了更大限度地發(fā)揮司法出售證書的效用以及在網(wǎng)上發(fā)布司法出售通知，規(guī)定了一個(gè)在線集中存儲(chǔ)處。也就是說，海事法院在滿足了前述的國內(nèi)法關(guān)于通知送達(dá)的要求外，還應(yīng)當(dāng)將船舶司法出售通知書傳送給存儲(chǔ)處以供發(fā)布。

在此前的會(huì)議中，工作組考慮基于全球綜合航運(yùn)信息系統(tǒng)平臺(tái)新增一個(gè)存儲(chǔ)模塊。國際海事組織在本次會(huì)議中對(duì)其托管的作為全球綜合航運(yùn)信息系統(tǒng)附加模塊的集中在線存儲(chǔ)處所涉成本、語言和功能進(jìn)行了介紹。公眾可以通過系統(tǒng)的公共賬戶查看相關(guān)信息，該信息只能通過由賬戶管理員授權(quán)的用戶賬戶提交，該賬戶管理員由海事組織各成員國指定。存儲(chǔ)處只履行被動(dòng)的發(fā)布職能，不應(yīng)負(fù)擔(dān)確保已發(fā)布信息的準(zhǔn)確性或完整性的義務(wù)，也不應(yīng)對(duì)未予發(fā)布承擔(dān)任何責(zé)任。

對(duì)于向存儲(chǔ)處遞送司法出售通知有兩點(diǎn)需要明確。第一，不免除海事法院向特定對(duì)象發(fā)送通知的義務(wù)。從《北京草案》的措辭來看，新聞公告、存儲(chǔ)處公布，與法院向特定對(duì)象發(fā)送通知，三者是并列關(guān)系。存儲(chǔ)處公布通知，是為了吸引更多的購買人來參加競(jìng)買，也可以方便未被列入被通知對(duì)象中的利益相關(guān)方追尋船舶的具體情況。法院主動(dòng)向特定對(duì)象發(fā)送通知，是為了提醒利害關(guān)系人注意即將進(jìn)行的船舶司法出售，其后他們將能有機(jī)會(huì)對(duì)該船舶的司法出售價(jià)款提出索賠，或者是為了船舶司法出售后該船上附著權(quán)利消滅能夠順利進(jìn)行。二者不可相互替代。第二，法院向存儲(chǔ)處發(fā)送司法出售通知的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)與其發(fā)出船舶出售公告的時(shí)間一致。存儲(chǔ)處公布實(shí)際上是對(duì)國內(nèi)法規(guī)定的公告起到了補(bǔ)充作用。因此，海事法院在確定了船舶出售的相關(guān)事宜后，在通過報(bào)紙或者其他新聞媒體對(duì)外發(fā)布公告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該通知遞送給存儲(chǔ)處。

三、遵循司法出售通知要求的意義

船舶司法出售通知的送達(dá)，作為保障程序正當(dāng)?shù)闹匾h(huán)節(jié)，只有良好的遵守了相關(guān)要求，保障各方利害關(guān)系人的基本權(quán)益，才能認(rèn)為此次船舶司法出售能夠取得國際范圍的認(rèn)同。《北京草案》將滿足司法出售通知的相關(guān)要求作為簽發(fā)司法出售證書和賦予購買人在締約國內(nèi)具有該船的清潔物權(quán)的前提。由此，違反司法出售通知的要求，船舶購買人無法取得司法出售證書，并且其可被作為拒絕使司法出售具有國際效力的理由?！侗本┎莅浮穮^(qū)分了船舶司法出售在司法出售國的效力和在司法出售國以外的效力，司法出售在司法出售國的效力應(yīng)當(dāng)由司法出售國依據(jù)其本國法決定。對(duì)于船舶司法出售的撤銷或者中止申請(qǐng)，以及對(duì)司法出售證書的質(zhì)疑，由司法出售國法院享有專屬管轄權(quán)。對(duì)未遵守通知要求的補(bǔ)救辦法以及獲得這些補(bǔ)救辦法的資格，交由司法出售國國內(nèi)法處理。

