李 楊，郭梓晗

（1.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)家對(duì)外開放研究院中德經(jīng)貿(mào)研究中心，北京 100029；2.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院，北京100029）

隨著全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命的到來，大國(guó)間科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)際科技合作的重要性凸顯，全方位多渠道、重視人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新也成為國(guó)際科技合作的新特點(diǎn)[1]。

1.中德科技創(chuàng)新合作的重要意義

1.1 中國(guó)科技創(chuàng)新需要加強(qiáng)國(guó)際合作

近年來，由于美國(guó)對(duì)中國(guó)科技企業(yè)實(shí)施的技術(shù)制裁，中國(guó)在高科技核心技術(shù)領(lǐng)域遭到前所未有的“卡脖子”問題。僅以美國(guó)對(duì)華為的制裁為例，由于關(guān)鍵零部件芯片進(jìn)口受到限制，廣東省高新技術(shù)企業(yè)和整個(gè)價(jià)值鏈相關(guān)的上下游企業(yè)都受到不同程度的影響，給中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全造成極大隱患[2]。目前中國(guó)不論在部分單項(xiàng)領(lǐng)域的技術(shù)突破、整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，還是關(guān)鍵技術(shù)與核心科研人員的掌握上，都與美國(guó)等科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)存在差距，科技創(chuàng)新成為國(guó)家戰(zhàn)略中的當(dāng)務(wù)之急。創(chuàng)新是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中將“創(chuàng)新”定義為“新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”。新生產(chǎn)函數(shù)的建立需要各方面要素的積累與協(xié)調(diào)配合，就中國(guó)的科技創(chuàng)新能力來看，憑一己之力很難在短時(shí)間內(nèi)快速補(bǔ)齊短板，尋求與國(guó)際上先進(jìn)國(guó)家進(jìn)行科技創(chuàng)新合作，是加快科技創(chuàng)新速度的最優(yōu)選擇。

1.2 中德科技創(chuàng)新合作有助于提升中國(guó)科技創(chuàng)新水平

19世紀(jì)中葉以來，德國(guó)科學(xué)技術(shù)迅速走向繁榮，目前已處于世界領(lǐng)先地位，在汽車、機(jī)械制造、電子電氣、化工醫(yī)藥、新能源與環(huán)境保護(hù)行業(yè)等都具備獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。特別是進(jìn)入工業(yè)4.0時(shí)代，智能制造業(yè)在德國(guó)的發(fā)展尤為突出。同時(shí)，德國(guó)科技創(chuàng)新與科研能力非常強(qiáng)，全社會(huì)創(chuàng)新氛圍濃厚。1901至2020年間諾貝爾獎(jiǎng)在全球共授予603次，其中德國(guó)獲獎(jiǎng)?wù)哂?08位，占比達(dá)到17.9%。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的2020年全球創(chuàng)新力指數(shù)報(bào)告中，德國(guó)創(chuàng)新指數(shù)全球排名第9位，創(chuàng)新投入次級(jí)指數(shù)全球排名第14位[3]。

2.中德科技創(chuàng)新合作歷程

2.1 這一階段是1978年至2015年

這一時(shí)期內(nèi)中德逐步確立了正式的科技合作關(guān)系，形成了一定的合作機(jī)制。中德科技創(chuàng)新合作最早始于1978年，兩國(guó)簽訂《政府間科技合作協(xié)定》。2014年中德建立全方位戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，科技創(chuàng)新成為兩國(guó)戰(zhàn)略合作的重要內(nèi)容，兩國(guó)發(fā)表了《中德合作行動(dòng)綱要》，以“共塑創(chuàng)新”為主題，并將2015年定為“中德創(chuàng)新合作年”[4]。

