楊緒輝 諶禮清（通訊作者）

（1．廣安市思源公證處，四川 廣安 638000；2．湖南工商大學(xué)，湖南 長沙 410205）

公證員作為法律人，在公證法律服務(wù)中發(fā)揮著溝通、證明和監(jiān)督等作用。在法律職業(yè)共同體職業(yè)倫理一體化規(guī)范和公證行業(yè)改革的雙重背景下，若不能對公證員的職業(yè)屬性進(jìn)行重新認(rèn)識和定位，強(qiáng)化其職業(yè)化意識和職業(yè)道德底線，勢必嚴(yán)重制約和影響公證事業(yè)的發(fā)展。

一、公證改革背景下公證員的職業(yè)定位

就我國司法實(shí)踐而言，公證機(jī)構(gòu)是國家法定的證明機(jī)構(gòu)，公證員依托公證機(jī)構(gòu)提供公證服務(wù)，在這個(gè)過程中，公證員一方面必須恪守客觀、公正的原則行使國家賦予的證明權(quán)，另一方面也要強(qiáng)化服務(wù)意識和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)利的意識。除此之外，公證員還應(yīng)遵守法律職業(yè)共同體均須負(fù)擔(dān)的倫理義務(wù)，比如忠于法律、盡職履責(zé)等，這些都說明了公證員在社會生活和公證法律服務(wù)中擁有多重角色。

（一）法定的專家證人。公證員作為獨(dú)立承擔(dān)國家證明責(zé)任的職業(yè)群體，其職業(yè)資格和證明效力受到法律的特殊保護(hù)。從實(shí)踐而言，國家通過嚴(yán)格的考試、培訓(xùn)、實(shí)習(xí)、發(fā)證等選拔程序，產(chǎn)生出一批具有較高素質(zhì)的專業(yè)證明人員[1]。

（二）不可或缺的司法輔助角色。公證員的司法輔助角色是對多元化解決糾紛的社會資源進(jìn)行合理配置的現(xiàn)實(shí)考量。公證員結(jié)合自身實(shí)際工作，積極參與司法輔助事務(wù)，能夠?qū)崿F(xiàn)各類糾紛化解力量的優(yōu)勢互補(bǔ)，從而更加高效、合理地配置和應(yīng)用社會資源。

（三）法律服務(wù)創(chuàng)新者。隨著市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展成熟，公證的社會需求越來越多。依托公證員職業(yè)群體，通過提供各類公證法律創(chuàng)新服務(wù)，能使公證法律服務(wù)與社會的需求更加貼合，也加速推進(jìn)了公證“放管服”改革，提高公證服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)能力水平。

（四）和諧社會的“減壓艙”。公證員的工作對于社會矛盾糾紛的化解具有預(yù)防性職能優(yōu)勢，通過積極高效地為群眾辦理公證事務(wù)，可以引導(dǎo)群眾借助公證手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和民事關(guān)系，在促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定中具有重要價(jià)值。

二、新時(shí)代公證員職業(yè)倫理的內(nèi)涵及其作用

（一）新時(shí)代公證員職業(yè)倫理的內(nèi)涵

公證員是法律職業(yè)共同體的重要組成部分，但是公證員在公證法律服務(wù)中承擔(dān)的職能不同于檢察官、法官，更不同于律師，故公證員職業(yè)倫理既有法律職業(yè)倫理的共性，又有其職業(yè)的特殊性。基于公證員的新時(shí)代角色定位，公證員職業(yè)倫理應(yīng)涵蓋以下六個(gè)方面的內(nèi)容：

1．忠于信念，愛崗敬業(yè)。在公證員執(zhí)業(yè)宣誓的誓言中有寫到，公證員要宣誓忠于祖國、忠于人民、忠于憲法和法律。在神圣的宣誓儀式中，“三個(gè)忠于”也成為公證員不忘初心、誓必遵循的執(zhí)業(yè)信念。信念是行動的先導(dǎo)，它要求公證員熱愛公證員職業(yè)，時(shí)刻維護(hù)行業(yè)公信力，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對待工作。在公證員職業(yè)倫理中，信念的內(nèi)涵有多層邏輯，一是公證員要對國家忠誠，這是公證員的基本職業(yè)要求；二是公證員要對人民忠誠，這是公證員的職責(zé)使命所在；三是公證員對憲法和法律忠誠，這是公證員辦好公證業(yè)務(wù)的前提。

