郭曉莉

（中國專利信息中心，北京 102200）

高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是科技成果的重要供給側(cè)。2020年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》。教育部、科技部和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部委也密集出臺(tái)了多項(xiàng)政策以促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。從《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》來看，2019年3450家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可等方式轉(zhuǎn)讓科技成果的合同項(xiàng)數(shù)有所增長[1]。雖然我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作取得了一些積極進(jìn)展，但和發(fā)達(dá)國家相比，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率仍較低，需要從體制機(jī)制和要素資源方面進(jìn)行調(diào)整和盤活，以加快供給側(cè)改革，促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展。

1.我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀與分析

1.1 高校專利質(zhì)量不高

近年來，高校專利申請(qǐng)量穩(wěn)步增長，但存在“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)、輕實(shí)施”的問題，維持在6年以上的發(fā)明專利不到30%，實(shí)用新型專利普遍維持時(shí)間只有2到3年[2]。高校專利數(shù)量多、質(zhì)量差的問題應(yīng)與職稱評(píng)定和專利資助政策關(guān)系較大。習(xí)近平總書記指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變?！睘樘嵘咝＠|(zhì)量，加強(qiáng)專利運(yùn)用效益，2020年2月國務(wù)院發(fā)布了《教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部關(guān)于提升高等院校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，明確了四項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)和組織實(shí)施的機(jī)制建設(shè)，《意見》集中體現(xiàn)了回歸專利政策制定初心，提高專利源頭質(zhì)量，完善高?？蒲谐晒\(yùn)用和管理的政策意圖。

1.2 產(chǎn)權(quán)和分配體制有待改進(jìn)

高校科研成果多數(shù)是使用國家財(cái)政性資金完成的項(xiàng)目成果。高校作為事業(yè)單位，其科研成果一直作為無形財(cái)產(chǎn)管理，對(duì)應(yīng)監(jiān)管政策較為嚴(yán)格，因?yàn)榭蒲匈Y金來源于財(cái)政性資金，高校一直面臨著審計(jì)和巡視等監(jiān)管要求，而科技成果轉(zhuǎn)移本身就帶有較強(qiáng)的不確定性。國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任讓高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作有所顧慮。近年來，中央和地方出臺(tái)的各項(xiàng)政策都明顯傾斜獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人，對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)力度普遍在50%以上甚至達(dá)到70%，科技成果轉(zhuǎn)化工作涉及發(fā)明人、高校、企業(yè)等多個(gè)環(huán)節(jié)，需要統(tǒng)籌平衡轉(zhuǎn)化鏈上各主體的動(dòng)力、權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)關(guān)系，高校和院系在目前的分配體系下在科技成果轉(zhuǎn)化的責(zé)權(quán)利方面存在一些不平衡現(xiàn)象。

1.3 缺乏科研成果轉(zhuǎn)化資金支持

科研成果轉(zhuǎn)化存在復(fù)雜性，具有技術(shù)不成熟、市場需求不確定的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)不愿承擔(dān)新技術(shù)開發(fā)所需的高額資金和風(fēng)險(xiǎn)，傾向于追求快速變現(xiàn)、低成本高收益的項(xiàng)目?；A(chǔ)研究與市場所需要的產(chǎn)品開發(fā)之間存在的鴻溝被比喻為“死亡之谷”（Valley of Death），這個(gè)“死亡之谷”造成了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的“斷裂帶”，成為制約大學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用于市場的一個(gè)攔路虎。在對(duì)美國技術(shù)轉(zhuǎn)移成功經(jīng)驗(yàn)的研究中發(fā)現(xiàn)，許多大學(xué)都有種子資金、孵化資金等。此外，許多大學(xué)成立了“價(jià)值證明中心”（University Proof of Concept Centers，以下簡稱POCC），它是促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的一種創(chuàng)新組織。大學(xué)價(jià)值證明中心的成立，加速了大學(xué)技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程。在價(jià)值證明中心里專門設(shè)有價(jià)值證明基金，為處在“胚胎期”的技術(shù)的早期科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持，填補(bǔ)了實(shí)驗(yàn)室初期技術(shù)到市場成熟應(yīng)用技術(shù)之間的空白[4]。我國目前也正在完善金融支持創(chuàng)新體系，開展科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償試點(diǎn)。