2.2 中德科技創(chuàng)新全面合作期（2015-至今）

2015年10月，德國(guó)教研部頒布《中國(guó)戰(zhàn)略2015-2020》指出，中國(guó)未來10到15年中將成為許多關(guān)鍵科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，在許多專業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新潛能和市場(chǎng)價(jià)值巨大。德國(guó)正面臨中國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)步的潛在競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，選擇與中國(guó)進(jìn)行科技合作是明智之舉[5]。報(bào)告還指出，中國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)金融、移動(dòng)支付、無人機(jī)制造等領(lǐng)域已處在世界前列，中德可以在物聯(lián)網(wǎng)、新能源汽車、人工智能等領(lǐng)域開展合作。同時(shí)，兩國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)與前沿科技領(lǐng)域也可以不斷深化合作，在海洋、極地、環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域都可以合作研究。兩國(guó)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)也需要共同合作，促進(jìn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[6]。

2016年中國(guó)科技部發(fā)布《德國(guó)戰(zhàn)略》，指出要推動(dòng)“中國(guó)制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”與德國(guó)“高技術(shù)戰(zhàn)略”、“德國(guó)工業(yè)4.0”等計(jì)劃對(duì)接，尋求中德在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作空間。德國(guó)擁有眾多“隱形冠軍”企業(yè)，中國(guó)擁有數(shù)十萬家中小型科技創(chuàng)新企業(yè)。中德科技創(chuàng)新合作可以為科技創(chuàng)新領(lǐng)域安裝大功率“引擎”，成為全球科技創(chuàng)新的“黃金搭檔”[10]。

2018年2月中國(guó)科技部和德國(guó)教研部在北京舉行第五屆中德創(chuàng)新大會(huì)，時(shí)任科技部部長(zhǎng)萬鋼提出鞏固科技人員交流機(jī)制、促進(jìn)兩國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展、加強(qiáng)科技創(chuàng)新基地建設(shè)、引領(lǐng)世界綠色可持續(xù)發(fā)展等中德科技創(chuàng)新合作的四點(diǎn)倡議。2018年7月在德國(guó)柏林舉行了第九屆中德經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作論壇，開創(chuàng)了大國(guó)科技合作的先例[7]。

2016年，中國(guó)科技部和中國(guó)駐德使館共同推動(dòng)成立了德國(guó)中國(guó)研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)盟，為在德國(guó)的中資機(jī)構(gòu)提供技術(shù)交流平臺(tái)和信息咨詢服務(wù)。德國(guó)中國(guó)研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)盟于2019年10月在柏林舉行的中德科技創(chuàng)新合作大會(huì)上，德國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)約爾格·哈克致辭時(shí)表示，中德兩國(guó)在自然科學(xué)領(lǐng)域的合作，對(duì)于共同應(yīng)對(duì)諸如氣候變化、糧食安全等全球挑戰(zhàn)至關(guān)重要。新冠疫情下，雖然中德科技人員交流受到影響，但科技創(chuàng)新合作并沒有停滯，一些科技創(chuàng)新會(huì)議以線上形式繼續(xù)召開。如2020年8月中德科技合作論壇以視頻會(huì)議形式召開，中德雙方一致認(rèn)為后疫情時(shí)代要更加重視中德青年學(xué)者交流，加快建設(shè)中德青年科學(xué)院，加強(qiáng)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的合作，探索后疫情時(shí)代更有效的科技創(chuàng)新合作模式。

3.疫情下中德科技創(chuàng)新合作的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

3.1 機(jī)遇

新冠疫情催生了數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等合作方向，對(duì)已有醫(yī)療衛(wèi)生、生物制藥、智能制造等領(lǐng)域的合作需求加劇，同時(shí)也強(qiáng)化了中德科技創(chuàng)新合作意愿和合作空間。