2．依法履職，維護(hù)法治。法律是國之重器，法治是國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)。公證機(jī)構(gòu)是專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，是全面落實(shí)依法治國方略的重要力量。公證員要在大力推進(jìn)依法治國的進(jìn)程中發(fā)揮作用，就必須更加專業(yè)地運(yùn)用法治思維和法治方式開展公證服務(wù)。公證員作為法律職業(yè)，更是要旗幟鮮明地維護(hù)法治，嚴(yán)格依法推進(jìn)公證工作，促進(jìn)公證業(yè)務(wù)創(chuàng)新升級，這也是公證員履職盡責(zé)中的實(shí)際行動和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

3．誠實(shí)守信，保守秘密。誠信在我們社會生活中占據(jù)著極其重要的地位。誠信是個(gè)體道德的基石，是社會秩序良性運(yùn)行的基礎(chǔ)[2]。保密是要求特定的人員在一定的期限和范圍內(nèi)以一定的手段保守特定信息和資訊，不公之于眾。在公證員向公證當(dāng)事人提供法律服務(wù)時(shí)，就已經(jīng)在兩者間建立起了一份相互信任的諾言和不成文的保密契約。公證員能否很好地踐行諾言、遵守保密義務(wù)，事關(guān)公證的社會信任和行業(yè)的生命。誠信與保密不僅僅是公證員的執(zhí)業(yè)義務(wù)，也應(yīng)當(dāng)是公證員職業(yè)倫理的原則。

4．客觀公正，糾違止錯(cuò)。公證員在辦理公證業(yè)務(wù)中要堅(jiān)持客觀、公正的原則。公證機(jī)構(gòu)出具的公證書對他人的人身關(guān)系和私人財(cái)產(chǎn)有較大的影響作用，因此公證員在依法辦理公證業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)審慎嚴(yán)謹(jǐn)，對于申請辦理業(yè)務(wù)的當(dāng)事人不得有任何偏私，也不得有任何形式的歧視，防止其因先入為主的觀點(diǎn)不正當(dāng)履行其職責(zé)。不偏私、不徇情是客觀公正的形式要求，實(shí)質(zhì)的客觀公正還要求公證員在履職盡責(zé)時(shí)糾正違法行為、制止錯(cuò)誤做法。公證員在執(zhí)業(yè)中如果發(fā)現(xiàn)申辦公證當(dāng)事人或其他公證員有不合規(guī)、不道德的行為，在職業(yè)倫理義務(wù)上需要積極依法予以糾正、制止。

5．執(zhí)業(yè)為民，服務(wù)至上。《大學(xué)》開篇語：“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善”。明德至善就是要弘揚(yáng)內(nèi)心善良光明的德性，讓做事達(dá)到最好的境界。公證員肩負(fù)著預(yù)防糾紛、化解矛盾的使命，是法律職業(yè)共同體的重要組成部分，在這個(gè)基礎(chǔ)上，就要求公證員一方面要用優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)品質(zhì)和專業(yè)技能滿足公證服務(wù)需求，另一方面要通過高效優(yōu)質(zhì)的公證法律服務(wù)維護(hù)社會公平和公眾利益。因此，公證員需要以人民為中心，弘揚(yáng)正義，做到謙虛謹(jǐn)慎、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)正派、不徇私情；同時(shí)，真正熱愛公證事業(yè)，對待公證當(dāng)事人有熱心、細(xì)心、責(zé)任心，牢固樹立為民理念和服務(wù)意識。

6．廉潔自律，同業(yè)互敬。在公證員倫理視角，廉潔應(yīng)當(dāng)成為公證人的生活方式。鑒于公證機(jī)構(gòu)作為帶有準(zhǔn)司法性質(zhì)的國家證明機(jī)構(gòu)，公證員應(yīng)當(dāng)在工作和生活中嚴(yán)格要求自己，不得在工作中謀取絲毫的不正當(dāng)利益，也不應(yīng)為他人謀取分厘的不正當(dāng)利益。公證員的清廉與公證的公信力緊密相關(guān)，清廉是公證員應(yīng)盡的義務(wù)和應(yīng)有的素質(zhì)。這要求公證員要自覺規(guī)范自身在工作內(nèi)外的行為舉止，抵制社會上各種不良誘惑。同時(shí)，公證員應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，拒絕不正當(dāng)競爭，首要一點(diǎn)便是避免為追逐利益而同行相輕、貶損他人，有損公證員的職業(yè)形象，其次是干預(yù)他人、給予回扣、許諾利益，這同樣也違反了廉潔自律的要求。