1.4 缺乏專業(yè)性較強(qiáng)的服務(wù)中介

科技成果轉(zhuǎn)化是專業(yè)性較強(qiáng)的復(fù)雜性工程，對(duì)比美國科技成果轉(zhuǎn)化工作，在拜杜法案頒布后，相繼成立的高校專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)OTT與技術(shù)經(jīng)理人聯(lián)盟AUTM發(fā)揮了關(guān)鍵性作用，而我國高校在專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與人才方面較為匱乏，嚴(yán)重制約了科技成果轉(zhuǎn)化。據(jù)2019年科技成果轉(zhuǎn)化年報(bào)顯示，全國高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的只有30.1%，已經(jīng)建立的機(jī)構(gòu)不同程度存在職能定位分散，服務(wù)水平低、人才儲(chǔ)備少等問題[3]。2016年中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟成立，但組織機(jī)制、服務(wù)功能建設(shè)還不完善，短時(shí)間內(nèi)無法取得與 AUTM 相同的推動(dòng)成效。2020年，科技部和教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等院校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》（以下簡稱《實(shí)施意見》），其中明確了要建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、明確成果轉(zhuǎn)化職能，建立專業(yè)化人員隊(duì)伍、完善機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制等6方面任務(wù)[3]。

1.5 科技成果轉(zhuǎn)化流程不成熟

從國外大學(xué)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，很多大學(xué)早期就會(huì)介入項(xiàng)目選題和立項(xiàng)。美國大學(xué)OTT模式的運(yùn)行流程為在科研人員有了新的科研技術(shù)后，科技成果轉(zhuǎn)化的第一步就是科研人員將其科研技術(shù)的有關(guān)信息披露給OTT，收到發(fā)明的信息披露后，OTT將會(huì)有專門的技術(shù)專員來負(fù)責(zé)跟進(jìn)發(fā)明的一系列情況；在多方考慮之后對(duì)技術(shù)進(jìn)行技術(shù)價(jià)值評(píng)估，評(píng)估技術(shù)的市場應(yīng)用價(jià)值及潛在價(jià)值，然后決定是否申請(qǐng)專利，專利申請(qǐng)通過后便是技術(shù)的許可，最后是分配通過就技術(shù)許可所得到的現(xiàn)金收入[4]。在我國，目前還沒有一套較為成熟的高?？萍汲晒D(zhuǎn)移流程。

2.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新要素和主要制約因素

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及到技術(shù)要素、人才要素、資金要素、信息要素、服務(wù)因素等創(chuàng)新要素，制約因素主要有政策因素、體制機(jī)制因素等。為促進(jìn)創(chuàng)新要素市場化配置，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要明晰科技成果產(chǎn)權(quán)、破除體制機(jī)制障礙、合理安排激勵(lì)約束制度，補(bǔ)齊專業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才短板，充分保障對(duì)應(yīng)資金支持，建設(shè)科技成果信息流通平臺(tái)，多項(xiàng)舉措并舉，才能盤活高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的要素資源，提升科技全要素生產(chǎn)率。

3.思考及建議

2020年以來，科技部、教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門密集出臺(tái)了多項(xiàng)政策，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，可見對(duì)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重視。其中，多項(xiàng)舉措涉及提升高校專利質(zhì)量、職務(wù)發(fā)明下放長期使用權(quán)、建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、實(shí)行專利許可發(fā)布等信息溝通機(jī)制來促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，可見相關(guān)部門對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題認(rèn)識(shí)較為全面深刻，任務(wù)措施安排系統(tǒng)周全。通過文獻(xiàn)調(diào)研和政策追蹤，筆者認(rèn)為還有以下幾點(diǎn)需要在后續(xù)政策安排中加以注意。

3.1 對(duì)高校和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要適當(dāng)放權(quán)

我國高校屬于事業(yè)單位，對(duì)科技成果的管理和人事制度、考核評(píng)價(jià)、國有資產(chǎn)的管理方面行政化色彩濃厚，但沒有轉(zhuǎn)化落地的科技成果就是浪費(fèi)，面對(duì)轉(zhuǎn)化鏈條復(fù)雜、價(jià)值評(píng)估困難、國有資產(chǎn)監(jiān)管又嚴(yán)格的高校應(yīng)針對(duì)性地采取靈活的政策，參看美國和日本在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)來看，美國的高校對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的管理上充分授權(quán)，其財(cái)政和人事安排上完全自主，日本高校則在高校法人所有權(quán)制度改革后，高?？萍汲晒呕钴S起來。當(dāng)然，在放權(quán)的同時(shí)，也應(yīng)兼顧國家和公共利益，可采取對(duì)應(yīng)的職務(wù)科技成果披露和國家介入權(quán)安排，從最近出臺(tái)的文件能看出，對(duì)此也有相應(yīng)考慮。