重點(diǎn)領(lǐng)域合作空間大：第一，智能制造業(yè)可以作為中德科技創(chuàng)新合作的頂層設(shè)計(jì)。當(dāng)前，全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命和科技變革的潮流下，智能制造業(yè)逐步成為發(fā)達(dá)國(guó)家科技戰(zhàn)略的頂層布局。中德都存在推進(jìn)制造業(yè)向智能制造業(yè)邁進(jìn)的需求，而兩國(guó)智能制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀又存在差別，取長(zhǎng)補(bǔ)短、互利共贏空間較大。中國(guó)提出現(xiàn)階段需要向高質(zhì)量、高精尖技術(shù)類型發(fā)展。德國(guó)“工業(yè)4.0”認(rèn)為德國(guó)的機(jī)械和裝備制造業(yè)技術(shù)水平居于世界前列，應(yīng)確保德國(guó)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)地位，引領(lǐng)全球智能制造業(yè)向前發(fā)展。兩國(guó)在智能制造業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的目標(biāo)領(lǐng)域存在重合，在推進(jìn)生產(chǎn)向智能化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展過程中可以加強(qiáng)國(guó)際合作。2018年中德簽署的《“智能制造科技”創(chuàng)新合作的聯(lián)合意向聲明》推動(dòng)兩國(guó)智能制造合作逐步走向機(jī)制化。第二，新能源開發(fā)及其相關(guān)領(lǐng)域可以成為中德科技創(chuàng)新合作的前瞻。在考慮到日本福島核電站事故的影響及綜合評(píng)估國(guó)內(nèi)能源情況下，2011年德國(guó)政府提出綠色能源計(jì)劃，希望在2020年實(shí)現(xiàn)可再生能源在能源消費(fèi)中占比能夠達(dá)到35%，2022年計(jì)劃關(guān)閉德國(guó)境內(nèi)所有核電站，2030年將可再生能源占比提高到50%，2040年?duì)幦∵_(dá)到65%，2050年計(jì)劃實(shí)現(xiàn)80%以上的目標(biāo)[8]。未來對(duì)新能源領(lǐng)域的投入有望成為科技強(qiáng)國(guó)的前沿課題。中國(guó)在新能源領(lǐng)域加強(qiáng)與德國(guó)的合作，抓住創(chuàng)新發(fā)展機(jī)遇，對(duì)于搶占發(fā)展先機(jī)意義重大。

“一帶一路”倡議強(qiáng)化了中國(guó)科技創(chuàng)新合作機(jī)制：中德在科技創(chuàng)新領(lǐng)域都具備各自的優(yōu)勢(shì)，“德國(guó)質(zhì)量”與“中國(guó)速度”相結(jié)合，兩國(guó)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)合作共贏，是兩國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略上的最優(yōu)選擇。特別是“一帶一路”倡議提出后，中德互聯(lián)互通更加常態(tài)化、機(jī)制化。德國(guó)是最早對(duì)“一帶一路”倡議表示歡迎的歐洲國(guó)家，中德在亞投行、中歐班列、基礎(chǔ)設(shè)施、物流等項(xiàng)目上已經(jīng)取得一定的合作成果，德國(guó)企業(yè)界十分關(guān)注“一帶一路”倡議下與中國(guó)進(jìn)行合作的商機(jī)[9]。中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作也已建立起政府間溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，政府間合作議程、綱領(lǐng)綱要、溝通平臺(tái)穩(wěn)定有效。在“一帶一路”倡議的推動(dòng)下，兩國(guó)科技創(chuàng)新合作機(jī)制會(huì)進(jìn)一步得到強(qiáng)化，為中德科技合作提供更多機(jī)遇。

事實(shí)上，中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作具有明顯的市場(chǎng)導(dǎo)向[10]。目前德國(guó)是世界上向中國(guó)進(jìn)行硬件技術(shù)轉(zhuǎn)讓最多的國(guó)家，德國(guó)大型制造業(yè)企業(yè)是最早進(jìn)駐中國(guó)的跨國(guó)公司，并且這些跨國(guó)公司在中國(guó)都設(shè)立了研發(fā)中心。德國(guó)中小型科技創(chuàng)新企業(yè)也以科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)的方式逐漸進(jìn)入中國(guó)，在沈陽、青島、蕪湖、太倉(cāng)等城市都設(shè)立有中德科技合作示范園區(qū)。2016年德國(guó)巴伐利亞州立銀行就在江蘇太倉(cāng)投資8000萬元建設(shè)德國(guó)中心，為德國(guó)中小型科技創(chuàng)新企業(yè)提供咨詢服務(wù)、秘書翻譯服務(wù)、金融服務(wù)、談判展覽和辦公用房等各項(xiàng)服務(wù)措施，方便德國(guó)企業(yè)在中國(guó)投資創(chuàng)業(yè)[11]。

3.2 挑戰(zhàn)