（二）新時(shí)代公證員職業(yè)倫理的作用

公證員職業(yè)道德準(zhǔn)則不應(yīng)當(dāng)是個(gè)人道德規(guī)范和社會道德規(guī)范的簡單組合，嚴(yán)格意義上講，公證員職業(yè)倫理應(yīng)當(dāng)包含兩部分：法律人應(yīng)當(dāng)共同遵循的法律職業(yè)倫理，以及從事公證員法律服務(wù)活動應(yīng)當(dāng)遵循的特殊要求。在職業(yè)倫理中，存在兩種不同的取向。一種是設(shè)定高標(biāo)準(zhǔn)的倫理追求，即使實(shí)現(xiàn)不了，也不會對個(gè)體進(jìn)行處罰。另一種是設(shè)定最低道德標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)體達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，則要受到處罰。前者是法律人的道德楷模，后者則是法律人的職業(yè)倫理紅線。這就表明，職業(yè)道德規(guī)范是具有層次的，是由不同位階的職業(yè)道德規(guī)范組成的。道德可分為義務(wù)的道德和愿望的道德[3]。義務(wù)的道德是社會公共道德的基本要求，愿望的道德則是個(gè)人自由全面的發(fā)展。換言之，義務(wù)的道德是人之為人的底層要求。愿望的道德是人在社會道德層次中所達(dá)到的最高標(biāo)準(zhǔn)。前者處于底線倫理范疇，人們不會因?yàn)槌晒Χ艿奖頁P(yáng)，卻會因?yàn)槭《艿截?zé)備；后者處于德性倫理范疇，人們不會因?yàn)槭《硎具z憾，卻會因?yàn)槌晒κ艿劫潛P(yáng)。在職業(yè)道德規(guī)范中，較高位階的職業(yè)道德規(guī)范擔(dān)負(fù)著價(jià)值導(dǎo)向作用，使得職業(yè)群體不會迷失自我，而低位階的職業(yè)道德規(guī)范發(fā)揮著懲戒作用。職業(yè)倫理的作用與層次和職業(yè)群體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。

當(dāng)前我國公證員結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，公證員職業(yè)化發(fā)展不足，公證員職業(yè)倫理規(guī)范在價(jià)值引領(lǐng)中應(yīng)當(dāng)更加注重發(fā)揮懲戒功能。中國公證協(xié)會發(fā)布的《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》為我國公證員預(yù)定了很高的道德標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容較為詳細(xì)，體現(xiàn)了以激勵為導(dǎo)向的職業(yè)倫理特征，但是這類激勵導(dǎo)向的職業(yè)倫理規(guī)范較為抽象，可以說是實(shí)際工作中高標(biāo)準(zhǔn)的要求。對于有職業(yè)夢想的公證員當(dāng)然會產(chǎn)生相應(yīng)的激勵作用，卻無法保證所有公證人員都以此作為公證執(zhí)業(yè)活動的指南。為了使公證員職業(yè)倫理規(guī)范真正發(fā)揮作用，還需要具體的道德懲戒規(guī)范和程序。有關(guān)公證員的違反道德基本準(zhǔn)則的處罰內(nèi)容主要規(guī)定在《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》中。從禁止行為和處罰形式上看，表面上體現(xiàn)了行業(yè)處分，實(shí)際帶有司法行政部門的行政色彩。在具體實(shí)施中，行政處罰和行業(yè)處分相互重合，懲戒少，操作性較低。

發(fā)達(dá)的職業(yè)倫理規(guī)范應(yīng)當(dāng)由自律和他律組成，二者分別由德性倫理規(guī)范和底線倫理規(guī)范負(fù)擔(dān)。法律職業(yè)倫理的產(chǎn)生初衷是為了避免職業(yè)行為與大眾道德沖突[4]。由于職業(yè)倫理懲戒程序和操作性的缺失，我國公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則在某種程度上處于空置狀態(tài)?，F(xiàn)實(shí)中，公證員職業(yè)倫理的培育和養(yǎng)成主要靠公證員的自覺和行業(yè)內(nèi)部的教育培訓(xùn)來完成，特別是公證協(xié)會的內(nèi)部教育培訓(xùn)在規(guī)范公證員執(zhí)業(yè)活動中發(fā)揮著重要作用。但從長期來看，行業(yè)內(nèi)部的教育培訓(xùn)不能代替職業(yè)道德規(guī)范的指引作用，因此我們需要考慮到公證員職業(yè)道德規(guī)范的不同層次，使制定的公證員職業(yè)道德規(guī)范體現(xiàn)不同位階。