3.2 合理安排創(chuàng)新主體激勵(lì)分配制度和對(duì)應(yīng)約束機(jī)制

《拜杜法案》要求大學(xué)必須與發(fā)明人分享轉(zhuǎn)化收益，但沒有具體規(guī)定比例或者數(shù)額。按照美國相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在總收益去除學(xué)校機(jī)構(gòu)運(yùn)行成本過后，大學(xué)、院系和發(fā)明人大概各占1/3。而我國中央及地方出臺(tái)的獎(jiǎng)勵(lì)政策都非常傾斜發(fā)明人，對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)到50%以上，高校是關(guān)鍵的創(chuàng)新主體，其推動(dòng)力在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中異常關(guān)鍵。Goldfarb和Henrekson的研究發(fā)現(xiàn)，即便給予發(fā)明人科技成果的100%權(quán)屬，其成果利用的實(shí)際作用依然遠(yuǎn)不及《拜杜法案》的制度安排，原因在于大學(xué)積極性沒有得到調(diào)動(dòng)[5]，建議參考美國對(duì)高?？萍汲晒募?lì)分配政策，統(tǒng)籌考慮科技成果轉(zhuǎn)化鏈條上各關(guān)鍵主體的權(quán)責(zé)利對(duì)應(yīng)問題，激發(fā)全鏈條各關(guān)鍵主體活力。

3.3 破除體制機(jī)制障礙，促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)

我國高校作為承接財(cái)政性資金承接科研項(xiàng)目的管理，對(duì)科技成果國有資產(chǎn)流失責(zé)任一直是選在管理者頭上的一把利劍；對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)也一直有事業(yè)單位工資總額管理的約束，這些制度安排也是科技成果轉(zhuǎn)化的約束因素。建議財(cái)政部和人社部要從政策出臺(tái)激勵(lì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的角度考慮，統(tǒng)籌考慮相關(guān)制度安排。

3.4 加強(qiáng)立法水平，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出臺(tái)的法律法規(guī)

在美國以《拜杜法案》為支撐的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系與中國以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》牽頭的科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的對(duì)比中，我們可以看出從科研機(jī)構(gòu)區(qū)分、非營利機(jī)構(gòu)區(qū)分、項(xiàng)目承擔(dān)人范圍劃分、技術(shù)成果界定、技術(shù)成果是否屬于公共科研的界定等方面都存在明顯差別。美國的法律體系在主要方向、基本宗旨、指導(dǎo)思想的整體把握都比較明確，且會(huì)根據(jù)法律實(shí)施環(huán)境的變化不斷作出調(diào)整。而中國的法律體系發(fā)展程度遠(yuǎn)不及美國，因此許多內(nèi)容的范圍劃分并不具體，在部分重要條款中存在多種理解或解釋[6]，各地方也出臺(tái)各自的地方法規(guī)，法律層面較為復(fù)雜。

3.5 加強(qiáng)理工人才培養(yǎng)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合應(yīng)從大學(xué)生培養(yǎng)抓起

國外大學(xué)理工人才培養(yǎng)方案和國內(nèi)差異巨大，寬進(jìn)嚴(yán)出，更為偏重實(shí)踐與應(yīng)用。發(fā)展科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化需要大量熟悉政策、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)的理工背景人才，高校除了要重視科技成果轉(zhuǎn)化，也應(yīng)從源頭抓起，優(yōu)化理工人才培養(yǎng)方案，為科技事業(yè)發(fā)展提供大量的后備人才。

4.結(jié)語

在新的國際形勢下，我國高度重視科技創(chuàng)新和高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化工作，雖然高校科技成果轉(zhuǎn)化率不高，存在一些問題，但各部委近期也在密集出臺(tái)多項(xiàng)政策促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作本就是復(fù)雜性較高的系統(tǒng)性工程，高校作為國家創(chuàng)新重要供給側(cè)，又有著作為事業(yè)單位的監(jiān)管要求，在盤活創(chuàng)新資源要素，提升全要素生產(chǎn)率方面，還需要進(jìn)一步放權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新主體活力。相信隨著各項(xiàng)政策的出臺(tái)，高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作會(huì)邁上一個(gè)新臺(tái)階。