新冠疫情使中德科技人員往來被迫中斷，中德科技創(chuàng)新合作中的高素質(zhì)勞動(dòng)力需求面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，同時(shí)，傳統(tǒng)的制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及德國(guó)對(duì)中國(guó)威脅論的擔(dān)憂都不利于中德科技創(chuàng)新進(jìn)一步合作。

高素質(zhì)勞動(dòng)力需求的挑戰(zhàn)：德國(guó)工業(yè)4.0計(jì)劃的核心是信息技術(shù)與物理的融合系統(tǒng)，所有工業(yè)流程將升級(jí)成數(shù)字化和信息化網(wǎng)格，工人手工機(jī)械勞動(dòng)將被逐漸替代，這就對(duì)勞動(dòng)力提出更高要求。然而近年來，中國(guó)人口紅利逐步消失，勞動(dòng)力成本逐年升高，其中對(duì)于專業(yè)技術(shù)工人和熟練工種的缺口越來越大，高技能勞動(dòng)力供給嚴(yán)重不足。盡管在中國(guó)接受高等教育的人口普遍增加，這其中工科專業(yè)畢業(yè)生在人數(shù)規(guī)模上仍然難以與大量用工需求匹配，并且很多工科畢業(yè)生缺乏實(shí)際操練能力，尚不能迅速轉(zhuǎn)變成易于受雇的有效勞動(dòng)力[12]。高素質(zhì)勞動(dòng)力的缺乏成為許多德國(guó)企業(yè)在華投資的最大挑戰(zhàn)。

標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則的不統(tǒng)一不利于中德科技創(chuàng)新合作：第一，統(tǒng)一制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)制造業(yè)國(guó)際合作來講，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一十分重要。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定和應(yīng)用能節(jié)約大量財(cái)力，降低合作成本，便利合作進(jìn)行。中德在智能制造業(yè)、電動(dòng)汽車、清潔能源開發(fā)、醫(yī)療器械和生物技術(shù)等諸多領(lǐng)域都存在著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)尚不統(tǒng)一的情況。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足。相關(guān)數(shù)據(jù)調(diào)查表明，截至2018年進(jìn)駐江蘇太倉(cāng)的德國(guó)企業(yè)中僅有17家企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利，40家企業(yè)選擇在母國(guó)德國(guó)申請(qǐng)專利[13]。造成這種問題的原因一方面是德企對(duì)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律了解不足，更重要的是國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制度不夠完善，德企對(duì)此缺乏信任。

中國(guó)威脅論與國(guó)家安全擔(dān)憂：第一，“一帶一路”倡議和中國(guó)威脅論的影響。近年來，國(guó)際社會(huì)存在一種聲音，對(duì)同中國(guó)相關(guān)的包括“一帶一路”在內(nèi)的任何國(guó)際合作，都被扣上“中國(guó)威脅論”的帽子。中德科技創(chuàng)新合作在德國(guó)引發(fā)高度關(guān)注的同時(shí)，一些德國(guó)企業(yè)也擔(dān)心中國(guó)企業(yè)進(jìn)入會(huì)威脅本土企業(yè)生存。2018年吉利集團(tuán)收購(gòu)德國(guó)戴姆勒9.69%的股份，以高達(dá)90億美元的收購(gòu)金額成為戴姆勒第一大股東一度引發(fā)德國(guó)人的恐慌。一些德國(guó)企業(yè)和消費(fèi)者擔(dān)心中國(guó)公司的投資并購(gòu)會(huì)造成德國(guó)工人失業(yè)，以及未來可能會(huì)降低德國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，德國(guó)企業(yè)對(duì)于中德合作中是否會(huì)存在德國(guó)技術(shù)外流以及強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等問題也心存疑慮。第二，德國(guó)《國(guó)家工業(yè)戰(zhàn)略2030》的影響。2019年2月，德國(guó)經(jīng)濟(jì)和能源部發(fā)布《國(guó)家工業(yè)戰(zhàn)略2030》，內(nèi)容主要包括改善德國(guó)工業(yè)基地的框架條件、加強(qiáng)新技術(shù)研發(fā)并運(yùn)用私人資本、維護(hù)德國(guó)工業(yè)在全球范圍內(nèi)的技術(shù)主權(quán)，其獨(dú)特之處在于，德國(guó)政府有權(quán)通過動(dòng)用國(guó)家資本來收購(gòu)德國(guó)本土企業(yè)的股份，以阻止非歐盟國(guó)家在一些特殊領(lǐng)域收購(gòu)德國(guó)企業(yè)。該戰(zhàn)略引發(fā)國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注和激烈討論，有學(xué)者直言其更像是東德時(shí)代的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)而非“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，可能預(yù)示著未來德國(guó)工業(yè)戰(zhàn)略政策的大轉(zhuǎn)型[14]，對(duì)于本土制造業(yè)的保護(hù)可能會(huì)成為德國(guó)與歐盟外國(guó)家進(jìn)行科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作的一大挑戰(zhàn)。