我國《海訴法》和《拍賣法》僅規(guī)定了當(dāng)事人之間惡意串通的拍賣無效，未對(duì)海事法院違反前述通知要求的后果做出明確規(guī)定。依據(jù)《民事訴訟法》第225條，當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為海事法院的拍賣行為違反法律規(guī)定的，可以向海事法院提出書面異議，海事法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正。最高人民法院《關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》進(jìn)一步明確了允許撤銷拍賣、變賣的情形，包括未按照法律、司法解釋的規(guī)定對(duì)拍賣標(biāo)的物進(jìn)行公告、其他嚴(yán)重違反拍賣程序且損害當(dāng)事人或者競(jìng)買人利益的情形。

在船舶司法出售完成之前，如果發(fā)生拍賣公告發(fā)布期限短于法定期限或者公告日期與實(shí)際拍賣的日期不符等情形的，應(yīng)當(dāng)撤銷原拍賣公告，重新發(fā)布新的公告。在船舶司法出售已經(jīng)完成之后，如果拍賣公告嚴(yán)重違反法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷此次拍賣；如果法院未通知利害關(guān)系人，如已登記的船舶抵押權(quán)人、船舶優(yōu)先權(quán)人，導(dǎo)致其無法參與船舶出售后的價(jià)款清償程序，價(jià)款清償程序尚未結(jié)束的，應(yīng)當(dāng)允許該利害關(guān)系人參與清償，價(jià)款清償程序已經(jīng)結(jié)束的，經(jīng)利害關(guān)系人申請(qǐng)法院應(yīng)當(dāng)撤銷此次船舶拍賣。如果海事法院裁定拍賣的船舶屬于案外人的財(cái)產(chǎn)，該案外人可以申請(qǐng)撤銷拍賣。

一旦船舶司法出售被撤銷，該船舶的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移，購買人應(yīng)當(dāng)返還船舶，申請(qǐng)出售人已經(jīng)取得的款項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)返還，并且由法院重新進(jìn)行該船舶的出售程序。船舶司法出售作為公法性質(zhì)的行為，一旦被撤銷，會(huì)嚴(yán)重影響我國法院的公信力，甚至可能引發(fā)國家賠償。船舶司法出售作為一項(xiàng)耗時(shí)長、牽涉廣、標(biāo)的大的程序，海事法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守前述有關(guān)通知的要求，避免因?yàn)槌绦蜩Υ脤?dǎo)致該船舶出售被撤銷。

四、結(jié)論

依據(jù)《北京草案》第四修訂本（最新修訂版本）以及本次會(huì)議的內(nèi)容，我國海事法院在船舶司法出售程序中，除了向《海訴法》中列明的對(duì)象發(fā)送通知外，還應(yīng)通知光船承租人和光船租賃登記機(jī)構(gòu)，并且應(yīng)當(dāng)將船舶司法出售通知遞送存儲(chǔ)處。通知遞送存儲(chǔ)處并不免除海事法院向特定對(duì)象發(fā)送通知的義務(wù)，并且海事法院遞送通知的時(shí)間應(yīng)當(dāng)與其對(duì)外發(fā)布公告的時(shí)間一致。司法出售通知的送達(dá)方式、送達(dá)時(shí)間以及違反司法出售通知要求的法律后果，應(yīng)當(dāng)依據(jù)我國國內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行?！端瓦_(dá)公約》能否適用于船舶司法出售通知的送達(dá)需要依據(jù)草案最終正文的措辭進(jìn)行確定。由于遵循司法出售通知的要求作為船舶司法出售具有國際效力的前提，海事法院應(yīng)當(dāng)注意嚴(yán)格遵循國內(nèi)法和《北京草案》中的司法出售通知的要求。