三、多方位構(gòu)建新時(shí)代公證員職業(yè)倫理規(guī)范體系

（一）培育新時(shí)代公證員職業(yè)群體，促進(jìn)公證員職業(yè)倫理養(yǎng)成。沒有集體，就不會有倫理。公證員職業(yè)倫理是建立在公證員職業(yè)群體之上的。培育新時(shí)代公證員職業(yè)群體，就是為新時(shí)代公證員職業(yè)倫理的養(yǎng)成提供客觀載體。共同的職業(yè)倫理是維系集體的特殊紐帶，在此基礎(chǔ)上，才能形成濃厚的集體意識和職業(yè)認(rèn)同感。培育公證員職業(yè)群體，促進(jìn)公證員職業(yè)倫理養(yǎng)成的措施有很多，先要深化公證體制改革，推行公證機(jī)構(gòu)合伙人制度。積極開展合作制公證機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作，大力推行公證合伙人制度，取消綁在公證員身上的身份約束，打破傳統(tǒng)體制桎梏和編制怪圈，區(qū)分辦證人員和非辦證人員，激發(fā)公證員投身法律服務(wù)領(lǐng)域的積極性。其次是依托合作制公證機(jī)構(gòu)培育公證員職業(yè)群體意識。培育公證員職業(yè)群體意識既要通過培訓(xùn)和考核等手段強(qiáng)化公證行業(yè)的繼續(xù)教育，也要通過吸引優(yōu)秀青年人才進(jìn)入公證員隊(duì)伍提升公證員職業(yè)群體的素質(zhì)，還要打造兼具吸引力和凝聚力的公證員社會團(tuán)體，如公證協(xié)會、公證員之家等機(jī)構(gòu)，為公證員職業(yè)群體倡導(dǎo)和設(shè)計(jì)統(tǒng)一的職業(yè)著裝、晉升序列、流動機(jī)制、薪酬體制等，為培育共同的職業(yè)意識創(chuàng)建良好的氛圍。

（二）著眼于公證員職業(yè)定位，進(jìn)一步完善公證員職業(yè)道德規(guī)范。所有社會成員都應(yīng)當(dāng)遵守個(gè)人倫理和社會倫理，公證員作為社會的一分子自然也應(yīng)當(dāng)遵守。公證員職業(yè)倫理來源于公證員的法律地位與其社會職能，在完善其職業(yè)道德規(guī)范時(shí)，可以考慮去掉互相尊重、誠實(shí)信用、謙虛謹(jǐn)慎等非職業(yè)特性的內(nèi)容。進(jìn)而結(jié)合公證員在法律服務(wù)中的定位和職能，以維護(hù)和增強(qiáng)公證的公信力為核心，進(jìn)一步完善職業(yè)道德規(guī)范體系。因此，公證員職業(yè)道德規(guī)范包含兩部分：一是作為法律人應(yīng)當(dāng)遵循的共同法律職業(yè)倫理，主要有忠于憲法和法律、追求社會公平正義、秉持客觀公正的原則等內(nèi)容。二是作為公證人應(yīng)當(dāng)遵循的特殊職業(yè)倫理規(guī)范，主要包括強(qiáng)化服務(wù)意識、平等熱情執(zhí)行職務(wù)、樹立廉潔自律意識等內(nèi)容。

（三）為公證員職業(yè)群體設(shè)定公認(rèn)和統(tǒng)一的公證員職業(yè)倫理章程。公證員職業(yè)倫理章程是由公證員職業(yè)群體編制的公開的行為準(zhǔn)則，它能為公證員職業(yè)群體如何從事公證員職業(yè)活動提供倫理指導(dǎo)。第一，公證員職業(yè)倫理章程可以使公證員職業(yè)全體了解他們的倫理要旨是什么，即為公眾提供常規(guī)并重要的公證法律服務(wù)。其次，公證員職業(yè)倫理章程作為一種指導(dǎo)方針能夠幫助公證員理解其職業(yè)工作的倫理內(nèi)涵。第二，公證員職業(yè)倫理章程作為公證員職業(yè)群體的共同承諾，可以涵育公證員良好的職業(yè)倫理意識和職業(yè)道德素養(yǎng)，幫助公證員樹立職業(yè)良心和履行公證員職業(yè)倫理，提升其職業(yè)責(zé)任感和榮譽(yù)感。