4.加強(qiáng)中德科技創(chuàng)新合作的建議

4.1 解決高素質(zhì)勞動(dòng)力供給不足的問題

目前國(guó)內(nèi)對(duì)于職業(yè)技術(shù)教育的程度和發(fā)展力度都有待提升，需要盡快培養(yǎng)適應(yīng)智能制造業(yè)發(fā)展的技術(shù)工人，為中德合作企業(yè)保障勞動(dòng)力供給。同時(shí)對(duì)于高端科研人才的培養(yǎng)和管理制度上也要進(jìn)行適當(dāng)改革創(chuàng)新，既要有培養(yǎng)高端人才的能力，又要有留住人才的把握。創(chuàng)新是中德科技合作的根本，需要通過長(zhǎng)期努力來提高全社會(huì)的創(chuàng)新意識(shí)，營(yíng)造開放的創(chuàng)新氛圍。

4.2 建立促進(jìn)中德科技創(chuàng)新良性合作的制度安排

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要進(jìn)一步優(yōu)化完善，盡快掃清不利于科技創(chuàng)新合作的障礙。既要幫助中國(guó)企業(yè)熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，又要讓德國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)的法規(guī)制度產(chǎn)生信任。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，要給科技創(chuàng)新企業(yè)特別是中小型企業(yè)提供必要的支持和幫助。要在中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域推動(dòng)制定統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，降低企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化上的溝通成本。

4.3 抓住“一帶一路”與中歐投資協(xié)定的歷史機(jī)遇

“一帶一路”倡議是中德兩國(guó)開展合作的機(jī)制框架，中歐投資協(xié)定又將在未來為兩國(guó)科技創(chuàng)新企業(yè)增添更多的投資機(jī)遇。要在智能制造、新能源開發(fā)、人工智能、新能源汽車等高科技領(lǐng)域重點(diǎn)突破，在前瞻性行業(yè)加強(qiáng)中德科技創(chuàng)新合作，推動(dòng)雙方的科技進(jìn)步。

4.4 強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向，以互利互惠的經(jīng)濟(jì)成果打消中德科技合作中的疑慮

在逆全球化與新冠疫情的沖擊下，對(duì)本土產(chǎn)業(yè)的保護(hù)以及中國(guó)科技威脅論的陰霾將長(zhǎng)期籠罩在中國(guó)的對(duì)外科技合作問題上，中國(guó)只能以互利互惠的實(shí)際行動(dòng)來回應(yīng)外界質(zhì)疑。在中德科技創(chuàng)新合作中要堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，在科技創(chuàng)新成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過程中堅(jiān)固雙方利益，以務(wù)實(shí)的經(jīng)濟(jì)成果應(yīng)對(duì)各種不確定因素的沖擊，以合作創(chuàng)新推動(dòng)中德兩國(guó)科學(xué)技術(shù)的全面進(jìn)步。

5.結(jié)語

盡管新冠疫情給中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作帶來了不利影響與不確定性，但疫情也證明了中德科技領(lǐng)域的聯(lián)系是十分必要的。疫情給中德科技合作帶來了新的契機(jī)，中德在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)工業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、生物制藥等領(lǐng)域的合作有望在后疫情時(shí)代得到突破。不利沖擊只是短期的，疫情終將過去，長(zhǎng)期來看中德科技合作仍然前景廣闊。